2024年股權(quán)投資基金退出機(jī)制協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資基金退出機(jī)制協(xié)議本合同目錄一覽1.股權(quán)投資基金退出機(jī)制概述1.1基金退出機(jī)制的定義與范圍1.2基金退出的目的與原則2.股權(quán)投資基金的退出條件2.1基金退出的一般條件2.2特殊情況下基金退出的條件3.股權(quán)投資基金的退出方式3.1公開市場(chǎng)交易退出3.2并購?fù)顺?.3管理層回購3.4清算退出4.股權(quán)投資基金退出流程4.1退出前的準(zhǔn)備工作4.2退出過程中的協(xié)商與談判4.3退出后的資產(chǎn)分配與權(quán)益處理5.股權(quán)投資基金退出時(shí)間安排5.1退出時(shí)間表的制定5.2退出時(shí)間點(diǎn)的選擇與調(diào)整6.股權(quán)投資基金退出相關(guān)費(fèi)用6.1退出過程中的相關(guān)費(fèi)用6.2退出費(fèi)用分擔(dān)的比例與支付方式7.股權(quán)投資基金退出風(fēng)險(xiǎn)管理7.1退出風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估7.2退出風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施8.股權(quán)投資基金退出協(xié)議的簽訂與執(zhí)行8.1退出協(xié)議的主要條款8.2退出協(xié)議的簽訂程序8.3退出協(xié)議的執(zhí)行與監(jiān)督9.股權(quán)投資基金退出后的權(quán)益保障9.1退出后投資者的權(quán)益保障9.2退出后基金的管理與運(yùn)營(yíng)10.股權(quán)投資基金退出涉及的法律法規(guī)10.1退出過程中需遵守的法律法規(guī)10.2法律法規(guī)變化對(duì)退出的影響11.股權(quán)投資基金退出機(jī)制的調(diào)整與變更11.1退出機(jī)制調(diào)整的條件與程序11.2退出機(jī)制變更的協(xié)商與確定12.股權(quán)投資基金退出爭(zhēng)議的解決12.1爭(zhēng)議的解決方式12.2爭(zhēng)議解決的程序與時(shí)間安排13.股權(quán)投資基金退出后的信息披露與保密13.1退出后的信息披露內(nèi)容與方式13.2退出后的保密義務(wù)與期限14.其他事項(xiàng)14.1合同的生效、終止與解除14.2合同的爭(zhēng)議解決方式14.3合同的修訂與補(bǔ)充第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資基金退出機(jī)制概述1.1基金退出機(jī)制的定義與范圍本協(xié)議所述的股權(quán)投資基金退出機(jī)制，是指在基金投資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定退出條件時(shí)，基金管理人按照本協(xié)議的約定，通過公開市場(chǎng)交易、并購、管理層回購或清算等方式，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的變現(xiàn)和投資回報(bào)的機(jī)制。1.2基金退出的目的與原則基金退出的目的是確?；鹜顿Y的安全和收益的最大化，原則上是實(shí)現(xiàn)投資本金的安全回收和投資收益的合理分配。第二條股權(quán)投資基金的退出條件2.1基金退出的一般條件基金退出的一般條件包括但不限于：（1）投資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定收益目標(biāo)；（2）投資項(xiàng)目因市場(chǎng)變化、技術(shù)更新、管理問題等原因，存在重大不確定性，可能影響基金收益；（3）基金合同約定的存續(xù)期限屆滿。2.2特殊情況下基金退出的條件特殊情況下基金退出的條件包括但不限于：（1）投資項(xiàng)目發(fā)生重大不利變化，可能造成基金損失；（2）基金管理人認(rèn)為有必要的其他情況。第三條股權(quán)投資基金的退出方式3.1公開市場(chǎng)交易退出基金管理人可以通過將投資項(xiàng)目在公開市場(chǎng)交易的方式實(shí)現(xiàn)退出，包括但不限于首次公開發(fā)行（IPO）、并購重組等。3.2并購?fù)顺龌鸸芾砣丝梢酝ㄟ^將投資項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)或個(gè)人，實(shí)現(xiàn)退出。3.3管理層回購?fù)顿Y項(xiàng)目的管理層可以通過回購基金持有的股份，實(shí)現(xiàn)基金的退出。3.4清算退出當(dāng)投資項(xiàng)目無法實(shí)現(xiàn)正常退出時(shí)，基金管理人可以啟動(dòng)清算程序，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算，實(shí)現(xiàn)退出。第四條股權(quán)投資基金退出流程4.1退出前的準(zhǔn)備工作基金管理人應(yīng)提前做好退出前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于：（1）評(píng)估投資項(xiàng)目的退出價(jià)值和可行性；（2）確定退出策略和時(shí)間表；（3）與投資項(xiàng)目方進(jìn)行溝通和協(xié)商。