大型企業(yè)管控模式戰(zhàn)略研究1D復習課程

0****集團管控體系****集團管控模式選擇****集團法人治理結構****集團管控條線設計****集團制度體系建設****風險管理體系建設

目錄1財務控制型以資本運營作為總部的核心功能，進行符合投資回報目標的兼并、收購和出賣、轉讓。不干預各產業(yè)內部的經營活動?？偛恐贫☉?zhàn)略方向，對預算、資金、重大投資、關鍵人事任免等進行管控，以確保各單元的發(fā)展符合戰(zhàn)略，但不干預產業(yè)內部的經營活動?？偛恐贫☉?zhàn)略規(guī)劃，不僅對預算、重大投資、關鍵人事等領域進行管控，同時對運營層面（如：銷售）的重大事項進行管控和協調。運營管理型總部對戰(zhàn)略、預算、投資、組織、人力資源、銷售、采購、研發(fā)等領域進行直接管控，通過管理的直接介入影響公司發(fā)展方向。淡馬錫蒂森克虜伯安賽樂－米塔爾新日鐵、浦項戰(zhàn)略設計型戰(zhàn)略控制型500強企業(yè)集團管控模式2一、支撐戰(zhàn)略支撐集團戰(zhàn)略的實現，實現集團價值最大化，沖擊世界500強。二、服務合并適應****和###合并的需要，整合兩鋼的管理平臺，構建強勢總部，統(tǒng)籌調配兩鋼資源。三、提高外部競爭面對鋼鐵行業(yè)并購重組和外部市場競爭壓力，通過管控體系設計，集中整合營銷、采購等關鍵職能，發(fā)揮集團規(guī)模效應，挖掘集團內部利潤潛力，防止行業(yè)虧損風險。四、適應內部改革面對兩鋼合并后所帶來的企業(yè)文化、管理體制等方面的差異，以及歷史遺留的企業(yè)社會負擔，需要通過管控體系設計來明確如何對待這些差異和負擔，取得一致性。****集團管控框架構建原則****集團運營改善部4戰(zhàn)略規(guī)劃中心資本運營中心財務管理中心企業(yè)文化中心風險管理中心經營協調中心資源共享中心****集團總部定位組織架構圖戰(zhàn)略管理能力集團管控能力資源整合能力投資管理能力自主創(chuàng)新能力企業(yè)文化能力風險控制能力信息化管理能力總部能力建設戰(zhàn)略****集團管控職能定位5集團管控

-關鍵權力集中在總部，以加強戰(zhàn)略規(guī)劃實施的推動力量、對集團經營活動進行總體控制和統(tǒng)籌安排集團的核心資源。-在集中關鍵權力的同時，要有程序、有步驟地考慮放權。首先應將與業(yè)務經營活動有關的權力下放到業(yè)務經營單位。-對于授權給什么人、這個人具體擁有什么權力、操作范圍有多大、流程是什么樣的，都應該有章可循。-對于權利的使用要有制衡機制加以約束，既要防止權力過度集中，又要杜絕放權后權利的濫用和失控。管控有道分權有序授權有章用權有度****集團管控達到的效果6****集團管控模式****集團管控模式選擇****集團法人治理結構****集團管控條線設計****集團制度體系建設****風險管理體系建設

目錄71234董事會、監(jiān)事會設計新三會和老三會融合專業(yè)委員會設計董事會與經理層的接口四大核心問題****集團治理體系核心8控股子公司治理線：董事會管理+人員派駐+業(yè)績監(jiān)控董事會管理：****集團派出董事長或由公司高層擔任董事，貫徹集團管控意圖；人員派駐：委派中高級管理人員直接參與經營管理；業(yè)績監(jiān)控：每年集團確定經營指標，將戰(zhàn)略分解對應的經營計劃、預算、經營績效與主要經營層的任免薪酬聯動；****集團控股公司治理體系設計****集團現有,..家控股的一級子公司。根據集團管控導向，以及新的產權架構調整之后，對于重新梳理的控股企業(yè)，采取以上治理措施，獲取集團利益最大化。9****集團上市公司治理體系設計****集團有1家上市公司，采取上述手段進行治理管控。上市子公司治理線：集團橫向協調實質決策+公司治理形式決策****集團總部高層及職能部門可通過參與跨層次決策平臺，如黨政聯席會、專題會形成共識。10

