2025年度海外資產(chǎn)配置委托理財(cái)協(xié)議書3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度海外資產(chǎn)配置委托理財(cái)協(xié)議書本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的與原則2.雙方當(dāng)事人信息2.1理財(cái)顧問基本信息2.2客戶基本信息3.理財(cái)計(jì)劃概述3.1理財(cái)目標(biāo)3.2理財(cái)期限3.3理財(cái)金額4.資產(chǎn)配置方案4.1資產(chǎn)配置比例4.2資產(chǎn)配置策略4.3資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)控制5.收益分配與費(fèi)用5.1收益分配方式5.2收益分配時(shí)間5.3理財(cái)費(fèi)用及支付方式6.風(fēng)險(xiǎn)管理與信息披露6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3信息披露義務(wù)與方式7.合同生效、變更與解除7.1合同生效條件7.2合同變更程序7.3合同解除條件與程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)方式9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責(zé)任11.其他約定11.1法律適用11.2合同份數(shù)11.3通知與送達(dá)12.合同附件12.1附件一：理財(cái)顧問資質(zhì)證明12.2附件二：客戶資產(chǎn)證明12.3附件三：資產(chǎn)配置方案明細(xì)13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人姓名及職務(wù)14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的與原則本合同的訂立旨在明確理財(cái)顧問與客戶之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，通過合理配置海外資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)客戶的理財(cái)目標(biāo)，遵循合法、合規(guī)、誠信、自愿的原則。2.雙方當(dāng)事人信息2.1理財(cái)顧問基本信息理財(cái)顧問名稱：X理財(cái)顧問有限公司注冊(cè)地址：X法定代表人：X營業(yè)執(zhí)照號(hào)：X2.2客戶基本信息客戶名稱：X注冊(cè)地址：X法定代表人：X營業(yè)執(zhí)照號(hào)：X3.理財(cái)計(jì)劃概述3.1理財(cái)目標(biāo)本理財(cái)計(jì)劃的目標(biāo)為：通過合理配置海外資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)客戶的資產(chǎn)保值增值，提高資產(chǎn)回報(bào)率。3.2理財(cái)期限本理財(cái)計(jì)劃期限為：自合同生效之日起至2026年12月31日。3.3理財(cái)金額本理財(cái)計(jì)劃投資金額為：人民幣萬元整。4.資產(chǎn)配置方案4.1資產(chǎn)配置比例本理財(cái)計(jì)劃資產(chǎn)配置比例為：股票及股票型基金占比40%，債券及債券型基金占比30%，貨幣市場(chǎng)基金占比20%，其他投資產(chǎn)品占比10%。4.2資產(chǎn)配置策略理財(cái)顧問將根據(jù)市場(chǎng)狀況、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，適時(shí)調(diào)整資產(chǎn)配置比例，確保資產(chǎn)配置的合理性和風(fēng)險(xiǎn)控制。4.3資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)控制5.收益分配與費(fèi)用5.1收益分配方式本理財(cái)計(jì)劃收益分配方式為：按季度結(jié)算，每年支付一次收益。5.2收益分配時(shí)間每個(gè)季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)支付上季度收益。5.3理財(cái)費(fèi)用及支付方式理財(cái)顧問將收取管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)見附件。費(fèi)用支付方式為：按季度支付。6.風(fēng)險(xiǎn)管理與信息披露6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警理財(cái)顧問將定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向客戶發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3信息披露義務(wù)與方式理財(cái)顧問將按照法律法規(guī)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向客戶披露相關(guān)信息。信息披露方式包括但不限于：書面報(bào)告、電子郵件、網(wǎng)站公告等。8.違約責(zé)任8.1違約情形（1）理財(cái)顧問未按照合同約定進(jìn)行資產(chǎn)配置；（2）理財(cái)顧問未按照合同約定支付收益；（3）客戶未按照合同約定支付費(fèi)用；（4）一方當(dāng)事人泄露對(duì)方商業(yè)秘密或個(gè)人信息；（5）一方當(dāng)事人違反合同約定的其他義務(wù)。8.2違約責(zé)任承擔(dān)方式（1）賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）支付違約金，違約金數(shù)額為守約方實(shí)際損失的30%；（3）如違約行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為：X仲裁委員會(huì)。10.保密條款10.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密、客戶信息、資產(chǎn)配置方案等均屬保密內(nèi)容。10.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年。10.3違約責(zé)任違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.其他約定11.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。11.3通知與送達(dá)本合同的通知和送達(dá)，除法律另有規(guī)定外，均以書面形式進(jìn)行。通知和送達(dá)地址以合同約定的為準(zhǔn)。12.合同附件12.1附件一：理財(cái)顧問資質(zhì)證明12.2附件二：客戶資產(chǎn)證明12.3附件三：資產(chǎn)配置方案明細(xì)13.合同簽署13.1簽署日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為：X。