風(fēng)力發(fā)電企業(yè)兩票管理安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)兩票管理安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次1.5兩票管理3801.5.1管理制度20依據(jù)行業(yè)和集團(tuán)公司最新規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，按照具體、有效、可操作的要求，建立健全本企業(yè)兩票管理制度，內(nèi)容包括：機(jī)構(gòu)與職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)票、“三種人”培訓(xùn)認(rèn)定、兩票使用、動(dòng)土、動(dòng)火、有限空間票使用、動(dòng)靜態(tài)檢查、考核與獎(jiǎng)懲、統(tǒng)計(jì)分析、回顧與記錄等查兩票管理制度：1.未建立兩票管理制度，不得分；1.管理制度內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣2分。1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.2條；1.《風(fēng)力發(fā)電企業(yè)工作票、操作票使用和管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21006001-2018）1次/年1.5.2機(jī)構(gòu)與職責(zé)201.成立以生產(chǎn)副職為組長的兩票管理機(jī)構(gòu)；1.明確兩票管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)：（1）明確兩票管理、監(jiān)督的責(zé)任部門（2）組織標(biāo)準(zhǔn)票的編寫、審核和入庫批準(zhǔn)工作；（3）審核、批準(zhǔn)兩票“三種人”名單；（4）及時(shí)組織修訂、審批兩票管理標(biāo)準(zhǔn)；（5）每月組織對(duì)兩票執(zhí)行情況進(jìn)行分析，提出改進(jìn)意見（6）對(duì)系統(tǒng)異動(dòng)后的標(biāo)準(zhǔn)票組織修訂；3.建立兩票管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上辦票和管理工作，確保兩票流程的軌道化運(yùn)行查機(jī)構(gòu)設(shè)立資料：1．未成立兩票管理機(jī)構(gòu)，不得分；2．機(jī)構(gòu)職責(zé)不明確，每項(xiàng)扣4分；3.未建立兩票管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上辦票和管理工作，扣10分。1.《中國大唐集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2022〕33號(hào)）第四十二條；1.《中國大唐集團(tuán)公司防止人員誤操作管理辦法》（中國大唐制〔2020〕157號(hào)）第六條；3.《工作票、操作票使用管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21402001-2017）第4.1.6、4.1.7、4.2、5.4、6.6條1次/年1.5.3標(biāo)準(zhǔn)票庫建設(shè)401.建立健全標(biāo)準(zhǔn)操作票庫、標(biāo)準(zhǔn)工作票庫或工作票標(biāo)準(zhǔn)安全措施庫，包含動(dòng)火工作票、動(dòng)土工作票、有限空間作業(yè)工作票，頻繁操作設(shè)備、系統(tǒng)的工作可建立并使用標(biāo)準(zhǔn)操作卡；1.標(biāo)準(zhǔn)票入庫嚴(yán)格履行審批手續(xù)，落實(shí)責(zé)任；3.對(duì)系統(tǒng)異動(dòng)后的標(biāo)準(zhǔn)票組織修訂及清理廢票查標(biāo)準(zhǔn)票庫建設(shè)資料：1.未建立標(biāo)準(zhǔn)票庫，不得分；1.標(biāo)準(zhǔn)票入庫審批手續(xù)不完整，發(fā)現(xiàn)一例扣10分；3.標(biāo)準(zhǔn)票的安全措施存在錯(cuò)誤，發(fā)現(xiàn)一例扣8分，并擴(kuò)大對(duì)標(biāo)準(zhǔn)票的檢查范圍；4.對(duì)系統(tǒng)異動(dòng)后，標(biāo)準(zhǔn)票未及時(shí)修訂，每項(xiàng)扣8分；廢票未及時(shí)清理，每項(xiàng)扣4分。1.