2025年借殼上市協(xié)議簽訂市場管理規(guī)定

2025年借殼上市協(xié)議簽訂市場管理規(guī)定合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：____________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：____________________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市，乙方作為甲方借殼上市過程中的合作方，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市事宜達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方借殼上市過程中雙方的權(quán)利義務，規(guī)范雙方在市場管理方面的行為，確保甲方借殼上市工作的順利進行。

二、簽訂背景

隨著我國資本市場的不斷發(fā)展，借殼上市已成為企業(yè)快速實現(xiàn)上市的重要途徑。為規(guī)范借殼上市市場，保障各方合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，雙方特簽訂本協(xié)議。

三、協(xié)議內(nèi)容

本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

一、服務內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方需求，提供以下借殼上市服務：

（1）市場調(diào)研與分析，包括但不限于行業(yè)分析、競爭對手分析、政策法規(guī)分析等；

（2）借殼上市方案設(shè)計，包括但不限于重組方案、融資方案、上市申報文件編制等；

（3）協(xié)助甲方與殼公司進行談判與重組；

（4）協(xié)助甲方完成上市申報材料的準備、審核與報送；

（5）上市后持續(xù)監(jiān)管與服務。

二、質(zhì)量標準

1.乙方提供的服務應符合以下質(zhì)量標準：

（1）市場調(diào)研與分析準確、全面；

（2）借殼上市方案合理、可行；

（3）上市申報文件符合法律法規(guī)要求；

（4）協(xié)助談判與重組過程中，維護甲方合法權(quán)益；

（5）上市后持續(xù)監(jiān)管與服務，確保公司合規(guī)經(jīng)營。

三、價格支付

1.本協(xié)議服務費用總額為人民幣______元（大寫：______元整）。

2.服務費用支付方式：

（1）簽訂本協(xié)議之日起______個工作日內(nèi)，甲方支付乙方服務費用總額的______%；

（2）甲方完成借殼上市申報材料的準備工作后，支付乙方服務費用總額的______%；

（3）甲方完成上市申報材料的審核與報送后，支付乙方服務費用總額的______%；

（4）甲方完成借殼上市并上市后，支付乙方服務費用總額的______%。

四、保密條款

1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容、服務內(nèi)容、商業(yè)秘密等負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密義務自本協(xié)議簽訂之日起______年內(nèi)有效。

五、違約責任

1.若甲方未按約定支付服務費用，應向乙方支付______%的違約金。

2.若乙方未按約定提供服務質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方承擔相應責任，包括但不限于退還部分或全部服務費用。

3.若任何一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。

六、爭議解決

1.雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：____________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：____________________________

雙方權(quán)利與義務詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定的服務內(nèi)容、質(zhì)量標準和時間節(jié)點提供借殼上市服務。

2.甲方應向乙方提供完整、真實、有效的資料和相關(guān)信息，以便乙方完成市場調(diào)研與分析。

3.甲方應積極配合乙方的工作，包括但不限于提供必要的協(xié)助、參與談判、簽署相關(guān)文件等。

4.甲方應在乙方完成服務后，按照約定的時間和方式支付服務費用。

5.甲方應遵守國家有關(guān)證券市場的法律法規(guī)，確保借殼上市過程中合法合規(guī)。

6.甲方應對乙方提供的商業(yè)秘密保密，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露。

二、乙方權(quán)利與義務

1.乙方有權(quán)要求甲方提供完整、真實、有效的資料和相關(guān)信息，以便乙方完成市場調(diào)研與分析。

2.乙方應按照約定的服務內(nèi)容、質(zhì)量標準和時間節(jié)點提供借殼上市服務。

3.乙方應保證提供的服務符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求，確保甲方合法權(quán)益。

