《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術(shù)規(guī)范》

ICS29.220.01

CCSL70

GXAS

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/GXASXXXX—XXXX

新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術(shù)

規(guī)范

Technicalspecificationfornewenergyvehicletractionbattery

recyclingtraceability

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

廣西標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會發(fā)布

T/GXASXXXX—XXXX

新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術(shù)規(guī)范

1范圍

本文件界定了新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源技術(shù)涉及的術(shù)語和定義，規(guī)定了總體要求、數(shù)據(jù)

信息、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)存儲、接口技術(shù)、信息安全管理等方面的要求。

本文件適用于新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)、報廢機(jī)動車回收拆解企業(yè)、梯次利用企業(yè)和再生利用企業(yè)的溯

源信息上傳。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19596電動汽車術(shù)語

GB/T22239網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求

GB/T26989汽車回收利用術(shù)語

GB/T38158重要產(chǎn)品追溯產(chǎn)品追溯系統(tǒng)基本要求

GB/T39477信息安全技術(shù)政務(wù)信息共享數(shù)據(jù)安全技術(shù)要求

3術(shù)語和定義

GB/T19596、GB/T26989界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

廢舊動力蓄電池wasteandusedtractionbattery

新能源汽車研發(fā)、生產(chǎn)、檢測、貯存、運(yùn)輸、使用、維修、車輛報廢、梯次利用等過程中報廢的失

去原有使用價值的動力蓄電池。

回收take-back

廢舊動力蓄電池收集、分類、貯存和運(yùn)輸過程的總稱。

梯次利用echelonuse

對廢舊動力蓄電池進(jìn)行必要的檢驗(yàn)檢測、分類、拆分、電池修復(fù)、重組等處理，將其加工成可應(yīng)用

至其他領(lǐng)域產(chǎn)品的過程。

再生利用recycling

對廢舊動力蓄電池進(jìn)行拆解、破碎、分選、材料修復(fù)或冶煉等處理，進(jìn)行資源化利用的過程。

溯源traceability

通過記錄標(biāo)識的方法對某個物理對象的歷史、應(yīng)用或位置進(jìn)行回溯。

[來源：SN/T4528—2016，定義3.1]

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4總體要求

溯源目標(biāo)

溯源的新能源汽車動力蓄電池應(yīng)能根據(jù)電池編碼追溯到電池生產(chǎn)、車輛生產(chǎn)、車輛銷售、電池維修、

電池租賃、電池回收、整車報廢、梯次利用、再生利用等環(huán)節(jié)的信息及相關(guān)責(zé)任主體信息，對各環(huán)節(jié)主

體履行回收利用責(zé)任情況實(shí)施監(jiān)測。

機(jī)構(gòu)和人員

溯源參與方應(yīng)制定部門或人員負(fù)責(zé)溯源組織、實(shí)施、監(jiān)控以及信息的采集、上報、核實(shí)及發(fā)布等工

作。

標(biāo)簽方式

應(yīng)采用二維碼、RFID、條碼等形式的標(biāo)簽。

電池編碼

4.4.1電池編碼應(yīng)為應(yīng)為全球唯一的標(biāo)識代碼，其編碼應(yīng)按EPC碼或GS1編碼規(guī)則執(zhí)行，該編碼標(biāo)簽

應(yīng)直接附在溯源物品內(nèi)部或表面。

4.4.2所有隨附文件或電池溯源信息應(yīng)包含電池編碼信息。

信息管理

4.5.1數(shù)據(jù)采集

溯源系統(tǒng)應(yīng)支持電池生產(chǎn)、車輛生產(chǎn)、車輛銷售、電池維修、電池租賃、電池回收、整車報廢、梯

次利用、再生利用等環(huán)節(jié)的信息采集。

4.5.2信息存儲

臨時記錄或短期存儲的溯源信息可采用紙質(zhì)進(jìn)行存儲，長期存儲的溯源信息宜采用平臺或電子設(shè)

備等方式進(jìn)行存儲。各種存儲的信息應(yīng)按照電池產(chǎn)品的溯源周期過程及時間先后順序建立信息檔案。應(yīng)