《風(fēng)力發(fā)電企業(yè)工作票、操作票使用和管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21006001-2018）；1.《中國大唐集團(tuán)公司防止人員誤操作管理辦法》（中國大唐制〔2020〕157號(hào)）第九條1次/年1.5.4能力培訓(xùn)401.發(fā)電企業(yè)每年應(yīng)對(duì)工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人、允許單獨(dú)巡視（或監(jiān)護(hù)）電氣高壓設(shè)備人員進(jìn)行培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，以正式文件公布有資格擔(dān)任工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人、允許單獨(dú)巡視（或監(jiān)護(hù)）電氣高壓設(shè)備人員的名單，名單復(fù)印件放置在集控室內(nèi)；1.本系統(tǒng)外單位人員到企業(yè)進(jìn)行工作的，應(yīng)由人員所在單位向企業(yè)推薦“四種人”名單，由企業(yè)安監(jiān)部門組織安全知識(shí)考試，成績合格的認(rèn)定“四種人”資格，以正式文件公布名單，并印發(fā)至有關(guān)部門和生產(chǎn)崗位；3.公布“四種人”名單時(shí)，應(yīng)明確“四種人”適用的票種類型、專業(yè)和區(qū)域范圍；4.針對(duì)外包隊(duì)伍作業(yè)，建立業(yè)主代班人清單，并對(duì)業(yè)主代班人進(jìn)行兩票及發(fā)承包安全管理制度的培訓(xùn)和考試。查培訓(xùn)考試資料和“四種人”名單：1.“四種人”安全培訓(xùn)考試資料不全，或成績不合格，每人扣2分；1.“四種人”名單未以正式文件發(fā)布，扣10分；3.“四種人”名單未發(fā)到相關(guān)崗位，扣4分；4.本系統(tǒng)的外單位人員到企業(yè)進(jìn)行工作的四種人未納入統(tǒng)一管理，扣4分；5.公布“四種人”名單時(shí)，未明確四種人適用的票種類型、專業(yè)和區(qū)域范圍，扣4分；6.未建立業(yè)主代班人清單，并對(duì)業(yè)主代班人進(jìn)行培訓(xùn)和考試，扣8分。1.《中國大唐集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2022〕33號(hào)）第六十三條；1.《風(fēng)力發(fā)電企業(yè)工作票、操作票使用和管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21006001-2018）；3.《電業(yè)安全工作規(guī)程第1部分：熱力和機(jī)械GB26164.1-2010》第4.1.3條1次/年1.5.5兩票執(zhí)行1801.現(xiàn)場作業(yè)和操作必須使用工作票或操作票；1.工作票種類要準(zhǔn)確，符合兩票管理標(biāo)準(zhǔn)的要求；3.運(yùn)行不得受理無危險(xiǎn)點(diǎn)控制措施的工作票，不得受理無專職監(jiān)護(hù)人和三措兩案的有限空間工作票，不得使用無危險(xiǎn)點(diǎn)控制措施的熱機(jī)操作票，不得受理無資質(zhì)的工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人的工作票；3.外來技術(shù)服務(wù)人員，應(yīng)納入工作班成員進(jìn)行管理，并在危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控措施欄簽字確認(rèn)；4.除長期外委隊(duì)伍外，由系統(tǒng)外單位承擔(dān)生產(chǎn)檢修、技改等工作的，工作負(fù)責(zé)人由具備相應(yīng)資格的承包方工作人員擔(dān)任。同時(shí)，每份工作票應(yīng)安排一名工作協(xié)調(diào)人，工作協(xié)調(diào)人由本企業(yè)相應(yīng)專業(yè)的員工或本企業(yè)長期外委項(xiàng)目部相應(yīng)專業(yè)的人員擔(dān)任。