私募股權投資基金管理人職責及義務劃分協(xié)議

私募股權投資基金管理人職責及義務劃分協(xié)議合同編號：__________甲方（基金管理人）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_______________________乙方（基金投資者）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_______________________第一章總則1.1定義1.1.1“本協(xié)議”指本私募股權投資基金管理人職責及義務劃分協(xié)議。1.1.2“甲方”指私募股權投資基金管理人，負責基金的管理和運作。1.1.3“乙方”指私募股權投資基金投資者，投資于基金并享有相應的權益。1.1.4“基金”指由甲方管理的私募股權投資基金。1.2目的本協(xié)議旨在明確甲方作為基金管理人的職責及義務，保證基金的合規(guī)運作，維護乙方的合法權益。第二章甲方職責2.1基金管理2.1.1甲方負責制定基金的投資策略、投資決策程序和風險管理措施。2.1.2甲方應當根據(jù)基金合同約定的投資范圍和比例，合理配置資產(chǎn)，實現(xiàn)基金的穩(wěn)健增值。2.1.3甲方應當對投資項目的盡職調(diào)查、投資決策、投后管理、退出等環(huán)節(jié)進行有效管理。2.2信息披露2.2.1甲方應當及時、準確地向乙方披露基金的投資運作情況，包括但不限于投資策略、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)等。2.2.2甲方應當在每個會計年度結束后，及時向乙方提供基金的年度報告和審計報告。2.3風險管理2.3.1甲方應當建立健全風險管理體系，對基金的投資風險進行識別、評估和控制。2.3.2甲方應當制定風險控制措施，保證基金的投資運作不違反相關法律法規(guī)和政策。第三章甲方義務3.1合規(guī)經(jīng)營3.1.1甲方應當依法合規(guī)經(jīng)營，保證基金的投資運作符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及行業(yè)規(guī)范。3.1.2甲方應當建立完善的內(nèi)部控制制度，保證基金管理活動的合規(guī)性。3.2費用支付3.2.1甲方應當合理收取基金管理費，費用標準應當在基金合同中明確約定。3.2.2甲方應當向乙方支付投資收益，收益分配比例應當在基金合同中明確約定。第四章乙方權益4.1投資權益4.1.1乙方享有基金的投資收益權益，收益分配比例應當在基金合同中明確約定。4.1.2乙方有權查閱基金的投資運作情況，了解基金的投資策略、投資組合和業(yè)績表現(xiàn)。4.2信息獲取4.2.1乙方有權要求甲方提供基金的投資運作報告和審計報告。4.2.2乙方有權要求甲方及時披露基金的投資運作情況，包括但不限于投資策略、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)等。第五章爭議解決5.1協(xié)商解決5.1.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。5.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。5.2法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第六章甲方報告義務6.1定期報告6.1.1甲方應至少每季度向乙方提供一次基金的投資運作報告，報告中應包括但不限于投資策略執(zhí)行情況、投資組合變動、市場分析等內(nèi)容。6.1.2甲方應在每個會計年度結束后的三個月內(nèi)，向乙方提供基金的年度報告，年度報告應包括基金的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等內(nèi)容。6.2臨時報告6.2.1如發(fā)生可能對基金投資價值產(chǎn)生重大影響的事件，甲方應立即向乙方發(fā)出臨時報告，詳細說明事件的性質(zhì)、可能的影響及甲方采取的措施。6.3報告方式6.3.1甲方提供的報告應以書面形式通過郵件或郵寄方式送達乙方，并保證報告內(nèi)容的真實、準確、完整。第七章甲方禁止行為7.1禁止交易7.1.1甲方不得進行與基金合同約定不符的交易行為。7.1.2甲方不得進行關聯(lián)交易，除非該交易經(jīng)過乙方事先書面同意且價格公允。7.2禁止違規(guī)7.2.1甲方不得從事任何違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則的行為。7.2.2甲方不得利用基金資產(chǎn)進行非法活動或為他人提供擔保。第八章乙方權利8.1查詢權8.1.1乙方有權隨時查詢基金的投資運作情況，甲方應在五個工作日內(nèi)提供相關信息。8.1.2乙方有權要求甲方解釋基金的投資決策和風險管理措施。8.2參與決策8.2.1乙方有權參與基金的重大決策，包括但不限于基金的投資策略變更、重大投資項目等。8.2.2乙方參與決策的方式和程序應在基金合同中明確規(guī)定。第九章甲方責任9.1誠信責任9.1.1甲方應誠信履行基金管理職責，維護乙方的合法權益。9.1.2甲方不得泄露乙方信息，應保證基金運作的透明度。9.2違約責任9.2.1如甲方違反本協(xié)議的約定，應向乙方承擔相應的違約責任。9.2.2甲方因故意或重大過失導致基金損失，應向乙方承擔賠償責任。第十章協(xié)議變更與終止10.1協(xié)議變更10.1.1本協(xié)議的任何變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.1.2任何協(xié)議變更均應遵守相關法律法規(guī)，并不得損害乙方的合法權益。10.2協(xié)議終止10.2.1本協(xié)議因以下原因之一終止：a)協(xié)議約定的終止條件成就；b)雙方協(xié)商一致決定終止；c)法律法規(guī)變化導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。10.2.2協(xié)議終止后，甲方應按照基金合同的約定，對基金資產(chǎn)進行清算，并將清算結果通知乙方。第十一章基金財產(chǎn)安全11.1資金保管11.1.1甲方應選擇具有合法資質(zhì)的資金保管機構，保證基金資金的安全存放。11.1.2甲方應保證資金保管機構與基金管理人的資金賬戶分離，實行有效隔離。11.2資產(chǎn)管理11.2.1甲方應對基金資產(chǎn)進行獨立管理，與自有資產(chǎn)和其他基金資產(chǎn)嚴格分離。11.2.2甲方應建立健全資產(chǎn)管理制度，防止基金資產(chǎn)被挪用或侵占。第十二章信息保密12.1保密義務12.1.1雙方應對在基金管理過程中獲知的對方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密。12.1.2雙方不得泄露與基金運作相關的內(nèi)幕信息，除非法律法規(guī)要求公開。12.2保密期限12.2.1本協(xié)議項下的保密義務自本協(xié)議生效之日起開始，至協(xié)議終止或履行完畢之日止，且在終止或履行完畢后繼續(xù)有效三年。第十三章違約責任與爭議解決13.1違約責任13.1.1若任何一方違反本協(xié)議的任何條款，應向守約方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。13.1.2違約金的計算和支付方式應在基金合同中明確規(guī)定。13.2爭議解決13.2.1雙方因本協(xié)議的履行發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。13.2.2若協(xié)商不成，任何一方均可向基金管理人有管轄權的人民法院提起訴訟。第十四章其他條款14.1適用法律本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.2通知14.2.1雙方之間的任何通知均應以書面形式作出，并通過郵件、郵寄或送達方式傳遞。14.2.2通知在發(fā)送或交付時視為已送達。第十五章終止與解除15.1協(xié)議解除15.1.1在協(xié)議有效期內(nèi)，如一方違反本協(xié)議且無法補救，另一方有權解除本協(xié)議。15.1.2解除協(xié)議的通知應以書面形式作出，并自通知送達對方時生效。15.2協(xié)議終止15.2.1本協(xié)議因以下原因之一終止：a)協(xié)議約定的終止條件成就；b)法律法規(guī)變化導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；c)雙方協(xié)商一致決定終止。簽字部分：甲方（基金管理人）：_______