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第七章社會(huì)資本理論第一節(jié)社會(huì)資本的涵義一、社會(huì)學(xué)的理解從社會(huì)學(xué)的角度解釋、定義社會(huì)資本的杰出學(xué)者是羅伯特·普特南和詹姆斯·科爾曼。普特南主要從微觀層次上對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了定義。他在論述意大利民間團(tuán)體的重要著作中,首次將社會(huì)資本定義為諸如個(gè)體和家庭網(wǎng)絡(luò)這類社會(huì)組織以及有關(guān)的規(guī)范和價(jià)值觀。普特南指出:“與物質(zhì)資本和人力資本相比,社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的特征,例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò),它們能夠通過推動(dòng)協(xié)調(diào)和行動(dòng)來(lái)提高社會(huì)效率。社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益?!睆钠仗啬系亩x可以看出,社會(huì)資本具有明顯的外部性特征,而外部性可能是正的,也可能是負(fù)的。第一節(jié)社會(huì)資本的涵義一、社會(huì)學(xué)的理解科爾曼則主要從中觀層次上給出了社會(huì)資本的定義。他主要考察的對(duì)象是組織之間的關(guān)系,而非個(gè)體之間的關(guān)系。在《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》一書中,科爾曼通過擴(kuò)大觀察對(duì)象,增加了社會(huì)資本的垂直組成部分,從更廣泛的層次或中觀層次對(duì)“社會(huì)資本”這一概念進(jìn)行了分析。他將社會(huì)資本定義為“一系列不同的實(shí)體,這些實(shí)體都具有社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些特征,并且能夠促使結(jié)構(gòu)內(nèi)部的參與者——無(wú)論私人參與者還是組織中的參與者行使某種行為”。在科爾曼看來(lái),“社會(huì)資本是根據(jù)它們的功能定義的。它不是一個(gè)單一體,而是有許多種,彼此間有兩個(gè)共同之處:它們都包括社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面,而且有利于處于同一結(jié)構(gòu)中的個(gè)人的某些行動(dòng);和其他形式的資本一樣,社會(huì)資本也是生產(chǎn)性的,使某些目的的實(shí)現(xiàn)成為可能,而在缺少它的時(shí)候,這些目的不會(huì)實(shí)現(xiàn)?!钡谝还?jié)社會(huì)資本的涵義一、社會(huì)學(xué)的理解科爾曼認(rèn)為,“就有目的的行動(dòng)而言,許多社會(huì)資本具有的公共物品特征是社會(huì)資本與其他形式資本最基本的差別。社會(huì)資本是影響個(gè)人行動(dòng)能力以及生活質(zhì)量的重要資源。因此,人們盡力創(chuàng)立這種資本。但是,創(chuàng)立社會(huì)資本的行動(dòng)往往為行動(dòng)者之外的人帶來(lái)利益,因而,創(chuàng)立社會(huì)資本成為不符合行動(dòng)者利益的行動(dòng)。其結(jié)果,許多社會(huì)資本成為他行動(dòng)的副產(chǎn)品。多數(shù)社會(huì)資本的出現(xiàn)或者消失都不以人的意志為轉(zhuǎn)移,因此,社會(huì)資本不易被人識(shí)別,以致始終未能進(jìn)入社會(huì)研究領(lǐng)域?!逼仗啬纤疾斓纳鐣?huì)資本概念主要是指水平型的關(guān)系,而科爾曼擴(kuò)展了社會(huì)資本概念的內(nèi)涵,使之不僅包括了水平型聯(lián)盟,還包括了垂直型組織以及不同實(shí)體(如廠商)之間的關(guān)系。與水平型聯(lián)盟不同的是,垂直型聯(lián)盟的特征是科層關(guān)系、成員之間權(quán)力不對(duì)等,和微觀層次的社會(huì)資本一樣,以聯(lián)盟為基礎(chǔ)的社會(huì)資本也能夠產(chǎn)生正的外部性或負(fù)的外部性。第一節(jié)社會(huì)資本的涵義二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解與社會(huì)學(xué)研究不同,邁克爾?伍考克、彼得?埃文斯和簡(jiǎn)?弗泰恩等從創(chuàng)新、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家政策等方面研究了社會(huì)資本概念。