2024版投資基金代持法律文件

2024版投資基金代持法律文件本合同目錄一覽1.代持協(xié)議的定義及雙方的權(quán)利和義務(wù)1.1代持協(xié)議的定義1.2代持雙方的權(quán)力1.3代持雙方的責(zé)任和義務(wù)2.代持基金的種類和數(shù)量2.1投資基金的種類2.2投資基金的數(shù)量3.投資收益的分配3.1投資收益的分配方式3.2投資收益的分配時(shí)間3.3投資收益的分配條件4.投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)4.1投資風(fēng)險(xiǎn)的定義4.2投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)方式4.3投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)條件5.投資決策的制定和執(zhí)行5.1投資決策的制定5.2投資決策的執(zhí)行6.投資信息的披露和保密6.1投資信息的披露6.2投資信息的保密7.代持協(xié)議的變更和終止7.1代持協(xié)議的變更7.2代持協(xié)議的終止8.爭(zhēng)議解決的方式8.1爭(zhēng)議的解決方式8.2爭(zhēng)議解決的時(shí)間限制9.法律適用和爭(zhēng)議解決9.1法律適用9.2爭(zhēng)議解決10.其他條款10.1附加條款10.2修改和補(bǔ)充11.合同的生效和終止11.1合同的生效條件11.2合同的終止條件12.違約責(zé)任12.1違約的定義12.2違約責(zé)任的具體規(guī)定13.合同的解除13.1合同解除的條件13.2合同解除的程序14.雙方簽字蓋章14.1雙方簽字蓋章的時(shí)間14.2雙方簽字蓋章的地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.代持協(xié)議的定義及雙方的權(quán)利和義務(wù)1.1代持協(xié)議的定義1.2代持雙方的權(quán)力1.2.1代持方權(quán)力（1）按照本協(xié)議的約定，代持方有權(quán)代表委托方行使代持基金的相關(guān)權(quán)利；（2）代持方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)代持基金進(jìn)行投資決策；（3）代持方有權(quán)獲得代持基金的投資收益。1.2.2委托方權(quán)力（1）委托方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，對(duì)代持基金進(jìn)行投資決策；（2）委托方有權(quán)獲得代持基金的投資收益；（3）委托方有權(quán)隨時(shí)要求代持方按照本協(xié)議的約定，將代持基金的相關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)回給委托方。1.3代持雙方的責(zé)任和義務(wù)1.3.1代持方的責(zé)任和義務(wù)（1）代持方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，妥善保管代持基金的相關(guān)文件和資料；（2）代持方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，行使代持基金的相關(guān)權(quán)利；（3）代持方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，承擔(dān)代持基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；（4）代持方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向委托方支付投資收益。1.3.2委托方的責(zé)任和義務(wù)（1）委托方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向代持方支付代持基金的管理費(fèi)；（2）委托方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，承擔(dān)代持基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）委托方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，不得干預(yù)代持方行使代持基金的相關(guān)權(quán)利；（4）委托方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，按照約定的時(shí)間要求代持方支付投資收益。2.代持基金的種類和數(shù)量2.1投資基金的種類2.2投資基金的數(shù)量3.投資收益的分配3.1投資收益的分配方式本代持基金的投資收益，按照如下方式進(jìn)行分配：（具體的收益分配方式，如固定收益、浮動(dòng)收益等）。3.2投資收益的分配時(shí)間投資收益的分配時(shí)間，為本代持基金的投資收益實(shí)現(xiàn)后（具體的時(shí)間，如一個(gè)月、三個(gè)月等）。3.3投資收益的分配條件投資收益的分配條件，為本代持基金的投資收益達(dá)到（具體的收益比例，如5%、10%等）后。4.投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)4.1投資風(fēng)險(xiǎn)的定義投資風(fēng)險(xiǎn)，是指因市場(chǎng)情況、政策變化等原因，導(dǎo)致代持基金的投資收益無(wú)法達(dá)到預(yù)期收益，或者發(fā)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)。4.2投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)方式投資風(fēng)險(xiǎn)由委托方和代持方按照本協(xié)議的約定，共同承擔(dān)。4.3投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)條件投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)條件，為本代持基金的投資收益未達(dá)到預(yù)期收益，或者發(fā)生虧損。