十四五解讀三：構(gòu)建企業(yè)檔案工作新格局

《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》解讀三：構(gòu)建企業(yè)檔案工作新格局《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃》）對(duì)“十四五”期間的企業(yè)檔案工作做出了全面規(guī)劃和部署，貫徹實(shí)施好《規(guī)劃》將有力地推動(dòng)企業(yè)檔案工作走向依法治理、走向開(kāi)放、走向現(xiàn)代化取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，形成企業(yè)檔案工作新格局。

企業(yè)檔案工作涉及面廣，既相對(duì)獨(dú)立，又與其他方面檔案工作相互交織，《規(guī)劃》在部署重點(diǎn)任務(wù)時(shí)，關(guān)于企業(yè)檔案工作的任務(wù)有些是單獨(dú)表述，有些是隱含在相關(guān)工作中，即使獨(dú)立表述的部分有些也是原則性的。下面從5個(gè)方面進(jìn)一步說(shuō)明“十四五”時(shí)期企業(yè)檔案工作重點(diǎn)任務(wù)安排的背景及其內(nèi)容，供大家參考。一、全面推進(jìn)企業(yè)檔案治理體系建設(shè)，提升企業(yè)檔案治理效能治理體系建設(shè)在檔案事業(yè)發(fā)展中起著關(guān)鍵作用。經(jīng)過(guò)“十三五”時(shí)期的建設(shè)，企業(yè)檔案機(jī)構(gòu)的履職能力進(jìn)一步提升，企業(yè)檔案管理體制機(jī)制得到理順，一批中央企業(yè)提升了總部檔案機(jī)構(gòu)層級(jí)，處、館關(guān)系基本協(xié)調(diào)，檔案工作責(zé)任制進(jìn)一步明確?！笆濉睍r(shí)期，企業(yè)法規(guī)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)是一個(gè)高速發(fā)展期，《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》《企業(yè)境外檔案管理辦法》《關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中加強(qiáng)檔案工作的意見(jiàn)》等一批關(guān)鍵性制度出臺(tái)，企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系、金融業(yè)務(wù)檔案管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系、檔案服務(wù)外包工作規(guī)范體系初步建立，《檔案檢查工作辦法》使企業(yè)檔案工作監(jiān)督手段得到了較好完善。總體來(lái)說(shuō)，具有中國(guó)特色的檔案治理體系得到進(jìn)一步完善，但面對(duì)走向法治、全面推進(jìn)企業(yè)檔案治理體系建設(shè)，提升企業(yè)檔案治理效能，構(gòu)建檔案工作新格局的要求，企業(yè)檔案管理體制機(jī)制仍存在一些短板和弱項(xiàng)，仍舊存在一些長(zhǎng)期沒(méi)有得到解決的問(wèn)題。在法規(guī)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)方面還有一定的差距。以科研檔案為代表的重點(diǎn)領(lǐng)域檔案管理還應(yīng)全面加強(qiáng)，檔案服務(wù)國(guó)家治理體系和治理能力水平還需進(jìn)一步提高。“十四五”期間，全面推進(jìn)企業(yè)檔案工作治理體系建設(shè)重點(diǎn)任務(wù)有以下4個(gè)方面。一是要進(jìn)一步健全企業(yè)檔案管理體制機(jī)制。探索企業(yè)黨委（黨組）對(duì)檔案工作領(lǐng)導(dǎo)的實(shí)現(xiàn)方式，壓實(shí)企業(yè)黨委（黨組）檔案工作主體責(zé)任。全面建立和落實(shí)檔案工作責(zé)任制，推動(dòng)將企業(yè)檔案工作納入各級(jí)企業(yè)黨委（黨組）年度考核內(nèi)容。加強(qiáng)企業(yè)檔案機(jī)構(gòu)履職能力建設(shè)。建立企業(yè)檔案工作分類(lèi)監(jiān)督指導(dǎo)機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)非國(guó)有企業(yè)、上市企業(yè)檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外檔案工作的指導(dǎo)力度。著力引導(dǎo)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)區(qū)內(nèi)企業(yè)檔案管理服務(wù)平臺(tái)和服務(wù)區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的聯(lián)合檔案室，提升開(kāi)發(fā)區(qū)檔案管理服務(wù)水平。建立健全企業(yè)職工、流動(dòng)人員等人事檔案監(jiān)督管理機(jī)制?？茖W(xué)規(guī)劃企業(yè)檔案館設(shè)置和布局，明確企業(yè)檔案館職責(zé)和定位，理順企業(yè)檔案館與綜合檔案館之間、企業(yè)檔案館與專(zhuān)業(yè)檔案館之間、企業(yè)檔案館與企業(yè)檔案部門(mén)之間的關(guān)系，使企業(yè)檔案資源的歸屬和流向更加明確。