也有學(xué)者認(rèn)為,以諾思等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派,雖然沒有明確地將制度與社會(huì)資本關(guān)聯(lián)起來(lái)進(jìn)行研究,但這并不排斥他們同樣認(rèn)同社會(huì)資本是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)學(xué)家所解釋的社會(huì)資本內(nèi)涵中,制度是社會(huì)資本的一個(gè)重要內(nèi)容。邁克爾?伍考克高度肯定了社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。他在回顧了生產(chǎn)手段的發(fā)展歷程后指出,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)了土地、勞動(dòng)和物質(zhì)資本這三個(gè)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素,20世紀(jì)60年代的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家則引入了人力資本概念,認(rèn)為受過教育和經(jīng)過培訓(xùn)的健康工人的社會(huì)天賦決定了古典生產(chǎn)要素的利用率。而社會(huì)資本理論則進(jìn)一步發(fā)現(xiàn),當(dāng)各方都以一種信任、合作與承諾的精神來(lái)把其特有的技能和財(cái)力結(jié)合起來(lái)時(shí),就能得到更多的報(bào)酬,也能提高生產(chǎn)率。第一節(jié)社會(huì)資本的涵義二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解彼得?埃文斯從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上指出:通過把規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)成為社會(huì)資本,“普特南等當(dāng)代理論家把基本關(guān)系具體化為具有潛在價(jià)值的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)”。埃文斯抱怨當(dāng)代發(fā)展戰(zhàn)略只重視宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的成就,卻不花大力氣了解其所依賴的宏觀制度的功能。他認(rèn)為,作為推動(dòng)市場(chǎng)交易制度的社會(huì)資本,在發(fā)展理論中一直具有十分重要的作用。簡(jiǎn)?弗泰恩和羅伯特?阿特金森認(rèn)為,在新經(jīng)濟(jì)中,社會(huì)資本已經(jīng)成為科技創(chuàng)新的一個(gè)關(guān)鍵因子?!吧鐣?huì)資本表示的是在一個(gè)組織網(wǎng)絡(luò)能夠進(jìn)行團(tuán)結(jié)協(xié)作、相互促進(jìn)生產(chǎn)收益的情況下形成的‘庫(kù)存’。它是公司建立有效合作關(guān)系、聯(lián)邦政府將某些科技職責(zé)下放各州的關(guān)鍵所在,同時(shí)也是一項(xiàng)更具合作性和積極性的聯(lián)邦政策。因此,聯(lián)邦政府需要制定一系列政策措施,培養(yǎng)企業(yè)的相互溝通與相互信任,加快科技創(chuàng)新步伐,促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展?!钡谝还?jié)社會(huì)資本的涵義二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解弗蘭西斯?福山也從經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的繁榮方面研究了社會(huì)資本概念。福山的討論集中在這樣一種思想,即經(jīng)濟(jì)學(xué)家在分析時(shí)除了應(yīng)該考慮傳統(tǒng)的資本和資源之外,也需要考慮相對(duì)的社會(huì)資本實(shí)力:社會(huì)團(tuán)體中人們之間的彼此信任,蘊(yùn)涵著比物質(zhì)資本和人力資本更大而且更明顯的價(jià)值;高信任度的社會(huì),組織創(chuàng)新的可能性更大。福山在其專門論述信任的著作中寫道:“社會(huì)中存在高度信任感,能夠促進(jìn)大規(guī)模企業(yè)的產(chǎn)生,如果大科層組織能夠透過現(xiàn)代化信息技術(shù),使小一點(diǎn)的公司慢慢轉(zhuǎn)型并加入它們的網(wǎng)絡(luò),這時(shí)候擁有高度信任感就如虎添翼了?!钡谝还?jié)社會(huì)資本的涵義三、政治學(xué)的解釋社會(huì)資本及其理論同樣也引起了政治學(xué)家的關(guān)注。對(duì)社會(huì)資本及其理論做出重要貢獻(xiàn)的普特南,其著作《讓民主政治運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)》就是從政治學(xué)的角度來(lái)研究社會(huì)資本的。