GB∕T 24353-2022 《風(fēng)險(xiǎn)管理　指南》之6：“6風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程-6.2溝通和協(xié)商”專業(yè)深度解讀和實(shí)踐應(yīng)用培訓(xùn)指導(dǎo)材料（雷澤佳編寫(xiě)-2025C0升級(jí)版）

GB/T24353-2022《風(fēng)險(xiǎn)管理指南》之6：“6風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程-6.2溝通和協(xié)商”專業(yè)深度解讀和實(shí)踐應(yīng)用培訓(xùn)指導(dǎo)材料GB/T24353-2022《風(fēng)險(xiǎn)管理指南》之6：“6風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程-6.2溝通和協(xié)商”專業(yè)深度解讀和實(shí)踐應(yīng)用培訓(xùn)指導(dǎo)材料（雷澤佳編寫(xiě)，2025C0－升級(jí)版）GB/T24353-2022GB/T24353-2022《風(fēng)險(xiǎn)管理指南》6.2溝通和協(xié)商溝通和協(xié)商的目的是幫助相關(guān)方理解風(fēng)險(xiǎn)、明確制定決策的依據(jù)以及采取特定管理措施的原因。溝通是為了促進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解，協(xié)商則是為了獲取反饋和信息，以支持決策制定。兩者的密切協(xié)調(diào)將促進(jìn)信息交換的真實(shí)性、及時(shí)性、相關(guān)性、準(zhǔn)確性和可理解性，并能兼顧信息的保密性、完整性和個(gè)人隱私保護(hù)。在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的所有階段，均需與相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方溝通并協(xié)商其意見(jiàn)。溝通和協(xié)商的目標(biāo)是：——為風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的每個(gè)步驟匯集不同領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)；——確保在界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)適當(dāng)考慮不同觀點(diǎn)；——提供充分信息，以促進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面了解和決策制定；——使受風(fēng)險(xiǎn)影響的群體形成包容意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程溝通和協(xié)商溝通和協(xié)商的定義；溝通是為所有參與人員提供交流途徑，以保持參與人員之間的協(xié)調(diào)一致，共同實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)；協(xié)商是相關(guān)方需要時(shí)為其提供學(xué)習(xí)途徑，以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、知識(shí)和技能，配合實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)；溝通與協(xié)商為風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的所有階段中相關(guān)方提供溝通和協(xié)商；溝通與協(xié)商是通過(guò)相關(guān)方之間交換和/或共享關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的信息，就如何管理風(fēng)險(xiǎn)達(dá)成一致的活動(dòng)。溝通和協(xié)商的區(qū)別說(shuō)明表維度溝通協(xié)商目的通過(guò)信息傳遞、解釋說(shuō)明和教育培訓(xùn)等方式，使相關(guān)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清晰的認(rèn)識(shí)和理解通過(guò)討論、辯論、建議征集等方式，獲取多方反饋和信息，以支持決策制定核心內(nèi)容分享信息和觀點(diǎn)，幫助相關(guān)方了解風(fēng)險(xiǎn)及其影響討論并達(dá)成共識(shí)，形成決策依據(jù)作用對(duì)象提高相關(guān)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解度匯集并整合多方意見(jiàn)，形成決策支持方式會(huì)議、報(bào)告、培訓(xùn)、宣傳冊(cè)等，確保信息能夠準(zhǔn)確、及時(shí)地傳達(dá)給所有相關(guān)方通過(guò)會(huì)議、座談會(huì)、問(wèn)卷調(diào)查等形式進(jìn)行。協(xié)商過(guò)程中，各方可以充分表達(dá)自己的觀點(diǎn)和意見(jiàn)，通過(guò)討論達(dá)成共識(shí)等關(guān)注重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)信息的透明度和理解度決策前的信息收集與意見(jiàn)整合結(jié)果導(dǎo)向提升相關(guān)方的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和知識(shí)水平形成更全面、客觀的決策基礎(chǔ)過(guò)程特性單向或多向的信息流動(dòng)雙向或多向的互動(dòng)與交流在風(fēng)險(xiǎn)管理中的角色為風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程提供必要的信息基礎(chǔ)確保決策的科學(xué)性、合理性和可行性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響增強(qiáng)相關(guān)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解與應(yīng)對(duì)能力提高決策質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理效果溝通與協(xié)商的目的與重要性；溝通與協(xié)商的目的；幫助相關(guān)方理解風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)溝通，確保所有相關(guān)方（包括內(nèi)部員工、管理層、外部相關(guān)方等）對(duì)組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)有清晰的認(rèn)識(shí)。這有助于相關(guān)方理解風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、潛在影響及可能帶來(lái)的后果；明確制定決策的依據(jù)：協(xié)商過(guò)程為決策者提供了獲取反饋和信息的渠道，從而支持更加明智和基于事實(shí)的決策。