建立信息管理制度，所有文件記錄、檔案應(yīng)完整，并至少保留至溯源周期結(jié)束。信息保存按GB/T38158

執(zhí)行。

4.5.3信息傳輸

溯源系統(tǒng)應(yīng)保證溯源信息在整個流程中及時有效的傳輸，產(chǎn)品流通到某一環(huán)節(jié)時，上一環(huán)節(jié)溯源參

與方應(yīng)及時通過網(wǎng)絡(luò)與紙質(zhì)記錄等形式將相關(guān)溯源信息傳遞至該環(huán)節(jié)。

4.5.4信息查詢

宜建立面向消費(fèi)者、企業(yè)及政府的溯源信息查詢服務(wù)平臺。

5數(shù)據(jù)信息要求

電池生產(chǎn)環(huán)節(jié)

應(yīng)包含單體信息、模塊信息、包信息、單體更換、電池拆解、電池重組、電池廠退役等信息：

a)單體信息：應(yīng)包含單體編碼、生產(chǎn)日期、去向企業(yè)角色鍵值、流向企業(yè)、流向企業(yè)角色、錄入

企業(yè)、錄入時間、使用狀態(tài)等信息；

b)模塊信息：應(yīng)包含模塊編碼、生產(chǎn)日期、去向企業(yè)角色鍵值、流向企業(yè)、流向企業(yè)角色、錄入

企業(yè)、錄入時間、使用狀態(tài)等信息；

c)包信息：應(yīng)包含模塊編碼、生產(chǎn)日期、去向企業(yè)角色鍵值、流向企業(yè)、流向企業(yè)角色、錄入企

業(yè)、錄入時間、使用狀態(tài)等信息；

d)單體更換：應(yīng)包含電池編碼、更換狀況、更換數(shù)目、更換后電池去向、更換日期、錄入企業(yè)、

錄入時間等信息；

2

T/GXASXXXX—XXXX

e)電池拆解：應(yīng)包含電池編碼、創(chuàng)建時間、電池類型、組裝狀態(tài)、企業(yè)編碼、操作人、分解時間

等信息；

f)電池重組：應(yīng)包含電池編碼、創(chuàng)建時間、電池類型、組裝狀態(tài)、企業(yè)編碼、操作人、組裝時間

等信息；

g)電池廠退役：電池廠退役應(yīng)包含退役電池編碼、退役產(chǎn)品類型、退役日期、退役發(fā)起企業(yè)、退

役去向企業(yè)名稱、退役去向企業(yè)信用代碼、回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修改人、創(chuàng)建

時間、修改時間、備注、登記狀態(tài)、退役企業(yè)角色、上傳狀態(tài)、電池類型、電池質(zhì)量、其他電

池種類、回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)信用代碼、退役廠商名稱、退役廠商社會信用代碼、退役企業(yè)類型等信

息。

車輛生產(chǎn)環(huán)節(jié)

應(yīng)包含車輛識別碼、本企業(yè)編碼、車輛類型、車輛型號、車輛品牌、車輛制造日期、提交狀態(tài)、創(chuàng)

建人、修改人、創(chuàng)建時間、修改時間、備注、儲能裝置號、上傳狀態(tài)、車輛名稱、是否為補(bǔ)傳數(shù)據(jù)、上

傳時間、提交時間、配置號等信息。

車輛銷售環(huán)節(jié)

應(yīng)包含本企業(yè)編碼、車輛識別碼、銷售日期、銷售省、銷售縣、銷售詳細(xì)地址、銷售類型、原車主

姓名、原車主身份證號、原車主聯(lián)系方式、新車主姓名、新車主身份證號、新車主聯(lián)系方式、原企業(yè)全

稱、原企業(yè)地址、原企業(yè)聯(lián)系方式、新企業(yè)全稱、新企業(yè)地址、新企業(yè)聯(lián)系方式、登記狀態(tài)、提交狀態(tài)、

創(chuàng)建人、修改人、創(chuàng)建時間、修改時間、備注、國別編號、號牌、去向企業(yè)信用代碼、來源企業(yè)、車輛

用途、上傳狀態(tài)、銷售商名稱、銷售商社會信用代碼、銷售商地址等信息。

電池維修環(huán)節(jié)