政治學(xué)家認(rèn)為,由于社會(huì)資本強(qiáng)調(diào)集體行為或組織行為的重要性,強(qiáng)調(diào)信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)的重要性,因而這本身對(duì)于社會(huì)的穩(wěn)定和社會(huì)的發(fā)展就具有十分重要的意義??夏崴?紐頓認(rèn)為,按照普特南的定義,社會(huì)資本至少可作三方面的理解。首先,社會(huì)資本主要是由公民的信任、互惠和合作有關(guān)的一系列態(tài)度和價(jià)值觀構(gòu)成的,其關(guān)鍵是使人們傾向于相互合作、信任和理解;其次,社會(huì)資本的主要特征體現(xiàn)在那些將朋友、家庭、社區(qū)、工作以及公私生活聯(lián)系起來(lái)的人格網(wǎng)絡(luò);第三,社會(huì)資本是社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系的一種特性,有助于推動(dòng)社會(huì)行動(dòng)和搞定事情。第一節(jié)社會(huì)資本的涵義三、政治學(xué)的理解在此基礎(chǔ)上,紐頓進(jìn)一步提出了社會(huì)資本的三種模型,用以解釋社會(huì)資本與現(xiàn)代社會(huì)的關(guān)系。他提出的三個(gè)模型是:①深度信任的迪爾凱姆模型。②淺度信任的托克維爾模型。③現(xiàn)代社會(huì)中的抽象信任。就社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)對(duì)社會(huì)資本內(nèi)涵不同解釋的綜合來(lái)看,社會(huì)資本是一個(gè)囊括微觀、中觀和宏觀等多層次的、內(nèi)容十分豐富的概念。根據(jù)已有的研究成果,社會(huì)資本宏觀層次上的定義是內(nèi)涵最為廣泛的定義,它包括了塑造社會(huì)結(jié)構(gòu),促使規(guī)范發(fā)展的社會(huì)環(huán)境和政治環(huán)境。除了前面兩個(gè)定義包括的地方關(guān)系、水平關(guān)系和科層關(guān)系,還包括了最正式的制度關(guān)系和制度結(jié)構(gòu)。從這個(gè)角度而言,我們認(rèn)為,社會(huì)資本不僅包含了正式制度與非正式制度,而且還是影響制度變遷、制度績(jī)效的一個(gè)無(wú)法忽視的重要因素。第二節(jié)社會(huì)資本的類型一、個(gè)人社會(huì)資本與團(tuán)體社會(huì)資本個(gè)人社會(huì)資本是指?jìng)€(gè)人擁有的被用來(lái)實(shí)現(xiàn)個(gè)人目標(biāo)的社會(huì)資源,包括個(gè)人所擁有的人際關(guān)系和成員資格,它從一個(gè)方面反映了個(gè)人的社會(huì)生活能力。它意味著個(gè)人的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)越廣,個(gè)人所具有的社會(huì)身份越多,他的社會(huì)資本存量越大。這里的個(gè)人社會(huì)資本,實(shí)際上同經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說(shuō)的人力資本十分類似。團(tuán)體社會(huì)資本是指一個(gè)組織或一個(gè)團(tuán)體,甚至一個(gè)社會(huì)、地區(qū)和國(guó)家所具有的追求團(tuán)體目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)集體合作的組織資源,包括組織網(wǎng)絡(luò)、關(guān)系和文化等內(nèi)容,表明了一個(gè)組織或團(tuán)體的組織凝聚力。它意味著組織的橫向和縱向結(jié)構(gòu)越密集,成員之間的組織關(guān)系、信任關(guān)系越密切,組織共享的文化價(jià)值觀念越是一致,它所提供的集體資源就越大。第二節(jié)社會(huì)資本的類型二、政府社會(huì)資本與民間社會(huì)資本斯蒂芬?奈克在“社會(huì)資本、增長(zhǎng)和貧困:一個(gè)跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)調(diào)查”中,將社會(huì)資本劃分為政府社會(huì)資本和民間社會(huì)資本。政府社會(huì)資本是指影響人們互利合作能力的政府制度,包括契約的實(shí)施、法治和政府允許的公民自由范圍。民間社會(huì)資本包括共同價(jià)值、規(guī)范、非正式溝通網(wǎng)絡(luò)以及社團(tuán)性成員資格。政府社會(huì)資本的根本目的在于形成良好的政治治理,這是因?yàn)榱己玫闹卫砗徒?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系,也就是說(shuō),良好的政府社會(huì)資本將導(dǎo)致更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。民間社會(huì)資本通過微觀經(jīng)濟(jì)機(jī)制和宏觀政治機(jī)制來(lái)影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效。在微觀經(jīng)濟(jì)層面上,社會(huì)紐帶和人與人之間的信任可以降低交易成本,有助于契約的實(shí)施,提高私人投資者獲得信貸的能力。在宏觀政治層面上,社會(huì)凝聚力和公民參與能夠增強(qiáng)民主治理的水平,提高行政機(jī)構(gòu)的辦事效率和誠(chéng)信,提高