4.2退出過程中的協(xié)商與談判基金管理人應(yīng)與投資項(xiàng)目方進(jìn)行充分的協(xié)商和談判，以達(dá)成退出協(xié)議。4.3退出后的資產(chǎn)分配與權(quán)益處理退出后，基金管理人應(yīng)按照協(xié)議約定進(jìn)行資產(chǎn)分配和權(quán)益處理，包括但不限于：（1）計(jì)算投資回報(bào)；（2）分配投資回報(bào)；（3）處理與投資項(xiàng)目相關(guān)的后續(xù)事宜。第五條股權(quán)投資基金退出時(shí)間安排5.1退出時(shí)間表的制定基金管理人應(yīng)制定退出時(shí)間表，明確退出的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和期限。5.2退出時(shí)間點(diǎn)的選擇與調(diào)整基金管理人應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資項(xiàng)目的實(shí)際情況，選擇合適的退出時(shí)間點(diǎn)，并在必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。第六條股權(quán)投資基金退出相關(guān)費(fèi)用6.1退出過程中的相關(guān)費(fèi)用退出過程中產(chǎn)生的費(fèi)用包括但不限于：（1）評(píng)估費(fèi)用；（2）法律顧問費(fèi)用；（3）審計(jì)費(fèi)用；（4）交易費(fèi)用；（5）其他與退出相關(guān)的費(fèi)用。6.2退出費(fèi)用分擔(dān)的比例與支付方式退出費(fèi)用的分擔(dān)比例和支付方式應(yīng)在協(xié)議中明確約定，包括但不限于：（1）費(fèi)用分擔(dān)的比例；（2）支付方式；（3）支付時(shí)間。第八條股權(quán)投資基金退出協(xié)議的簽訂與執(zhí)行8.1退出協(xié)議的主要條款（1）退出方式；（2）退出價(jià)格；（3）退出時(shí)間；（4）費(fèi)用分擔(dān)；（5）保密義務(wù)；（6）爭(zhēng)議解決方式；（7）合同的生效、終止與解除。8.2退出協(xié)議的簽訂程序退出協(xié)議的簽訂程序應(yīng)包括但不限于：（1）雙方進(jìn)行協(xié)商；（2）達(dá)成一致意見后簽署協(xié)議；（3）協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。8.3退出協(xié)議的執(zhí)行與監(jiān)督退出協(xié)議簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議約定的條款進(jìn)行執(zhí)行，并相互監(jiān)督，確保協(xié)議的履行。第九條股權(quán)投資基金退出后的權(quán)益保障9.1退出后投資者的權(quán)益保障投資者在退出后，其合法權(quán)益應(yīng)得到保障，包括但不限于：（1）獲得相應(yīng)的投資回報(bào)；（2）了解投資項(xiàng)目的后續(xù)情況；（3）參與投資項(xiàng)目的重大決策。9.2退出后基金的管理與運(yùn)營(yíng)退出后，基金的管理與運(yùn)營(yíng)應(yīng)按照協(xié)議的約定進(jìn)行，包括但不限于：（1）基金管理人的職責(zé)與權(quán)利；（2）基金的投資策略；（3）基金的資產(chǎn)配置。第十條股權(quán)投資基金退出涉及的法律法規(guī)10.1退出過程中需遵守的法律法規(guī)退出過程中，雙方應(yīng)遵守的相關(guān)法律法規(guī)包括但不限于：（1）公司法；（2）合同法；（3）證券法；（4）其他與股權(quán)投資退出相關(guān)的法律法規(guī)。10.2法律法規(guī)變化對(duì)退出的影響如法律法規(guī)發(fā)生變化，可能對(duì)退出產(chǎn)生影響的，雙方應(yīng)共同協(xié)商，根據(jù)變化情況調(diào)整退出機(jī)制。第十一條股權(quán)投資基金退出機(jī)制的調(diào)整與變更11.1退出機(jī)制調(diào)整的條件與程序退出機(jī)制調(diào)整的條件與程序應(yīng)包括但不限于：（1）調(diào)整的條件；（2）調(diào)整的提出；（3）調(diào)整的協(xié)商與確定。11.2退出機(jī)制變更的協(xié)商與確定退出機(jī)制變更的協(xié)商與確定應(yīng)包括但不限于：（1）變更的協(xié)商；（2）變更的確定；（3）變更的生效。第十二條股權(quán)投資基金退出爭(zhēng)議的解決12.1爭(zhēng)議的解決方式爭(zhēng)議的解決方式應(yīng)包括但不限于：（1）協(xié)商解決；（2）調(diào)解解決；（3）仲裁解決；（4）訴訟解決。12.2爭(zhēng)議解決的程序與時(shí)間安排爭(zhēng)議解決的程序與時(shí)間安排應(yīng)包括但不限于：（1）爭(zhēng)議解決的程序；（2）爭(zhēng)議解決的時(shí)間安排。