股權(quán)投資基金募集說(shuō)明書(shū)

股權(quán)投資基金募集說(shuō)明書(shū)合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第一章基金概述1.1基金名稱本股權(quán)投資基金名稱為“__________________股權(quán)投資基金”（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）。1.2基金類型本基金為有限合伙型股權(quán)投資基金，主要投資于_____________行業(yè)的成長(zhǎng)型企業(yè)。1.3基金規(guī)模本基金的總規(guī)模為人民幣_(tái)___億元，分為_(kāi)___期募集，每期募集規(guī)模為人民幣_(tái)___億元。第二章基金募集2.1募集對(duì)象本基金的募集對(duì)象為符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者。2.2募集方式本基金采用非公開(kāi)方式募集，由甲方負(fù)責(zé)基金的募集工作。2.3募集期限本基金的募集期限為_(kāi)___個(gè)月，自甲方與乙方簽署本說(shuō)明書(shū)之日起計(jì)算。2.4募集金額乙方應(yīng)在本基金募集期內(nèi)，按照甲方指定的賬戶支付人民幣_(tái)___元作為對(duì)本基金的投資。第三章基金投資3.1投資策略本基金采取主動(dòng)管理型投資策略，以_____________為主要投資領(lǐng)域，關(guān)注企業(yè)的成長(zhǎng)性和盈利能力。3.2投資決策甲方作為本基金的管理人，負(fù)責(zé)本基金的投資決策，并保證投資決策的合規(guī)性。3.3投資比例本基金對(duì)單一項(xiàng)目的投資比例不超過(guò)基金規(guī)模的____%，投資于_____________行業(yè)的比例不低于____%。第四章基金管理4.1管理方式甲方作為本基金的管理人，按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)本基金進(jìn)行管理。4.2管理費(fèi)用甲方按照本基金規(guī)模的____%提取管理費(fèi)用，用于本基金的管理和運(yùn)作。4.3收益分配本基金的收益分配遵循“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享”的原則，具體分配方案如下：（1）在滿足乙方投資本金及預(yù)期收益的前提下，剩余收益按照以下比例分配：甲方____%，乙方____%。（2）如本基金發(fā)生虧損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的虧損，虧損部分由乙方按照投資比例承擔(dān)。第五章基金終止與清算5.1基金終止在以下情況下，本基金將終止：（1）基金合同約定的終止事由出現(xiàn)；（2）基金規(guī)模低于人民幣_(tái)___億元；（3）甲方?jīng)Q定終止本基金。5.2基金清算本基金終止后，甲方應(yīng)組織清算組進(jìn)行清算，清算組由甲方、乙方及具備清算資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)組成。5.3清算財(cái)產(chǎn)分配清算組按照以下順序?qū)Ρ净鸬那逅阖?cái)產(chǎn)進(jìn)行分配：（1）支付清算費(fèi)用；（2）支付乙方投資本金及預(yù)期收益；（3）剩余財(cái)產(chǎn)按照投資比例分配給乙方。甲方（基金管理人）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第六章基金運(yùn)作6.1投資決策程序6.1.1甲方應(yīng)設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定投資決策程序和投資策略。6.1.2投資決策委員會(huì)由甲方提名，經(jīng)乙方同意后成立，成員應(yīng)具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。6.1.3投資決策委員會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，并形成書(shū)面決議。6.2投資后管理6.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的跟蹤管理，保證投資資金的安全和投資收益的實(shí)現(xiàn)。6.2.2甲方應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行定期評(píng)估，必要時(shí)可聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。6.2.3甲方應(yīng)及時(shí)向乙方報(bào)告投資項(xiàng)目的運(yùn)行情況，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)表現(xiàn)等。6.3投資退出6.3.1甲方應(yīng)制定投資退出策略，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市退出等方式。6.3.2甲方應(yīng)在投資退出前，充分征求乙方的意見(jiàn)，并在雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上進(jìn)行退出操作。6.3.3投資退出所得收益扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照乙方和甲方的投資比例進(jìn)行分配。第七章信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.1.1甲方應(yīng)定期向乙方披露本基金的投資運(yùn)作情況，包括但不限于基金資產(chǎn)凈值、投資組合、財(cái)務(wù)報(bào)告等。7.1.2甲方應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，及時(shí)向乙方進(jìn)行信息披露，包括但不限于投資決策、項(xiàng)目進(jìn)展、退出安排等。7.1.3甲方應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。