經(jīng)濟(jì)政策的績(jī)效。第二節(jié)社會(huì)資本的類型三、結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本與認(rèn)知型社會(huì)資本結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本主要是指通過規(guī)劃、程序和先例建立起社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和確定社會(huì)角色,促進(jìn)分享信息、采取集體行動(dòng)和制定政策制度。因此,結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本相對(duì)客觀,并且易于觀察。認(rèn)知型社會(huì)資本則是指共享的規(guī)范、價(jià)值觀、信任、態(tài)度和信仰,它是一個(gè)更主觀、更難以觸摸的概念,常常與人們的想法和感受有關(guān),存在于人們的大腦中,不易被外部行為所改變,因此也更難于進(jìn)行計(jì)量分析。類別結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本認(rèn)知型社會(huì)資本來(lái)源及表現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)及其他人際關(guān)系規(guī)范、價(jià)值、態(tài)度、信仰存在方式社會(huì)組織公民文化動(dòng)力因素水平聯(lián)系和垂直聯(lián)系信任與合作主要功能實(shí)現(xiàn)合作效果產(chǎn)生互利期望第二節(jié)社會(huì)資本的類型四、制度社會(huì)資本與關(guān)系社會(huì)資本美國(guó)學(xué)者安尼魯?shù)?克里希娜在題為“創(chuàng)造與利用社會(huì)資本”一文中提出社會(huì)資本的兩種類型:制度資本與關(guān)系資本。根據(jù)她的解釋,制度資本與促進(jìn)互利集團(tuán)行動(dòng)開展的結(jié)構(gòu)要素有關(guān),如作用、規(guī)則、程序和組織;關(guān)系資本涉及到在與他人合作中影響個(gè)人行動(dòng)的價(jià)值觀、態(tài)度、準(zhǔn)則和信念。類別制度資本關(guān)系資本集體行動(dòng)的基礎(chǔ)交易關(guān)系動(dòng)機(jī)來(lái)源任務(wù)信任規(guī)則和步驟價(jià)值制裁意識(shí)形態(tài)動(dòng)機(jī)性質(zhì)最佳行為合適行為例子各類市場(chǎng)、法律框架家庭、倫理、宗教第二節(jié)社會(huì)資本的類型五、“網(wǎng)狀”社會(huì)資本與“柱狀”社會(huì)資本雅森特?佛丹納認(rèn)為,“社會(huì)資本基本上是通過網(wǎng)絡(luò)而存在的,其生存、運(yùn)用和享受都是在個(gè)體間的互動(dòng)中完成的”。因此,他將社會(huì)資本劃分為網(wǎng)狀社會(huì)資本與柱狀社會(huì)資本。這兩種社會(huì)資本分別又被稱為“水平”結(jié)構(gòu)的社會(huì)資本與“垂直”結(jié)構(gòu)的社會(huì)資本。這種分類依據(jù)的是社會(huì)或組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)——呈現(xiàn)橫向結(jié)構(gòu)特點(diǎn)(開放的),或者縱向結(jié)構(gòu)特點(diǎn)(封閉的)。前者體現(xiàn)為對(duì)稱的橫向聯(lián)系,后者體現(xiàn)為等級(jí)制的縱向關(guān)系。網(wǎng)狀社會(huì)資本有助于解決集體行動(dòng)的困境,更多地發(fā)揮的是正效應(yīng);柱狀社會(huì)資本往往與傳統(tǒng)等級(jí)組織相聯(lián)系,具有高度的排外性,更多地發(fā)揮的是負(fù)效應(yīng)。所以,一個(gè)組織的建構(gòu)越具有橫向性,它就能在更廣泛的共同體內(nèi)促進(jìn)制度的成功。橫向組織的成員數(shù)量,應(yīng)該與好政府有著正相關(guān);垂直狀的等級(jí)組織的成員比率應(yīng)該與好政府有著負(fù)相關(guān)。第二節(jié)社會(huì)資本的類型上述對(duì)于社會(huì)資本的分類代表了五種理論分析模型。這五種模型的分析角度各不相同。第一種模型提供了社會(huì)資本最一般的分析角度和方法,它澄清了科爾曼以來(lái)人們對(duì)于社會(huì)資本擁有者、存在形式的模糊認(rèn)識(shí),讓人們可以分別對(duì)待屬于個(gè)人的和屬于團(tuán)體的兩種不同性質(zhì)的社會(huì)資本。