新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)-導(dǎo)論教材課程

2025/1/141新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)NewInstitutionalEconomics山東財(cái)政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院郝國(guó)彩2025/1/142導(dǎo)論第一節(jié)制度及其作用第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)NewInstitutionalEconomics2025/1/143第一節(jié)制度的含義及其作用一、制度的含義制度是管束人們行為的一系列規(guī)則（舒爾茨）。制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，或更正式地說(shuō)是人類設(shè)計(jì)的、構(gòu)建人們相互交易行為的約束條件或框架。它們由正式規(guī)則、非正式規(guī)則以及兩者的執(zhí)行特征組成。（諾斯，2002）。制度是帶有獎(jiǎng)懲措施的、規(guī)范人們行為的規(guī)則?；蛘哒f(shuō)，制度是有約束力的規(guī)則體系。例如，法律法規(guī)、道德、風(fēng)俗、習(xí)慣等。導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/145二、制度的分類

——正式規(guī)則和非正式規(guī)則（二）非正式規(guī)則（非正式制度、內(nèi)在制度、軟約束）是從人類經(jīng)驗(yàn)中漸進(jìn)演化出來(lái)的、不依賴人們主觀意志的文化傳統(tǒng)和行為習(xí)慣，如社會(huì)的價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、文化傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)等。非正式規(guī)則的改變是長(zhǎng)期的過(guò)程，往往不可移植。一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度健全與否，除了看它正式規(guī)則是否完善之外，還要看它的非正式規(guī)則與正式規(guī)則是否契合，是否能夠和諧共處。導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/146三、制度的作用問(wèn)題：一個(gè)大學(xué)生，完全獨(dú)立地生產(chǎn)一支市價(jià)為0.5元的鉛筆，要付出多大代價(jià)？一支鉛筆的背后究竟是多少人在工作？案例討論1：鉛筆的故事——復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的例證參見(jiàn)（教材P13-14）導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/147《我，鉛筆》倫納德·里德（1958）：“我的家譜得從一棵樹(shù)算起，一棵生長(zhǎng)在加利福尼亞北部或俄勒岡州的挺拔的雪松?，F(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無(wú)數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開(kāi)采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過(guò)復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場(chǎng)要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說(shuō)了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬(wàn)的人的勞作！”

導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/148

鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹(shù)，鋅，銅，石墨，等等。成千上萬(wàn)的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過(guò)程中，沒(méi)有一個(gè)是因?yàn)樽约合胍恢сU筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來(lái)沒(méi)有見(jiàn)過(guò)鉛筆，也從來(lái)不管鉛筆是干什么用的。導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用

鉛筆是一個(gè)奇跡2025/1/149

更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來(lái)。沒(méi)有一個(gè)人坐在一個(gè)中央辦公機(jī)構(gòu)對(duì)這成千上萬(wàn)的人發(fā)布命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語(yǔ)言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒(méi)有妨礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。

——米爾頓·弗里德曼

鉛筆是一個(gè)奇跡導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/1410三、制度的作用案例討論2：移民澳洲歐洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世紀(jì)英國(guó)派人用輪船運(yùn)送罪犯——起初的辦法是政府對(duì)私人船長(zhǎng)按運(yùn)送的人頭付費(fèi)，費(fèi)用足以保證每個(gè)罪犯的食物和醫(yī)療保障——但貪心的船長(zhǎng)提供的條件簡(jiǎn)陋，并囤積食物（到澳洲后將剩余的食物賣掉）——平均死亡率30%。如何減低死亡率？導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/1411如何減低死亡率？提高船長(zhǎng)的機(jī)會(huì)成本（按死亡率的高低給予處罰）

—處罰標(biāo)準(zhǔn)的確定——談判成本派員隨行監(jiān)督

—會(huì)不會(huì)合謀——監(jiān)督成本提高補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)

—實(shí)際費(fèi)用上升，信息不對(duì)稱——信息成本不按在英國(guó)上船時(shí)的人頭付費(fèi)，而是按到達(dá)澳洲后下船的人頭付費(fèi)。導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/1412三、制度的作用1.規(guī)范或者約束不確定性世界里的人類行為，增進(jìn)人類相互間的信用度，使之變得較可預(yù)期；2.維持競(jìng)爭(zhēng)及合作秩序，減少機(jī)會(huì)主義行為；3.鼓勵(lì)創(chuàng)新和知識(shí)增進(jìn)，提高經(jīng)濟(jì)效率；4.擴(kuò)展競(jìng)爭(zhēng)及合作的范圍和深度，促進(jìn)分工，增加配置稀缺資源的選擇辦法，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。導(dǎo)論——第一節(jié)制度的含義及其作用2025/1/1413第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源將制度安排與經(jīng)濟(jì)績(jī)效之間的關(guān)系與制度及制度變遷的相關(guān)問(wèn)題納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的努力貫穿經(jīng)濟(jì)思想史的始終。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。橫向看，與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的理論包括公共選擇理論、法與經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)、“集體行動(dòng)的邏輯”等；縱向看，則有在它之前的所謂“老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“新-制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。導(dǎo)論——第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源2025/1/1414一、縱向看，經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段：老的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（OldInstitutionalEconomics,OIE），以凡勃倫、康芒斯和米切爾為主要代表。新—制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（Neo-institutionalEconomics），以艾爾斯、貝爾、米恩斯、加爾布雷斯等為主要代表；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（NewInstitutionalEconomicsNIE），以科斯、諾思、威廉姆森、阿爾欽和德姆塞茨等為主要代表。導(dǎo)論——第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源（一）老的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)1.興盛時(shí)期：19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代初2.

