權(quán)力目錄及業(yè)務(wù)流程反洗錢處

PAGEPAGE2行政權(quán)力目錄行政權(quán)力形式行政執(zhí)法（√）、行政審批（）、行政處罰（√）、行政司法（）、其他（）名稱反洗錢執(zhí)法檢查實(shí)施主體行政權(quán)力依據(jù)1.法律：《中華人民共和國(guó)反洗錢法》2．行政法規(guī)：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》3．部門規(guī)章《中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》《反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法》《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法》4．規(guī)范性文件（1）公文名稱（2）發(fā)文機(jī)關(guān)（3）公文編號(hào)（4）涉及條款具體描述收費(fèi)或處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有違反反洗規(guī)定行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款；致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上五十萬元以下罰款。相對(duì)人維權(quán)渠道對(duì)實(shí)施主體的該行政行為不服或有異議的：向中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)提出陳述、申辯意見。填報(bào)部門：反洗錢處2012年9月13日制表：荀雨杰 部門負(fù)責(zé)人：劉哲反洗錢執(zhí)法檢查行政權(quán)力職責(zé)工作流程圖XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX執(zhí)法檢查處理階段執(zhí)法檢查準(zhǔn)備階段執(zhí)法檢查實(shí)施階段反洗錢執(zhí)法檢查XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX執(zhí)法檢查處理階段執(zhí)法檢查準(zhǔn)備階段執(zhí)法檢查實(shí)施階段反洗錢執(zhí)法檢查制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》，進(jìn)場(chǎng)前5天送達(dá)被查單位。填寫《現(xiàn)場(chǎng)檢查立項(xiàng)審批表》，制定《現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施方案》，經(jīng)本行行長(zhǎng)或主管副行長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。進(jìn)場(chǎng)前對(duì)檢查組成員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)。與被查單位舉行進(jìn)場(chǎng)會(huì)談。編制《執(zhí)法檢查工作底稿》，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行取證。對(duì)被查單位執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進(jìn)行認(rèn)定，制作下發(fā)《執(zhí)法檢查意見書》，對(duì)違規(guī)行為按《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》予以行政處罰。核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)，起草《執(zhí)法檢查報(bào)告》。對(duì)檢查內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核、綜合分析，制作《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》，發(fā)給被查單位，與被查單位交換意見。XXXXX