XXX公司關于報送投資管理自查自糾工作總結的報告

—PAGE2——PAGE2—XXXXXXXX公司關于報送投資管理自查自糾工作總結的報告XXXXXXX公司：按照決策部署，XXXXXX公司深入開展專項行動，結合相關文件要求，完成投資管理自查自糾工作，持續(xù)開展投資管理自查自糾整改工作，并取得階段性進展。具體情況匯報如下：一、投資管理自查情況（一）投資管理體系自查情況對照《投資管理自查問題清單》（以下簡稱“問題清單”），XXXXXXX公司投資管理制度健全，目前已經(jīng)建立投資管理辦法、投資負面清單、投資管理實施細則，覆蓋投資全過程管控，在投資方向、投資程序、投資風險及投資回報等方面均在制度中明確了具體要求；在管理組織架構方面，XXXXXXX公司建立責權分明、協(xié)調有序的組織架構，強化投資與戰(zhàn)略規(guī)劃、內控合規(guī)、財務監(jiān)督、產(chǎn)權管理、考核評價、人力資源、紀檢監(jiān)察、審計巡視等聯(lián)動作用，形成投資監(jiān)管合力。集團向下授權投資決策的企業(yè)管理層級未超過兩級，授權放權事項合理，并對授權放權后的項目進行了有效監(jiān)督。在集團公司投資管理體系的指引下，各子企業(yè)結合各自投資業(yè)務的特點，制定了從投前決策、事中管理到事后退出等全過程投資管理流程，子企業(yè)投資管理流程規(guī)范。通過自查，集團及所屬各級子企業(yè)已經(jīng)建立完善的投資管理體系，不存在相關問題。投資項目自查情況2023年3月，集團公司將全部子企業(yè)（全資、控股和實際控制）納入自查自糾范圍，確定納入管理層級為“二級”自查企業(yè)11家。通過全面排查近年來投資項目（包括2019年以后決策的項目和2019年以前決策但仍列入2022年企業(yè)投資計劃的項目），確定納入自查項目共29項。對照《問題清單》，從投資方向、投資程序、投資風險、投資回報及其他問題等方面，對納入自查范圍內的投資項目逐一進行對照比較，經(jīng)過自查，涉及二級企業(yè)2家，存在投資管理問題共4項。（三）歷史問題整改情況集團公司梳理2019年以來歷次審計、巡視、專項監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)投資問題的整改落實情況，結合發(fā)現(xiàn)投資方面問題整改落實情況，共涉及投資方面問題共12項，其中已完成整改8項，正在持續(xù)推進4項。二、整改工作推進情況（一）工作推進情況集團公司自2022年2月開展投資管理自查自糾工作以來，針對歷史遺留的難點問題，特別是前期未整改完成的問題，建立工作組專班，進行專題事項研究，群策群力，集思廣益，防范化解投資風險，形成了自上而下，定期督導推進的工作機制。如對于投資問題，集團公司自7月以來共召開3次辦公會進行專題研究，目前已形成具體處置方案和工作措施，正按照工作要求與計劃穩(wěn)步推進；對于基石投資問題，集團公司于10月份組織成立XXX投資項目專項工作組，赴XXX公司實地調研，了解其經(jīng)營和財務狀況，同時密切關注債務問題后續(xù)政策進展情況，尋求最為穩(wěn)妥且可行的退出方式以化解風險。（二）整改問題最新進展情況1.《問題清單》中的投資管理問題1）XXXX利用PPP項目存在投資進度嚴重滯后于計劃進度問題最新進展：XXX公司于10月組織召開項目專題會，討論溝通項目轉商業(yè)運行、提高日處理量、投資變更、經(jīng)營虧損等事項，將于近期向集團公司呈報專題報告，并計劃于12月中旬向集團公司呈報投資再決策申請。2）XXX公司存在項目完成后的投資回報率與預期水平差異較大問題最新進展：集團公司綜合考慮XXX公司整體狀況，近期調整更換了公司主要領導，以提升公司治理水平，并加強與集團公司及內部企業(yè)之間的業(yè)務交流。2022年1-12月，公司營業(yè)收入為XXX萬元，營業(yè)總成本為XXX萬元，營業(yè)利潤為-XXX萬元，虧損額同比降低。下一步將與集團內部其他企業(yè)通力合作，優(yōu)勢互補，共同拓展市場業(yè)務，盡早實現(xiàn)扭虧為盈。3）XXXXPPP項目存在未納入當?shù)卣斦A算問題最新進展：項目公司每月定期分別向報送《關于申請撥付項目服務費及將項目服務費納入財政預算的報告》，截至2022年9月底，XX公司累計報送25次，持續(xù)推進政府付費及納入年度財政預算事宜。