通過(guò)協(xié)商，決策者可以了解不同觀點(diǎn)和建議，為制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略提供依據(jù)；采取特定管理措施的原因：溝通和協(xié)商還有助于解釋為何采取特定的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。這有助于增強(qiáng)相關(guān)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的理解和接受度，提高措施的執(zhí)行效果。溝通與協(xié)商在風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要性。促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)和理解：溝通是風(fēng)險(xiǎn)管理的基石，通過(guò)有效溝通，可以確保所有相關(guān)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有共同的理解和認(rèn)識(shí)。這有助于形成一致的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，提高組織的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力；支持決策制定：協(xié)商為決策者提供了寶貴的反饋和信息，有助于制定更加科學(xué)、合理和可行的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。通過(guò)協(xié)商，決策者可以充分考慮不同觀點(diǎn)和建議，減少?zèng)Q策失誤的可能性；增強(qiáng)信息交換的真實(shí)性、及時(shí)性和相關(guān)性：密切的溝通和協(xié)商機(jī)制可以促進(jìn)信息交換的真實(shí)性、及時(shí)性和相關(guān)性。這有助于確保決策者能夠及時(shí)獲取準(zhǔn)確、全面的信息，為制定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理策略提供有力支持；保護(hù)信息的保密性、完整性和個(gè)人隱私：在溝通和協(xié)商過(guò)程中，應(yīng)特別注意保護(hù)信息的保密性、完整性和個(gè)人隱私。這有助于維護(hù)組織的聲譽(yù)和信譽(yù)，增強(qiáng)相關(guān)方對(duì)組織的信任和支持。信息保護(hù)：在信息交換過(guò)程中，溝通和協(xié)商應(yīng)確保信息的保密性、完整性和個(gè)人隱私得到妥善保護(hù)。需要采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)防止信息泄露、篡改或誤用，以及尊重個(gè)人隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)的法律法規(guī)；信息的保密性：指確保敏感信息不被未經(jīng)授權(quán)的人員獲取或泄露。在風(fēng)險(xiǎn)管理的溝通與協(xié)商過(guò)程中，可能涉及商業(yè)機(jī)密、技術(shù)秘密、客戶數(shù)據(jù)等敏感信息，這些信息的泄露可能會(huì)對(duì)組織造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失或法律糾紛；信息的完整性：指信息在傳輸、存儲(chǔ)和處理過(guò)程中保持未被篡改、破壞或丟失的狀態(tài)；個(gè)人隱私保護(hù)：指保護(hù)個(gè)人身份信息、生物識(shí)別信息、健康信息、財(cái)務(wù)狀況等敏感個(gè)人數(shù)據(jù)不被非法收集、使用、處理或泄露。在風(fēng)險(xiǎn)管理的溝通與協(xié)商中，可能涉及員工、客戶等相關(guān)方的個(gè)人隱私信息，保護(hù)這些信息的隱私是組織應(yīng)盡的法律義務(wù)和社會(huì)責(zé)任。溝通和協(xié)商的目標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的溝通和協(xié)商是確保各方信息暢通、理解一致、協(xié)同行動(dòng)的關(guān)鍵機(jī)制。其總體目標(biāo)在于通過(guò)有效的交流，匯聚智慧，形成共識(shí)，為風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)提供支持和保障。這包括匯集專業(yè)知識(shí)、考慮多元觀點(diǎn)、提供決策信息以及培養(yǎng)包容和責(zé)任意識(shí)，從而確保風(fēng)險(xiǎn)管理決策的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和全面性。為風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的每個(gè)步驟匯集不同領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)；目標(biāo)核心闡述：風(fēng)險(xiǎn)管理涉及多學(xué)科、多領(lǐng)域的綜合性知識(shí)。溝通與協(xié)商的目標(biāo)之一是為風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的每個(gè)步驟匯集并整合來(lái)自不同領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)；重要性：這有助于確保風(fēng)險(xiǎn)管理決策的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和全面性，因?yàn)闆Q策是基于多學(xué)科、多領(lǐng)域的綜合知識(shí)；實(shí)現(xiàn)途徑：通過(guò)組織跨部門(mén)的會(huì)議、研討會(huì)，邀請(qǐng)各領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c；利用信息技術(shù)手段促進(jìn)知識(shí)的快速傳遞和共享；建立風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)或?qū)＜揖W(wǎng)絡(luò)；預(yù)期效果：提高風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力和應(yīng)對(duì)能力，形成協(xié)同效應(yīng)，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。