4.乙方應遵守保密義務，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露甲方提供的商業(yè)秘密。

5.乙方應定期向甲方報告工作進展情況，及時溝通解決問題。

6.乙方應協(xié)助甲方完成上市申報材料的準備、審核與報送，確保材料質(zhì)量。

三、合作方式

1.雙方應建立有效的溝通機制，確保信息及時、準確地傳遞。

2.雙方應定期召開會議，討論借殼上市過程中的重大問題，協(xié)調(diào)工作進度。

3.雙方應設(shè)立專人負責協(xié)調(diào)和聯(lián)絡工作，確保工作順利進行。

4.雙方應相互尊重，遵循誠信原則，共同維護雙方合法權(quán)益。

5.雙方應嚴格按照本協(xié)議約定，履行各自的權(quán)利和義務。

四、合同執(zhí)行過程中雙方的權(quán)利與義務

1.在合同執(zhí)行過程中，雙方應按照約定的服務內(nèi)容、質(zhì)量標準和時間節(jié)點履行各自義務。

2.雙方應相互監(jiān)督，確保合同條款得到全面、準確的執(zhí)行。

3.若合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議，雙方應友好協(xié)商解決，協(xié)商不成可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

4.雙方應共同遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過程中的合法合規(guī)。

5.雙方應積極履行保密義務，保護對方商業(yè)秘密。

合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：____________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：____________________________

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為______年。

2.合同期滿前______個月，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽本協(xié)議。

二、合同的變更

1.本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式由雙方共同簽署，并經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后方可生效。

2.任何變更不得違反國家法律法規(guī)，不得損害任何一方的合法權(quán)益。

三、合同的終止

1.本協(xié)議因以下原因終止：

（1）本協(xié)議約定的服務期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）因不可抗力導致本協(xié)議無法履行；

（4）一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后______日內(nèi)未予糾正；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

2.合同終止后，雙方應按照約定完成未了事宜，并妥善處理與合同相關(guān)的遺留問題。

四、合同的解除

1.任何一方有權(quán)在以下情形下解除本協(xié)議：

（1）對方嚴重違約，經(jīng)書面通知后______日內(nèi)未予糾正；

（2）法律法規(guī)規(guī)定的解除情形；

（3）因不可抗力導致本協(xié)議無法履行。

2.解除本協(xié)議的，雙方應立即停止履行合同項下的權(quán)利義務。

五、爭議解決機制

1.雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.除非雙方另有約定，本協(xié)議的爭議解決由合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.本協(xié)議的任何部分無效，不影響其他有效部分的效力。

3.本協(xié)議的補充協(xié)議、附件與本協(xié)議具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：____________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：____________________________

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務：指合同雙方在協(xié)議期間及終止后，對于在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等，負有不得泄露給他人的義務。

2.違約責任：指合同一方違反合同約定，導致合同目的不能實現(xiàn)或者實現(xiàn)的程度降低，應當承擔的法律責任。

3.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式尋求解決。

4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等，導致合同無法履行。

5.法律適用：指合同所適用的法律，即合同糾紛應依據(jù)何國或何地區(qū)的法律進行判斷和處理。

6.管轄法院：指有權(quán)對合同糾紛進行審判的法院，通常是指合同簽訂地或履行地的法院。

7.法定代表人：指依法代表法人行使職權(quán)的負責人，通常是公司的董事長或執(zhí)行董事。

8.授權(quán)代表：指根據(jù)法律規(guī)定或公司內(nèi)部授權(quán)，代表公司對外進行法律行為的人。

9.保密條款：合同中關(guān)于保密義務的具體規(guī)定，包括保密內(nèi)容、保密期限、保密措施等。

10.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

11.仲裁：指合同雙方在爭議發(fā)生前或發(fā)生后，達成仲裁協(xié)議，自愿將爭議提交仲裁機構(gòu)進行裁決的一種爭議解決方式。

12.訴訟：指合同雙方在爭議無法通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁等方式解決時，依法向人民法院提起訴訟，通過法院審判解決爭議。

13.法律法規(guī)：指國家制定或認可的具有普遍約束力的規(guī)范性文件，包括憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章等。

14.合同簽訂地：指合同雙方在簽訂合同時所在的地域。

15.合同履行地：指合同規(guī)定或雙方約定的合同義務履行地點。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題**：信息不對稱導致服務質(zhì)量不達標。