代表人物：凡勃倫、康芒斯、米切爾等。3.

觀點(diǎn)及主張：反對(duì)新古典的經(jīng)濟(jì)理論和分析方法，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的整體、演進(jìn)觀點(diǎn)，主張用動(dòng)態(tài)、進(jìn)化等概念替代一般均衡概念。強(qiáng)調(diào)制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的影響；反對(duì)自由放任的意識(shí)形態(tài)。

主張整體主義。強(qiáng)調(diào)整體或社會(huì)個(gè)體（而非自然個(gè)體）的重要性。導(dǎo)論——第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源2025/1/1416（二）新—制度經(jīng)濟(jì)學(xué)1.

興盛時(shí)期：20世紀(jì)60-70年代。2.

代表人物：加爾布雷斯、繆爾達(dá)爾等。3.

觀點(diǎn)及主張：批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。反對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”假定，主張“文化人”；反對(duì)一般均衡，主張用動(dòng)態(tài)、進(jìn)化等概念替代一般均衡概念；反對(duì)自由放任的意識(shí)形態(tài)，主張國(guó)家干預(yù)主義。主張整體主義。強(qiáng)調(diào)整體或社會(huì)個(gè)體（而非自然個(gè)體）的重要性。反形式主義。主張以規(guī)范分析構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，主張用典型模型來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。導(dǎo)論——第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源2025/1/1417（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)見(jiàn)第三節(jié)。二、橫向看，與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的理論古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)德國(guó)歷史學(xué)派奧地利學(xué)派憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)及公共選擇學(xué)派馬克思傳統(tǒng)與左翼制度主義等等。導(dǎo)論——第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源2025/1/1418第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（NewInstitutionalEconomics）由威廉姆森最早命名。在20世紀(jì)30年代至60年代這一段時(shí)間孕育和產(chǎn)生，20世紀(jì)70-80年代在美國(guó)形成和發(fā)展。一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的涵義用規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析制度的起源、演化和功能及其對(duì)經(jīng)濟(jì)后果的影響。這門(mén)學(xué)問(wèn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)行為及其結(jié)果之間的雙向關(guān)系及交互影響。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法去分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的地位和作用。（科斯）在此的“新”是相對(duì)于“舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”而言的。2025/1/1419二、代表人物科斯諾斯德姆塞茨阿爾欽張五常艾利諾.奧斯特若姆和奧利弗.E.威廉姆森導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1420三、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架1.基本假設(shè)（1）理性人假設(shè)人是在時(shí)間、資源、技術(shù)或知識(shí)、制度等諸多約束條件下追求最大化“效用”或幸福的動(dòng)物。（2）完全信息假設(shè)（3）完全理性假設(shè)（4）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)假設(shè)導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/14212.分析框架（1）假設(shè)市場(chǎng)制度和產(chǎn)權(quán)安排既定不變，用生產(chǎn)函數(shù)描述產(chǎn)出狀況，用效用函數(shù)描述個(gè)人偏好，用預(yù)算約束限制選擇空間。（2）在完全理性的假設(shè)下，分析消費(fèi)者追求效用最大化和廠商追求利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)行為。（3）用均衡的分析方法分析各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體相互作用后的結(jié)果。（4）用帕累托標(biāo)準(zhǔn)判斷市場(chǎng)的效率情況。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1422四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人類行為的基本假設(shè)1.堅(jiān)持“經(jīng)濟(jì)人”假定。2.不完全信息指有關(guān)市場(chǎng)主體獲取的或掌握的信息不足以使市場(chǎng)主體作出理性判斷或決策。信息不對(duì)稱：指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。按非對(duì)稱信息發(fā)生的時(shí)間：分為事前非對(duì)稱和事后非對(duì)稱，事前信息不對(duì)稱問(wèn)題被稱為逆向選擇，事后信息不對(duì)稱問(wèn)題被稱為道德風(fēng)險(xiǎn)。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/14233.有限理性經(jīng)濟(jì)行為人在獲取、分析、處理信息，進(jìn)而做出決策的能力是有限的。阿羅、西蒙、科斯等都認(rèn)為人的理性是有限的。諾思認(rèn)為，人的有限理性包括兩層含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交易中，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人類行為的基本假設(shè)2025/1/14244.人有機(jī)會(huì)主義傾向所謂機(jī)會(huì)主義行為傾向，是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)定義，所謂機(jī)會(huì)主義行為傾向，是指在非均衡市場(chǎng)上，人們追求收益內(nèi)在、成本外化的逃避經(jīng)濟(jì)責(zé)任的行為。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人類行為的基本假設(shè)2025/1/1425五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)堅(jiān)持個(gè)體主義、自由主義。承襲新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)個(gè)人行為的基本假設(shè)以及分析方法（穩(wěn)定性偏好、理性選擇模型和邊際分析、均衡分析等）