確保在界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)適當(dāng)考慮不同觀點(diǎn)；目標(biāo)核心闡述：在界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要適當(dāng)考慮并融入不同相關(guān)方的觀點(diǎn)；重要性：這有助于確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的界定和評(píng)價(jià)更加客觀、全面，避免片面性和主觀性；實(shí)現(xiàn)途徑：組織多方參與的研討會(huì)、座談會(huì)；利用問(wèn)卷調(diào)查、訪談等方式廣泛收集意見(jiàn)；建立風(fēng)險(xiǎn)管理的溝通機(jī)制；預(yù)期效果：增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理決策的可接受性和執(zhí)行力，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的形成和發(fā)展。提供充分信息，以促進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面了解和決策制定；目標(biāo)核心闡述：溝通與協(xié)商的另一個(gè)目標(biāo)是提供充分的信息，以促進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面了解和決策制定；重要性：準(zhǔn)確、及時(shí)的信息是風(fēng)險(xiǎn)管理決策的基礎(chǔ)；充分的信息有助于各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清晰、全面的認(rèn)識(shí)，從而做出合理的決策；實(shí)現(xiàn)途徑：建立風(fēng)險(xiǎn)信息共享平臺(tái)，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，提供風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和教育；預(yù)期效果：提高風(fēng)險(xiǎn)管理決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，增強(qiáng)各方的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。使受風(fēng)險(xiǎn)影響的群體形成包容意識(shí)和責(zé)任意識(shí)；目標(biāo)核心闡述：溝通與協(xié)商的最終目標(biāo)是使受風(fēng)險(xiǎn)影響的群體形成包容意識(shí)和責(zé)任意識(shí)；重要性：這有助于增強(qiáng)各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的參與度和支持度，形成共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的合力；實(shí)現(xiàn)途徑：通過(guò)溝通與協(xié)商，讓受風(fēng)險(xiǎn)影響的群體了解風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性和重要性；鼓勵(lì)他們積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程；明確各方的責(zé)任和義務(wù)；預(yù)期效果：促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的普及和深入，提高組織的整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中“6.2溝通和協(xié)商”與風(fēng)險(xiǎn)管理框架中“5.4.5溝通和協(xié)商”的區(qū)別；維度風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程——6.2溝通和協(xié)商風(fēng)險(xiǎn)管理框架——5.4.5溝通和協(xié)商定位與目的作為風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的核心環(huán)節(jié)，旨在促進(jìn)相關(guān)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解，明確決策依據(jù)，并獲取反饋以支持風(fēng)險(xiǎn)管理決策。作為風(fēng)險(xiǎn)管理框架的一部分，旨在建立和維護(hù)有效的溝通和協(xié)商機(jī)制，以支持風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的整體實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)。涉及范圍貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的所有階段，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控等，涉及內(nèi)外部相關(guān)方。主要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理框架內(nèi)的溝通和協(xié)商安排，為整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程提供指導(dǎo)和規(guī)范。具體目標(biāo)與內(nèi)容匯集各領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性和全面性。在界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，充分考慮不同觀點(diǎn)，增強(qiáng)決策的包容性和公正性。提供充分、準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)信息，促進(jìn)相關(guān)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面了解和理性決策。增強(qiáng)受風(fēng)險(xiǎn)影響群體的責(zé)任感和參與意識(shí)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的共同擔(dān)當(dāng)。建立經(jīng)批準(zhǔn)的溝通和協(xié)商方法，確保溝通的一致性和有效性。溝通和協(xié)商的內(nèi)容應(yīng)反映相關(guān)方的期望和關(guān)注，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的針對(duì)性和實(shí)效性。確保溝通和協(xié)商的及時(shí)性，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)信息的快速傳遞和反饋。溝通與協(xié)商的方式根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的需要和相關(guān)方的特點(diǎn)，靈活選擇會(huì)議、報(bào)告、訪談、問(wèn)卷調(diào)查等多種方式。強(qiáng)調(diào)建立正式的溝通和協(xié)商機(jī)制，如定期會(huì)議、報(bào)告制度、反饋機(jī)制等，確保溝通的規(guī)范性和可持續(xù)性。