4）XXXXXPPP項目均存在未納入當?shù)卣斦A算問題最新進展：項目公司每月定期分別報送《關于申請撥付項目服務費及將項目服務費納入財政預算的報告》，截至2022年9月底，累計報送28次，持續(xù)推進政府付費及納入年度財政預算事宜。2.2019年以來歷次監(jiān)督檢查中未整改完成的投資問題1）XXXXX項目投資問題最新進展：受讓債權等合同簽署，準備辦理質押登記，并監(jiān)控生產(chǎn)經(jīng)營情況。2）回款逾期問題最新進展：啟動項目公司股權評估工作。（三）整改工作成效XXXXXXX公司通過本次投資自查自糾工作，從投資方向、投資程序、投資風險防范、投資回報等方面加強管控，在處置潛在風險、提高項目收益水平、清理退出項目方面取得一定工作成效。在處置潛在風險方面，XXXXXXX公司參與投資的項目存在潛在風險，XXXXXXX公司制定7項應對措施，截止至2022年10月31日，已完成4項，其余3項措施正在推進落實中，整改措施情況如下：1.項目公司就項目建設工期延誤情況進行重新梳理，并與實施機構、施工單位、監(jiān)理單位進行充分溝通，形成初步一致性意見，目前已上報實施機構簽批，并已做好應急預案。2.建立投資項目再決策機制，要求投資責任主體重新明確項目邊界，對投資風險進行詳細分析，制定應對措施，及時報送集團公司審批。3.強化投資項目過程管控，要求投資責任主體按季度報送項目執(zhí)行進展，并于重大問題進行專題匯報。74.建立投資項目信息化系統(tǒng)，及時了解項目進展情況，提升投資過程管控效率和水平。第1-3項措施正在穩(wěn)步推進中，其余整改措施均已完成。在提高項目收益水平方面，XXXXXXX公司參與的項目存在收益水平不及預期的問題。XXXXXXX公司制定了5項舉措，截止至2022年10月31日，已完成4項，其余1項正在穩(wěn)步推進中，整改措施情況如下：1.跟蹤業(yè)績表現(xiàn)，關注股價動態(tài)，按季度出具投后管理報告，年末開展專題研究。2.保持良好溝通，定期組織調研了解經(jīng)營動態(tài)。3.建立投資項目預警機制。4.做好現(xiàn)金流管理，防范公司出現(xiàn)資金短缺風險；5.公司努力拓展業(yè)務，盡快實現(xiàn)扭虧為盈。除第5項舉措外，其余整改舉措均已完成。在清理退出項目方面，XXXXXXX公司正在推動清退工作，制定5項整改舉措，截止至2022年10月31日已經(jīng)完成4項，整改措施情況如下：1.聘請專業(yè)中介機構對基金退出風險進行詳細分析，制定科學合理、切實可行的清退方案，并通過集團公司審批；2.根據(jù)總體退出時間倒排基金清退的時間計劃表，并成立專門的工作小組推動蘇州合伙的注銷工作。3.一方面定期向集團公司匯報工作進展，同時對于關鍵事件節(jié)點向集團領導進行匯報，從而督促盡快落實清退方案。4.積極開展債權債務相關工作，加快收回投資本金；5.持續(xù)推進訴訟維權工作。目前第3項及第5項正在積極推動中，其余4項整改措施均已完成。通過本次投資自查與整改工作，從落實國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和國資監(jiān)管要求、推動落實國家戰(zhàn)略和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、聚焦主責主業(yè)等方面進一步明確投資方向；從投資管理制度修訂完善、投資項目全過程研究論證（含融資、投資、管理及退出等方面）、決策程序完整性等方面進一步要求投資程序做到合法合規(guī)；從開展風險評估、完善流程管理等方面強化投資風險防范意識；從項目投資回報率與預期水平對比、按時開展項目后評價等方面關注投資回報變化趨勢，并適時研判風險，制定相應對策措施等。三、經(jīng)驗啟示及下一步工作考慮XXXXXXX公司將以本次投資自查自糾工作為契機，全方位梳理投資管理工作，落實整改措施，形成長效工作機制，力爭整改問題如期順利解決。下一步將進一步做好投資項目全過程管控，提高投資管理效率，實現(xiàn)國有資本保值增值。四、意見及建議建議搭建企業(yè)之間合作