2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)附答案【考試直接用】

2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)

第一部分單選題（800題）

1、基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括（）。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

【答案】：A

2、（2017年）不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的

是（）。

A.任何組織形式的基金

B.合伙型基金

C.公司型基金

I）.契約型基金

【答案】：C

3、開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（）直接辦理

也可以由其委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

A.基金管理人

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

【答案】：A

4、下列不是采取項(xiàng)習(xí)跟蹤與監(jiān)控的必要的原因是（）。

A.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，實(shí)現(xiàn)公司股

權(quán)價(jià)值提升

B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)有所不同，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中難

免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象

C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱(chēng)等潛在問(wèn)題，

包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)

營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

5、（）是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。

A.股權(quán)投資基金投資者

B.股權(quán)投資基金管理人

C.股權(quán)投資基金托管人

D.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：B

6、一般來(lái)說(shuō)，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加

大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A

7、在沒(méi)有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)

際的是（）o

A.均值

B.不確定

C.無(wú)區(qū)別

D.中位數(shù)

【答案】：D

8、控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司

制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是（）

A.公司治理結(jié)構(gòu)

B.經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化

C.公司技術(shù)系統(tǒng)

D.員工道德素質(zhì)

【答案】：C

9、貨幣衍生工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期外匯合約

B.貨幣期貨合約

C.貨幣期權(quán)合約

D.遠(yuǎn)期利率合約

【答案】：D

10、（2020年真題）某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理

李某閑聊的過(guò)程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)交易，

但李某并未向公司申報(bào)登記，張某隨后向公司報(bào)告了此事，以下說(shuō)法

正確的是（）。

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

【答案】：A

11、（2020年真題）股權(quán)投資基金甲對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查

后判斷該公司具有較高投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對(duì)A公司的投資。

為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，

基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）。

A.保護(hù)性條款

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

【答案】：D

12、下列關(guān)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的選取主要服從于投資目標(biāo)

B.基金在進(jìn)行事后業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)可以比較其收益與比較基準(zhǔn)的差異，判

斷基金的收益水平

C.事先確定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引

D.通過(guò)將基金的實(shí)際收益率與基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行比較，可以評(píng)

估基金的相對(duì)收益

【答案】：A

13、下列哪項(xiàng)不屬于基金的市場(chǎng)主體。（）

A.基金投資機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

【答案】：A

14、基金管理人作％證券市場(chǎng)及其相關(guān)市場(chǎng)上的重要機(jī)構(gòu)投資者，其

治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理組織應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司規(guī)章制度、

工作流程和議事規(guī)則等的制定，各級(jí)組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)行使和公司員工

的從業(yè)行為，都應(yīng)該以保護(hù)（）為根本出發(fā)點(diǎn)。

A.基金份額持有人利益

B.基金管理人利益

C.基金托管人利益

D.基金公司

【答案】：A

15、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)

基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

16、甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過(guò)

乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙

已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了100萬(wàn)元該基金產(chǎn)品，甲打電話詢(xún)問(wèn)乙，得知單個(gè)投資人

最少投資額需要100萬(wàn)元，但甲手頭只有60萬(wàn)元。乙建議甲找其他人

一起湊齊100萬(wàn)元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁，丙只有15

萬(wàn)元，丁只有10萬(wàn)元，甲將湊齊的85萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資

65萬(wàn)元，以自己的名義購(gòu)買(mǎi)了150萬(wàn)元的基金產(chǎn)品。該案例違規(guī)行為

主要體現(xiàn)在（）。

A.I.II.III

B.I.III,IV

C.II.III.IV

D.1.11.IV

【答案】：A

17、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見(jiàn)書(shū)，下列

（）不屬于律師審核的內(nèi)容。

A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間

B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主營(yíng)業(yè)務(wù)

C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高層名單

D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：C

18、我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行（）交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

【答案】：A

19、T日，某投資者在A股市場(chǎng)進(jìn)行了三筆交易，買(mǎi)入X股票1000股,

每股10元，賣(mài)出X股票400股，每股15元，買(mǎi)入Y股票300股，每

股10元。假設(shè)不考慮交易費(fèi)用，在結(jié)算日該投資者應(yīng)結(jié)算的證券和資

金為（）。

A.三筆交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金7000元，應(yīng)收X股票600股，應(yīng)

收Y股票300股

B.買(mǎi)入交易和賣(mài)出交易分別實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金13000元，應(yīng)收X

股票1000股，應(yīng)收Y股票300股；應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400

股

C.三筆交易實(shí)行全額結(jié)算，應(yīng)付資金10000元，應(yīng)收X股票1000股，

應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股，應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股

票300股

I）.標(biāo)的證券相同的交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金4000元，應(yīng)收X股票

600股；應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

【答案】：D

20、基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中

符合要求的是（）。

A.“凈值歸一”

B.“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”

C.在沒(méi)有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“唯一”

等表述

D.“坐享財(cái)富成長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”