信息質(zhì)量與管理要求明確提出信息交換的真實(shí)性、及時(shí)性、相關(guān)性、準(zhǔn)確性和可理解性要求，同時(shí)強(qiáng)調(diào)信息的保密性、完整性和個(gè)人隱私保護(hù)。雖然未直接提及信息質(zhì)量的具體要求，但強(qiáng)調(diào)溝通和協(xié)商的有效性和一致性，隱含了對(duì)信息質(zhì)量的高標(biāo)準(zhǔn)要求。采取包容性方法以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理與決策支持；包容性方法的定義與核心：定義闡述：包容性方法指在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，積極邀請(qǐng)所有相關(guān)方（涵蓋內(nèi)部和外部相關(guān)方）參與溝通和協(xié)商的一種策略；核心要點(diǎn)：該方法的核心在于，無(wú)論參與者的職位、背景或利益如何，都能確保其觀點(diǎn)、意見(jiàn)和專業(yè)知識(shí)得到充分的表達(dá)和考慮。包容性方法有助于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：匯集專業(yè)知識(shí)：通過(guò)包容性溝通和協(xié)商，能夠匯集來(lái)自不同領(lǐng)域、不同層級(jí)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為全面識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)提供有力支持；發(fā)現(xiàn)被忽視風(fēng)險(xiǎn)：不同利益方可能從各自獨(dú)特的角度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)那些可能被忽視的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從而有助于構(gòu)建更完整、更全面的風(fēng)險(xiǎn)清單；促進(jìn)信息開(kāi)放共享：包容性方法鼓勵(lì)信息的開(kāi)放共享，有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和評(píng)估新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。包容性方法加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重要性的認(rèn)識(shí)：深入討論與理解：包容性溝通和協(xié)商過(guò)程促進(jìn)了各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重要性的深入討論和理解，有助于形成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響的共識(shí)；準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響：通過(guò)多方參與和討論，可以更準(zhǔn)確地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織目標(biāo)、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)和聲譽(yù)的潛在影響，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供有力依據(jù)；提升風(fēng)險(xiǎn)警覺(jué)性：這種共識(shí)的形成有助于提升組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性，促使組織采取更積極的應(yīng)對(duì)措施來(lái)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。包容性方法促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決定的接受與支持：確保參與權(quán)：包容性方法確保了所有相關(guān)方在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策過(guò)程中的參與權(quán)，增強(qiáng)了決策的透明度和公正性；減少阻力與沖突：當(dāng)各方都有機(jī)會(huì)表達(dá)自己的觀點(diǎn)和意見(jiàn)時(shí)，他們更可能接受和理解最終的決策結(jié)果，從而減少了決策執(zhí)行過(guò)程中的阻力和沖突；增強(qiáng)支持與配合：這種參與感和被尊重感增強(qiáng)了各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決定的積極支持和配合意愿，為決策的有效實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。包容性方法的實(shí)施要點(diǎn)：建立溝通機(jī)制：需要建立有效的溝通機(jī)制和協(xié)商平臺(tái)，確保所有相關(guān)方都能方便地參與討論和交流；保持開(kāi)放態(tài)度：在溝通和協(xié)商過(guò)程中，應(yīng)保持開(kāi)放、坦誠(chéng)和尊重的態(tài)度，鼓勵(lì)各方積極發(fā)言和提出建設(shè)性意見(jiàn)；匯總整理意見(jiàn)：應(yīng)及時(shí)匯總和整理各方意見(jiàn)，形成共識(shí)和決策建議，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)提供有力支持，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)性和有效性。在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的所有階段，均需與相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方溝通并協(xié)商其意見(jiàn)。全過(guò)程溝通：溝通和協(xié)商不應(yīng)僅限于風(fēng)險(xiǎn)管理的某個(gè)特定階段，而應(yīng)貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理的整個(gè)過(guò)程，在每一個(gè)階段（包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控和評(píng)審等）都應(yīng)與相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方進(jìn)行溝通和協(xié)商，確保信息的全面、準(zhǔn)確和及時(shí)傳遞，（見(jiàn)《溝通和協(xié)商在風(fēng)險(xiǎn)管理各階段的應(yīng)用要求》）；全階段覆蓋：風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等多個(gè)階段。