二是完善企業(yè)檔案法規(guī)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。修訂《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》《企業(yè)檔案管理規(guī)定》《開(kāi)發(fā)區(qū)檔案管理規(guī)定》等，擇機(jī)修訂《企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理指南》等一批規(guī)范性文件。制定《企業(yè)境外檔案管理指南》，完善金融業(yè)務(wù)檔案、科研檔案、企業(yè)電子文件歸檔、電子發(fā)票歸檔等管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系。三是要嚴(yán)格檔案執(zhí)法。貫徹新修訂檔案法的要求，健全企業(yè)檔案法律法規(guī)實(shí)施有效機(jī)制，提高企業(yè)檔案執(zhí)法水平。實(shí)施好《檔案檢查工作辦法》，通過(guò)檢查向企業(yè)傳導(dǎo)做好檔案工作的壓力。加大企業(yè)檔案工作“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”執(zhí)法監(jiān)督檢查力度，推動(dòng)監(jiān)督檢查規(guī)范有序開(kāi)展，“十四五”期間至少對(duì)中央企業(yè)總部貫徹落實(shí)黨和國(guó)家關(guān)于檔案工作的方針政策、遵守檔案法律法規(guī)、履行法定職責(zé)情況進(jìn)行一次檢查。加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，探索建立與相關(guān)部門(mén)聯(lián)合執(zhí)法協(xié)調(diào)工作機(jī)制，依法嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為，構(gòu)建科學(xué)合理的違法責(zé)任認(rèn)定和追責(zé)制度。創(chuàng)新企業(yè)檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)方式，健全“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”手段，建立企業(yè)檔案業(yè)務(wù)在線監(jiān)督指導(dǎo)平臺(tái)，充分利用數(shù)字檔案館（室）建設(shè)成果，建立檔案數(shù)字治理新模式，推進(jìn)檔案業(yè)務(wù)在線監(jiān)督指導(dǎo)，提升檔案治理網(wǎng)絡(luò)化、智能化、精細(xì)化水平。四是加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)檔案工作監(jiān)管。企業(yè)是國(guó)家創(chuàng)新的主要力量。要圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化財(cái)政資金支持科研項(xiàng)目檔案工作監(jiān)管，大力推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理。圍繞國(guó)防建設(shè)，建立國(guó)防軍工重大專(zhuān)項(xiàng)檔案工作協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化國(guó)防領(lǐng)域重大工程檔案監(jiān)管。

二、大力拓展檔案資源收集范圍，優(yōu)化企業(yè)檔案資源結(jié)構(gòu)“十三五”期間，中央企業(yè)總部實(shí)施《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》工作圓滿完成，中央企業(yè)下屬企業(yè)實(shí)施工作有序推進(jìn)。會(huì)計(jì)檔案、科研檔案等門(mén)類(lèi)檔案資源收集工作得到加強(qiáng)。中央企業(yè)傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化率平均達(dá)65%以上，中央企業(yè)總部存量檔案數(shù)字化率平均達(dá)85%，檔案資源結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化?！笆奈濉逼陂g，企業(yè)檔案資源建設(shè)的重點(diǎn)是在重大活動(dòng)、重點(diǎn)產(chǎn)品、重點(diǎn)業(yè)務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域檔案資源的收集上，并優(yōu)化檔案資源結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)檔案資源的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步加強(qiáng)非國(guó)有企業(yè)形成的具有國(guó)家和社會(huì)重要保存價(jià)值檔案范圍的界定，主要任務(wù)有以下方面。一是加強(qiáng)國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)中心工作等重點(diǎn)檔案收集工作，全方位收集反映黨史、新中國(guó)史、改革開(kāi)放史、社會(huì)主義發(fā)展史的檔案材料。