咨詢行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

咨詢行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：乙方（受托方）：鑒于甲方需要對(duì)咨詢行業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，以確保甲方的業(yè)務(wù)運(yùn)作符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與術(shù)語(yǔ)1.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指甲方在咨詢行業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，可能因違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)定等而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損害、法律責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)。1.2合規(guī)管理：指乙方為甲方提供的一項(xiàng)專業(yè)服務(wù)，旨在評(píng)估甲方的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施。二、乙方的義務(wù)與責(zé)任2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的具體情況，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于：（1）法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估甲方是否遵守了相關(guān)法律法規(guī)的要求，是否存在違法行為。（2）行業(yè)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估甲方是否遵守了咨詢行業(yè)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，是否存在違反行業(yè)規(guī)定的行為。（3）內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估甲方內(nèi)部管理是否存在漏洞，是否有可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.2乙方應(yīng)對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行整理，并形成一份詳細(xì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法、過(guò)程、結(jié)果及建議。2.3乙方應(yīng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，為甲方提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施，并協(xié)助甲方進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。三、甲方的義務(wù)與責(zé)任3.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況和相關(guān)信息，以便乙方進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.2甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)防范措施給予足夠的重視，并按照?qǐng)?bào)告和建議進(jìn)行整改。3.3甲方應(yīng)對(duì)乙方的服務(wù)給予合理的評(píng)價(jià)，并對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量提出改進(jìn)建議。四、合同的生效、終止與解除4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。4.2在合同有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以提前終止或解除合同。4.3合同終止或解除后，乙方應(yīng)將所有與合同相關(guān)的資料和文件交付甲方，并協(xié)助甲方進(jìn)行后續(xù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。五、違約責(zé)任5.1如甲方未按約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況和相關(guān)信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的，甲方應(yīng)承擔(dān)因此產(chǎn)生的違約責(zé)任。5.2如乙方未按約定時(shí)間向甲方提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（委托方）：乙方（受托方）：簽訂日期：____年____月____日一、附件列表：1.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告1.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施建議1.3法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等相關(guān)資料1.4內(nèi)部管理規(guī)定和政策文件1.5雙方簽署的補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：2.1甲方未按約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況和相關(guān)信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的行為，構(gòu)成違約。2.2乙方未按約定時(shí)間向甲方提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)防范措施的行為，構(gòu)成違約。三、法律名詞及解釋：3.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指甲方在咨詢行業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，可能因違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)定等而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損害、法律責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)。3.2違約金：指違約方按照合同約定向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：4.1甲方未按約定提供信息：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求甲方提供相關(guān)信息，如甲方仍不提供，乙方有權(quán)暫停合同履行，并有權(quán)要求甲方支付違約金。4.2乙方未按約定時(shí)間提供報(bào)告：乙方應(yīng)盡快完成報(bào)告，并向甲方說(shuō)明原因，如乙方仍未能按約定時(shí)間提供報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：5.1甲方為咨詢行業(yè)企