第二種模型建立在對(duì)社會(huì)資本不同來(lái)源和主體的分析基礎(chǔ)上,幫助我們進(jìn)一步理解了社會(huì)資本積累過程中分別來(lái)自政府和民間兩個(gè)方面的責(zé)任,從而明確了擴(kuò)大社會(huì)資本的兩個(gè)主要方向。第三種和第四種模型有一定的相似性,它們的分析來(lái)自于對(duì)社會(huì)資本性質(zhì)、構(gòu)成和功能的綜合分析,讓我們明白了社會(huì)資本的構(gòu)成要素和呈現(xiàn)方式,以便更加細(xì)致地確定社會(huì)資本改造的工作內(nèi)容。第五種模型建立在社會(huì)組織結(jié)構(gòu)分析和社會(huì)資本實(shí)際效應(yīng)分析的基礎(chǔ)上,它的積極意義體現(xiàn)在兩個(gè)方面:①扭轉(zhuǎn)了以往人們對(duì)于社會(huì)資本的認(rèn)識(shí)——以為社會(huì)資本只具有正面效應(yīng),從而平息了由此引發(fā)的學(xué)術(shù)爭(zhēng)議;②使社會(huì)資
本概念在解釋現(xiàn)實(shí)和規(guī)劃未來(lái)兩種功能之間保持了一貫性和自然的銜接,
垂直的聯(lián)系會(huì)產(chǎn)生更多的“負(fù)社會(huì)資本”,而水平的聯(lián)系會(huì)促成更多的 “正社會(huì)資本”。第三節(jié)社會(huì)資本的形成一、社會(huì)資本的特征傳統(tǒng)的資本形式有三種:自然資本、物質(zhì)資本和人力資本。這些資本形式所具有的共同特征都是具有積累性質(zhì)的存量,并能產(chǎn)生一束利益。社會(huì)資本具有其他資本形式的一些特征,但是,社會(huì)資本的很多其他方面的特征使其和其他形式的資本區(qū)別開來(lái)。首先,社會(huì)資本能夠在使用中得到積累。其次,三大傳統(tǒng)資本都具有潛在的生產(chǎn)能力,但社會(huì)資本卻并不直接具備這個(gè)能力。美國(guó)著名政治學(xué)家A.奧斯特羅姆在“流行的狂熱抑或基本概念”一文中詳細(xì)比較了社會(huì)資本與物質(zhì)資本的差別,并認(rèn)為主要有四點(diǎn):1.社會(huì)資本與物質(zhì)資本區(qū)別在于它不會(huì)因?yàn)槭褂玫珪?huì)由于不使用而枯竭。2.與物質(zhì)資本不同的是,社會(huì)資本不容易被發(fā)現(xiàn)、觀察和度量。3.同物質(zhì)資本相比,社會(huì)資本更難以通過外部干預(yù)建立。4.全國(guó)和區(qū)域性政府機(jī)構(gòu)強(qiáng)烈影響著個(gè)人追求長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)的社會(huì)資本類型
與范圍。第三節(jié)社會(huì)資本的形成二、社會(huì)資本的形成弗朗西斯?福山在“公民社會(huì)與發(fā)展”中說(shuō):“如果我們把社會(huì)資本定義為能夠產(chǎn)生合作、可用事例說(shuō)明的非正式規(guī)范的話,經(jīng)濟(jì)學(xué)家就會(huì)對(duì)其來(lái)源給出一種直截了當(dāng)?shù)慕忉專荷鐣?huì)資本是重復(fù)的囚徒困境博弈的自然產(chǎn)物?!比绻胍柚淖兩鐣?huì)資本水平來(lái)促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步,那么就必須構(gòu)建一個(gè)社會(huì)資本形成的模型,并進(jìn)行實(shí)證研究,格拉澤在“社會(huì)資本的投資及其收益”中給出了一個(gè)社會(huì)資本形成的模型。格拉澤認(rèn)為,原有社會(huì)科學(xué)的研究手法在社會(huì)資本研究的起始階段實(shí)際上妨礙了對(duì)社會(huì)資本形成原因的正確理解。社會(huì)資本幾乎總是被視作一個(gè)集合變量,比如說(shuō)一個(gè)特定社區(qū)的規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)。然而,作出社會(huì)資本投資決定的主體是個(gè)人,而非社區(qū)集體。所以撇開對(duì)起始于個(gè)體水平的社會(huì)資本的精確分析,我們將難于理解社會(huì)資本的形成。第三節(jié)社會(huì)資本的形成二、社會(huì)資本的形成從格拉澤的分析來(lái)看,政府、個(gè)體和組織應(yīng)積極進(jìn)行社會(huì)資本的投資和建設(shè)。但只有在有限的、特殊的情況下,他們的努力才是有效的,尤其是對(duì)結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本以及像超社團(tuán)組織之類正式機(jī)構(gòu)。另外,考慮到社會(huì)資本對(duì)福利和社會(huì)安全存在潛在的負(fù)面影響,在投資前,需要充分了解目標(biāo)社會(huì)資本的性質(zhì)和作用機(jī)制。