，這使它保持了與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的密切關(guān)系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上并不完全一致，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引入制度因素，強(qiáng)調(diào)個(gè)人的社會(huì)屬性，即個(gè)體行為促成制度形成，制度對(duì)社會(huì)個(gè)體有反作用，制約甚至能夠改變個(gè)體行為。

導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1426五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)研究重點(diǎn)由資源配置轉(zhuǎn)向人類之間的生產(chǎn)交易關(guān)系。修正了新古典主義的無(wú)摩擦環(huán)境假定。用有限理性、機(jī)會(huì)主義、不完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全信息及交易費(fèi)用為正等，修正了完全信息、充分理性、交易費(fèi)用為零及完全競(jìng)爭(zhēng)等新古典假設(shè)。注重對(duì)“真實(shí)世界”的觀察和研究。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1427五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)引入歷史歸納法、案例分析、非均衡分析等新方法，更多運(yùn)用比較方法，重視可行形式之間的比較，而不僅僅是與抽象的無(wú)摩擦的理想狀態(tài)比較。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1428產(chǎn)權(quán)理論——產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)，產(chǎn)權(quán)制度的效率比較，產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)等，代表人物德姆塞茨，阿爾欽，張五常，巴澤爾交易費(fèi)用理論——交易費(fèi)用及其測(cè)度，交易的契約安排等，代表人物威廉姆森組織理論——包括企業(yè)理論和國(guó)家理論契約理論——契約的簽訂、執(zhí)行及再談判六、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分支導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1429制度變遷理論——制度的起源，制度的供求及均衡，制度創(chuàng)新與變遷，制度的內(nèi)生化，代表人物諾斯、戴維斯新經(jīng)濟(jì)史學(xué)——將制度和交易費(fèi)用的概念應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)史的研究，代表人物諾斯、福格爾六、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分支導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1430七、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架（1）認(rèn)為市場(chǎng)制度和產(chǎn)權(quán)制度不是既定不變的，制度的變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)生活會(huì)產(chǎn)生影響。（2）個(gè)人（組織成員）追求效用最大化。（3）用均衡的分析方法分析各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體相互作用后的均衡結(jié)果，以此分析確定制度形態(tài)及其變遷的各方博弈的均衡解。（4）用帕累托標(biāo)準(zhǔn)判斷效率情況。導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1431案例討論3：老王手里有一包香煙，讓小李去售賣，在以下不同的制度安排下，會(huì)出現(xiàn)怎樣的后果？賣掉香煙后，給老王8元錢(qián)，剩下的錢(qián)歸小李。（承包制）賣掉香煙后，給小李2元錢(qián)，剩下的歸老王。（工資制）賣掉香煙后的收入，老王和小李按8：2分成。（分成制）導(dǎo)論——第三節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述2025/1/1432本章思考題一、名詞解釋

經(jīng)濟(jì)人制度新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)意識(shí)形態(tài)有限理性機(jī)會(huì)主義正式規(guī)則與非正式規(guī)則二、簡(jiǎn)答題

1.簡(jiǎn)析正式制度與非正式制度的關(guān)系。

2.制度的作用有哪些？導(dǎo)論——思考題2025/1/1433本章思考題3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象？4.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為有哪些方面的假定？5.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本特征？三、論述題1.試述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系？導(dǎo)論——思考題2025/1/1434本章思考題2.鄧小平說(shuō)：“沒(méi)有好的制度，好人也會(huì)做壞事；有了好的制度，壞人也難做壞事”。你如何理解這句話？3.如何將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法、原理等運(yùn)用到你的研究之中？請(qǐng)結(jié)合本課程的學(xué)習(xí)，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念、分析工具和研究方法，分析你所學(xué)專業(yè)中的某個(gè)現(xiàn)象。導(dǎo)論——思考題2025/1/1435科斯簡(jiǎn)介1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。1910年生于英格蘭的威爾斯登，1929至1932年在英國(guó)倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)。大學(xué)畢業(yè)后他主要在大學(xué)任教。1951年，獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國(guó)。1951-1964年，先后在布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教。1964年到芝加哥大學(xué)執(zhí)教直到1979年退休?，F(xiàn)在是芝加哥大學(xué)榮譽(yù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，高級(jí)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究員?？扑钩霭孢^(guò)一本名為《英國(guó)的廣播事業(yè)：壟斷研究》的著作，此外還發(fā)表了18篇論文。其中最重要的就是1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》和1960年的《社會(huì)