13.3簽署人姓名及職務(wù)理財(cái)顧問方：（簽字/蓋章）：職務(wù)：（簽字/蓋章）：職務(wù)：客戶方：（簽字/蓋章）：職務(wù)：（簽字/蓋章）：職務(wù)：第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方的定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，參與本合同履行過程中的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍（1）提供資產(chǎn)配置建議或服務(wù)的第三方；（2）提供資金托管、清算、結(jié)算等服務(wù)的第三方；（3）提供法律、財(cái)務(wù)咨詢等服務(wù)的第三方；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方。2.第三方介入的約定2.1第三方介入的同意甲乙雙方同意，在合同履行過程中，如需第三方介入，應(yīng)事先取得對(duì)方的書面同意。2.2第三方介入的程序（1）甲乙雙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┑谌降馁Y質(zhì)證明、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等信息；（2）對(duì)方應(yīng)在收到上述信息后5個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)是否同意第三方介入；（3）如對(duì)方同意，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議，并將合作協(xié)議的副本送交對(duì)方。3.第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額的定義在本合同中，責(zé)任限額是指第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。3.2責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，一般不超過其收取服務(wù)費(fèi)用的三倍；（2）如第三方提供的服務(wù)涉及高風(fēng)險(xiǎn)，甲乙雙方可協(xié)商提高責(zé)任限額；（3）責(zé)任限額的調(diào)整需經(jīng)甲乙雙方書面同意。4.第三方與其他各方的責(zé)任劃分4.1第三方與甲方的責(zé)任劃分（1）第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录追皆馐軗p失的，由第三方承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）甲方應(yīng)向第三方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供相關(guān)資料、配合調(diào)查等。4.2第三方與乙方的責(zé)任劃分（1）第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е乱曳皆馐軗p失的，由第三方承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）乙方應(yīng)向第三方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供相關(guān)資料、配合調(diào)查等。4.3第三方與甲乙雙方的責(zé)任劃分（1）第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方共同遭受損失的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例。5.第三方權(quán)利5.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助，以完成其職責(zé)；5.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同及合作協(xié)議，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。6.第三方義務(wù)6.1第三方應(yīng)按照本合同及合作協(xié)議的規(guī)定，履行其職責(zé)；6.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和客戶信息；6.3第三方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)。7.第三方變更與退出7.1第三方變更如第三方需要變更，應(yīng)提前30日通知甲乙雙方，并取得對(duì)方的書面同意。7.2第三方退出如第三方退出，應(yīng)提前30日通知甲乙雙方，并妥善處理相關(guān)事宜。甲乙雙方應(yīng)在收到通知后5個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)是否同意第三方退出。如同意，第三方應(yīng)按照本合同及合作協(xié)議的規(guī)定，妥善處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：理財(cái)顧問資質(zhì)證明要求：提供理財(cái)顧問的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、相關(guān)資質(zhì)證書等文件。說明：附件一用于證明理財(cái)顧問具備從事理財(cái)業(yè)務(wù)的合法資格和能力。2.附件二：客戶資產(chǎn)證明要求：提供客戶的身份證明、銀行賬戶證明、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等文件。說明：附件二用于證明客戶具備投資所需的資金實(shí)力和投資能力。3.附件三：資產(chǎn)配置方案明細(xì)要求：詳細(xì)列出資產(chǎn)配置比例、投資產(chǎn)品、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等信息。說明：附件三用于明確雙方約定的資產(chǎn)配置方案，確保雙方對(duì)投資計(jì)劃有清晰的認(rèn)識(shí)。4.附件四：第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額、保密條款等。說明：附件四用于規(guī)范第三方介入過程中的權(quán)利義務(wù)，保障各方權(quán)益。5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：定期對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。說明：附件五用于及時(shí)掌握客戶資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.附件六：收益分配明細(xì)要求：詳細(xì)記錄收益分配的時(shí)間、金額、方式等信息。說明：附件六用于確保收益分配的透明度和準(zhǔn)確性。7.附件七：違約通知要求：在發(fā)生違約行為時(shí)，及時(shí)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，明確違約事實(shí)和責(zé)任。