【答案】：C

21、在股權(quán)投資基金的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與篩選階段，項(xiàng)目來(lái)源渠道多種多樣,

包括（）。

A.II.IILIV

B.I、II.III

C.I、II.IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

22、A股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目甲、乙、丙，甲項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目

價(jià)值為2000萬(wàn)元，乙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值3000萬(wàn)元，丙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目

價(jià)值1500萬(wàn)元?；鹳Y產(chǎn)還包括300萬(wàn)元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付

未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額500萬(wàn)元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)

凈值為（）萬(wàn)元。

A.4500

B.6000

C.6300

D.6500

【答案】：C

23、合格投資者制度是股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心內(nèi)容之一。合格

投資者必備的要素有（）。

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A

24、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是（）。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.溢價(jià)發(fā)行

【答案】：A

25、下列關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的審批的說(shuō)法中，錯(cuò)

誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)依照

規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

B.管理公開(kāi)募集的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣，

且必須為實(shí)繳貨幣資本

C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人,

或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

26、()是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購(gòu)基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.定向增發(fā)投資基金

【答案】：B

27、不是貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是()。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在一年以?xún)?nèi)

C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性

D.高風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

28、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括()o

A.I、HI、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D

29、買(mǎi)入200份封閉式基金份額，買(mǎi)入價(jià)格1.50元/份，交易傭金

0.25%,按滬、深交易新公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金應(yīng)為()。

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

【答案】：B

30、杠桿收購(gòu)的關(guān)鍵是（）。

A.發(fā)行股票

B.舉債

C.套期保值

D.基金

【答案】：B

31、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員基本行為規(guī)范的說(shuō)法中，

不正確的是（）。

A.基金銷(xiāo)售人員對(duì)其所在機(jī)構(gòu)和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)

和其他部門(mén)的相關(guān)規(guī)定

B.基金銷(xiāo)售人員推介基金時(shí)，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷(xiāo)

售人員應(yīng)努力盡量多次嘗試推介

C.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷(xiāo)

售人員身份證明及從業(yè)資格證明

D.基金銷(xiāo)售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平

對(duì)待投資者

【答案】：B

32、下列關(guān)于持有區(qū)間收益率的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)

B.持有區(qū)間收益率二（期末資產(chǎn)價(jià)格-期初資產(chǎn)價(jià)格+期間收入）/期初

資產(chǎn)價(jià)格*100%

C.持有區(qū)間收益率的組成中，收入回報(bào)是指股票、債券、房地產(chǎn)等資

產(chǎn)價(jià)格的增加或減少

D.收入回報(bào)率=期間收入/期初資產(chǎn)價(jià)格X100%

【答案】：C

33、投資者教育的內(nèi)容包含()，這幾方面相輔相成，缺一不

可。

A.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：C

34、募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金前，確定特定對(duì)象的程序錯(cuò)誤的是

()O

A.問(wèn)卷調(diào)查

B.郵件確認(rèn)

C.口頭訪談

D.錄音電話

【答案】：C

35、保險(xiǎn)公司可分龍財(cái)險(xiǎn)公司與()。

A.壽險(xiǎn)公司

B.意外保險(xiǎn)公司

C.人壽保險(xiǎn)公司

D.健康保險(xiǎn)公司

【答案】：A

36、下列機(jī)構(gòu)中，不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是()

A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限

B.股權(quán)投資管理有限

C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

【答案】：D

37、關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。

A.基金份額持有人可申請(qǐng)贖回

B.不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

C.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回

D.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：D

38、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)不包括（）。

A.面額較大

B.利率較低

C.只有一級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的二級(jí)市場(chǎng)

D.利率常比銀行優(yōu)惠利率高

【答案】：D

39、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（）向投資者

承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A.任何時(shí)候可以

B.在特定條件下可以

C.不得

D.以上都不對(duì)

【答案】：C

40、（）是公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，

公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

1）.相互制約原則

【答案】：C

41、并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.i.n.m.N

【答案】：D

42、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。

A.贖回條款

B.轉(zhuǎn)換期限

C.市場(chǎng)利率

D.回售條款

【答案】：C

43、基金募集失敗，基金管理人承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。

A.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

B.返還投資人已交納的款項(xiàng)

C.加計(jì)銀行同期存款利息

D.銷(xiāo)毀基金注冊(cè)信息和資料

【答案】：D

44、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其

他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)采取如下措施

（）O

A.II.III.IV

B.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：A

45、以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金公司通過(guò)報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開(kāi)設(shè)投資者教育專(zhuān)

欄、制作專(zhuān)題節(jié)目、舉辦各類(lèi)咨詢(xún)活動(dòng)等方式向社會(huì)公眾宣講證券市

場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)

B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為座談會(huì)和講座兩種形

式

C.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶(hù)和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開(kāi)展了投資者教育工作

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)多層次、多角度地開(kāi)展有聲有色的投資者

教育工作

【答案】：B

46、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.IILIX/

D.II.III.IV

【答案】：C

47、（2017年）社會(huì)保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是（）的募集

對(duì)象。

A.國(guó)外股權(quán)投資基金

B.國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金

C.兩者都可以

D.兩者都不可以

【答案】：B

48、管理人報(bào)告披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)級(jí)

