CNAS-EC-057：2019 落實(shí)IAF強(qiáng)制文件要求對(duì)代表管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的實(shí)體進(jìn)行控制的說(shuō)明（2024第一次修訂）

編號(hào):CNAS-EC-057:2019落實(shí)IAF強(qiáng)制文件要求對(duì)代表管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的實(shí)體進(jìn)行控制的說(shuō)明國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）制定了強(qiáng)制性文件IAFMD23《代表已獲得認(rèn)可管理體系表管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的實(shí)體進(jìn)行控制的要求（IAFMD23參考譯文見(jiàn)本文件附錄CNAS作為IAF成員認(rèn)可機(jī)構(gòu)將落實(shí)IAFMD23文件要求。IAFMD23的第1章及附件1提出了對(duì)該類實(shí)體控制過(guò)程中認(rèn)證機(jī)構(gòu)的義務(wù)及指南。CNAS在認(rèn)可過(guò)程中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在該類實(shí)體，并且對(duì)其控制未滿足IAFMD23第1章相關(guān)要求的，將作出如下處置：1）不滿足IAFMD23中1.1條對(duì)候選實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求的，將認(rèn)為認(rèn)足CNAS-CC01中6.2.1條的要求，并開(kāi)具不符合；2）不滿足IAFMD23中1.2條有關(guān)協(xié)議內(nèi)容要求的（即1.2條中第i至ix項(xiàng)內(nèi)容將認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)未滿足CNAS-CC01中7.5.1條的要求，并開(kāi)具不符合；3）不滿足IAFMD23中1.2條有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向認(rèn)可機(jī)構(gòu)報(bào)告實(shí)體運(yùn)作范圍、報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)與實(shí)體協(xié)議終止原因等情況的（即1.2條最后兩段將認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)未滿足CNAS-RC03中5.1條的要求，并開(kāi)具不符合；4）不滿足IAFMD23中1.3條有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)體運(yùn)作持續(xù)控制要求的，將認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)未滿足CNAS-CC01中7.5.4條的要求，并開(kāi)具不符合。IAFMD23的第2章及附件2提出了對(duì)該類實(shí)體控制過(guò)程中有關(guān)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的義務(wù)安排及指南。依據(jù)CNAS-RC05，代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)證業(yè)務(wù)的場(chǎng)所或?qū)嶓w不論其與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間的法律地位關(guān)系如何，CNAS統(tǒng)一按照多場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)策劃和實(shí)施評(píng)審活動(dòng)（包括采用IAFMD23第2章及其附件2的內(nèi)容當(dāng)實(shí)體或場(chǎng)所位于認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)外/境外時(shí)，CNAS實(shí)施認(rèn)可活動(dòng)還將同時(shí)納入CNAS-RC07的要求。編號(hào):CNAS-EC-057:2019他們代表獲認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施和/或管理著管理體系認(rèn)證活動(dòng)。該實(shí)體可以位于認(rèn)證機(jī)構(gòu)在哪些國(guó)家運(yùn)作進(jìn)行綜合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。如果發(fā)現(xiàn)無(wú)法被管理的不可接受的風(fēng)ii)該實(shí)體持續(xù)服從認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的審核。該審核應(yīng)包括該實(shí)體代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)編號(hào):CNAS-EC-057:2019在實(shí)體代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施服務(wù)的范圍內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)）符合的適用認(rèn)可要求延伸當(dāng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)被告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)將使用這樣的實(shí)體時(shí)，認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)將該信息認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證機(jī)構(gòu)與實(shí)體之間因?yàn)槠墼p或不道德行為終止協(xié)議l如果實(shí)體實(shí)施審核，而很長(zhǎng)一段時(shí)間（例如：整l來(lái)自獲認(rèn)證組織顧客或其他相關(guān)方的投訴，指向編號(hào):CNAS-EC-057:2019l在認(rèn)可機(jī)構(gòu)進(jìn)行見(jiàn)證評(píng)審過(guò)程中，實(shí)體發(fā)現(xiàn)客戶存l監(jiān)管要求沒(méi)有被充分審核的證據(jù)，特別是在監(jiān)管敏感的管理體系（例如：編號(hào):CNAS-EC-057:2019——與行政管理機(jī)構(gòu)、違規(guī)、法令、禁令、稅務(wù)記錄、社會(huì)安全記錄有關(guān)的編號(hào):CNAS-EC-057:2019