說明：附件七用于保障違約行為的及時(shí)處理和責(zé)任追究。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）理財(cái)顧問未按照合同約定進(jìn)行資產(chǎn)配置；（2）理財(cái)顧問未按照合同約定支付收益；（3）客戶未按照合同約定支付費(fèi)用；（4）一方當(dāng)事人泄露對(duì)方商業(yè)秘密或個(gè)人信息；（5）一方當(dāng)事人違反合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約行為發(fā)生時(shí)，甲乙雙方應(yīng)立即協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：a.賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；b.支付違約金，違約金數(shù)額為守約方實(shí)際損失的30%；c.如違約行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說明（1）示例一：理財(cái)顧問未按照合同約定進(jìn)行資產(chǎn)配置，導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失。理財(cái)顧問應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額為實(shí)際損失的100%。（2）示例二：客戶未按照合同約定支付費(fèi)用，導(dǎo)致理財(cái)顧問無法提供正常服務(wù)?？蛻魬?yīng)支付違約金，違約金數(shù)額為應(yīng)支付費(fèi)用的30%。全文完。2024年度海外資產(chǎn)配置委托理財(cái)協(xié)議書1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.理財(cái)目標(biāo)與期限2.1理財(cái)目標(biāo)2.2理財(cái)期限3.理財(cái)金額與方式3.1理財(cái)金額3.2理財(cái)方式4.投資策略與風(fēng)險(xiǎn)控制4.1投資策略4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.收益分配與費(fèi)用5.1收益分配方式5.2費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)6.資金劃轉(zhuǎn)與保管6.1資金劃轉(zhuǎn)流程6.2資金保管責(zé)任7.信息披露與報(bào)告7.1信息披露內(nèi)容7.2報(bào)告提交時(shí)間與方式8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.其他約定事項(xiàng)12.1其他約定事項(xiàng)12.2附件與補(bǔ)充13.合同簽訂與生效日期13.1合同簽訂日期13.2合同生效日期14.合同附件與補(bǔ)充14.1附件一：投資說明書14.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)提示書14.3附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方全稱：__________1.1.2甲方法定代表人：__________1.1.3甲方地址：__________1.1.4甲方聯(lián)系電話：__________1.1.5甲方開戶銀行及賬號(hào)：__________1.2乙方基本信息1.2.1乙方全稱：__________1.2.2乙方法定代表人：__________1.2.3乙方地址：__________1.2.4乙方聯(lián)系電話：__________1.2.5乙方開戶銀行及賬號(hào)：__________2.理財(cái)目標(biāo)與期限2.1理財(cái)目標(biāo)2.1.1短期目標(biāo)：在協(xié)議期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。2.1.2長(zhǎng)期目標(biāo)：根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整投資策略，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)健增長(zhǎng)。2.2理財(cái)期限2.2.1短期理財(cái)期限：自合同簽訂之日起至____年____月____日止。2.2.2長(zhǎng)期理財(cái)期限：自合同簽訂之日起至____年____月____日止。3.理財(cái)金額與方式3.1理財(cái)金額3.1.1短期理財(cái)金額：人民幣_(tái)___元整。3.1.2長(zhǎng)期理財(cái)金額：人民幣_(tái)___元整。3.2理財(cái)方式3.2.1短期理財(cái)方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將理財(cái)資金劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶。3.2.2長(zhǎng)期理財(cái)方式：乙方根據(jù)市場(chǎng)情況，通過多種投資渠道進(jìn)行資產(chǎn)配置。4.投資策略與風(fēng)險(xiǎn)控制4.1投資策略4.1.1短期投資策略：以保守型為主，投資于低風(fēng)險(xiǎn)、高收益的理財(cái)產(chǎn)品。4.1.2長(zhǎng)期投資策略：根據(jù)市場(chǎng)變化，適度配置高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的理財(cái)產(chǎn)品。4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.2.1定期評(píng)估投資組合風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整投資策略。4.2.2建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。4.2.3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保理財(cái)資金安全。5.收益分配與費(fèi)用5.1收益分配方式5.1.1短期收益分配：根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品的實(shí)際收益，按季度進(jìn)行分配。5.1.2長(zhǎng)期收益分配：根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品的實(shí)際收益，按年度進(jìn)行分配。5.2費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)5.2.1管理費(fèi)用：按理財(cái)金額的____%收取，每年____月____日支付。5.2.2其他費(fèi)用：根據(jù)實(shí)際發(fā)生情況，另行約定。6.