B.基金經(jīng)理工作報(bào)告

C.遵規(guī)守信情況說(shuō)明

D.基金經(jīng)理簡(jiǎn)介

【答案】：A

49、對(duì)QDH基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在（）

日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+10

【答案】：D

50、以下不屬于PPM的必要內(nèi)容的是（）。

A.基金的規(guī)模、存續(xù)期和預(yù)計(jì)封閉時(shí)間

B.機(jī)構(gòu)和基金的投資理念

C.基金管理人過(guò)往業(yè)績(jī)描述

D.投資人投入

【答案】：D

51、（）作為公司內(nèi)部專(zhuān)門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高

管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

I）.總經(jīng)理

【答案】：A

52、完善的公司治理結(jié)構(gòu)是（）的重要保障。

A.保護(hù)投資者利益、確?；鸢踩\(yùn)作

B.保護(hù)投資者利益、確?；鹗找?/p>

C.保護(hù)基金管理人利益、確保基金收益

D.保護(hù)基金管理人利益、確?；鸢踩\(yùn)作

【答案】：A

53、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確

的是（）

A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類(lèi)

業(yè)務(wù)公司的條款

B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接

觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式通知投資方

C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接

觸的條款

D.排他性條款通常約定至少一年以上

【答案】：C

54、清算退出主要分為（）。

A.n、m

B.I、n

C.I、IKni

D.IILIV

【答案】：D

55、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目來(lái)源包括（）。

A.I、II、III

B.I、II.IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

56、下列選項(xiàng)不能直接從財(cái)務(wù)報(bào)表獲得的是（）

A.凈資產(chǎn)收益率

B.凈利潤(rùn)

C.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

D.所有者權(quán)益

【答案】：A

57、（2016年）下列哪一項(xiàng)屬于后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的要求（）

A.為基金投資人以及基金銷(xiāo)售人員提供投資資訊的功能

B.為投資人提供服務(wù)的功能

C.對(duì)基金交易賬戶(hù)以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能

D.具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊(cè)登記系統(tǒng)、

銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換

【答案】：D

58、基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。

A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)

B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)

C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除

D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任

【答案】：C

59、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了

需考慮凈利潤(rùn)、折舊、攤銷(xiāo)、營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變

化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項(xiàng)因素

（）O

A.調(diào)整的所得稅、新增的付息債務(wù)

B.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、新增的付息債務(wù)

C.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

D.短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

【答案】：B

60、（2017年真題）守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，

守法合規(guī)中的“法”和"規(guī)”包括（）。

A.I、II、IH、IV

B.I、II.III

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：B

61、下述選項(xiàng)中。不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是

（）O

A.依法設(shè)立的上海某慈善基金

B.持有市值350萬(wàn)元股票的某工廠流水線員工

C.持有價(jià)值500萬(wàn)元房產(chǎn)的無(wú)收入的大學(xué)在校學(xué)生

D.社會(huì)保障基金

【答案】：C

62、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.2005年11月，國(guó)家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管

理暫行辦法》。

B.2008年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投

資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》。

C.2009年10月，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)

業(yè)投資計(jì)劃、開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試

點(diǎn)T作的通知》

D.2016年11月，財(cái)政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政

府引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)行，同時(shí)鼓勵(lì)政府財(cái)政資金支持創(chuàng)業(yè)投資。

【答案】：D

63、關(guān)于估值調(diào)整條款最常見(jiàn)的兩種機(jī)制是（）。

A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整

B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整

C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購(gòu)

D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償

【答案】：B

64、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。

A.I.II.III

B.I.ii.in.w

c.I.n.iv.v

D.I.II.III.MV

【答案】：D

65、下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)

B.強(qiáng)調(diào)銷(xiāo)售服務(wù)的持續(xù)性

C.基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的意義體現(xiàn)于基金募集階段

D.在服務(wù)過(guò)程中，注重與客戶(hù)的關(guān)系，保證服務(wù)的質(zhì)量

【答案】：C

66、以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔

助作用的是（）。

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

67、我國(guó)《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企

業(yè)可以通過(guò)（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。

A.社會(huì)團(tuán)體法人、目律管理法人

B.自然人設(shè)立、法人設(shè)立

C.有限責(zé)任公司、股份有限公司

D.獨(dú)立法人公司、非獨(dú)立法人公司

【答案】：C

68、可以通過(guò)（）等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，

向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的“特定對(duì)象”宣傳推介。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II.III.IV

D.I、n、in、iv

【答案】：D

69、公司型基金的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容全部由

（）進(jìn)行規(guī)定。

A.招募說(shuō)明書(shū)

B.基金年度報(bào)告

C.公司章程

D.基金合同

【答案】：C

70、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)

自募集期限屆滿(mǎn)之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

71、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)滿(mǎn)足我國(guó)關(guān)于（）等方面的基金。