雖然通過格拉澤式的投資可以促進(jìn)社會(huì)資本的形成,但現(xiàn)有的研究告訴我們,社會(huì)資本形成的路徑并非只有一條。除此之外,還有自組織理論說(shuō)和公民參與網(wǎng)絡(luò)說(shuō)等。第三節(jié)社會(huì)資本的形成二、社會(huì)資本的形成自組織理論說(shuō)認(rèn)為,社會(huì)資本產(chǎn)生于志愿性社團(tuán)內(nèi)部個(gè)體之間的互動(dòng)。這種社團(tuán)被認(rèn)為是推動(dòng)公民之間合作的關(guān)鍵機(jī)制,并且提供了培養(yǎng)信任的框架,所以,志愿性組織一旦啟動(dòng),社會(huì)就有可能走出理性人互不信任的惡性循環(huán)的困境,而促進(jìn)社會(huì)資本的逐漸形成與聚積。針對(duì)自組織而導(dǎo)致社會(huì)資本的形成,保羅·懷特利提出三種模型,作了進(jìn)一步地解釋:“第一種,社會(huì)資本是由個(gè)體的人格特征創(chuàng)造的,這些人格特征主要是由家庭內(nèi)部的社會(huì)化過程形成的,盡管它受到志愿性組織內(nèi)部個(gè)體之間互動(dòng)的影響。第二種,社會(huì)資本是由個(gè)體關(guān)于規(guī)范的信仰和道德密碼創(chuàng)造的,這些信仰和道德密碼盡管也許會(huì)受到志愿性組織的影響,但從根本上說(shuō),它們是從早年生活中習(xí)得的一組內(nèi)化了的價(jià)值觀。最后,社會(huì)資本是由‘想像的’社群的成員身份創(chuàng)造的。所謂‘想像的’社群,指那種個(gè)體認(rèn)同的、但從未在面對(duì)面的基礎(chǔ)上實(shí)際互動(dòng)過的社群。第三節(jié)社會(huì)資本的形成二、社會(huì)資本的形成為便于計(jì)算并量化社會(huì)資本,保羅?懷特利還特意將社會(huì)資本形成的可供選擇的模型用下列等式來(lái)具體表示:Si=ai+b1Li+b2Mi+b3Vi+b4Ii+b5SESi+b6AGEi+b7SEXi+b8IDEOLi+b9RELIGi+ui其中,Si=個(gè)體i的社會(huì)資本水平(社會(huì)信任)
Li=個(gè)體i的生活滿意程度Mi=個(gè)體i的道德密碼的強(qiáng)度Vi=個(gè)體i的志愿性活動(dòng)水平Ii=個(gè)體i的愛國(guó)主義,或?qū)?guó)家的忠誠(chéng)水平
SESi=個(gè)體i的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位AGEi=個(gè)體i的年齡
SEXi=如果被調(diào)查對(duì)象為男性,賦值1,否則賦值0IDEOLi=個(gè)體i的意識(shí)形態(tài)得分RELIGi=個(gè)體i的宗教虔誠(chéng)ui為誤差項(xiàng),其中E(ui)=σu2第三節(jié)社會(huì)資本的形成二、社會(huì)資本的形成公民參與網(wǎng)絡(luò)說(shuō)認(rèn)為,以合作和信任關(guān)系為核心的社會(huì)資本起源于公民互動(dòng)的參與網(wǎng)絡(luò)。普特南分析了公民參與網(wǎng)絡(luò)對(duì)于社會(huì)資本的關(guān)鍵作用:首先,公民參與網(wǎng)絡(luò)培養(yǎng)了生機(jī)勃勃的普遍化互惠慣例,即我現(xiàn)在這樣誠(chéng)懇地對(duì)你,希望你或者其他人能夠相應(yīng)地回報(bào)我。其次,公民參與網(wǎng)絡(luò)也有利于協(xié)調(diào)和溝通,并且放大了其他個(gè)人值得信任的信息。最后,公民參與網(wǎng)絡(luò)在體現(xiàn)過去合作成功的同時(shí),也為將來(lái)的合作樹立了模本。第四節(jié)社會(huì)資本的作用機(jī)制一、社會(huì)資本影響發(fā)展的作用機(jī)制微觀層面上,社會(huì)資本影響發(fā)展的作用機(jī)制包括了幾個(gè)相關(guān)的因素,如信息共享、互利互惠的集體行動(dòng)和決策制定。反過來(lái),這些利益又能夠給家庭、社區(qū)和國(guó)家?guī)?lái)更高的收入。社會(huì)資本有利于傳播有關(guān)其他人行為的信息,通過重復(fù)交易來(lái)建立信任和聲譽(yù),從而減少機(jī)會(huì)主義行為。社會(huì)資本有利于傳播技術(shù)和市場(chǎng)信息,從而減少市場(chǎng)在信息傳播中的失敗。在宏觀層面上,社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率以及收入分配產(chǎn)生影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通過構(gòu)建經(jīng)濟(jì)模型,引入社會(huì)資本變量,以觀察社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響?,F(xiàn)有的研究成果表明,保護(hù)契約實(shí)施以及保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律機(jī)制極其重要,除此之外,共同的價(jià)值觀、規(guī)范、非正式網(wǎng)絡(luò)、協(xié)會(huì)的成員身份等對(duì)法律機(jī)制的補(bǔ)充同樣極其重要。盡管對(duì)宏觀層次上的社會(huì)資本進(jìn)行度量的各種方法均存在著一定的缺陷,但基本可以肯定地說(shuō),社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)具有顯著的正面影響。社會(huì)資本對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是漸進(jìn)性的,較高