**注意事項**：在合同中明確服務質(zhì)量標準，并在執(zhí)行過程中定期進行質(zhì)量檢查。

**解決辦法**：建立質(zhì)量監(jiān)控機制，定期進行項目進度和質(zhì)量評估，確保乙方提供的服務符合約定標準。

2.**問題**：保密信息泄露風險。

**注意事項**：在合同中嚴格規(guī)定保密義務和違約責任。

**解決辦法**：實施嚴格的保密措施，如限制接觸權(quán)限、簽訂保密協(xié)議、定期進行保密教育等。

3.**問題**：合同條款理解不一致。

**注意事項**：在合同簽訂前，雙方應就條款進行充分溝通，確保理解一致。

**解決辦法**：在合同中添加解釋條款，對專業(yè)術(shù)語進行定義，或由法律專家進行解釋說明。

4.**問題**：支付延遲或爭議。

**注意事項**：在合同中明確支付條款，包括支付時間、方式和爭議解決機制。

**解決辦法**：設(shè)立專門的財務負責人或?qū)徲嫏C構(gòu)，確保支付流程的規(guī)范性和透明度。

5.**問題**：合同解除后的遺留問題處理。

**注意事項**：在合同中明確解除條件及解除后的處理流程。

**解決辦法**：制定詳細的合同解除后遺留問題處理方案，包括資產(chǎn)移交、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、未完成工作交接等。

6.**問題**：不可抗力事件影響合同履行。

**注意事項**：在合同中明確不可抗力事件的定義和處理方式。

**解決辦法**：根據(jù)不可抗力事件的具體情況，評估影響范圍，采取相應的應急措施，必要時可申請合同延期或解除。

7.**問題**：爭議解決效率低下。

**注意事項**：在合同中明確爭議解決機制，包括仲裁或訴訟的選擇。

**解決辦法**：選擇高效的爭議解決方式，如仲裁，以加快爭議解決進程。

8.**問題**：合作雙方溝通不暢。

**注意事項**：建立有效的溝通機制，定期召開會議，保持信息流通。

**解決辦法**：設(shè)立溝通協(xié)調(diào)小組，明確溝通頻率和方式，確保雙方信息及時共享。

9.**問題**：合同變更管理不當。

**注意事項**：在合同中規(guī)定變更程序，確保變更合法、有效。

**解決辦法**：制定變更控制流程，所有變更需經(jīng)過雙方協(xié)商一致，并形成書面記錄。

10.**問題**：合同執(zhí)行過程中的法律風險。

**注意事項**：在合同中明確法律適用和管轄法院，以降低法律風險。

**解決辦法**：定期進行法律風險評估，確保合同條款符合法律法規(guī)要求。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的咨詢服務合作。

2.證券市場中的市場調(diào)研與分析服務合作。

3.企業(yè)上市申報材料的準備與審核服務合作。

4.企業(yè)與殼公司重組過程中的談判與協(xié)調(diào)服務合作。

5.企業(yè)上市后持續(xù)監(jiān)管與咨詢服務合作。

6.企業(yè)并購、重組等重大交易過程中的專業(yè)服務合作。

7.企業(yè)與外部機構(gòu)在商業(yè)秘密保護方面的合作。

8.企業(yè)與合作伙伴之間的長期合作協(xié)議，涉及保密、質(zhì)量、支付等條款。

9.企業(yè)與法律服務機構(gòu)之間的合作協(xié)議，涉及法律咨詢、爭議解決等。

10.企業(yè)與其他企業(yè)或機構(gòu)之間的戰(zhàn)略合作，涉及共同投資、市場開發(fā)等。

11.企業(yè)內(nèi)部管理與服務外包，如財務審計、人力資源管理等。

12.企業(yè)與其他企業(yè)或機構(gòu)之間的知識產(chǎn)權(quán)保護合作。

13.企業(yè)在面臨不可抗力事件時的合作協(xié)議，涉及風險分擔和合同履行調(diào)整。

14.企業(yè)與其他企業(yè)或機構(gòu)之間的技術(shù)合作，涉及技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等。

15.企業(yè)在資本市場進行股權(quán)融資、債券發(fā)行等金融活動時的合作協(xié)議。

所需附件列表：

1.借殼上市方案詳細報告

2.市場調(diào)研與分析報告

3.上市申報材料

4.雙方簽署的保密協(xié)議

5.服務費用支付計劃表

6.爭議解決流程說明

7.不可抗力事件應對預案

8.法律意見書

9.雙方授權(quán)代表證明文件

10.合同