A.I、IkIII

B.H、in、iv

c.i、n、m、w

D.i、III、IV

【答案】：c

72、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申

報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為（）元，申報(bào)數(shù)量單位為1手（1手為1000

元面值），交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D

73、關(guān)于境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯(cuò)誤的是

()

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的

文件

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)不予核準(zhǔn)的，電話溝通反饋意見(jiàn)

C.股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同

意發(fā)行的批文

D.擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷(xiāo)資格的證券公司

進(jìn)行輔導(dǎo)

【答案】：B

74、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括()。

A.1.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：A

75、(2016年)關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A.半年度報(bào)告需要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

【答案】：B

76、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括。

A.未上市企業(yè)股權(quán)

B.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

C.上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股

I）.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：C

77、下列部門(mén)中不屬于基金管理公司投資管理部門(mén)的是（）。

A.市場(chǎng)部

B.交易部

C.研究部

D.投資部

【答案】：A

78、關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人

超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公

司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，

不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

I）.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

【答案】：A

79、其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)

布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

80、清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

C.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

D.決定公司清算后事項(xiàng)

【答案】：D

81、關(guān)于總收益倍數(shù)（TVPI）,以下說(shuō)法正確的是（）。

A.TVPI反映了投資資金的時(shí)間價(jià)值

B.對(duì)同一項(xiàng)目同一特定時(shí)點(diǎn)，TVPI可能小于DPI

C.TVPI反映了投資人的賬面回報(bào)水平

D.TVPI體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況

【答案】：C

82、（2016年真題）ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留

小數(shù)點(diǎn)后（）位。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：D

83、股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，是指權(quán)益登記機(jī)構(gòu)為投資者辦理因

（）基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為

A.參與、退出

B.注冊(cè)、增資

C.減資、退出

D.參與、增資

【答案】：A

84、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別

估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類(lèi)似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料

并進(jìn)行分析斷正

C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

【答案】：C

85、目前，我國(guó)債券市場(chǎng)已經(jīng)形成了以銀行間債券市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)

和（）三個(gè)基本子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層的市場(chǎng)體系。

A.民間市場(chǎng)

B.行業(yè)間市場(chǎng)

C.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

D.第三方市場(chǎng)

【答案】：C

86、關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來(lái)可預(yù)測(cè)性較高，則經(jīng)濟(jì)增加值更有

意義，適用于用相對(duì)估值法

B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值并無(wú)

必然聯(lián)系

C.不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評(píng)估日的市場(chǎng)情況從市場(chǎng)參

與者的角度出發(fā)

D.在評(píng)估一項(xiàng)投資的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)考慮該項(xiàng)投資的性質(zhì)、事實(shí)及背

景，為之選擇恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒?/p>

【答案】：A

87、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

B.獨(dú)立研究

C.基金銷(xiāo)售

D.基金投資管理

【答案】：D

88、申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.I.IV

B.I.II.III

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：A

89、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金，合伙協(xié)議約定:A基金目標(biāo)認(rèn)繳出

資額為10億人民幣，主要對(duì)境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資，子基金的

投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域。A基金向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)，應(yīng)

報(bào)送的信息和材料包括（）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III

【答案】：A

90、基金估值核算是指基金（）等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)計(jì)核算

B.估值

C.信息披露

D.以上都是

【答案】：D

91、（2016年）基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

92、為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)

自收到投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該

申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

93、下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。

A.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

B.股權(quán)投資基金對(duì)所有投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

C.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)查活動(dòng)

D.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的后續(xù)審計(jì)活動(dòng)

【答案】：A

94、（2017年真題）我國(guó)基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容不包括

（）O

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.專(zhuān)業(yè)審慎

C.大客戶(hù)利益優(yōu)先

D.守法合規(guī)

【答案】：C

95、若一年期國(guó)庫(kù)券的收益率為3%,風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

為5%,則該投資者的期望收益率為（)O

A.2%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】：B

96、守法合規(guī)是對(duì)（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的

是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.基金從業(yè)人員

C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.金融從業(yè)人員

【答案】：B

97、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（)

A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組識(shí)架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)

C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)

D.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的辦公地址進(jìn)行變遷

【答案】：A

98、（2020年真題）關(guān)于反攤薄條款及降價(jià)融資，以下表述錯(cuò)誤的是

（）O

A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制

B.反攤薄條款的意義主要為保護(hù)前輪投資者，而非后輪投資者

C.降價(jià)融資意味著投資者先前購(gòu)買(mǎi)的股權(quán)對(duì)價(jià)相對(duì)更為高昂，從而使投

資者遭到損失

D.經(jīng)營(yíng)狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款

【答案】：D

99、如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則

稱(chēng)為（）。

A.連續(xù)型隨機(jī)變量

B.分布型隨機(jī)變量

C.離散型隨機(jī)變量

D.中斷型隨機(jī)變量

【答案】：A

100.（2017年）關(guān)于證券投資基金有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展作