資金劃轉(zhuǎn)與保管6.1資金劃轉(zhuǎn)流程6.1.1甲方根據(jù)協(xié)議約定，將理財(cái)資金劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶。6.1.2乙方收到資金后，及時(shí)將資金劃轉(zhuǎn)至投資賬戶。6.2資金保管責(zé)任6.2.1乙方對(duì)理財(cái)資金承擔(dān)保管責(zé)任，確保資金安全。6.2.2未經(jīng)甲方同意，乙方不得挪用、侵占理財(cái)資金。8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.1.1任何一方在協(xié)議期限內(nèi)，如需變更理財(cái)目標(biāo)、期限、金額等，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。8.2合同解除條件8.2.1任何一方違約，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2.2由于不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，雙方均有權(quán)解除合同，互不承擔(dān)違約責(zé)任。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方未按約定履行資金劃轉(zhuǎn)義務(wù)；9.1.2任何一方未按約定履行信息披露義務(wù)；9.1.3任何一方未按約定履行合同約定的其他義務(wù)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；9.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)對(duì)方因此遭受的合理費(fèi)用；9.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)合同約定的違約金。10.爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地仲裁委員會(huì)仲裁。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章；11.1.2甲方按約定將理財(cái)資金劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶。11.2合同終止條件11.2.1理財(cái)期限屆滿；11.2.2合同解除；11.2.3其他法定或約定終止情形。12.其他約定事項(xiàng)12.1其他約定事項(xiàng)12.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；12.1.2本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。12.2附件與補(bǔ)充12.2.1本合同附件包括但不限于投資說明書、風(fēng)險(xiǎn)提示書等；12.2.2附件與本合同具有同等法律效力。13.合同簽訂與生效日期13.1合同簽訂日期13.1.1本合同于____年____月____日簽訂。13.2合同生效日期13.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.合同附件與補(bǔ)充14.1附件一：投資說明書14.1.1投資說明書應(yīng)詳細(xì)說明投資策略、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容。14.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)提示書14.2.1風(fēng)險(xiǎn)提示書應(yīng)明確告知投資者理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。14.3附件三：其他相關(guān)文件14.3.1其他相關(guān)文件包括但不限于投資協(xié)議、托管協(xié)議等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，指在合同履行過程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助或咨詢的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于資產(chǎn)評(píng)估、法律咨詢、稅務(wù)籌劃、投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理等。15.3第三方介入方式a)甲方或乙方委托第三方提供服務(wù)；b)雙方共同邀請(qǐng)第三方參與合同履行；c)第三方主動(dòng)提出為甲乙雙方提供相關(guān)服務(wù)。16.第三方責(zé)任與義務(wù)16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.1.2第三方的責(zé)任限額由雙方在合同中約定，或根據(jù)法律法規(guī)另行確定。16.2第三方義務(wù)16.2.1第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，保證提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。16.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。16.2.3第三方應(yīng)按照約定的時(shí)間、質(zhì)量完成服務(wù)。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系17.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，甲方為委托方，第三方為受托方。17.2第三方與乙方的關(guān)系17.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，乙方為委托方，第三方為受托方。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系17.3.1第三方在合同履行過程中，應(yīng)同時(shí)向甲乙雙方提供獨(dú)立、客觀、公正的服務(wù)。17.3.2第三方應(yīng)遵守甲乙雙方之間的合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。18.第三方介入的額外條款18.1第三方介入的審批18.1.1任何一方在引入第三方介入前，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。18.1.2第三方介入的審批程序應(yīng)遵守本合同的約定。18.2第三方介入的費(fèi)用18.2.1第三方介入的費(fèi)用由委托方承擔(dān)，具體費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定。18.2.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在合同中明確約定，并作為合同的一部分。18.3第三方介入的合同18.3.1第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等應(yīng)在雙方另行簽訂的合同中約定。