加大關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)計(jì)民生、公共服務(wù)、新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)檔案收集力度，健全重大活動(dòng)、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)、重點(diǎn)產(chǎn)品檔案工作機(jī)制，著力健全重特大事件應(yīng)急處置檔案管理機(jī)制，做好相關(guān)文件材料歸檔和檔案接收、征集、整理工作，鼓勵(lì)開(kāi)展口述材料、新媒體信息的采集。開(kāi)展國(guó)有檔案資源普查，基本摸清國(guó)有檔案資源家底和紅色檔案資源家底，研究探索非國(guó)有檔案資源登記制度。二是加強(qiáng)檔案資源質(zhì)量管控。加強(qiáng)企業(yè)各門(mén)類(lèi)檔案集中統(tǒng)一管理。繼續(xù)推進(jìn)國(guó)家檔案局10號(hào)令實(shí)施，開(kāi)展第二輪中央企業(yè)總部文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表的修訂審核工作，推動(dòng)中央企業(yè)基本完成下屬企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表的修訂審核工作。規(guī)范企業(yè)檔案分類(lèi)，完善企業(yè)檔案分類(lèi)規(guī)則。深化檔案檢索工具、全宗介紹、組織沿革、大事記、全宗卷編制工作，提升內(nèi)容管理水平。統(tǒng)籌重大歷史事件、重大活動(dòng)、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)活動(dòng)等檔案專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。繼續(xù)推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)檔案處置工作，建立非公企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置機(jī)制。三是優(yōu)化館（室）藏檔案結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)檔案移交進(jìn)館和接收工作，組織開(kāi)展檔案館檔案收集范圍及其實(shí)施細(xì)則制定修訂工作，細(xì)化檔案移交接收流程，明確檔案移交接收要求。研究界定非公企業(yè)具有國(guó)家和社會(huì)重要保存價(jià)值檔案范圍，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)、非公企業(yè)具有國(guó)家和社會(huì)重要保存價(jià)值的檔案依法有序及時(shí)移交接收進(jìn)館。四是加快檔案資源數(shù)字轉(zhuǎn)型。配合加強(qiáng)國(guó)家檔案數(shù)字資源規(guī)劃管理，逐步建立以檔案數(shù)字資源為主導(dǎo)的企業(yè)檔案資源體系。大力推進(jìn)“增量電子化”，促進(jìn)企業(yè)各類(lèi)電子文件應(yīng)歸盡歸，電子檔案應(yīng)收盡收，電子檔案在檔案資源體系中占比明顯提升。繼續(xù)做好“存量數(shù)字化”，中央企業(yè)總部傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化率要達(dá)到90%。三、著力加強(qiáng)企業(yè)檔案利用工作，增強(qiáng)服務(wù)大局的能力“十三五”期間，國(guó)家檔案局開(kāi)展了企業(yè)檔案資源利用優(yōu)秀案例評(píng)選，舉辦了“不忘初心、奮發(fā)圖強(qiáng)——新中國(guó)工業(yè)檔案展”，出版了企業(yè)檔案編研成果《檔案見(jiàn)證新中國(guó)工業(yè)》。各企業(yè)也通過(guò)舉辦展覽、出版編研成果等方式開(kāi)發(fā)檔案資源。數(shù)字檔案館（室）建設(shè)成果極大提升了企業(yè)檔案利用水平，企業(yè)檔案利用工作在服務(wù)抗擊新冠肺炎疫情、脫貧攻堅(jiān)、主題教育等方面起到了重要的作用。但與國(guó)家經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展對(duì)檔案服務(wù)的需求相比，企業(yè)檔案利用的精準(zhǔn)度和效率有待進(jìn)一步提高。“十四五”期間，一是要進(jìn)一步提升企業(yè)檔案利用服務(wù)能力。深入挖掘檔案資源，及時(shí)精準(zhǔn)為企業(yè)管理層決策提供參考。建立企業(yè)重大活動(dòng)、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)相關(guān)檔案利用調(diào)度機(jī)制。完善重大科技攻關(guān)、重大產(chǎn)品研制、重大建設(shè)項(xiàng)目檔案利用服務(wù)機(jī)制，助力經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展。積極探索知識(shí)管理、人工智能、數(shù)字人文等技術(shù)在企業(yè)檔案信息深層加工和利用中的應(yīng)用。二是推進(jìn)企業(yè)檔案開(kāi)放，鼓勵(lì)推動(dòng)企業(yè)檔案館向社會(huì)開(kāi)放檔案。