中小企業(yè)板塊證券上市事宜協(xié)議書

中小企業(yè)板塊證券上市事宜協(xié)議書

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

乙方（證券公司）：_____________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

鑒于甲方為一家依法成立的中小企業(yè)，擬在證券交易所中小企業(yè)板塊上市，乙方為一家具有證券承銷資格的證券公司，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方在證券交易所中小企業(yè)板塊上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1上市：指甲方的股票在證券交易所中小企業(yè)板塊掛牌交易。

1.2發(fā)行人：指甲方，即擬上市的中小企業(yè)。

1.3證券公司：指乙方，即負(fù)責(zé)甲方上市事宜的證券公司。

1.4上市文件：指甲方為上市所準(zhǔn)備的所有文件，包括但不限于招股說明書、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書等。

1.5上市費(fèi)用：指甲方為上市支付給乙方的費(fèi)用，包括但不限于承銷費(fèi)、顧問費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。

第二條上市目的

2.1甲方擬通過上市募集資金，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2.2乙方將協(xié)助甲方完成上市所需的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并提供必要的咨詢服務(wù)。

第三條甲方的責(zé)任

3.1甲方應(yīng)保證其上市申請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券交易所中小企業(yè)板塊上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。

3.2甲方應(yīng)按照乙方的要求提供上市所需的全部文件，并保證文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

3.3甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，并在乙方提出的問題和要求上給予及時(shí)、準(zhǔn)確的答復(fù)。

3.4甲方應(yīng)在上市過程中，遵守乙方的指導(dǎo)和建議，不得擅自做出可能影響上市進(jìn)程的行為。

第四條乙方的責(zé)任

4.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，制定上市方案，并協(xié)助甲方完成上市所需的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

4.2乙方應(yīng)為甲方提供上市咨詢服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、財(cái)務(wù)規(guī)劃、法律咨詢等。

4.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市文件，并確保文件符合證券交易所的要求。

4.4乙方應(yīng)在甲方上市過程中，提供必要的技術(shù)支持和專業(yè)指導(dǎo)。

第五條上市費(fèi)用

5.1甲方應(yīng)支付給乙方的上市費(fèi)用包括但不限于承銷費(fèi)、顧問費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。

5.2上市費(fèi)用的具體金額和支付方式，由雙方另行協(xié)商確定，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確。

5.3甲方應(yīng)在乙方完成上市服務(wù)后，按照約定支付相關(guān)費(fèi)用。

第六條保密條款

6.1雙方應(yīng)對(duì)在合作過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方披露。

6.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未按本協(xié)議約定支付上市費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為未支付費(fèi)用的10%。

7.2如乙方未能按照本協(xié)議約定提供上市服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為甲方已支付費(fèi)用的10%。

7.3雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決違約事宜，如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第八條協(xié)議的變更和解除

8.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。

8.2如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

第九條不可抗力

9.1由于不可抗力導(dǎo)致一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明。

9.2不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議。

第十條爭(zhēng)議解決

10.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

10.2如協(xié)商不成，雙方同意提交甲方所在地人民法院訴訟解決。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：____________________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表