應(yīng)包含本企業(yè)編碼、本企業(yè)角色鍵值、車輛識別碼、維修時間、登記狀態(tài)、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修

改人、創(chuàng)建時間、修改時間、備注、更換類型、上傳狀態(tài)、維修商名稱、維修商社會信用代碼、電池類

型、維修更換地區(qū)所在省、維修更換地區(qū)所在市、維修更換地區(qū)所在區(qū)、維修更換地址等信息。

電池租賃環(huán)節(jié)

應(yīng)包含本企業(yè)編碼、車輛識別碼、租賃日期、登記狀態(tài)、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修改人、創(chuàng)建時間、

修改時間、備注、來源企業(yè)、上傳狀態(tài)、換電企業(yè)名稱、換電企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼、換電站名稱、換

電站地址、車牌號等信息。

電池回收環(huán)節(jié)

應(yīng)包含回收入庫、電池退役等信息：

a)回收入庫：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、電池類型、電池編碼、入庫日期、出庫日期、電池流向、去向

企業(yè)角色鍵值、備注信息、登記狀態(tài)、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修改人、創(chuàng)建時間、修改時間、上

傳狀態(tài)、提交時間等信息；

b)電池退役：應(yīng)包含退役電池編碼、退役產(chǎn)品類型、退役日期、退役發(fā)起企業(yè)、退役去向企業(yè)名

稱、退役去向企業(yè)信用代碼、回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修改人、創(chuàng)建時間、修改時

間、備注、登記狀態(tài)、退役企業(yè)角色、上傳狀態(tài)、電池類型、電池質(zhì)量、其他電池種類、回收

服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)信用代碼、退役廠商名稱、退役廠商社會信用代碼、退役企業(yè)類型等信息。

整車報廢環(huán)節(jié)

應(yīng)包含車輛報廢、電池出庫等信息：

a)車輛報廢：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、車輛識別碼、報廢日期、登記狀態(tài)、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修改

人、創(chuàng)建時間、修改時間、備注、電池是否隨車報廢、電池未隨車報廢原因、提交時間、上傳

狀態(tài)、上傳時間、來源類型、來源個人姓名、來源個人身份證號、來源企業(yè)名稱、來源企業(yè)統(tǒng)

一社會信用代碼、去向企業(yè)名稱、去向企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼、去向企業(yè)名稱、去向企業(yè)統(tǒng)一

社會信用代碼、本企業(yè)編碼、車輛識別碼、報廢日期、登記狀態(tài)、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修改人、

創(chuàng)建時間、修改時間、備注、電池是否隨車報廢、電池未隨車報廢原因、提交時間、上傳狀態(tài)、

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T/GXASXXXX—XXXX

上傳時間、來源類型、來源個人姓名、來源個人身份證號、來源企業(yè)名稱、來源企業(yè)統(tǒng)一社會

信用代碼、去向企業(yè)名稱、去向企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼等信息；

b)電池出庫：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、批次編碼、電池類型、電池編碼、出庫個數(shù)、入庫日期、出庫

個數(shù)、去向企業(yè)角色鍵值、備注信息、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修改人、創(chuàng)建時間、修改時間等信

息。

梯次利用環(huán)節(jié)

應(yīng)包含編碼入庫、質(zhì)量入庫、梯次單體信息、梯次模塊信息、梯次包信息、編碼報廢、質(zhì)量報廢等

信息：

a)編碼入庫：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、來源企業(yè)編碼、來源企業(yè)角色、電池編碼、電池類型、指派時

間、收貨狀態(tài)、收貨時間、處理時間、處理說明等信息；

b)質(zhì)量入庫：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、來源企業(yè)編碼、來源企業(yè)角色、電池質(zhì)量、電池類型、指派時

間、收貨狀態(tài)、收貨時間、處理時間、處理說明等信息；

c)梯次單體信息：應(yīng)包含單體備案編碼、本企業(yè)編碼、單體型號、額定容量、標(biāo)稱電壓、額定質(zhì)

