股票首發(fā)上市協(xié)議

股票首發(fā)上市協(xié)議

甲方（發(fā)行方）：_____________________

地址：___________________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_______________________

乙方（承銷商）：_____________________

地址：___________________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_______________________

鑒于甲方擬通過首次公開發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱“首發(fā)”）方式在證券交易所上市，乙方作為專業(yè)的證券承銷商，愿意為甲方提供首發(fā)上市的承銷服務(wù)。甲乙雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)過充分協(xié)商，就甲方股票首發(fā)上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1“首發(fā)”指甲方首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的行為。

1.2“承銷商”指乙方作為專業(yè)的證券承銷商，為甲方提供首發(fā)上市的承銷服務(wù)。

1.3“上市文件”指甲方為首發(fā)上市所準(zhǔn)備的所有文件，包括但不限于招股說明書、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書等。

1.4“發(fā)行價(jià)格”指甲方股票首發(fā)上市時(shí)的定價(jià)。

1.5“承銷費(fèi)用”指乙方為甲方提供首發(fā)上市承銷服務(wù)所收取的費(fèi)用。

第二條甲方的權(quán)利和義務(wù)

2.1甲方應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，準(zhǔn)備并提交首發(fā)上市所需的全部文件，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

2.2甲方應(yīng)確保其財(cái)務(wù)報(bào)表符合國(guó)家會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，并經(jīng)過具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

2.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供必要的信息和資料，以便乙方進(jìn)行盡職調(diào)查和承銷工作。

2.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付承銷費(fèi)用，并在股票發(fā)行成功后，按照約定的比例支付給乙方。

2.5甲方應(yīng)保證其股票發(fā)行不違反任何法律法規(guī)，不侵犯任何第三方的合法權(quán)益。

第三條乙方的權(quán)利和義務(wù)

3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的資料，進(jìn)行盡職調(diào)查，并為甲方提供專業(yè)的承銷服務(wù)。

3.2乙方應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，協(xié)助甲方完成首發(fā)上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

3.3乙方應(yīng)保證其承銷行為合法合規(guī)，并按照約定的比例收取承銷費(fèi)用。

3.4乙方應(yīng)在甲方股票發(fā)行成功后，按照約定的比例將發(fā)行收入支付給甲方。

3.5乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的資料和信息保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。

第四條發(fā)行價(jià)格和承銷費(fèi)用

4.1發(fā)行價(jià)格由甲乙雙方根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的實(shí)際情況協(xié)商確定。

4.2承銷費(fèi)用按照發(fā)行總額的一定比例計(jì)算，具體比例由甲乙雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確約定。

第五條股票發(fā)行和上市

5.1甲方應(yīng)在乙方的協(xié)助下，按照證券交易所的規(guī)定，完成股票發(fā)行和上市的所有程序。

5.2乙方應(yīng)確保甲方股票發(fā)行的順利進(jìn)行，并在發(fā)行過程中提供必要的支持和協(xié)助。

5.3甲方股票發(fā)行成功后，乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成股票上市的相關(guān)手續(xù)。

第六條違約責(zé)任

6.1如甲方未能按照本協(xié)議約定支付承銷費(fèi)用，應(yīng)按照未支付金額的每日萬分之五向乙方支付違約金。

6.2如乙方未能按照本協(xié)議約定完成承銷工作，應(yīng)按照發(fā)行總額的一定比例向甲方支付違約金，具體比例由甲乙雙方協(xié)商確定。

6.3任何一方違反本協(xié)議約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七條協(xié)議的變更和解除

7.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。

7.2如遇不可抗力因素，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

7.3如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條爭(zhēng)議解決

8.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

8.2如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第九條其他

9.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至甲方股票發(fā)行上市完成之日止。

9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：____年__月__日

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：______________