風(fēng)力發(fā)電企業(yè)持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)要求管控效果評(píng)估評(píng)審依據(jù)頻次1.16持續(xù)改進(jìn)1501.16.1管理制度101.依據(jù)《<安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法>實(shí)施細(xì)則》的要求，制定相應(yīng)的企業(yè)內(nèi)審制度；2.相關(guān)制度應(yīng)對(duì)《實(shí)施細(xì)則》完全響應(yīng)，不得有漏項(xiàng)，不得降低標(biāo)準(zhǔn)。查管理制度：1.企業(yè)未制定安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作內(nèi)審制度，不得分；2.制度內(nèi)容不符合要求，存在漏項(xiàng)、降低標(biāo)準(zhǔn)的，每項(xiàng)扣2分。1.《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》（大唐集團(tuán)生〔2014〕132號(hào)）前言；2.《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法實(shí)施細(xì)則》（大唐集團(tuán)生〔2015〕36號(hào)）。1次/年1.16.2內(nèi)審組織101.企業(yè)要組織全體生產(chǎn)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)“安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)”，掌握安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制方法。內(nèi)審工作開(kāi)始前一個(gè)月，要組織內(nèi)審人員開(kāi)展專題培訓(xùn)；2.企業(yè)要成立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組，領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長(zhǎng)，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長(zhǎng)。明確各單元和各要素負(fù)責(zé)人；2.工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干；3.內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)審員名單和職責(zé)分工應(yīng)以正式文件發(fā)布；4.內(nèi)審期間，要定期召開(kāi)內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì)，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)；5.企業(yè)內(nèi)審結(jié)束后要整理出重大問(wèn)題和管理問(wèn)題，把管理因素作為重要內(nèi)容進(jìn)行分析，找出管理和責(zé)任制落實(shí)方面存在的問(wèn)題，并對(duì)問(wèn)題進(jìn)行梳理，用以指導(dǎo)各項(xiàng)年度計(jì)劃的編制。1.企業(yè)未組織全體生產(chǎn)人員學(xué)習(xí)“安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)”，內(nèi)審工作開(kāi)始前一個(gè)月，未組織內(nèi)審人員開(kāi)展專題培訓(xùn)，每項(xiàng)扣2分；2.企業(yè)未成立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組，或組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)審員名單和職責(zé)分工未以正式文件發(fā)布，不得分；3.組織機(jī)構(gòu)人員組成不符合規(guī)定，每項(xiàng)扣2分；4.內(nèi)審期間，未定期召開(kāi)內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì)，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)，扣2分；5.企業(yè)內(nèi)審結(jié)束后未整理出重大問(wèn)題和管理問(wèn)題，扣2分。1.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕151號(hào)）第十條；2.《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法實(shí)施細(xì)則》（大唐集團(tuán)生〔2015〕36號(hào)）第十一條。1次/年內(nèi)審策劃10編制內(nèi)審方案，在方案中明確內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃、內(nèi)審進(jìn)度安排、內(nèi)審流程，設(shè)計(jì)內(nèi)審有關(guān)表格。查企業(yè)內(nèi)審方案：內(nèi)審方案內(nèi)容不全，每項(xiàng)扣2分。《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕151號(hào)）。1次/年1.16.4內(nèi)審實(shí)施701.企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開(kāi)始前一個(gè)月組織內(nèi)審員培訓(xùn)；2.召開(kāi)啟動(dòng)會(huì)，會(huì)議由安全第一責(zé)任人主持和動(dòng)員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加；3.