金融統(tǒng)計(jì)工作管理辦法

——PAGE9—金融統(tǒng)計(jì)工作管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范金融統(tǒng)計(jì)工作，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，根據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》、《銀行法》、《商業(yè)銀行法》和《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》等法律規(guī)章，制定本辦法。第二條本辦法適用于內(nèi)各級(jí)銀行以及各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，其中，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括：國家開發(fā)銀行及政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外資銀行、村鎮(zhèn)銀行、財(cái)務(wù)公司、信托投資公司、金融租賃公司等。第三條本辦法所指金融統(tǒng)計(jì)工作管理，是指采取重要事項(xiàng)報(bào)備、非現(xiàn)場考評、現(xiàn)場評估和執(zhí)法檢查等方式，對轄內(nèi)銀行及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在金融統(tǒng)計(jì)工作機(jī)制、操作流程、制度執(zhí)行和數(shù)據(jù)質(zhì)量管控等方面的監(jiān)督管理。第四條金融統(tǒng)計(jì)工作管理遵循依法合規(guī)、科學(xué)有效、協(xié)調(diào)統(tǒng)一、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則。第五條省內(nèi)各級(jí)銀行應(yīng)當(dāng)對金融統(tǒng)計(jì)工作中獲取的統(tǒng)計(jì)信息采取妥善的保管措施，不得違反規(guī)定對外提供。涉密數(shù)據(jù)的生產(chǎn)、保存和管理使用應(yīng)嚴(yán)格遵照保密部門的規(guī)定執(zhí)行。第六條金融統(tǒng)計(jì)工作管理實(shí)行屬地管理和分級(jí)負(fù)責(zé)，銀行中心支行負(fù)責(zé)銀行省內(nèi)各州市中心支行、銀行轄區(qū)縣（市）支行及省級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、五華區(qū)和盤龍區(qū)銀行業(yè)法人金融機(jī)構(gòu)的金融統(tǒng)計(jì)工作管理。銀行各州市中心支行負(fù)責(zé)對轄內(nèi)銀行各縣（市）支行、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的金融統(tǒng)計(jì)工作管理。銀行各縣（市）支行負(fù)責(zé)所轄銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的金融統(tǒng)計(jì)工作管理。第二章組織架構(gòu)及職責(zé)分工第七條各級(jí)銀行應(yīng)當(dāng)成立金融統(tǒng)計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管金融統(tǒng)計(jì)的行領(lǐng)導(dǎo)任組長，統(tǒng)計(jì)部門主要負(fù)責(zé)人任副組長，統(tǒng)計(jì)部門其他人員為成員。統(tǒng)計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)轄內(nèi)金融統(tǒng)計(jì)工作的統(tǒng)籌組織、綜合協(xié)調(diào)，包括制定和修訂轄區(qū)金融統(tǒng)計(jì)管理辦法，監(jiān)督檢查金融統(tǒng)計(jì)工作管理效果，統(tǒng)計(jì)情況通報(bào)、約見談話及其他事項(xiàng)。各級(jí)銀行金融統(tǒng)計(jì)部門承擔(dān)對轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)工作的日常管理、開展非現(xiàn)場考評、組織實(shí)施現(xiàn)場評估和執(zhí)法檢查等具體操作事宜。第八條各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)成立由分管領(lǐng)導(dǎo)任組長的金融統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本單位金融統(tǒng)計(jì)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織管理，包括但不限于：制定本單位內(nèi)控管理制度、建立統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量管控工作機(jī)制、統(tǒng)一協(xié)調(diào)本單位對銀行的金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送、督促落實(shí)銀行的管理要求、開展內(nèi)部統(tǒng)計(jì)工作檢查及培訓(xùn)工作等。第九條各金融機(jī)構(gòu)總行設(shè)立專職統(tǒng)計(jì)部門，管理本系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)工作；各金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)部門設(shè)置，由其總行自行決定。第十條未設(shè)立專職統(tǒng)計(jì)部門的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)明確本單位金融統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量首問責(zé)任部門，并報(bào)備當(dāng)?shù)劂y行。