水平的社會(huì)資本往往使收入分配更加公平合理。第四節(jié)社會(huì)資本的作用機(jī)制一、社會(huì)資本影響發(fā)展的作用機(jī)制有的學(xué)者將社會(huì)資本的作用,分別就經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、制度變遷、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新等四個(gè)方面提出了若干假設(shè):就經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言,提出了一個(gè)假設(shè):
①社會(huì)資本有利于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響難以確定。就制度變遷而言,提出了兩個(gè)假設(shè):②社會(huì)資本不利于公有產(chǎn)權(quán)向私有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化,它提高了公有產(chǎn)權(quán)的配置效益;③社會(huì)資本不利于市場(chǎng)交換的擴(kuò)展,在公有產(chǎn)權(quán)制下尤甚。就勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移而言,提出了一個(gè)假設(shè):④在人口過剩條件下,社會(huì)資本促進(jìn)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移,人口過剩條件消失后,社
會(huì)資本妨礙勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。第四節(jié)社會(huì)資本的作用機(jī)制一、社會(huì)資本影響發(fā)展的作用機(jī)制就技術(shù)創(chuàng)新而言,提出了三個(gè)假設(shè):⑤社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積極影響隨著經(jīng)濟(jì)水平的提高而遞減。在經(jīng)濟(jì)水平
低、生存壓力大時(shí),社會(huì)資本有利于技術(shù)創(chuàng)新,一旦超過生存臨界線,社
會(huì)資本在其他條件不變時(shí)將不利于技術(shù)創(chuàng)新;⑥社會(huì)資本在人口過剩條件下不利于節(jié)約資本的技術(shù)創(chuàng)新,一旦人口過剩消
失,趨勢(shì)將發(fā)生反轉(zhuǎn);⑦社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響在農(nóng)業(yè)社會(huì)和工業(yè)社會(huì)是不同的。第四節(jié)社會(huì)資本的作用機(jī)制二、社會(huì)資本與制度變遷事實(shí)上,僅就制度變遷的績(jī)效而言,社會(huì)資本的影響作用是十分巨大的。羅伯特?普特南的研究告訴我們,一項(xiàng)好的制度變遷并不一定必然產(chǎn)生好的制度績(jī)效。而制度績(jī)效的大小很大程度上取決于社會(huì)資本的多少。社會(huì)資本越多的地方,制度變遷的績(jī)效必將越好。社會(huì)資本的性質(zhì)和存量決定了社會(huì)成員的行為方式:是傾向于互惠合作,還是傾向于背信棄義。在普特南看來(lái),任何社會(huì)都會(huì)面臨“集體行動(dòng)的困境”。在歷史上,至少存在兩種廣泛的社會(huì)均衡(即互惠合作均衡或背信棄義均衡),所有面臨集體行動(dòng)困境的社會(huì),往往都會(huì)朝著其中之一發(fā)展,均衡一旦實(shí)現(xiàn),往往會(huì)自我增強(qiáng)。社會(huì)資本通常具有自我增強(qiáng)性和可累積性。良性循環(huán)會(huì)產(chǎn)生社會(huì)均衡,不斷形成高水準(zhǔn)的合作、信任、互惠、公民參與和集體福利。與此相反,缺少社會(huì)資本的共同體,將面臨公共精神的日益缺乏。在惡性循環(huán)的有害環(huán)境下,背叛、猜疑、逃避、利用、欺詐和無(wú)序也在相互強(qiáng)化。這也就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的“路徑依賴”。第四節(jié)社會(huì)資本的作用機(jī)制二、社會(huì)資本與制度變遷正是基于實(shí)際案例的分析,普特南認(rèn)為:第一,社會(huì)環(huán)境和歷史深刻影響著一個(gè)國(guó)家和地區(qū)制度的有效性。第二,制度變遷能夠帶來(lái)認(rèn)同、價(jià)值觀、權(quán)力和戰(zhàn)略上的變化,因此,改變正式制度能夠改變政治實(shí)踐。第三,制度歷史大多發(fā)展得非常緩慢,就制度構(gòu)建而言,時(shí)間的計(jì)量是以10年為單位的。在建立互惠規(guī)范和公民參與網(wǎng)絡(luò)方面,歷史可能發(fā)展得更加緩慢。第五節(jié)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)績(jī)效