7.2信息披露方式7.2.1甲方應(yīng)通過(guò)郵件、書(shū)面報(bào)告等方式向乙方進(jìn)行信息披露。7.2.2甲方應(yīng)在本基金的網(wǎng)站上設(shè)立信息披露專欄，供乙方查詢相關(guān)信息。7.2.3甲方應(yīng)在每年終了之日起三個(gè)月內(nèi)，向乙方提供本基金的年度報(bào)告。第八章風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制8.1.1甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.1.2甲方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策。8.1.3甲方應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和投資策略調(diào)整。8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.2.1甲方應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.2.2甲方應(yīng)建立投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和評(píng)級(jí)。8.2.3甲方應(yīng)在投資決策中充分考慮風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配，保證投資組合的分散化。第九章?tīng)?zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2爭(zhēng)議期間9.2.1在爭(zhēng)議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的其他義務(wù)，不受爭(zhēng)議影響。9.2.2爭(zhēng)議的解決不應(yīng)影響本基金的正常運(yùn)作和其他投資者的合法權(quán)益。第十章其他事項(xiàng)10.1合同修改10.1.1本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以進(jìn)行修改。10.1.2修改后的合同應(yīng)書(shū)面簽署，并由雙方代表簽字蓋章生效。10.2合同生效10.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2.2本合同的生效不得早于基金募集完成之日。10.3合同解除10.3.1雙方同意，在以下情況下，本合同可以解除：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。10.4合同的不可分割性10.4.1本合同各條款均為不可分割的部分，任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行不影響其他條款的效力。10.5法律適用10.5.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。甲方（基金管理人）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第十一章合同的轉(zhuǎn)讓和繼承11.1合同轉(zhuǎn)讓11.1.1未經(jīng)乙方同意，甲方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。11.1.2乙方轉(zhuǎn)讓其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)的，應(yīng)提前通知甲方，并經(jīng)甲方同意。11.2合同繼承11.2.1乙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)可由其合法繼承人繼承。11.2.2乙方繼承人應(yīng)向甲方提供合法繼承證明，并按照本合同的約定履行相關(guān)義務(wù)。第十二章合同的終止12.1合同終止條件12.1.1合同期限屆滿；12.1.2雙方協(xié)商一致終止合同；12.1.3法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。12.2終止程序12.2.1任何一方提出終止合同，應(yīng)提前通知對(duì)方，并說(shuō)明終止原因。12.2.2雙方應(yīng)在終止合同前，對(duì)已發(fā)生的投資收益和費(fèi)用進(jìn)行清算。第十三章違約責(zé)任13.1違約賠償13.1.1任何一方違反本合同的規(guī)定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方損失。13.1.2甲方未按約定履行管理職責(zé)，造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。13.2不可抗力13.2.1由于不可抗力導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本合同，受影響的一方不承擔(dān)違約責(zé)任。13.2.2不可抗力事件發(fā)生后，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取合理措施減輕損失。第十四章保密條款14.1保密義務(wù)14.1.1雙方在履行本合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以保密。14.1.2保密義務(wù)在本合同終止或解除后繼續(xù)有效，期限為_(kāi)___年。14.2保密措施14.2.1雙方應(yīng)采取合理措施，防止對(duì)方秘密被泄露、盜用或?yàn)E用。14.2.2雙方應(yīng)保證其員工、代理人等遵守本合同的保密條款。第十五章一般條款15.1合同副本15.1.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。15.1.2本合同副本應(yīng)保持完整，未經(jīng)雙方同意，不得進(jìn)行修改。15.2合同附件15.2.1本合同附件為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。15.2.2附件包括但不限于投資決策程序、信息披露辦法等。15.3