用，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.促進(jìn)證券市場(chǎng)合理定儕

B.證券投資基金能夠?yàn)橥顿Y人創(chuàng)造比個(gè)人直接進(jìn)行證券投資更高的收

益，穩(wěn)定了中小投資者的投資信心

C.不同類(lèi)型的證券投資基金為資本市場(chǎng)變革和金融產(chǎn)品創(chuàng)新提供了源

泉

D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)

【答案】：B

10k利率上行導(dǎo)致的債券價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)屬于基金管理公司所面臨的

（）O

A.道德風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

102、（2016年）規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則屬于信息

（）應(yīng)遵循的要求。

A.披露內(nèi)容

B.披露形式

C.披露時(shí)間

D.披露地點(diǎn)

【答案】：B

103、以下關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法，正確的是（）。

A.現(xiàn)金流量表無(wú)法反應(yīng)企業(yè)的長(zhǎng)期資本籌集狀況

B.現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)分為兩部分：經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流和投資性現(xiàn)金流

C.現(xiàn)金流量表可以反應(yīng)企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)

D.現(xiàn)金流量表可以評(píng)價(jià)企業(yè)來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

【答案】：D

104、（2016年）在基金管理公司的內(nèi)部控制中，（）是對(duì)公司章程規(guī)定

的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)。

A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

B.內(nèi)部控制大綱

C.內(nèi)部控制制度

D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

【答案】：B

105、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以

破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。

A.二次出售

B.破產(chǎn)清算

C.管理層回購(gòu)

D.買(mǎi)殼上市

【答案】：B

106、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開(kāi)放式基金形式發(fā)行

B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證

券交易所掛牌交易

C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投

資渠道，同時(shí)，也可以給中國(guó)現(xiàn)在主要依賴(lài)銀行貸款進(jìn)行融資的房地

產(chǎn)公司提供新的融資渠道

D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對(duì)象主要包括寫(xiě)字樓、

零售房地產(chǎn)等設(shè)施

【答案】：D

107、內(nèi)部收益率是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)

凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時(shí)的折現(xiàn)

率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。

A.資產(chǎn)凈值

B.現(xiàn)金流

C.凈內(nèi)部收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：I）

108、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)

資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A.《中華人民共和國(guó)律師法》

B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《律師事務(wù)所管理辦法》

D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

【答案】：B

109、FOF持有單只基金的市值，不得（）FOF資產(chǎn)凈值。

A.高于50%

B.低于50%

C.高于20%

D.低于20%

【答案】：C

110.（2019年真題）關(guān)于公募基金銷(xiāo)售活動(dòng)，以下合規(guī)的是（）。

A.II、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：A

11k關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填

報(bào)相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私

募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請(qǐng)登記期間，登無(wú)事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)

告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

I）.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢(xún)意見(jiàn)等方式

對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

【答案】：B

112、其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布

之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備

案。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C

113、下列對(duì)不動(dòng)產(chǎn)投資描述錯(cuò)誤的是（）

A.指土地以及建筑物等土地定著物

B.強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性

C.商業(yè)是不動(dòng)產(chǎn)中的主要類(lèi)別

D.國(guó)內(nèi)習(xí)慣上不區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常?；Q使用

【答案】：C

114、合規(guī)部門(mén)則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門(mén)推進(jìn)以（）為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬

勃向上、富有活力的合規(guī)文化，從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。

A.職業(yè)操守

B.職業(yè)道德

C.職業(yè)技能

D.職業(yè)目標(biāo)

【答案】：A

115、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8

億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。

A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值

B.與NIRR相比，G1RR指基金費(fèi)用和管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬作為負(fù)現(xiàn)金流考虛

C.GIRR反映了基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平，NIRR反映了投資者投資基金

的回報(bào)水平

D.從基金角度，通常情況下GIRRANIRR

【答案】：B

116、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)

()以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā).

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

I).四分之三

【答案】：C

117、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的

()O

A.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

B.《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

C.《境外投資管理辦法》

D.《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

【答案】：C

118、(2021年真題)關(guān)于基金中基金(F0F),以下表述錯(cuò)誤的是

<z

\。

ATI川

?1

BIIN

?

C.I、IKIII

D.ii、in、iv

【答案】：A

119、（）只能向少數(shù)特定投資者采用非公開(kāi)方式募集，對(duì)投資者

的投資能力有一定的要求，同時(shí)在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要

求較低，方式較為靈活。

A.公募基金

B.私募基金

C.開(kāi)放式基金

D.封閉式基金

【答案】：B

120、（2017年真題）基金托管人以（）的名義在銀行開(kāi)立基金托

管賬戶(hù)，作為與基金相關(guān)資金往來(lái)的結(jié)算賬戶(hù)。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B

121、基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上

主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)烙盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益

沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求

的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相

關(guān)責(zé)任；

B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分

溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格

保密，并確保基金相關(guān)的未公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等；

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資金安全，僅限于

基金募集與分配賬戶(hù)安排、基金托管安排等。

【答案】：D

122、（2020年真題）有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）

A.全體合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.合伙企業(yè)

