北京市個(gè)人理財(cái)協(xié)議書(shū)范本

北京市個(gè)人理財(cái)協(xié)議書(shū)范本

甲方（理財(cái)顧問(wèn)）：_____________________

地址：_____________________________________

聯(lián)系電話：_________________________________

乙方（客戶(hù)）：___________________________

地址：_____________________________________

聯(lián)系電話：_________________________________

鑒于甲方是專(zhuān)業(yè)的理財(cái)顧問(wèn)，乙方希望獲得專(zhuān)業(yè)的理財(cái)服務(wù)，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就乙方委托甲方提供個(gè)人理財(cái)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為乙方提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃和投資建議。

1.2甲方將為乙方提供包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品的投資咨詢(xún)和推薦。

1.3甲方將定期為乙方提供市場(chǎng)分析報(bào)告，并根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整理財(cái)規(guī)劃。

1.4甲方應(yīng)保證所提供服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性和準(zhǔn)確性，不得提供虛假信息或誤導(dǎo)性建議。

第二條服務(wù)期限

2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，服務(wù)期限為壹年，除非雙方另有書(shū)面約定。

2.2服務(wù)期滿(mǎn)前30日內(nèi)，雙方可協(xié)商續(xù)簽本協(xié)議。

第三條費(fèi)用及支付

3.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定向甲方支付理財(cái)服務(wù)費(fèi)，服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為乙方投資總額的1%。

3.2服務(wù)費(fèi)支付方式為每季度支付一次，乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)支付給甲方。

3.3甲方應(yīng)向乙方開(kāi)具正規(guī)發(fā)票，乙方憑發(fā)票支付服務(wù)費(fèi)。

第四條雙方權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：

4.1.1甲方有權(quán)根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，制定理財(cái)規(guī)劃和投資建議。

4.1.2甲方有義務(wù)為乙方提供專(zhuān)業(yè)的理財(cái)服務(wù)，并保證服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性和準(zhǔn)確性。

4.1.3甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，未經(jīng)乙方書(shū)面同意，不得向第三方披露。

4.1.4甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告理財(cái)服務(wù)進(jìn)展情況，并根據(jù)乙方要求提供相關(guān)證明材料。

4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：

4.2.1乙方有權(quán)要求甲方提供專(zhuān)業(yè)的理財(cái)服務(wù)，并有權(quán)對(duì)甲方的服務(wù)提出意見(jiàn)和建議。

4.2.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)，并保證資金來(lái)源合法。

4.2.3乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，并配合甲方完成理財(cái)規(guī)劃。

4.2.4乙方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，甲方的投資建議僅供參考，乙方應(yīng)獨(dú)立做出投資決策。

第五條保密條款

5.1雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予以保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方披露。

5.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第六條違約責(zé)任

6.1如甲方未按照本協(xié)議約定提供服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給乙方造成的損失。

6.2如乙方未按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。

6.3違約金的計(jì)算方式為：違約金=應(yīng)付未付金額×0.5%×逾期天數(shù)。

第七條爭(zhēng)議解決

7.1本協(xié)議在履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交甲方所在地人民法院訴訟解決。

第八條協(xié)議的變更和解除

8.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。

8.2如一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任。

第九條其他

9.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：_______________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：____年__月__日

乙方（簽字）：_______________________

日期：____年__月__日

（注：以上內(nèi)容為北京市個(gè)人理財(cái)協(xié)議書(shū)范本，具體條款應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。）

以上協(xié)議書(shū)范本提供了一個(gè)基本的框架，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用及支付、雙方權(quán)利與義務(wù)、保密條款、違約