在每一個(gè)階段，都必須與相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方進(jìn)行溝通和協(xié)商，確保信息的全面、準(zhǔn)確和及時(shí)傳遞；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、類型、可能影響以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段：就風(fēng)險(xiǎn)的影響程度、可能性以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估和討論；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段：協(xié)商確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、資源分配、責(zé)任分工以及實(shí)施時(shí)間表；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控階段：分享風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，討論風(fēng)險(xiǎn)變化情況及應(yīng)對(duì)措施的調(diào)整需求。在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的所有階段與內(nèi)外部相關(guān)方進(jìn)行溝通和協(xié)商是至關(guān)重要的，原因如下：信息全面性：相關(guān)方可能擁有關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)特信息或視角，通過(guò)溝通和協(xié)商可以匯集更全面的風(fēng)險(xiǎn)信息；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確性：不同相關(guān)方可能從不同角度出發(fā)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，有助于發(fā)現(xiàn)被忽視的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合理性：多方參與可以更準(zhǔn)確地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和可能性，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供科學(xué)依據(jù)；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)有效性：通過(guò)協(xié)商達(dá)成的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施更易于被相關(guān)方接受和支持，有助于措施的有效實(shí)施；持續(xù)改進(jìn)：溝通和協(xié)商過(guò)程有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的不足和改進(jìn)方向，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)。表6.2-1：溝通和協(xié)商在風(fēng)險(xiǎn)管理各階段的應(yīng)用要求風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的每個(gè)步驟溝通和協(xié)商在風(fēng)險(xiǎn)管理各階段的應(yīng)用要求確定范圍、環(huán)境和準(zhǔn)則界定范圍明確內(nèi)外部環(huán)境內(nèi)外部環(huán)境信息包括內(nèi)外部相關(guān)方認(rèn)知、價(jià)值觀、需求和期望（訴求）、風(fēng)險(xiǎn)承受度。確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)要考慮相關(guān)方的意見(jiàn)（相關(guān)方可接受的風(fēng)險(xiǎn)或可容許的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采用相關(guān)的、適當(dāng)?shù)暮妥钚碌男畔?duì)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別非常重要。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)要掌握相關(guān)的和最新的信息，必要時(shí)，需考慮：——適用的內(nèi)外部環(huán)境及其變化信息；——知識(shí)的局限性和信息的可靠性；——參與者的偏見(jiàn)、假設(shè)和看法。風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析受觀點(diǎn)分歧、偏見(jiàn)及所使用信息的質(zhì)量的影響，這些影響均應(yīng)與決策者溝通。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)決策應(yīng)考慮到對(duì)內(nèi)外部相關(guān)方的實(shí)際和感知的影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)予以溝通。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策應(yīng)當(dāng)考慮各種環(huán)境信息，法律法規(guī)和其他方面的要求等。選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)需考慮相關(guān)方的訴求和價(jià)值觀、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn)承受度以及對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的偏好。編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃/應(yīng)對(duì)措施當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施影響到其他相關(guān)方時(shí)，要評(píng)估這些影響，并與有關(guān)相關(guān)方溝通。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃應(yīng)包括必要的報(bào)告。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃/應(yīng)對(duì)措施決策者和其他相關(guān)方應(yīng)了解經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后殘余風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和程度。