量、單體外形、外形、第一位規(guī)格代碼、第一位規(guī)格代碼描述、第二位規(guī)格代碼、第二位規(guī)格

代碼描述、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修改人、創(chuàng)建時間、修改時間、備注等信息；

d)梯次模塊信息：應(yīng)包含模塊備案編碼、本企業(yè)編碼、模塊型號、構(gòu)成類型、包組所含的模塊個

數(shù)、額定容量、標(biāo)稱電壓、額定質(zhì)量、外形、串聯(lián)個數(shù)、并聯(lián)個數(shù)、第一位規(guī)格代碼、第一位

規(guī)格代碼描述、第二位規(guī)格代碼、第二位規(guī)格代碼描述、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修改人、創(chuàng)建時

間、修改時間、備注、串聯(lián)并聯(lián)等信息；

e)梯次包信息：應(yīng)包含包組備案編碼、本企業(yè)編碼、包組型號、構(gòu)成類型、包組所含的模塊個數(shù)、

額定容量、標(biāo)稱電壓、額定質(zhì)量、外形、串聯(lián)個數(shù)、并聯(lián)個數(shù)、第一位規(guī)格代碼、第一位規(guī)格

代碼描述、第二位規(guī)格代碼、第二位規(guī)格代碼描述、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修改人、創(chuàng)建時間、

修改時間、備注、串聯(lián)并聯(lián)等信息；

f)編碼報廢：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、本企業(yè)角色鍵值、來源企業(yè)編碼、來源企業(yè)角色、電池編碼、

電池類型、指派時間、電池向下流向企業(yè)編碼、向下流向企業(yè)類型、收貨狀態(tài)、收貨時間、使

用狀態(tài)、處理時間、處理說明等信息；

g)質(zhì)量報廢：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、來源企業(yè)編碼、來源企業(yè)角色、電池編碼、電池類型、電池個

數(shù)、電池質(zhì)量、指派時間、收貨狀態(tài)、收貨時間、處理時間、處理說明等信息。

再生利用環(huán)節(jié)

應(yīng)包含編碼入庫、質(zhì)量入庫、回收資源、編碼報廢、質(zhì)量報廢等信息：

a)編碼入庫：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、來源企業(yè)編碼、來源企業(yè)角色、電池編碼、電池類型、指派時

間、收貨狀態(tài)、收貨時間、處理時間、處理說明等信息；

b)質(zhì)量入庫：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、來源企業(yè)編碼、來源企業(yè)角色、電池質(zhì)量、電池類型、指派時

間、收貨狀態(tài)、收貨時間、處理時間、處理說明等信息；

c)回收資源：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、批次編碼、電池編碼、電池個數(shù)、再生日期、電池編碼清單、

廢棄物去向、備注信息、提交狀態(tài)、創(chuàng)建人、修改人、創(chuàng)建時間、修改時間等信息；

d)編碼報廢：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、本企業(yè)角色鍵值、來源企業(yè)編碼、來源企業(yè)角色、電池編碼、

電池類型、指派時間、電池向下流向企業(yè)編碼、向下流向企業(yè)類型、收貨狀態(tài)、收貨時間、使

用狀態(tài)、處理時間、處理說明等信息；

e)質(zhì)量報廢：應(yīng)包含本企業(yè)編碼、本企業(yè)角色鍵值、來源企業(yè)編碼、來源企業(yè)角色、電池編碼、

電池類型、指派時間、電池向下流向企業(yè)編碼、向下流向企業(yè)類型、收貨狀態(tài)、收貨時間、使

用狀態(tài)、處理時間、處理說明等信息。

編碼備案環(huán)節(jié)

應(yīng)包含電池編碼、產(chǎn)品類型、規(guī)格代碼、梯次利用新標(biāo)定的額定容量、標(biāo)稱電壓、額定質(zhì)量、外形、

創(chuàng)建人、修改人、是否完成備案等信息。

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T/GXASXXXX—XXXX

6數(shù)據(jù)采集要求

應(yīng)滿足以下要求：

a)溯源數(shù)據(jù)采集應(yīng)真實(shí)、客觀地反映動力蓄電池回收利用溯源全過程流向的情況；

b)宜采用自動識別技術(shù)作為動力蓄電池信息采集的載體；

c)應(yīng)支持結(jié)構(gòu)化、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)采集；

d)數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)類型應(yīng)兼容相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息追溯要求。