內(nèi)審員對(duì)照手冊(cè)收集內(nèi)審資料，開(kāi)展評(píng)估工作，將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報(bào)告的“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，并提出整改建議；4.內(nèi)審員將“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”、整改建議上報(bào)要素所屬單元的單元組長(zhǎng)；5.單元組長(zhǎng)匯總本單元各要素存在的問(wèn)題，核查重點(diǎn)問(wèn)題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報(bào)告，按時(shí)向工作組組長(zhǎng)提交；6.工作組組長(zhǎng)組織編制綜合報(bào)告。綜合報(bào)告應(yīng)明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)審核，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審批；7.內(nèi)審期間，工作組組長(zhǎng)至少召開(kāi)兩次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì)，安全第一責(zé)任人至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問(wèn)題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。；8.召開(kāi)總結(jié)會(huì)，分子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。查企業(yè)內(nèi)審資料、記錄等：1.企業(yè)未按要求組織內(nèi)審員培訓(xùn)，扣10分；2.未召開(kāi)啟動(dòng)會(huì)、總結(jié)會(huì)，每個(gè)扣10分；會(huì)議不符合要求，每項(xiàng)扣5分；3.內(nèi)審評(píng)估工作未按流程認(rèn)真開(kāi)展，“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”每少1份扣5分；4.要素評(píng)估報(bào)告、單元評(píng)估報(bào)告和綜合報(bào)告反映重點(diǎn)問(wèn)題有遺漏，每處扣2分；5.綜合報(bào)告未按要求履行審批程序，扣5分；6.工作組長(zhǎng)未定期召開(kāi)審核組內(nèi)部會(huì)議，安全第一責(zé)任人未按要求參加會(huì)議，每次扣5分。1.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕151號(hào)）；2.《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法實(shí)施細(xì)則》（大唐集團(tuán)生〔2015〕36號(hào)）第十二條、第十三條、第十四條。1次/年1.16.5糾正措施401.總結(jié)會(huì)議后，20個(gè)工作日內(nèi)由生產(chǎn)副職組織相關(guān)部門和人員分析存在問(wèn)題，編制整改計(jì)劃；2.內(nèi)審報(bào)告及整改計(jì)劃應(yīng)以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，同時(shí)抄報(bào)分子公司；3.企業(yè)要把評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照風(fēng)險(xiǎn)程度列入“兩措”計(jì)劃、檢修、技改和消缺計(jì)劃。查會(huì)議資料、整改計(jì)劃：1.未按要求在指定時(shí)間內(nèi)編制整改計(jì)劃，不得分；內(nèi)審報(bào)告及整改計(jì)劃未以文件發(fā)布，或未抄報(bào)分子公司，扣5分；2.整改計(jì)劃未明確整改措施、整改完成時(shí)間、責(zé)任人、驗(yàn)收人、資金的，每缺一項(xiàng)扣2分；3.整改措施與問(wèn)題結(jié)癥不對(duì)應(yīng)，計(jì)劃時(shí)間安排不合理，每項(xiàng)扣2分。1.《中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2020〕151號(hào)）第十一條；2.《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法實(shí)施細(xì)則》（大唐集團(tuán)生〔2015〕36號(hào)）第十三條。1次/年1.16.6回顧與記錄101.企業(yè)每月對(duì)內(nèi)審問(wèn)題整改計(jì)劃的完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、通報(bào)，落實(shí)考核，并留存相關(guān)資料；2.內(nèi)、外審問(wèn)題整改計(jì)劃完成率在第二年（整改年）要力爭(zhēng)達(dá)到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請(qǐng)，上報(bào)分子公司批準(zhǔn)。1.查整改驗(yàn)收閉環(huán)手續(xù)：（1）無(wú)問(wèn)題整改閉環(huán)手續(xù)，每項(xiàng)扣1分；（2）超原定時(shí)間無(wú)延期審批手續(xù)，每項(xiàng)扣1分；未對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行考核的，每項(xiàng)扣2分；（3）閉環(huán)手續(xù)齊全的項(xiàng)目實(shí)際未整改的，重點(diǎn)問(wèn)題每項(xiàng)扣10分；其它每項(xiàng)扣5分；2.查暫不具備整改條件的重點(diǎn)問(wèn)題和重大隱患的防范措施：（1）未制定事故防范措施，不得分；（2）事故防范措施未下發(fā)到有關(guān)崗位或未執(zhí)行，不得分；3.查企業(yè)通報(bào)材料：每月未對(duì)內(nèi)審問(wèn)題整改計(jì)劃完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、