表6.2-2：相關(guān)方溝通和協(xié)商在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的應(yīng)用示例風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程與相關(guān)方的溝通與相關(guān)方的協(xié)商建立范圍/環(huán)境/準(zhǔn)則闡明風(fēng)險(xiǎn)管理的目的、范圍及對(duì)組織的重要性共享內(nèi)外部環(huán)境信息分析結(jié)果解釋風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則的制定背景及必要性協(xié)商確定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理語(yǔ)言、框架和方法就風(fēng)險(xiǎn)偏好、容忍度及關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)達(dá)成共識(shí)確保各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則的理解與遵循風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估溝通風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法論、假設(shè)及數(shù)據(jù)來(lái)源展示風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析及評(píng)價(jià)的初步結(jié)果邀請(qǐng)相關(guān)方提供額外的風(fēng)險(xiǎn)信息或觀點(diǎn)協(xié)商驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的合理性及完整性討論并調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法以提高準(zhǔn)確性共同確定重大風(fēng)險(xiǎn)及其優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)溝通風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的選項(xiàng)及其潛在影響展示風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的成本效益分析明確應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施計(jì)劃、責(zé)任及時(shí)間表協(xié)商選定最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略組合分配風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施責(zé)任及資源確保應(yīng)對(duì)措施與組織戰(zhàn)略及日常運(yùn)營(yíng)的一致性監(jiān)視與評(píng)審定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)展、挑戰(zhàn)及成果共享風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、關(guān)鍵指標(biāo)及趨勢(shì)分析溝通風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的調(diào)整與改進(jìn)需求協(xié)商確定風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)共同評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性及效率討論并制定風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)計(jì)劃記錄與報(bào)告提供風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的詳細(xì)記錄及文檔支持定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，包括重大風(fēng)險(xiǎn)及處理情況確保風(fēng)險(xiǎn)管理信息的透明、準(zhǔn)確及可追溯協(xié)商確定風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的格式、內(nèi)容及頻率討論報(bào)告中的數(shù)據(jù)解讀及風(fēng)險(xiǎn)解釋方式共同提升風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的質(zhì)量及溝通效果與相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方溝通并協(xié)商其意見(jiàn)；所有相關(guān)方都應(yīng)被納入溝通和協(xié)商的范圍，確保他們的意見(jiàn)得到充分考慮。內(nèi)部相關(guān)方：包括項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、管理層、其他部門(mén)（如財(cái)務(wù)、法務(wù)、采購(gòu)等）等，他們直接參與項(xiàng)目管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有直接的了解和影響；外部相關(guān)方：包括客戶、供方、合作伙伴、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾、行業(yè)專家等，他們的意見(jiàn)和需求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理同樣重要，可能間接影響項(xiàng)目的成功或失敗。識(shí)別相關(guān)方與決定溝通策略的重要性；決定溝通策略：應(yīng)對(duì)人文因素與不確定性；人文因素，如文化、價(jià)值觀、溝通習(xí)慣等，可能是不確定性的來(lái)源，影響風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率。因此，在決定溝通策略時(shí)，需要充分考慮人文因素，選擇適合相關(guān)方的溝通方式和內(nèi)容；溝通策略應(yīng)包括溝通的頻率、方式（如面對(duì)面交流、書(shū)面報(bào)告、在線會(huì)議等）、內(nèi)容（如風(fēng)險(xiǎn)狀況、應(yīng)對(duì)措施、監(jiān)控結(jié)果等）以及溝通的對(duì)象和時(shí)機(jī)。相關(guān)方的知情權(quán)與風(fēng)險(xiǎn)溝通；相關(guān)方有權(quán)知道風(fēng)險(xiǎn)是否會(huì)影響他們，這是風(fēng)險(xiǎn)管理透明度和公正性的體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)主動(dòng)與相關(guān)方溝通風(fēng)險(xiǎn)信息，確保他們及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便做出相應(yīng)的決策和準(zhǔn)備；溝通內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、可能的影響、應(yīng)對(duì)措施以及監(jiān)控和報(bào)告機(jī)制等。