8.爭(zhēng)議解決的方式8.1爭(zhēng)議的解決方式如本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向（具體的人民法院）提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決的時(shí)間限制雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起（具體的時(shí)間，如30天、60天等）內(nèi)，解決爭(zhēng)議。9.法律適用和爭(zhēng)議解決9.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議解決如本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向（具體的人民法院）提起訴訟。10.其他條款10.1附加條款本協(xié)議如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂附加條款，附加條款與本協(xié)議具有同等法律效力。10.2修改和補(bǔ)充本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。11.合同的生效和終止11.1合同的生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同的終止條件12.違約責(zé)任12.1違約的定義違約，是指一方不履行或者不適當(dāng)履行本協(xié)議約定的義務(wù)。12.2違約責(zé)任的具體規(guī)定違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約而給守約方造成的損失賠償責(zé)任。13.合同的解除13.1合同解除的條件13.2合同解除的程序14.雙方簽字蓋章14.1雙方簽字蓋章的時(shí)間本協(xié)議的簽字蓋章時(shí)間為（具體的簽字蓋章時(shí)間）。14.2雙方簽字蓋章的地點(diǎn)本協(xié)議的簽字蓋章地點(diǎn)為（具體的簽字蓋章地點(diǎn)）。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資基金代持協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明了代持基金的種類、數(shù)量、投資收益分配方式、投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等內(nèi)容。附件二：投資決策權(quán)行使說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明了代持方和委托方在投資決策方面的權(quán)利和義務(wù)。附件三：投資信息披露和保密協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明了代持方和委托方在投資信息披露和保密方面的責(zé)任和義務(wù)。附件四：代持協(xié)議的變更和終止協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明了代持協(xié)議變更和終止的條件、程序以及相關(guān)事項(xiàng)。附件五：爭(zhēng)議解決方式協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明了爭(zhēng)議解決的方式、時(shí)間限制以及適用的法律。附件六：違約行為及責(zé)任認(rèn)定協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明了違約行為的界定、違約責(zé)任的具體規(guī)定以及相關(guān)示例。附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明了合同解除的條件、程序以及相關(guān)事項(xiàng)。附件八：簽字蓋章確認(rèn)書確認(rèn)了雙方在本合同及附件上的簽字蓋章的真實(shí)性和有效性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.代持方未按照約定行使代持基金的相關(guān)權(quán)利；2.代持方未按照約定妥善保管代持基金的相關(guān)文件和資料；3.代持方未按照約定向委托方支付投資收益；4.委托方未按照約定向代持方支付管理費(fèi)；5.委托方干預(yù)代持方行使代持基金的相關(guān)權(quán)利；6.雙方未按照約定履行投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)義務(wù)；7.雙方未按照約定解決爭(zhēng)議。違約責(zé)任的具體規(guī)定：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約而給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；2.違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約而給守約方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；3.違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約而給守約方造成的聲譽(yù)損失；4.違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約而給守約方造成的精神損失。示例說(shuō)明：如代持方未按照約定行使代持基金的相關(guān)權(quán)利，導(dǎo)致委托方損失了預(yù)期投資收益，則代持方應(yīng)承擔(dān)委托方的直接經(jīng)濟(jì)損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.代持方：指根據(jù)本合同約定，代為持有投資基金的一方。2.委托方：指根據(jù)本合同約定，將投資基金委托給代持方的一方。3.投資基金：指委托方根據(jù)本合同約定，出資設(shè)立的投資基金。4.代持基金：指代持方根據(jù)本合同約定，代為持有的投資基金。5.投資收