7數(shù)據(jù)存儲要求

應(yīng)滿足以下要求：

a)核心數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)及設(shè)施應(yīng)滿足網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)2.0/3.0；

b)服務(wù)器應(yīng)采用冗余配置；

c)應(yīng)采用主流存儲技術(shù)，根據(jù)在線數(shù)據(jù)規(guī)模計算存儲空間，實(shí)現(xiàn)存儲設(shè)備的冗余（保留不少于20％

的冗余）和可靠接入，保證存儲穩(wěn)定性；

d)應(yīng)具有擴(kuò)展性，可按需增加存儲空間，應(yīng)對系統(tǒng)應(yīng)用范圍的擴(kuò)展；

e)應(yīng)支持存儲數(shù)據(jù)的分級分類、壓縮和加密功能；

f)應(yīng)建立數(shù)據(jù)存儲庫的動態(tài)更新和核準(zhǔn)機(jī)制確保提供數(shù)據(jù)的完整性；

g)數(shù)據(jù)記錄和相關(guān)憑證在追溯系統(tǒng)中的保存期限應(yīng)符合動力蓄電池管理的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

8接口技術(shù)要求

基本要求

接口技術(shù)基本要求如下：

a)接口應(yīng)采用主流的通信協(xié)議，應(yīng)對數(shù)據(jù)交互提供企業(yè)級的支持，在系統(tǒng)高并發(fā)和大容量的基礎(chǔ)

上提供安全可靠的交互；

b)應(yīng)提供有效的、系統(tǒng)的可監(jiān)控機(jī)制，以使接口的運(yùn)行情況平臺終端可監(jiān)控，以便及時發(fā)現(xiàn)錯誤

及排除故障；

c)在充分利用系統(tǒng)資源的前提下，應(yīng)提供快速、方便和準(zhǔn)確的實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)平滑的移植和擴(kuò)展，同時

在系統(tǒng)并發(fā)增加時提供系統(tǒng)資源的動態(tài)擴(kuò)展，以保證系統(tǒng)的穩(wěn)定性；

d)接口交互模式支持同步與異步方式，交互數(shù)據(jù)應(yīng)支持各種數(shù)據(jù)類型。

傳輸控制

應(yīng)利用如下高速數(shù)據(jù)通道技術(shù)實(shí)現(xiàn)將前端的大數(shù)據(jù)量并發(fā)請求分發(fā)到后端，從而保證應(yīng)用系統(tǒng)在

大量客戶端同時請求服務(wù)時，能夠保持快速、穩(wěn)定的工作狀態(tài)：

a)系統(tǒng)應(yīng)采用傳輸控制手段降低接口網(wǎng)絡(luò)負(fù)擔(dān)，提高接口吞吐能力，完成動態(tài)負(fù)載均衡調(diào)度，保

證系統(tǒng)的整體處理能力；

b)系統(tǒng)宜提供自動伸縮管理方式或動態(tài)配置管理方式實(shí)現(xiàn)隊列管理、存取資源管理，以及接口應(yīng)

用的恢復(fù)處理等；

c)在雙方接口之間宜設(shè)置多個網(wǎng)絡(luò)通道，實(shí)現(xiàn)接口的多數(shù)據(jù)通道和容錯性，保證在出現(xiàn)一個網(wǎng)絡(luò)

通道通訊失敗時，進(jìn)行自動的切換，實(shí)現(xiàn)接口連接的自動恢復(fù)。

9信息安全要求

管理要求

應(yīng)依照國家有關(guān)信息安全的法律、法規(guī)、建立溯源信息安全管理制度，落實(shí)信息安全責(zé)任。規(guī)范信

息安全管理。

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T/GXASXXXX—XXXX

物理安全

9.2.1物理安全應(yīng)包括環(huán)境、場地和基礎(chǔ)設(shè)施的安全。

9.2.2基礎(chǔ)設(shè)施的通用安全應(yīng)符合GB/T22239中的第三級安全要求。

9.2.3