（1）發(fā)包企業(yè)工作協(xié)調(diào)人協(xié)助辦理工作票；界定交叉配合作業(yè)的各方安全責(zé)任；督促工作負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)；協(xié)調(diào)施工用電、用水、用氣等；（2）承包隊(duì)伍工作負(fù)責(zé)人對(duì)施工作業(yè)的動(dòng)態(tài)安全措施（危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控措施）的正確性、動(dòng)態(tài)措施是否得到正確執(zhí)行，以及現(xiàn)場組織、協(xié)調(diào)和施工作業(yè)人員素質(zhì)及本身的安全行為負(fù)責(zé)；（3）承包隊(duì)伍工作負(fù)責(zé)人必須始終在現(xiàn)場監(jiān)護(hù)，不得從事其他工作；5.各企業(yè)要建立外包隊(duì)伍清冊(cè)，每個(gè)外包隊(duì)伍均應(yīng)明確業(yè)主帶班人員，并報(bào)所屬分子公司備案。（1）外包外委項(xiàng)目管理責(zé)任部門應(yīng)明確一名具有5年以上工作經(jīng)驗(yàn)，班長及以上崗位人員擔(dān)任該項(xiàng)目的業(yè)主帶班人（不具備5年以上工作經(jīng)驗(yàn)的，須經(jīng)企業(yè)培訓(xùn)考試合格并公示），協(xié)調(diào)、管理外包隊(duì)伍安全工作。（2）對(duì)外包隊(duì)伍作業(yè)現(xiàn)場人身安全、設(shè)備安全負(fù)責(zé)；（3）掌握外包隊(duì)伍資質(zhì)情況、人員情況、持證上崗情況、安全培訓(xùn)考試情況、日常安全管理工作開展情況；（4）掌握外包隊(duì)伍“兩票”辦理情況。夜間、節(jié)假日等特殊時(shí)段辦理“兩票”手續(xù)，必須經(jīng)帶班人同意；（5）外包隊(duì)伍重大作業(yè)和操作，組織相關(guān)管理人員現(xiàn)場到位。6.工作票中的安全措施必須正確完備，滿足現(xiàn)場工作需要；涉及有限空間作業(yè)、涉及危險(xiǎn)介質(zhì)來源的措施，必須采用物理硬隔離；7.危險(xiǎn)點(diǎn)分析要準(zhǔn)確、全面，控制措施應(yīng)以技術(shù)措施為主，要可執(zhí)行、有針對(duì)性，作業(yè)人員要學(xué)習(xí)掌握并簽名確認(rèn)；8.檢修工作要嚴(yán)格履行工作票的執(zhí)行程序（簽發(fā)、許可、監(jiān)護(hù)、間斷、延期、試運(yùn)、終結(jié)），許可開工和工作票辦理結(jié)束，必須在工作現(xiàn)場，檢查措施完整后辦理；工作票辦理押回手續(xù)后、設(shè)備試運(yùn)行后重新開工，必須重新辦理工作許可程序；9.工作中嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大工作范圍、隨意變動(dòng)安全措施；10.操作票中的操作項(xiàng)目不能有漏項(xiàng)、并項(xiàng)、倒項(xiàng)、錯(cuò)項(xiàng)等錯(cuò)誤；11.操作中應(yīng)嚴(yán)格按照操作順序操作，嚴(yán)禁跳項(xiàng)和私自增加操作項(xiàng)目，嚴(yán)禁擅自解除防誤閉鎖裝置；11.運(yùn)行操作要嚴(yán)格履行操作票的執(zhí)行程序（接受操作預(yù)告、操作票“四審”、發(fā)布和接受操作任務(wù)、電氣模擬操作、操作前檢查、實(shí)際操作、復(fù)核確認(rèn)、匯報(bào)終結(jié)）；13.跨天作業(yè)的第一種工作票，由簽發(fā)人以上的管理人員，每日進(jìn)行工作票動(dòng)態(tài)檢查；14.現(xiàn)場高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)應(yīng)的管理人員應(yīng)到場監(jiān)護(hù)；15.動(dòng)火作業(yè)必須定期檢測可燃粉塵和氣體濃度，有限空間作業(yè)必須檢測含氧量、有毒有害氣體濃度查任務(wù)管理、缺陷系統(tǒng)、兩票和現(xiàn)場：1.發(fā)現(xiàn)無票作業(yè)，不得分；1.發(fā)現(xiàn)不合格票，每份扣9分；發(fā)現(xiàn)錯(cuò)用工作票種類、搭票作業(yè)，每份扣18分；3.由系統(tǒng)外單位承擔(dān)生產(chǎn)檢修、技改等工作，工作票未安排工作協(xié)調(diào)人和業(yè)主代班人，每份扣18分；4.發(fā)現(xiàn)工作票的簽發(fā)、許可、監(jiān)護(hù)、間斷、延期、試運(yùn)、終結(jié)未嚴(yán)格執(zhí)行程序的，每份扣9分；5.發(fā)現(xiàn)工作中擅自擴(kuò)大工作范圍、隨意變動(dòng)安全措施，每份扣72分；6.發(fā)現(xiàn)工作負(fù)責(zé)人不在現(xiàn)場且未指定臨時(shí)工作負(fù)責(zé)人或辦理負(fù)責(zé)人變更的，每份扣72分；7.