相關(guān)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的看法：重要的參考信息；相關(guān)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的看法可能是相關(guān)的，即他們的觀點(diǎn)、經(jīng)驗(yàn)和判斷可能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理提供有價(jià)值的信息和見(jiàn)解。風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)積極傾聽(tīng)相關(guān)方的意見(jiàn)和建議，將其納入風(fēng)險(xiǎn)管理的考慮范圍，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的準(zhǔn)確性和有效性；通過(guò)與相關(guān)方的溝通和協(xié)商，可以增進(jìn)彼此的理解和信任，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的順利進(jìn)行。確保相關(guān)方有效參與的關(guān)鍵問(wèn)題。在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程開(kāi)始之前，是否確定了適當(dāng)?shù)膬?nèi)外部相關(guān)方？在風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目啟動(dòng)前，是否進(jìn)行了相關(guān)方的初步識(shí)別？是否明確了內(nèi)外部相關(guān)方的角色和職責(zé)？是否對(duì)所有潛在的相關(guān)方進(jìn)行了篩選和確認(rèn)？合適的相關(guān)方是否在過(guò)程的每個(gè)階段都適當(dāng)?shù)貐⑴c？在風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)階段（如識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控），是否都有相關(guān)方的參與？相關(guān)方的參與程度是否與他們的利益和影響程度相匹配？是否有機(jī)制確保相關(guān)方在關(guān)鍵決策點(diǎn)的參與？在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，是否確定了所有其他相關(guān)方？在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，是否持續(xù)進(jìn)行了相關(guān)方的識(shí)別？是否有機(jī)制來(lái)處理和納入新出現(xiàn)的相關(guān)方？是否對(duì)所有已識(shí)別的相關(guān)方進(jìn)行了跟蹤和更新？在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，與哪些相關(guān)方進(jìn)行了協(xié)商？在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段，與哪些相關(guān)方進(jìn)行了協(xié)商？在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段，又與哪些相關(guān)方進(jìn)行了協(xié)商？協(xié)商的內(nèi)容是否涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)管理的所有關(guān)鍵方面？在整個(gè)過(guò)程中是否與適當(dāng)?shù)南嚓P(guān)方進(jìn)行了溝通？是否有明確的溝通計(jì)劃來(lái)與相關(guān)方保持聯(lián)系？溝通是否及時(shí)、準(zhǔn)確且全面？是否收到了相關(guān)方的反饋，并對(duì)反饋進(jìn)行了處理？決策或風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的結(jié)果是否得到適當(dāng)?shù)臏贤?？決策結(jié)果是否及時(shí)傳達(dá)給了所有相關(guān)方？傳達(dá)的方式是否適合各相關(guān)方的需求和偏好？相關(guān)方是否對(duì)決策結(jié)果有清晰的理解？是否考慮了相關(guān)方要求的結(jié)果？在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，是否收集并考慮了相關(guān)方的要求和期望？這些要求是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理決策產(chǎn)生了影響？是否對(duì)相關(guān)方要求的滿足程度進(jìn)行了評(píng)估？確保與內(nèi)外部相關(guān)方的溝通和協(xié)商過(guò)程有效且高效；建立溝通機(jī)制：明確溝通渠道、頻率和方式，確保信息及時(shí)傳遞和反饋；制定溝通計(jì)劃：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理階段和重點(diǎn)，制定詳細(xì)的溝通計(jì)劃，包括溝通目標(biāo)、內(nèi)容、參與者和時(shí)間安排；保持開(kāi)放態(tài)度：鼓勵(lì)相關(guān)方積極發(fā)言和提出建設(shè)性意見(jiàn)，尊重并認(rèn)真考慮每一方的觀點(diǎn)；使用有效溝通工具：利用會(huì)議、報(bào)告、電子郵件、在線協(xié)作平臺(tái)等工具提高溝通效率；及時(shí)匯總和整理意見(jiàn)：對(duì)溝通中提出的意見(jiàn)和建議進(jìn)行及時(shí)匯總和整理，形成共識(shí)和決策建議。面對(duì)內(nèi)外部相關(guān)方的不同意見(jiàn)和沖突，應(yīng)按以下要求處理以確保風(fēng)險(xiǎn)管理的順利進(jìn)行。積極傾聽(tīng)和理解：認(rèn)真傾聽(tīng)相關(guān)方的意見(jiàn)和訴求，努力理解其立場(chǎng)和關(guān)注點(diǎn)；尋求共同點(diǎn)：努力尋找各方意見(jiàn)中的共同點(diǎn)，作為協(xié)商的基礎(chǔ)；客觀分析差異：對(duì)各方意見(jiàn)中的差異進(jìn)行客觀分析，評(píng)估其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響；協(xié)商達(dá)成共識(shí)：通過(guò)協(xié)商和討論，尋求各方都能接受的解決方案或妥協(xié)方案；及時(shí)決策和執(zhí)行：在協(xié)商達(dá)成共識(shí)后，及時(shí)做出決策并付諸執(zhí)行，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的順利進(jìn)行。