三是繼續(xù)開(kāi)展企業(yè)資源開(kāi)發(fā)利用案例征集工作，完善案例庫(kù)。四、切實(shí)加強(qiáng)檔案安全工作，夯實(shí)企業(yè)檔案安全基礎(chǔ)安全是檔案工作的底線?！笆濉逼陂g，企業(yè)檔案安全工作得到加強(qiáng)，29家中央企業(yè)總部增加了檔案庫(kù)房面積。中石油建成了功能齊全、面積近5萬(wàn)平方米的檔案館，交通銀行在各省級(jí)分行建成近2萬(wàn)平方米的檔案庫(kù)房。但隨著形勢(shì)變化與技術(shù)發(fā)展，新的短板、弱項(xiàng)和安全風(fēng)險(xiǎn)逐漸產(chǎn)生。“十四五”期間，企業(yè)檔案安全工作將重點(diǎn)抓好以下3個(gè)方面工作。一是加強(qiáng)企業(yè)檔案庫(kù)房建設(shè)與管理。對(duì)檔案館（室）進(jìn)行全面安全排查，對(duì)存在安全隱患或不符合面積等要求的檔案館（室），督促企業(yè)進(jìn)行新建或改造。完善檔案庫(kù)房?jī)?nèi)控制度，重點(diǎn)建立健全檔案庫(kù)房日常管理、檔案流動(dòng)過(guò)程中安全管理等制度和應(yīng)急預(yù)案，推動(dòng)檔案館（室）實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理。二是強(qiáng)化企業(yè)檔案安全保護(hù)工作。完善檔案安全管理責(zé)任制度，健全檔案相關(guān)保密審查機(jī)制，組織開(kāi)展經(jīng)常性檔案安全保密教育。建立檔案服務(wù)外包安全工作監(jiān)管機(jī)制，著力對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)較高的寄存托管、數(shù)字化、信息系統(tǒng)建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┍O(jiān)管，完成制定檔案服務(wù)企業(yè)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。三是提升企業(yè)檔案數(shù)字資源安全管理能力。健全檔案網(wǎng)絡(luò)、檔案信息系統(tǒng)和檔案數(shù)字資源安全保密防護(hù)體系。扎實(shí)做好檔案數(shù)字資源備份工作，完善備份機(jī)制，實(shí)現(xiàn)館（室）藏全部檔案數(shù)字資源完整備份，重要電子檔案異地異質(zhì)備份，積極探索備份新途徑，加強(qiáng)備份工作全過(guò)程安全監(jiān)控，切實(shí)保障檔案數(shù)字資源安全。五、加快推進(jìn)企業(yè)檔案信息化建設(shè)，引領(lǐng)檔案管理現(xiàn)代化企業(yè)檔案信息化建設(shè)在“十三五”期間取得了積極進(jìn)展，企業(yè)檔案信息化帶動(dòng)了全國(guó)檔案信息化工作。電子文件雙套制歸檔制度改革穩(wěn)步推進(jìn)，會(huì)計(jì)文件材料的電子化單套制歸檔范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。60家企業(yè)通過(guò)電子文件歸檔和電子檔案管理試點(diǎn)對(duì)29種業(yè)務(wù)系統(tǒng)的電子文件歸檔進(jìn)行了嘗試和探索。通過(guò)試點(diǎn)，32家企業(yè)建成了具有國(guó)際先進(jìn)水平的企業(yè)數(shù)字檔案館（室）。超93%的中央企業(yè)總部建成了電子檔案管理系統(tǒng)，成為準(zhǔn)數(shù)字檔案館（室）；中央企業(yè)下屬單位的電子檔案管理系統(tǒng)普及率達(dá)55%以上。通過(guò)試點(diǎn)，在電子商務(wù)等領(lǐng)域積極推行電子發(fā)票，帶動(dòng)和促進(jìn)海關(guān)、稅務(wù)、銀行、保險(xiǎn)、交通等領(lǐng)域多種電子票據(jù)的應(yīng)用，大大提高了行政管理效率，降低了企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本，節(jié)約了社會(huì)資源。“十四五”期間，企業(yè)檔案信息化工作將繼續(xù)發(fā)揮帶動(dòng)作用。一是推動(dòng)企業(yè)將檔案信息化納入本單位信息化發(fā)展規(guī)劃，保障檔案信息化建設(shè)依法依規(guī)開(kāi)展。二是加強(qiáng)電子文件歸檔和電子檔案移交接收。貫徹落實(shí)電子文件歸檔相關(guān)規(guī)定，建立健全電子文件歸檔、電子檔案移交相關(guān)制度。強(qiáng)化各領(lǐng)域電子文件歸檔工作，著力推進(jìn)在業(yè)務(wù)流程中嵌入電子文件歸檔要求，在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中同步規(guī)劃、同步實(shí)施電子文件歸檔功能，保障電子文件歸檔工作廣泛開(kāi)展，切實(shí)推動(dòng)來(lái)源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)的電子文件以電子形式單套制歸檔。三是推進(jìn)企業(yè)電子文件單套制歸檔從會(huì)計(jì)系統(tǒng)向管理系統(tǒng)、工程技術(shù)系統(tǒng)、科研系統(tǒng)等更廣泛領(lǐng)域推廣。積極推進(jìn)電子發(fā)票電子化歸檔工作，實(shí)現(xiàn)每個(gè)省（區(qū)、市）至少有10家發(fā)揮示范引領(lǐng)作用的單位，中央企業(yè)基本實(shí)