發(fā)現(xiàn)非工作班成員參加作業(yè)的，每份扣72分；8.工作票危險(xiǎn)點(diǎn)分析不全，措施執(zhí)行不到位的，每份扣18分；9.工作票中涉及有限空間作業(yè)、涉及危險(xiǎn)介質(zhì)來源的措施，必須采用物理硬隔離而未隔離的，每份扣18分；10.發(fā)現(xiàn)操作票的接受操作預(yù)告、操作票“四審”、發(fā)布和接受操作任務(wù)、電氣模擬操作、操作前檢查、實(shí)際操作、復(fù)核確認(rèn)、匯報(bào)終結(jié)未嚴(yán)格執(zhí)行程序的，每份扣9分；11.發(fā)現(xiàn)操作中存在跳項(xiàng)、私自增加操作項(xiàng)目、擅自解除防誤閉鎖裝置等行為，每次扣72分；11.工作票動(dòng)態(tài)檢查未按照每天開展的，每份扣9分；13.動(dòng)火作業(yè)未按時(shí)測量易燃?xì)怏w的，每份扣18分。1.《風(fēng)力發(fā)電企業(yè)工作票、操作票使用和管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21006001-2018）；1.《電業(yè)安全工作規(guī)程第1部分：熱力和機(jī)械》（GB26164.1-2010）第4.4.8、4.6.6條；3.《中國大唐集團(tuán)公司有限空間作業(yè)防止人身傷亡事故重點(diǎn)要求》（大唐集團(tuán)生[2015]1313號(hào)）；4.《關(guān)于規(guī)范外包隊(duì)伍“業(yè)主帶班”工作的通知》（安生〔2018〕19號(hào)文）5.《中國大唐集團(tuán)有限公司發(fā)承包工程及外來人員安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制202322號(hào)）1次/年1.5.6檢查與考核401.班組對(duì)本班組使用的工作票和操作票，開展動(dòng)靜態(tài)檢查，在班前和班后會(huì)對(duì)當(dāng)日兩票存在問題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)和考核；1.對(duì)兩票管理、三講一落實(shí)、違章作業(yè)、外包外委管理、班組安全建設(shè)進(jìn)行系統(tǒng)分析，查找責(zé)任落實(shí)、制度落實(shí)短板和漏洞，及時(shí)采取果斷措施；3.安監(jiān)部對(duì)全廠使用的工作票和操作票，開展動(dòng)靜態(tài)抽查，在廠級(jí)安全分析會(huì)議中對(duì)當(dāng)月全廠兩票存在問題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)和考核查安全檢查及考評(píng)資料：1.無兩票動(dòng)靜態(tài)檢查記錄，不得分；1.兩票動(dòng)靜態(tài)檢查流于形式，檢查后的兩票存在未發(fā)現(xiàn)的問題，每份扣4分；3.檢查發(fā)現(xiàn)的問題未考核，每項(xiàng)扣2分。1.《風(fēng)力發(fā)電企業(yè)工作票、操作票使用和管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21006001-2018）1.《關(guān)于加強(qiáng)反違章遏制人身事故的通知》（督一〔2022〕9號(hào)）1次/月1.5.7統(tǒng)計(jì)分析201.各部門每月對(duì)部門兩票執(zhí)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，對(duì)存在問題提出整改建議，在安全生產(chǎn)分析會(huì)上進(jìn)行通報(bào)；1.安監(jiān)部每月對(duì)全廠使用的工作票和操作票，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，對(duì)存在問題提出整改建議，在廠級(jí)月度安全分析會(huì)議中對(duì)兩票存在問題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)和考核；查部門兩票統(tǒng)計(jì)分析資料：1.未每月進(jìn)行缺陷、任務(wù)單與兩票的對(duì)應(yīng)性分析，不得分；1.對(duì)分析發(fā)現(xiàn)的問題未追究責(zé)任，每次扣10分；3.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不真實(shí)，指標(biāo)計(jì)算錯(cuò)誤，每處扣5分。《風(fēng)力發(fā)電企