內(nèi)部監(jiān)督與控制管理制度

內(nèi)部監(jiān)督與掌控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與掌控管理，保護(hù)企業(yè)利益，提高企業(yè)內(nèi)部管理水平，有效防備和掌控各類風(fēng)險，提高企業(yè)整體業(yè)績，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理要求，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部全部部門和崗位的管理，包含但不限于行政、人力資源、財(cái)務(wù)、運(yùn)營、市場等部門及其相關(guān)人員。第三條基本原則法律合規(guī)原則：公司內(nèi)部管理和監(jiān)督活動必需嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)以及企業(yè)內(nèi)部制度的規(guī)定。全面管理原則：企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與掌控管理需涵蓋企業(yè)全部部門和業(yè)務(wù)范圍，確保全面監(jiān)督和有效掌控。防范為主原則：通過加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與掌控，防備和減少各類風(fēng)險，提高企業(yè)整體業(yè)績。科學(xué)決策原則：決策過程需科學(xué)、合理、公正、公平，確保決策結(jié)果符合法律和道德要求。信息公開原則：監(jiān)督和掌控環(huán)節(jié)的緊要信息需及時、準(zhǔn)確地向相關(guān)人員公開，確保透亮度。第二章內(nèi)部監(jiān)督體系第四條內(nèi)部監(jiān)督組織架構(gòu)公司設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督委員會，由董事會成員、高級管理人員、內(nèi)部審計(jì)等構(gòu)成，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部各部門的運(yùn)作情況。內(nèi)部監(jiān)督委員會由董事會任命，重要職責(zé)包含但不限于監(jiān)督公司運(yùn)營情況、審查公司重點(diǎn)決策、評估公司風(fēng)險管理等。內(nèi)部監(jiān)督委員會成員應(yīng)遵守法律法規(guī)、公司章程，保守商業(yè)秘密，履行職責(zé)并依法向董事會和監(jiān)管部門供應(yīng)內(nèi)部監(jiān)督報(bào)告。第五條內(nèi)部審計(jì)職責(zé)內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)全面監(jiān)督公司運(yùn)營情況，評估風(fēng)險掌控效果，供應(yīng)管理改進(jìn)建議。內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)獨(dú)立開展工作，依據(jù)公司要求編制并執(zhí)行年度審計(jì)計(jì)劃，對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的審核和評估。內(nèi)部審計(jì)部門發(fā)現(xiàn)問題、風(fēng)險或違規(guī)行為時，應(yīng)及時報(bào)告公司高級管理層，并依據(jù)需要采取相應(yīng)措施處理。第六條內(nèi)部報(bào)告渠道公司建立舉報(bào)投訴機(jī)制，鼓舞內(nèi)部員工樂觀向公司舉報(bào)違法、違規(guī)行為。公司建立保護(hù)舉報(bào)人員權(quán)益的制度，禁止任何人以任何方式對舉報(bào)人員進(jìn)行打擊報(bào)仇。公司將建立內(nèi)部報(bào)告渠道，保證舉報(bào)人員的舉報(bào)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對相關(guān)信息及舉報(bào)人員的保密進(jìn)行嚴(yán)格管理。第七條風(fēng)險管理和內(nèi)掌控度公司應(yīng)建立并完善風(fēng)險管理和內(nèi)掌控度，確保風(fēng)險的及時預(yù)警和掌控。公司各部門應(yīng)依照風(fēng)險管理規(guī)定，對所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險評估，并采取相應(yīng)的掌控措施。公司應(yīng)加強(qiáng)對關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)督和掌控，建立相應(yīng)的流程和制度，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險可控。第三章違規(guī)行為處理第八條違規(guī)行為類型違反國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的行為。破壞公司正常運(yùn)營秩序和制約內(nèi)部監(jiān)督與掌控的行為。從事違法、違規(guī)活動，損害公司利益和聲譽(yù)的行為。第九條違規(guī)行為處理程序公司將建立違規(guī)行為處理制度，對違反公司內(nèi)部制度的行為進(jìn)行處理。針對不同情況和性質(zhì)的違規(guī)行為，公司將采取相應(yīng)的紀(jì)律、行政或經(jīng)濟(jì)懲罰措施。對涉嫌犯罪或者違反法律法規(guī)的行為，公司將依法報(bào)案，搭配司法機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查和處理。第十條違規(guī)行為舉報(bào)和核實(shí)對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，公司鼓舞員工樂觀向內(nèi)部監(jiān)督委員會舉報(bào)。內(nèi)部監(jiān)督委員會接收到舉報(bào)后將進(jìn)行初步核實(shí)，對屬實(shí)的違規(guī)行為將依法依規(guī)處理。公司將保護(hù)舉報(bào)人員的合法權(quán)益，并對舉報(bào)信息的真實(shí)性和保密性進(jìn)行保證。第四章監(jiān)督與改進(jìn)第十一條監(jiān)督和評估公司內(nèi)部監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督和評估公司內(nèi)部各部門的運(yùn)營情況和風(fēng)險掌控效果。對發(fā)現(xiàn)的問題和孱弱環(huán)節(jié)，公司將加強(qiáng)監(jiān)督，及時跟蹤和整改，確保問題得到妥當(dāng)處理和解決。第十二條改進(jìn)措施公司將定期召開內(nèi)部專題會議，對內(nèi)部監(jiān)督與掌控工作進(jìn)行總結(jié)和評估，提出改進(jìn)措施。公司將建立監(jiān)督與改進(jìn)工作檔案，記錄并跟蹤改進(jìn)措施的執(zhí)行情況，確保工作的連續(xù)改進(jìn)。第五章附則第十三條有效性和修訂本制度經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后生效，具有法律效力。公司在運(yùn)營過程中，假如發(fā)現(xiàn)本制度存在不合理之處，將及時修訂并報(bào)董事會審議。第十四條解釋權(quán)本制度解釋權(quán)歸公司董事會全部，由內(nèi)部監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)制度的執(zhí)行及監(jiān)督工作。第十五條生效日期本制度自董事會