創(chuàng)業(yè)板上市條件及程序知識(shí)分享

創(chuàng)業(yè)板上市條件及程序

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Ⅰ、創(chuàng)業(yè)板上市條件1創(chuàng)業(yè)板上市—法律法規(guī)《公司法》《證券法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）2創(chuàng)業(yè)板定位創(chuàng)業(yè)板定位服務(wù)于成長(zhǎng)型的、處于創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)，特別是重點(diǎn)支持具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)；中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板之間的區(qū)別。中小企業(yè)板都是符合主板上市條件的，其中最重要的一條就是這些公司已經(jīng)進(jìn)入了相應(yīng)的成熟期、盈利能力比較穩(wěn)定。創(chuàng)業(yè)板雖然也主要服務(wù)于中小企業(yè)，但這些中小企業(yè)更多的還是處于成長(zhǎng)期、創(chuàng)業(yè)期，而且是剛剛開(kāi)始具備一定的規(guī)模和盈利能力，在技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)模式創(chuàng)新方面比較有特色。

3創(chuàng)業(yè)板上市條件—規(guī)模和存續(xù)時(shí)間規(guī)模：發(fā)行前凈資產(chǎn)不少于二千萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于三千萬(wàn)元。存續(xù)時(shí)間：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。

5創(chuàng)業(yè)板上市條件—主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策；發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)具有明確的用途，應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。6創(chuàng)業(yè)板上市條件—公司治理發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)、審計(jì)委員會(huì)制度,相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)；發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更；發(fā)行人應(yīng)當(dāng)資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易；發(fā)行人及其股東最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。7

Ⅱ、創(chuàng)業(yè)板上市程序8創(chuàng)業(yè)板上市程序改制設(shè)立股份有限公司保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)發(fā)行申報(bào)材料制作保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核、推薦上報(bào)證監(jiān)會(huì)初審征求發(fā)改委和地方政府意見(jiàn)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案保薦機(jī)構(gòu)審計(jì)機(jī)構(gòu)評(píng)估機(jī)構(gòu)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)發(fā)行人律師證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管報(bào)告上市準(zhǔn)備9創(chuàng)業(yè)板上市程序保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)或?qū)ｍ?xiàng)核查創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委審核證監(jiān)會(huì)核