【答案】：A

123、（）也被稱(chēng)為做市商制度。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

B.指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

C.市價(jià)指令市場(chǎng)

D.隨價(jià)指令市場(chǎng)

【答案】：A

124、（2021年真題）某股權(quán)投資基金（簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）于2019年1

月1日開(kāi)始募集，以下事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)在募集期間向投資者披露的有

（）O

A.I、n、in、iv

B.I、IkIV

c.H、m、iv

D.i、ILin

【答案】：B

125、（2021年真題）某基金銷(xiāo)售有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)該公司）主營(yíng)依

托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項(xiàng)

名為“十全十美”的年終客戶(hù)大回饋活動(dòng)，活動(dòng)持續(xù)10天?；顒?dòng)期間,

是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友的,

即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：

A.對(duì)相關(guān)高管及工作人員出具警示函

B.責(zé)令該公司限期改正

C.永久取消該公司基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

D.責(zé)令對(duì)該批次宣傳推介材料進(jìn)行整改

【答案】：C

126、（）是指公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的履職水平直

接關(guān)系到廣大基金份額持有人的利益。因此，上述人員不僅要專(zhuān)業(yè)、

誠(chéng)信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，而且要以較高的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和

商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范言行，維護(hù)基金份額持有人的利益利公司的資產(chǎn)安

全，促進(jìn)公司的高效運(yùn)作。

A.股東誠(chéng)信與合作原則

B.人員敬業(yè)原則

C.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則

D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

【答案】：B

127、關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

B.半年度報(bào)告要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

I）.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)

【答案】：D

128、(2016年)股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得()o

A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確

保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

B.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用

情況

C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立

防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息

【答案】：C

129、()是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，能把公司可能受到

的處罰降到最低。

A.合規(guī)審核

B.合規(guī)檢查

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.合規(guī)投訴處理

【答案】：A

130、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守的原則不包括()。

A.獨(dú)立

B.客觀

C.公正

D.公平

【答案】：D

13k私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制的要素不包括

()

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.內(nèi)部環(huán)境

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

I）.內(nèi)部控制

【答案】：D

132、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，

不屬于增值稅征稅范圍。

A.項(xiàng)目退出收入

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.項(xiàng)目股息、分紅收入

D.經(jīng)營(yíng)性收入

【答案】：C

133、以下關(guān)于相對(duì)々值法的計(jì)算公式正確的是（）

A.目標(biāo)公司價(jià)值二目標(biāo)公司某種指標(biāo)X（可比公司價(jià)值/可比公司某種

指標(biāo)）

B.目標(biāo)公司價(jià)值二可比公司價(jià)值X（可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)）

C.目標(biāo)公司價(jià)值二目標(biāo)公司某種指標(biāo)義（可比公司價(jià)值/目標(biāo)公司某種

指標(biāo)）

D.目標(biāo)公司價(jià)值二可比公司某種指標(biāo)X（可比公司價(jià)值/目標(biāo)公司某種

指標(biāo)）

【答案】：A

134、下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，成員國(guó)可將此比例提高到10%

C.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類(lèi)投資的總和不得超

過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%

D.基金不得持一發(fā)行主體10%以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金

【答案】：C

135、（2017年真題）下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的作用的說(shuō)法中，正確的是

（）O

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C

136、某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示其凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅費(fèi)用是20

萬(wàn)元，利息費(fèi)用為30萬(wàn)元，該公司的利息倍數(shù)是（）。

A.2

B.5

C.3.33

D.4

【答案】：B

137、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金

的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手

方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.多邊凈額結(jié)算

B.雙邊凈額結(jié)算

C.超額凈額結(jié)算

D.純利凈額結(jié)算

【答案】：B

138、下列關(guān)于增值型基金、收入型基金和平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的

關(guān)系，說(shuō)法正確的有（）。

A.增值型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

B.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

C.平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益較低

D.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與平衡型基金之間

【答案】：A

139、投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為（）。

A.基金公司的股東

B.基金公司的債權(quán)人

C.基金公司的受益人

D.基金的受益人

【答案】：D

140、與銷(xiāo)售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

A.15

B.5

C.10

D.3

【答案】：A

141、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是

（）O

A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

【答案】：B

142、（2017年真題）基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是（）。

A.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、易解性和公平性原則

B.完整性、及時(shí)性、易得性、易解性和規(guī)范性原則

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則

【答案】：C

143、在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展各類(lèi)非公開(kāi)募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)

協(xié)會(huì)登記為（）

A.法定代表人

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C

144、投資者的（）取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

A.投資期限

B.收益要求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.投資能力

【答案】：C

145、（）,也稱(chēng)“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案“，其精髓在于

金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以

便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。

A.公開(kāi)監(jiān)管

B.高效監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.審慎監(jiān)管

【答案】：D

146、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)別、分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目

標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要

素是（）

A.內(nèi)部環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：B

147、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開(kāi)初審會(huì)，形成初審報(bào)告