第十三條股權(quán)投資基金退出后的信息披露與保密13.1退出后的信息披露內(nèi)容與方式退出后的信息披露內(nèi)容與方式應(yīng)包括但不限于：（1）披露的內(nèi)容；（2）披露的方式；（3）披露的時(shí)限。13.2退出后的保密義務(wù)與期限退出后的保密義務(wù)與期限應(yīng)包括但不限于：（1）保密義務(wù)；（2）保密期限。第十四條其他事項(xiàng)14.1合同的生效、終止與解除合同的生效、終止與解除應(yīng)按照協(xié)議的約定進(jìn)行，包括但不限于：（1）合同的生效條件；（2）合同的終止條件；（3）合同的解除條件。14.2合同的爭(zhēng)議解決方式合同的爭(zhēng)議解決方式應(yīng)包括但不限于：（1）爭(zhēng)議解決的方式；（2）爭(zhēng)議解決的程序。14.3合同的修訂與補(bǔ)充合同的修訂與補(bǔ)充應(yīng)包括但不限于：（1）修訂的條件；（2）補(bǔ)充的內(nèi)容。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的條件與范圍1.1第三方介入的條件當(dāng)甲乙雙方在執(zhí)行本合同時(shí)，如有需要第三方的介入，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等，應(yīng)在合同中明確第三方介入的條件。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于：（1）投資項(xiàng)目的評(píng)估與估值；（2）投資項(xiàng)目的審計(jì)；（3）投資項(xiàng)目的法律顧問；（4）投資項(xiàng)目的交易對(duì)手方。第二條第三方介入的程序與方式2.1第三方介入的程序甲乙雙方應(yīng)在合同中約定第三方的介入程序，包括但不限于：（1）選擇與聘請(qǐng)第三方；（2）第三方工作的開展；（3）第三方的報(bào)告與意見。2.2第三方介入的方式第三方介入的方式包括但不限于：（1）獨(dú)立第三方；（2）共同聘請(qǐng)第三方；（3）輪流聘請(qǐng)第三方。第三條第三方介入的費(fèi)用與支付3.1第三方介入的費(fèi)用第三方介入的費(fèi)用應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況商定，并在合同中明確。3.2第三方介入費(fèi)用的支付甲乙雙方應(yīng)在合同中約定第三方介入費(fèi)用的支付方式，包括但不限于：（1）支付時(shí)間；（2）支付比例；（3）支付方式。第四條第三方介入的責(zé)任與義務(wù)4.1第三方介入的責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，客觀、公正地完成介入工作，并對(duì)其提供的報(bào)告和意見承擔(dān)責(zé)任。4.2第三方介入的義務(wù)（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)；（2）保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)告和意見。第五條第三方介入的違約責(zé)任5.1第三方介入的違約行為第三方如發(fā)生違約行為，包括但不限于：（1）未按約定完成工作；（2）未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)告和意見；（3）違反法律法規(guī)或合同約定。5.2第三方介入的違約責(zé)任第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償甲乙雙方的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。第六條第三方介入的權(quán)益保護(hù)6.1第三方介入的權(quán)益第三方介入的權(quán)益包括但不限于：（1）獲得合理的報(bào)酬；（2）獲得工作所需的資料和信息；（3）獲得合同約定的權(quán)益。6.2第三方介入權(quán)益的保護(hù)甲乙雙方應(yīng)保護(hù)第三方的合法權(quán)益，包括但不限于：（1）提供必要的工作條件；（2）支付約定的報(bào)酬；（3）履行合同約定的義務(wù)。第七條第三方與其他各方的關(guān)系7.1第三方與其他各方之間的關(guān)系第三方與其他各方之間的關(guān)系應(yīng)是獨(dú)立的關(guān)系，第三方不應(yīng)受到其他各方的不當(dāng)影響。7.2第三方與其他各方的劃分說明第三方應(yīng)按照合同約定履行其職責(zé)，與其他各方劃清界限，避免利益沖突。第八條第三方介入的合同變更與解除8.1第三方介入的合同變更甲乙雙方如需要變更第三方介入的合同，應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。8.2第三方介入的合同解除甲乙雙方如需要解除第三方介入的合同，應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。第九條第三方介入的爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議的解決方式（1）協(xié)商解決；（2）調(diào)解解決；（3）仲裁解決；（4）訴訟解決。