首問責(zé)任部門負(fù)責(zé)督促落實(shí)銀行統(tǒng)計(jì)管理各項(xiàng)規(guī)章制度，并作為日常統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)歸口報(bào)送、集中管控金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的責(zé)任部門。第十一條各級(jí)銀行、各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)強(qiáng)化對數(shù)據(jù)報(bào)送的全流程管理，應(yīng)建立統(tǒng)計(jì)崗位人員、統(tǒng)計(jì)部門領(lǐng)導(dǎo)分級(jí)負(fù)責(zé)的統(tǒng)計(jì)質(zhì)量管控機(jī)制，明確工作責(zé)任清單，細(xì)化報(bào)數(shù)審核流程，避免統(tǒng)計(jì)工作“一手清”，尤其統(tǒng)計(jì)部門領(lǐng)導(dǎo)要統(tǒng)一把控?cái)?shù)據(jù)的出口關(guān)。第十二條各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立本系統(tǒng)內(nèi)部數(shù)據(jù)質(zhì)量管控體系，建立有效的問責(zé)及激勵(lì)機(jī)制，及時(shí)跟進(jìn)統(tǒng)計(jì)工作內(nèi)部評估，集中管控金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量，規(guī)范數(shù)據(jù)生產(chǎn)、報(bào)送各環(huán)節(jié)工作。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人對本機(jī)構(gòu)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量承擔(dān)最終責(zé)任。第三章重要事項(xiàng)報(bào)備第十三條各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對于機(jī)構(gòu)變動(dòng)、金融統(tǒng)計(jì)制度落實(shí)和變動(dòng)情況、統(tǒng)計(jì)人員及變動(dòng)情況等三類事項(xiàng)應(yīng)按規(guī)定時(shí)限、程序向當(dāng)?shù)劂y行報(bào)備。具體報(bào)備要求按照《轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于中國銀行印發(fā)<金融統(tǒng)計(jì)事項(xiàng)報(bào)備制度>的通知》（昆銀發(fā)〔2010〕379號(hào)）執(zhí)行。第十四條在常規(guī)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送過程中，對于本單位統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的異常變動(dòng)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向當(dāng)?shù)劂y行報(bào)告。第十五條各級(jí)銀行、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保持金融統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍和崗位人員的相對穩(wěn)定，確需調(diào)整統(tǒng)計(jì)崗位人員的，應(yīng)確保新任崗位人員具備一定統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)，熟悉銀行金融統(tǒng)計(jì)制度，勝任崗位工作要求。各機(jī)構(gòu)在調(diào)整金融統(tǒng)計(jì)崗位人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)規(guī)范、全面、妥善的進(jìn)行崗位工作交接，確保前后工作有效接續(xù)，不脫節(jié)、不斷檔。第十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)工作重要事項(xiàng)報(bào)備情況應(yīng)納入年度金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行銀行政策綜合評價(jià)。第四章非現(xiàn)場考評第十七條各級(jí)銀行應(yīng)當(dāng)建立轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行金融統(tǒng)計(jì)有關(guān)規(guī)定情況非現(xiàn)場考評制度，對各機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送和統(tǒng)計(jì)工作管理進(jìn)行日?？荚u，考評結(jié)果納入年度綜合評價(jià)。被考評機(jī)構(gòu)應(yīng)按當(dāng)?shù)劂y行有關(guān)要求提供必要的數(shù)據(jù)資料。第十八條各級(jí)銀行金融統(tǒng)計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的以下事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場考評：統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理：按照銀行各項(xiàng)金融統(tǒng)計(jì)制度要求，及時(shí)、準(zhǔn)確和完整的報(bào)送各批次金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)異動(dòng)說明。（二）統(tǒng)計(jì)材料上報(bào)情況：按照銀行調(diào)查統(tǒng)計(jì)工作要求，及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送各類專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)或臨時(shí)性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和材料。