18.3.2第三方介入的合同與本合同具有同等法律效力。19.第三方介入的變更與解除19.1第三方介入的變更19.1.1第三方介入的變更需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書面變更協(xié)議。19.2第三方介入的解除19.2.1第三方介入的解除需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書面解除協(xié)議。19.2.2第三方介入的解除不影響本合同的履行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資說明書詳細(xì)說明理財(cái)產(chǎn)品的投資策略、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資期限等。包括產(chǎn)品特點(diǎn)、市場(chǎng)分析、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。2.風(fēng)險(xiǎn)提示書明確告知投資者理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。3.資金劃轉(zhuǎn)確認(rèn)書確認(rèn)甲乙雙方的資金劃轉(zhuǎn)情況，包括劃轉(zhuǎn)金額、劃轉(zhuǎn)時(shí)間、賬戶信息等。4.理財(cái)合同補(bǔ)充協(xié)議乙方根據(jù)市場(chǎng)變化或甲方需求，對(duì)理財(cái)合同進(jìn)行變更或補(bǔ)充的協(xié)議。5.第三方服務(wù)協(xié)議約定第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任等。6.信息披露報(bào)告定期披露理財(cái)產(chǎn)品的投資情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)情況等。7.理財(cái)產(chǎn)品退出確認(rèn)書確認(rèn)甲乙雙方對(duì)理財(cái)產(chǎn)品退出事宜的協(xié)商結(jié)果。8.違約責(zé)任承擔(dān)確認(rèn)書確認(rèn)違約方應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任及賠償金額。9.爭(zhēng)議解決協(xié)議約定爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)及爭(zhēng)議解決程序。10.合同解除確認(rèn)書確認(rèn)甲乙雙方解除合同的事宜及后續(xù)處理。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按約定時(shí)間、金額將理財(cái)資金劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶。1.2乙方未按約定時(shí)間、金額將理財(cái)收益分配給甲方。1.3第三方未按約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。1.4任何一方未按約定履行信息披露義務(wù)。1.5任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.2違約方應(yīng)承擔(dān)對(duì)方因此遭受的合理費(fèi)用。2.3違約方應(yīng)承擔(dān)合同約定的違約金。3.示例說明：3.1甲方未按約定時(shí)間將理財(cái)資金劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶，導(dǎo)致乙方無法及時(shí)投資，甲方應(yīng)承擔(dān)由此造成的損失和違約金。3.2乙方未按約定時(shí)間將理財(cái)收益分配給甲方，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期收益及違約金。3.3第三方未按約定提供服務(wù)，導(dǎo)致理財(cái)產(chǎn)品收益降低，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年度海外資產(chǎn)配置委托理財(cái)協(xié)議書2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.雙方基本信息3.1委托方3.2受托方4.理財(cái)資金4.1資金來源4.2資金數(shù)額4.3資金用途5.理財(cái)產(chǎn)品選擇與配置5.1產(chǎn)品選擇5.2配置比例6.理財(cái)期限與收益6.1理財(cái)期限6.2預(yù)期收益7.理財(cái)費(fèi)用7.1費(fèi)用種類7.2費(fèi)用計(jì)算方式7.3費(fèi)用支付8.風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)8.1風(fēng)險(xiǎn)揭示8.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.信息披露與報(bào)告9.1信息披露9.2報(bào)告要求10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效、變更與解除12.1合同生效12.2合同變更12.3合同解除13.合同終止與清算13.1合同終止13.2清算14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及雙方當(dāng)事人的自愿原則訂立。1.2合同目的本合同旨在明確委托方與受托方在2024年度海外資產(chǎn)配置委托理財(cái)業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在公平、公正、誠信的基礎(chǔ)上進(jìn)行合作。2.定義與解釋2.1定義（1）“委托方”指在本合同中委托受托方進(jìn)行海外資產(chǎn)配置的個(gè)人或單位。（2）“受托方”指在本合同中接受委托方委托，進(jìn)行海外資產(chǎn)配置的個(gè)人或單位。（3）“理財(cái)產(chǎn)品”指受托方根據(jù)委托方要求，在境外金融市場(chǎng)購買、管理、運(yùn)作的各類金融產(chǎn)品。2.2解釋本合同中的解釋應(yīng)按照本合同條款的文義進(jìn)行解釋，除非有明確相反的意思表示。3.雙方基本信息3.1委托方委托方名稱：________________________委托方地址：________________________委托方聯(lián)系人：________________________委托方聯(lián)系電話：________________________3.2受托方受托方名稱：________________________受托方地址：________________________受托方聯(lián)系人：________________________受托方聯(lián)系電話：________________________4.理財(cái)資金4.1資金來源委托方承諾，用于本合同約定的理財(cái)資金的來源合法、合規(guī)，并保證其具有完全的處置權(quán)。