9.2爭(zhēng)議解決的程序與時(shí)間安排爭(zhēng)議解決的程序與時(shí)間安排應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定。第十條第三方介入后的信息披露與保密10.1信息披露的內(nèi)容與方式第三方介入后的信息披露內(nèi)容與方式應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定。10.2保密義務(wù)與期限第三方介入后的保密義務(wù)與期限應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定。第十一條第三方介入的合同效力與終止11.1合同的生效第三方介入的合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的終止第三方介入的合同終止的條件與程序應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定。11.3合同的解除第三方介入的合同解除的條件與程序應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定。第十二條第三方介入的修訂與補(bǔ)充第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：股權(quán)投資基金退出機(jī)制協(xié)議附件2：股權(quán)投資基金退出機(jī)制協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議附件3：股權(quán)投資基金退出機(jī)制的評(píng)估報(bào)告附件4：股權(quán)投資基金退出的法律意見書附件5：股權(quán)投資基金退出流程圖附件6：股權(quán)投資基金退出時(shí)間表附件7：股權(quán)投資基金退出相關(guān)費(fèi)用的計(jì)算方式附件8：第三方介入的委托書附件9：第三方介入的費(fèi)用支付憑證附件10：第三方介入的違約責(zé)任認(rèn)定書附件11：第三方介入的權(quán)益保護(hù)協(xié)議附件12：第三方介入的合同變更與解除協(xié)議附件13：第三方介入的爭(zhēng)議解決協(xié)議附件14：第三方介入后的信息披露與保密協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說明：附件1：股權(quán)投資基金退出機(jī)制協(xié)議本附件包含了股權(quán)投資基金退出機(jī)制的主要條款，包括退出方式、退出條件、退出流程、退出時(shí)間安排、退出費(fèi)用、第三方介入等內(nèi)容。附件2：股權(quán)投資基金退出機(jī)制協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議本附件包含了股權(quán)投資基金退出機(jī)制協(xié)議的補(bǔ)充條款，包括合同的生效、終止與解除、違約行為及責(zé)任認(rèn)定、法律名詞及解釋等內(nèi)容。附件3：股權(quán)投資基金退出機(jī)制的評(píng)估報(bào)告本附件是由第三方機(jī)構(gòu)提供的評(píng)估報(bào)告，對(duì)投資項(xiàng)目的退出價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，作為甲乙雙方?jīng)Q策的依據(jù)。附件4：股權(quán)投資基金退出的法律意見書本附件是由法律顧問提供的法律意見書，對(duì)股權(quán)投資基金退出過程中的法律問題進(jìn)行分析和解答。附件5：股權(quán)投資基金退出流程圖本附件以圖表的形式展示了股權(quán)投資基金退出的整個(gè)流程，便于甲乙雙方理解和執(zhí)行。附件6：股權(quán)投資基金退出時(shí)間表本附件詳細(xì)列出了股權(quán)投資基金退出的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和期限，以便甲乙雙方按照時(shí)間表進(jìn)行操作。附件7：股權(quán)投資基金退出相關(guān)費(fèi)用的計(jì)算方式本附件詳細(xì)說明了股權(quán)投資基金退出過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用的計(jì)算方式和支付標(biāo)準(zhǔn)。附件8：第三方介入的委托書本附件是甲乙雙方委托第三方進(jìn)行介入工作的書面文件，明確了第三方的職責(zé)和權(quán)利。附件9：第三方介入的費(fèi)用支付憑證本附件是甲乙雙方支付第三方介入費(fèi)用的憑證，包括支付時(shí)間、支付比例和支付方式等詳細(xì)信息。附件10：第三方介入的違約責(zé)任認(rèn)定書本附件明確了第三方介入過程中違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任承擔(dān)方式。附件11：第三方介入的權(quán)益保護(hù)協(xié)議本附件是第三方介入過程中，甲乙雙方與第三方之間權(quán)益保護(hù)的協(xié)議，包括權(quán)益保護(hù)的內(nèi)容和方式等。附件12：第三方介入的合同變更與解除協(xié)議本附件明確了第三方介入合同的變