（三）統(tǒng)計(jì)工作配合情況：積極配合銀行數(shù)據(jù)審核工作，及時(shí)反饋疑問數(shù)據(jù)情況；積極參與和配合銀行開展的各項(xiàng)金融統(tǒng)計(jì)工作，包括但不限于參與或組織統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、競賽等。（四）其他需要納入非現(xiàn)場考評的情況。第十九條鼓勵(lì)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)的信息化建設(shè)，提高系統(tǒng)自動(dòng)取數(shù)水平，自主開發(fā)數(shù)據(jù)審核程序，提高數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量。第二十條非現(xiàn)場考評原則上應(yīng)該定期開展，具體操作方法由各級(jí)銀行金融統(tǒng)計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合實(shí)際研究確定。第二十一條各級(jí)銀行金融統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)制作并留存銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場考評工作臺(tái)賬，確保考核過程規(guī)范透明，考核結(jié)果公平公正。第五章現(xiàn)場評估第二十二條現(xiàn)場評估是由當(dāng)?shù)劂y行金融統(tǒng)計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)非現(xiàn)場考評結(jié)果，對考評成績靠后的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行金融統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量現(xiàn)場評價(jià)。第二十三條現(xiàn)場評估主要包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容：（一）統(tǒng)計(jì)制度建設(shè)情況：建立完備的金融統(tǒng)計(jì)工作制度，并定期修訂完善，能夠適應(yīng)金融統(tǒng)計(jì)工作需求。（二）日常統(tǒng)計(jì)工作管理：建立完整、準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)明細(xì)臺(tái)賬，落實(shí)分級(jí)審核的數(shù)據(jù)報(bào)送機(jī)制，健全AB崗制度等。（三）內(nèi)部管理和協(xié)調(diào)情況：將金融統(tǒng)計(jì)工作納入本系統(tǒng)(或本機(jī)構(gòu)）重要考核內(nèi)容；建立良好的部門溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，保障統(tǒng)計(jì)工作順利開展。（四）其他需要進(jìn)行現(xiàn)場評估的情況。第二十四條現(xiàn)場評估工作方案由各級(jí)銀行金融統(tǒng)計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組制定并組織實(shí)施，探索建立科學(xué)有效、穩(wěn)定可靠的評估指標(biāo)體系。第二十五條現(xiàn)場評估工作結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)，銀行金融統(tǒng)計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)向被評估機(jī)構(gòu)反饋評估結(jié)果，提出明確的監(jiān)管建議，要求其限期改進(jìn)工作。第六章執(zhí)法檢查和工作核查第二十六條各級(jí)銀行應(yīng)當(dāng)按照銀行總行相關(guān)要求，定期對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)金融統(tǒng)計(jì)工作管理情況開展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查。統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查應(yīng)當(dāng)依據(jù)金融統(tǒng)計(jì)的各項(xiàng)法律法規(guī)，并嚴(yán)格執(zhí)行《中國銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》（中國銀行令〔2010〕第1號(hào)發(fā)布）要求，依法合規(guī)開展。第二十七條各級(jí)銀行統(tǒng)計(jì)部門根據(jù)工作需要，可以定期組織對轄內(nèi)銀行在統(tǒng)計(jì)制度落實(shí)、流程管理、檔案管理等方面情況進(jìn)行非現(xiàn)場考核和現(xiàn)場核查。第七章激勵(lì)與懲戒第二十八條各級(jí)銀行應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求，依據(jù)重要事項(xiàng)報(bào)備、非現(xiàn)場考評和統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查情況，對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)金融統(tǒng)計(jì)工作按年度進(jìn)行考核評級(jí)，并對考評表現(xiàn)優(yōu)秀的單位和個(gè)人予以表彰，對考核落后的機(jī)構(gòu)及時(shí)跟進(jìn)現(xiàn)場評估工作。第二十九條各級(jí)銀行根據(jù)統(tǒng)計(jì)工作管理發(fā)現(xiàn)問題的輕重程度，可對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取質(zhì)詢、約見談話、通報(bào)、列為次年統(tǒng)計(jì)隨機(jī)抽查的重點(diǎn)對象等有針對性的措施。第三十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)涉嫌違