溝通和協(xié)商的策劃。應(yīng)在早期階段制定適當(dāng)?shù)膬?nèi)部和外部溝通和協(xié)商計(jì)劃，內(nèi)容包括為何溝通和協(xié)商，溝通和協(xié)商什么，何時(shí)溝通和協(xié)商，與誰(shuí)溝通和協(xié)商，如何溝通和協(xié)商，誰(shuí)來(lái)溝通和協(xié)商（見(jiàn)《風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的溝通和協(xié)商策劃應(yīng)用示例》）。溝通與協(xié)商的方式溝通與協(xié)商的雙方角色不同，所采取的方式有所不同。不同層面人員之間溝通與咨詢的方式見(jiàn)下表：表6.2-3：溝通與協(xié)商的方式方式接受方?jīng)Q策層管理層執(zhí)行層支持層用戶層發(fā)出方?jīng)Q策層交流指導(dǎo)和檢查指導(dǎo)和檢查表態(tài)表態(tài)管理層匯報(bào)交流指導(dǎo)和檢查宣傳和介紹宣傳和介紹執(zhí)行層匯報(bào)匯報(bào)交流宣傳和介紹培訓(xùn)和協(xié)商支持層培訓(xùn)和協(xié)商培訓(xùn)和協(xié)商培訓(xùn)和協(xié)商交流培訓(xùn)和協(xié)商用戶層反饋反饋反饋反饋交流溝通與協(xié)商實(shí)施策略。確定并深入理解相關(guān)方；識(shí)別內(nèi)部相關(guān)方：組織需在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的初期及整個(gè)過(guò)程中適時(shí)地識(shí)別內(nèi)部相關(guān)方，包括但不限于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、管理層、支持部門(mén)等；制定溝通與協(xié)商計(jì)劃：針對(duì)識(shí)別的內(nèi)部相關(guān)方，制定具體的溝通與協(xié)商計(jì)劃，明確溝通方式、頻率、內(nèi)容等。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段，特別要考慮所需的專業(yè)知識(shí)、積極參與者及結(jié)果知悉者；信息提供與接收：明確在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中需向相關(guān)方提供的信息類型，以及期望從相關(guān)方接收的信息。若額外輸入能增強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解或行動(dòng)信心，應(yīng)隨時(shí)開(kāi)展協(xié)商；尋求多元觀點(diǎn)：積極尋求并整合來(lái)自不同相關(guān)方的觀點(diǎn)、看法、建議和專業(yè)知識(shí)，以豐富風(fēng)險(xiǎn)管理的視角和深度；認(rèn)識(shí)有效溝通與協(xié)商的價(jià)值：充分理解有效溝通與協(xié)商在提升風(fēng)險(xiǎn)管理決策質(zhì)量、增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作及促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建立方面的重要作用。識(shí)別溝通與協(xié)商的觸發(fā)因素；觸發(fā)因素識(shí)別：組織應(yīng)明確觸發(fā)溝通與協(xié)商的具體因素，如特定時(shí)間點(diǎn)（如項(xiàng)目階段結(jié)束、關(guān)鍵決策點(diǎn)）、特定事件（如風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生、政策變化）等；及時(shí)響應(yīng)：一旦觸發(fā)因素出現(xiàn)，應(yīng)迅速啟動(dòng)溝通與協(xié)商機(jī)制，確保信息的及時(shí)傳遞和決策的快速響應(yīng)。確定信息的質(zhì)量與數(shù)量；信息質(zhì)量和數(shù)量的不足可能是由于缺乏數(shù)據(jù)、缺乏調(diào)查和/或主觀信息來(lái)源的分歧（例如意見(jiàn)、偏見(jiàn)、看法、判斷）。這些差距和遺漏可以部分或完全糾正，組織應(yīng)采取有效措施提高信息質(zhì)量和數(shù)量；信息質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：明確溝通信息的質(zhì)量要求，包括相關(guān)性（與風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)相關(guān)）、準(zhǔn)確性（信息真實(shí)可靠）、及時(shí)性（信息傳遞迅速）、清晰度（信息表述清晰易懂）。提高信息質(zhì)量的方法包括加強(qiáng)數(shù)據(jù)收集和分析、引入客觀信息來(lái)源、提高信息處理的準(zhǔn)確性和及時(shí)性等；信息數(shù)量把控：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理需求，確定信息的深度和廣度。深度指信息的詳細(xì)程度，廣度指信息的覆蓋范圍；提高信息數(shù)量的方法包括擴(kuò)大信息來(lái)源渠道、增加信息收集頻率、鼓勵(lì)相關(guān)方提供反饋等。非正式溝通的價(jià)值；非正式溝通的重要性：非正式溝通，如辦公室聊天，雖然不如正式溝通那么結(jié)構(gòu)化，但在促進(jìn)信息交流、增進(jìn)團(tuán)隊(duì)默契、支持決策制定方面具有重要價(jià)值；鼓勵(lì)非正式溝通：組織應(yīng)鼓勵(lì)員工之間的非正式溝通，營(yíng)造開(kāi)放、包容的溝通氛圍，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性和有效性。溝通與協(xié)商的信息流識(shí)別；在實(shí)施溝通和協(xié)商安排時(shí)，組織首先需要明確信息流，包括溝通渠道、內(nèi)容、格式和目標(biāo)受眾；溝通渠道應(yīng)多樣化，以適應(yīng)不同受眾的需求，如會(huì)議、報(bào)告、電子郵件、社交媒體等；溝通內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)方面，如風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控等；溝通格式應(yīng)根據(jù)受眾的特點(diǎn)和偏好進(jìn)行設(shè)計(jì)，如圖表、文字說(shuō)明、視頻等；目標(biāo)受眾應(yīng)包括所有受風(fēng)險(xiǎn)管理影響的相關(guān)方，如管理層、員工、供方、客戶等。溝通與協(xié)商的成本收益分析；在實(shí)施溝通和協(xié)商安排時(shí)，組織需要對(duì)獲取信息的成本和收益進(jìn)行評(píng)價(jià)；成本包括時(shí)間、人力、物力等資源投入，以及可能產(chǎn)生的負(fù)面影響，如信息泄露、誤解等