第五節(jié)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)績(jī)效
5,52,11,20,0行動(dòng)者0cd行動(dòng)者1cd第五節(jié)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)績(jī)效一、內(nèi)生社會(huì)資本模型2.模型的假定①貿(mào)易是匹配的。收益來(lái)自于雙方的交易,沒有集體行為或群體的介入。②博弈有私密性。任何人都無(wú)法獲得其他行動(dòng)者的行動(dòng)信息。行動(dòng)者的行動(dòng)策略完全依賴于行動(dòng)者之間的過去行動(dòng)的歷史。③兩個(gè)行動(dòng)者相遇的概率與過去無(wú)關(guān)。行動(dòng)者不能因?yàn)椴幌矚g而不與一些行動(dòng)者進(jìn)行交易,所以,交易的概率實(shí)際上對(duì)任何兩個(gè)人都是一樣的,兩個(gè)行動(dòng)者發(fā)生交易的可能性,是社區(qū)規(guī)模的函數(shù)。④如果是均衡的,那么,行動(dòng)者就會(huì)采取合作策略。社區(qū)模型實(shí)際上是一個(gè)“囚徒困境”型的重復(fù)博弈。只要折扣因子和相遇的可能性足夠大,子博弈的完美均衡就會(huì)存在。第五節(jié)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)績(jī)效
第五節(jié)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)績(jī)效
第五節(jié)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)績(jī)效一、內(nèi)生社會(huì)資本模型4.社會(huì)資本的形式化定義雖然社會(huì)資本的定義各種各樣,但各種定義都承認(rèn)社會(huì)資本是一種有助于合作產(chǎn)生的社會(huì)結(jié)構(gòu)。根據(jù)內(nèi)生社會(huì)資本模型,社會(huì)資本就是這樣的一種社會(huì)結(jié)構(gòu),在這種結(jié)構(gòu)中,對(duì)所有的行動(dòng)者來(lái)說(shuō),采取朋友式交易的收益大于采取非朋友式交易的收益,亦即:
pij≥
pc第五節(jié)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)績(jī)效二、社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)績(jī)效1.社會(huì)資本對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的影響為了測(cè)算社會(huì)資本對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的影響,有的學(xué)者使用了下面的生產(chǎn)函數(shù):Q=f(L,K,H,S)其中,Q代表產(chǎn)量,L代表勞動(dòng)力,K代表物質(zhì)資本,H代表人力資本,S代表社會(huì)資本。如果S對(duì)績(jī)效有影響,那么,將其歸入生產(chǎn)函數(shù)中必然導(dǎo)致其他變量的回歸系數(shù)降低。這里,還可以使用下列公式來(lái)確定社會(huì)資本發(fā)揮作用的途徑:Q=f(L,K,H,S;C)其中,C代表不同的作用機(jī)制。如果S對(duì)Q的影響僅僅因?yàn)樗档土薈,那么在回歸分析
中包含C將導(dǎo)致S產(chǎn)生一個(gè)不顯著的系數(shù)。但是,如果S對(duì)Q的效應(yīng)超過了它對(duì)C的效應(yīng),C和S兩者都應(yīng)該是顯著的。
實(shí)證結(jié)果表明,社會(huì)資本并不僅僅是經(jīng)濟(jì)成功的一個(gè)副產(chǎn)品,而是影響生產(chǎn)函數(shù)變
動(dòng)的。也就是說(shuō),即使社會(huì)資本的積累需要花費(fèi)成本或社會(huì)資本被用于非商業(yè)
目的,社會(huì)資本對(duì)生產(chǎn)函數(shù)也能起作用。
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