4.2資金數(shù)額委托方承諾，將人民幣_(tái)_____元（大寫：______）作為本合同的理財(cái)資金。4.3資金用途受托方將按照委托方的要求，將理財(cái)資金用于購買、管理、運(yùn)作境外金融市場(chǎng)上的各類理財(cái)產(chǎn)品。5.理財(cái)產(chǎn)品選擇與配置5.1產(chǎn)品選擇受托方將根據(jù)委托方的要求，在境外金融市場(chǎng)選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品，并確保其符合委托方風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)。5.2配置比例（1）股票類產(chǎn)品：______%（2）債券類產(chǎn)品：______%（3）貨幣市場(chǎng)基金：______%（4）其他類產(chǎn)品：______%6.理財(cái)期限與收益6.1理財(cái)期限本合同的理財(cái)期限為______年，自合同生效之日起計(jì)算。6.2預(yù)期收益受托方承諾，在理財(cái)期限內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況和產(chǎn)品表現(xiàn)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)委托方預(yù)期的年化收益率。7.理財(cái)費(fèi)用7.1費(fèi)用種類（1）管理費(fèi)（2）托管費(fèi)（3）交易傭金（4）其他相關(guān)費(fèi)用7.2費(fèi)用計(jì)算方式（1）管理費(fèi)：按照理財(cái)資金總額的______%按月收取。（2）托管費(fèi)：按照理財(cái)產(chǎn)品托管金額的______%按月收取。（3）交易傭金：按照交易金額的______%收取。（4）其他相關(guān)費(fèi)用：按照實(shí)際發(fā)生金額收取。7.3費(fèi)用支付委托方應(yīng)按照受托方的要求，在約定的時(shí)間內(nèi)支付各項(xiàng)理財(cái)費(fèi)用。8.風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)8.1風(fēng)險(xiǎn)揭示受托方將向委托方充分揭示理財(cái)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。8.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)委托方在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿承擔(dān)理財(cái)過程中可能出現(xiàn)的任何風(fēng)險(xiǎn)。9.信息披露與報(bào)告9.1信息披露受托方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向委托方披露理財(cái)資金的使用情況、投資組合、收益分配等信息。9.2報(bào)告要求受托方應(yīng)定期向委托方提供理財(cái)報(bào)告，包括但不限于季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告等。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）受托方未按約定進(jìn)行理財(cái)資金的管理和運(yùn)作；（2）受托方未按約定時(shí)間披露相關(guān)信息；（3）委托方未按約定支付理財(cái)費(fèi)用；（4）任何一方違反合同約定的其他行為。10.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償守約方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)若雙方同意仲裁，則爭(zhēng)議應(yīng)提交至中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。12.合同生效、變更與解除12.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同變更任何一方對(duì)本合同的變更，必須以書面形式提出，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽署書面變更協(xié)議。12.3合同解除（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方嚴(yán)重違約；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。13.合同終止與清算13.1合同終止合同終止后，受托方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，對(duì)剩余的理財(cái)資金進(jìn)行清算。13.2清算清算過程中，受托方應(yīng)確保剩余理財(cái)資金的安全，并按照合同約定分配收益和費(fèi)用。14.其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)本合同一式______份，委托方執(zhí)______份，受托方執(zhí)______份，具有同等法律效力。14.3其他約定事項(xiàng)雙方在本合同中未約定的其他事項(xiàng)，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除委托方和受托方以外的，為合同履行提供中介、咨詢、技術(shù)服務(wù)或其他相關(guān)服務(wù)的法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入情形（1）委托方或受托方需要第三方提供專業(yè)服務(wù)；（2）合同履行過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要第三方進(jìn)行調(diào)解或仲裁；（3）法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入的情形。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方責(zé)任界定第三方在合同履行過程中，因其自身原因?qū)е挛蟹交蚴芡蟹皆馐軗p失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三方責(zé)任的具體范圍和限額，由雙方在合同中明確約定。15.3.2責(zé)任限額（1）中介方：中介方因提供中介服務(wù)導(dǎo)致委托方或受托方遭受損失的，其責(zé)任限額不超過中介服務(wù)費(fèi)用的______倍。（2）咨詢服務(wù)方：咨詢服務(wù)方因提供咨詢服務(wù)導(dǎo)致委托方或受托方遭受損失的，其責(zé)任限額不超過咨詢服務(wù)費(fèi)用的______倍。（3）技術(shù)服務(wù)方：技術(shù)服務(wù)方因提供技術(shù)服務(wù)導(dǎo)致委托方或受托方遭受損失的，其責(zé)任限額不超過技術(shù)服務(wù)費(fèi)用的______倍。（4）其他第三方：其他第三方因提供相關(guān)服務(wù)導(dǎo)致委托方或受托方遭受損失的，其責(zé)任限額由雙方在合同中另行