金融許可證年度報告要求

金融許可證年度報告要求合同編號：__________甲方（許可方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________聯(lián)系人：__________乙方（被許可方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________聯(lián)系人：__________鑒于甲方是一家獲得金融許可證的金融機構(gòu)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，需要對乙方的金融許可證年度報告進行審查和要求；鑒于乙方是一家從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)，自愿接受甲方的金融許可證年度報告審查和要求；雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條報告內(nèi)容（1）公司基本情況：包括公司名稱、住所、注冊資本、實收資本、經(jīng)營范圍、法定代表人等；（2）公司經(jīng)營狀況：包括資產(chǎn)總額、負債總額、凈利潤、營業(yè)收入、利潤總額等；（3）公司風險管理狀況：包括風險管理體系、內(nèi)部控制制度、風險控制指標等；（4）公司合規(guī)情況：包括合規(guī)制度、合規(guī)管理組織、合規(guī)培訓等；（5）公司違規(guī)情況：包括違規(guī)事件、違規(guī)處理結(jié)果等；（6）公司其他重大事項：包括股權(quán)變更、高級管理人員變動等。1.2乙方應(yīng)確保提交的金融許可證年度報告內(nèi)容真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第二條報告時間2.1乙方應(yīng)在每年的4月30日前，向甲方提交上一年度的金融許可證年度報告。2.2乙方應(yīng)在發(fā)生重大事項時，及時向甲方報告。第三條報告方式3.1乙方應(yīng)通過書面形式提交金融許可證年度報告，并加蓋公司公章。3.2乙方應(yīng)按照甲方要求的方式提交金融許可證年度報告。第四條保密條款4.1乙方提交的金融許可證年度報告內(nèi)容，甲方應(yīng)予以保密，不得向第三方泄露。4.2甲方泄露乙方提交的金融許可證年度報告內(nèi)容的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第五條違約責任5.1乙方未按照本協(xié)議第一條、第二條的規(guī)定提交金融許可證年度報告的，甲方有權(quán)責令乙方改正，并可以根據(jù)情況處以罰款。5.2乙方提交的金融許可證年度報告內(nèi)容不真實、準確、完整的，甲方有權(quán)要求乙方改正，并可以根據(jù)情況處以罰款。5.3甲方未按照本協(xié)議第三條的規(guī)定提交金融許可證年度報告的，乙方有權(quán)要求甲方改正，并可以根據(jù)情況處以罰款。第六條爭議解決6.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。6.2雙方在解決爭議時，應(yīng)保守對方的商業(yè)秘密。第七條其他條款7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（許可方）：__________乙方（被許可方）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.乙方提交的金融許可證年度報告2.乙方公司章程3.乙方公司內(nèi)部控制制度4.乙方公司風險管理體系5.乙方公司合規(guī)制度6.乙方公司股權(quán)變更證明文件7.乙方公司高級管理人員變動證明文件8.乙方公司其他重大事項的相關(guān)證明文件二、違約行為及認定：1.乙方未按照本協(xié)議第一條、第二條的規(guī)定提交金融許可證年度報告，或提交的年度報告內(nèi)容不真實、準確、完整，甲方有權(quán)要求乙方改正，并可以根據(jù)情況處以罰款。2.甲方未按照本協(xié)議第三條的規(guī)定提交金融許可證年度報告，乙方有權(quán)要求甲方改正，并可以根據(jù)情況處以罰款。3.雙方在解決爭議時，泄露對方的商業(yè)秘密，構(gòu)成違約行為。三、法律名詞及解釋：1.金融許可證：指由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的，允許金融機構(gòu)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的許可證。2.年度報告：指金融機構(gòu)在每年結(jié)束后向監(jiān)管機構(gòu)提交的，反映該機構(gòu)上一年度經(jīng)營情況、風險管理狀況、合規(guī)情況等信息的報告。3.違約行為：指合同當事人違反合同約定的行為。4.罰款：指合同當事人因違約行為而承擔的金錢賠償責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.乙方提交的金融許可證年度報告不真實、準確、完整的問題：解決辦法：甲方應(yīng)加強對乙方提交的金融許可證年度報告的審核，要求乙方提供相關(guān)證明文件，對不真實、準確、完整的內(nèi)容進行核實并讓其改正。2.甲方未按照本協(xié)議第三條的規(guī)定提交金融許可證年度報告的問題：解決辦法：乙方應(yīng)提醒甲方按照協(xié)議規(guī)定及時提交金融許可證年度報告，并在必要時向甲方提供協(xié)助。3.雙方在解決爭議時泄露商業(yè)秘密的問題：解決辦法：雙方應(yīng)加強溝通，簽訂保密協(xié)議，對涉及商業(yè)秘密的信息進行保密處理，必要時可聘請專業(yè)律師進行調(diào)解或仲裁。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方作為金融監(jiān)管機構(gòu)，對乙方金融機構(gòu)的金融許可證年度報告進行審查和要求。2.乙方作為金融機構(gòu)