B.發(fā)行人將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是

發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)回復(fù)后

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申

請(qǐng)文件的，不予受理

【答案】：B

148、（2016年真題）傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷(xiāo)理論涉及的要素不包括（）。

A.產(chǎn)品

B.價(jià)格

C.規(guī)模

D.促銷(xiāo)

【答案】：C

149、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（)

B.II.Ill

C.I、II

D.IILIV

【答案】：B

150、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。

A.定增基金

B.基礎(chǔ)設(shè)施基金

C.發(fā)起式基金

D.并購(gòu)基金

【答案】：D

151、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計(jì)算每日的頭寸風(fēng)險(xiǎn)，選擇了100

個(gè)交易日的每日基金凈值變化的基點(diǎn)值的△（單位：點(diǎn)），并從小到大

排列為△（1）-△（2）,其中△（1）-△⑵的值依次為:-18.63,-17.29,-

15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下5%分

位數(shù)為（）。

A.-11.28

B.-15.61

C.-12.02

D.-11.968

【答案】：C

152、避險(xiǎn)策略基金的投資目標(biāo)是（）。

A.獲得盡可能高的回報(bào)

B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低

C.獲得市場(chǎng)平均收益

D.在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

【答案】：D

153、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序是（）。

A.投資者適當(dāng)性匹配；特定對(duì)象確定；基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；合格投資者確

認(rèn)；投資冷靜期；回訪確認(rèn)

B.特定對(duì)象確定；基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；投資者適當(dāng)性匹配；合格投資者確

認(rèn)；投資冷靜期；回訪確認(rèn)

C.特定對(duì)象確定；投資者適當(dāng)性匹配；合格投資者確認(rèn)；基金風(fēng)險(xiǎn)揭

示；投資冷靜期；回訪確認(rèn)

D.特定對(duì)象確定；投資者適當(dāng)性匹配；基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；合格投資者確

認(rèn)；投資冷靜期；回訪確認(rèn)

【答案】：D

154、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通

過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D

155、（2016年）關(guān)于道德的說(shuō)法中，正確的是（）o

A.縱觀歷史，人類(lèi)道德幾乎沒(méi)有發(fā)生變化

B.道德與經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)關(guān)，所謂道德觀念總是抽象的

C.道德是處理人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范

D.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范

【答案】：C

156、私人銀行客戶(hù)是指金融凈資產(chǎn)達(dá)到（）元人民幣及以二的

商業(yè)銀行客戶(hù)。

A.100萬(wàn)

B.300萬(wàn)

C.500萬(wàn)

D.600萬(wàn)

【答案】：D

157、基金估值核算機(jī)構(gòu)擬從事公開(kāi)募集基金估值核算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向

（）申請(qǐng)注冊(cè)。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商登記注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

158、可比公司是指與目標(biāo)公司（）等方面相同或相近的公司。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、m、tv

【答案】：D

159、目前我國(guó)上海、深圳證券交易所均采用會(huì)員制，其決策機(jī)構(gòu)是

（）

A.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

B.總經(jīng)理為首的經(jīng)營(yíng)管理層

C.理事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：C

160、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)

險(xiǎn)承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或近三年個(gè)人收入不低于50

萬(wàn)元，這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）

A.基金份額

B.銀行理財(cái)產(chǎn)品

C.股票

D.房產(chǎn)

【答案】：D

161、息稅前利潤(rùn)（EarningsBeforeInterestandTax,EBIT）是在

扣除（）利息之前的利潤(rùn)，所有出資人（股東和債權(quán)人）對(duì)息稅

前利潤(rùn)都享有分配權(quán)。

A股東

B.債權(quán)人

C.所有出資人

D.債券

【答案】：B

162、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力采用問(wèn)卷等形式進(jìn)行調(diào)查的，

（）應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問(wèn)卷格式。

A.基金托管人

B.證監(jiān)會(huì)

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.交易所

【答案】：C

163、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.換元法

D.蒙特卡洛法

【答案】：C

164、新三板中協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用（）和成交確認(rèn)委托。

A.定價(jià)委托

B.點(diǎn)擊成交

C.收盤(pán)自動(dòng)匹配成交

D.互報(bào)成交確認(rèn)

【答案】：A

165、下列關(guān)于開(kāi)放式基金贖回金額的計(jì)算公式中，正確的是（）。

A.贖回金額=（贖回總額-贖回費(fèi)用）X贖回費(fèi)率

B.贖回總額=贖回日基金份額凈值/贖回?cái)?shù)量

C.贖回費(fèi)用=贖回總額/贖回?cái)?shù)量X贖回費(fèi)率

D.實(shí)行后端收費(fèi)模式的基金，贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用-后端收費(fèi)

金額

【答案】：D

166、小張看好今年的國(guó)內(nèi)A股行情走勢(shì)，同時(shí)他想投資一些非跨境

ETF分享證券市場(chǎng)行情上漲的紅利。從沒(méi)有投資過(guò)ETF的他需要了解一

些證券常識(shí)。小張投資ETF需要了解基金份額的申購(gòu)、贖回方式，以

及投資者申購(gòu)、贖回基金涉及的申購(gòu)對(duì)價(jià)及后續(xù)處理流程，所以他需

要閱讀（）。

A.托管協(xié)議

B.基金合同和招募說(shuō)明書(shū)

C.信息披露定期公告

I).凈值公告

【答案】：B

167、基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)包括()。

A.I.II

B.II.IV

C.I.IV

D.J.II.III

【答案】：D

168、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地

點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

C.基金合同中約定凈值的計(jì)算方式和披露方式

D.開(kāi)放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

【答案】：D

169、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)王確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力

形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的

()O

A.客觀性原則

B.專(zhuān)業(yè)性原則

C.獨(dú)立性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D

170、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”

B.對(duì)沖基金是采取公開(kāi)募集方式以避開(kāi)管制，并通過(guò)大量金融工具投

資獲取高回報(bào)率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種

金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)

的股票進(jìn)行買(mǎi)空賣(mài)空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化

解投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

171、下列關(guān)于投資者教育工作形式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者現(xiàn)場(chǎng)教育工作形式的特色在于現(xiàn)場(chǎng)的互動(dòng)交流

B.非現(xiàn)場(chǎng)形式包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動(dòng)

C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

【答案】：B

172、開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)對(duì)（）的要求較高。

A.境外投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境內(nèi)外投資者

D.國(guó)外投資者

【答案】：A

173、金融期貨不包括（）。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.匯率期貨

D.股票期貨

【答案】：C

174、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿(mǎn)足一定的要求，以

下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營(yíng)其他

類(lèi)型的基金管理業(yè)務(wù)

B.基金管理人只能先依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為

基金管理人

C.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募

基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國(guó)證券投資基

金協(xié)會(huì)對(duì)此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記

D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相

匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專(zhuān)職高管人員

【答案】：A

175、CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.披露

B.過(guò)程

C.備注

D.記錄

【答案】：C

176、以下關(guān)于有限合伙人的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙型基金的投資者作為有限合伙人

B.收入主要為股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.如果有限合伙人無(wú)自然人計(jì)繳個(gè)人所得稅

0.有限合伙人為公司計(jì)繳企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅

【答案】：D

177、上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為（）。

A.9：00—11:00；13:00—15:00

B.9：30—11:30；13：30—15:30

C.9：00—11:00；13：30—15:30

D.9:30—11:30；13：00—15:00

【答案】：D

178、債券投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.再投資風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

179、（）要求內(nèi)部受制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和

各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：A

180、基金招募說(shuō)明書(shū)中披露的事項(xiàng)中不含（）。

A.基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平，收取方式

B.基金份額發(fā)售的日期，價(jià)格，期限

C.基金效益目標(biāo)，投資范圍，投資策略

D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，投資策略，投資限制

【答案】：C

181、與證券市場(chǎng)上其他投資工具一樣，債券投資正面臨一系列風(fēng)險(xiǎn),

不包括（）。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

182、.根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式

基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的（）。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A

183、下列關(guān)于J曲線的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸

B.能夠衡量私募股權(quán)基金總成本和總潛在回報(bào)

C.在投資項(xiàng)目的前段時(shí)期，能夠給投資者帶來(lái)正收益

D.對(duì)于私募股權(quán)基金管理者而言，意味著需要盡量縮短J曲線

【答案】：C

184、在國(guó)際金融市場(chǎng)上，（）是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。

A.上海銀行間同業(yè)拆借利率

B.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率

C.新加坡銀行間同業(yè)拆借利率

D.紐約銀行間同業(yè)拆放利率

【答案】：B

185、私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書(shū)面

形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議，基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基

金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同附件

D.基金銷(xiāo)售協(xié)議

【答案】：C

186、企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)是一切（）獲益的本源。

A.市場(chǎng)

B.股東

C.管理者

I）.勞動(dòng)力

【答案】：B

187、一般價(jià)值等式為（）。

A.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

C.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益

D.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司

股東的股權(quán)價(jià)值

【答案】：D

188、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。

A.90

B.91

C.360

D.365

【答案】：D

189、根據(jù)2014年8月8日正式生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作

管理辦法》，公募證券投資基金不包括（）。

A.股票基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.混合基金

D.衍生品基金

【答案】：D

190、目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。

A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

B.中國(guó)工商銀行

C.中國(guó)進(jìn)出口銀行

D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】：B

191、投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段信息獲取的主要方式有（）。

A.I、II、III、N

B.I、II

C.II.Ill

D.10、IV

【答案】：A

192、（）指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部

本金和利息的平均時(shí)間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：B

193、（）,是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的

股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避

免和降低財(cái)產(chǎn)損失。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.項(xiàng)目退出

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

194、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查的內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.法律盡職調(diào)查首先要確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.法律盡職調(diào)查要從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、

準(zhǔn)確性和完整性

C.法律盡職調(diào)查的內(nèi)容