****集團總部對參股企業(yè)在管理上遵循法人治理的要求，通過委派董監(jiān)事在子公司股東（大）會、董事會、監(jiān)事會上表決通過，將總部的決議依法形成子公司的決策，進而進行貫徹實施，實現總部對子公司的合法監(jiān)控和管理。****集團參股公司治理體系設計****現有27家參股的一級子公司，派駐董事和派駐監(jiān)事，采取以上治理措施，獲取利益最大化。參股子公司治理線：派駐董事+派駐監(jiān)事11****集團法人治理結構-董事會****集團董事會由9人組成，其中董事長1人、副董事長1人、外部董事2人、職工董事1人。董事會的組成董事會下設機構1.董事會下設專門委員會：發(fā)展戰(zhàn)略委員會、預算與審計委員會、改革委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、風險管理委員會。2.下設董事會秘書。董事的任期每屆三年，任期屆滿后，可由省國資委再委派或連任。

董事會的職權1.執(zhí)行省國資委的決定，向省國資委報告工作。2.制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資、資本運營、融資計劃等方案。3.決定與實施公司的投資計劃，決定公司的經營計劃4.制訂公司的年度財務預算、決算方案，制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。5.制訂公司增加或減少注冊資本以及發(fā)行債券的方案。6.審議公司重大對外擔保方案。7.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。8.決定公司內部管理機構設置。9.制定公司的基本管理制度和內部改革方案。10.制訂修改公司章程方案。11.對子公司的重大經營事項進行審議，向子公司委派董事，委派監(jiān)事。12.決定聘任或者解聘公司總經理；并根據總經理提名決定對副總經理、總會計師、董事會秘書、各機構部門負責人，及公司派出的董事、監(jiān)事的聘任或解聘；并決定其報酬和獎懲事項；13.法律法規(guī)規(guī)定和省國資委授予的其他職權。董事的任期專門委員會為董事會參謀咨詢機構，隨公司發(fā)展需要調整設置。12****集團法人治理結構-監(jiān)事會****集團監(jiān)事會由5人組成，其中主席1人、職工代表1人。監(jiān)事會的組成監(jiān)事會的職權1.檢查公司財務狀況。2.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者董事會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。3.監(jiān)督檢查公司內部控制制度、風險防范體系、產權監(jiān)督網絡的建設及運行情況，指導公司所屬全資、控股子公司監(jiān)事會的相關工作。4.當董事、高級管理人員的行為損害公司利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正。5.定期向省國資委報告工作。6.省國資委規(guī)定的其他職權。監(jiān)事的任期監(jiān)事的任期每屆為三年，任期屆滿后，可以連選連任。

公司董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或建議。

相關規(guī)定13****集團法人治理結構-經理層****集團經理層設總經理1人，副總經理5人，總會計師1人。經理層的組成經理層的職權1.主持公司生產經營管理工作，組織實施董事會決議。2.組織實施公司年度經營計劃和投融資方案。3.擬訂公司內部管理機構設置方案。4.擬訂公司基本管理制度。5.制定公司具體管理規(guī)章。6.提請建議聘任或解聘公司高級管理人員。7.決定聘任或解聘除應由省國資委、董事會聘任或者解聘以外的負責人員。8.根據董事會或董事長的委托，代表公司簽署合同等法律文件或其他業(yè)務文件。9.董事會授予的其他職權。副總經理、總會計師協助總經理工作經理層的任期總經理、副總經理、總會計師等任期三年，任期屆滿后，經考核合格可續(xù)聘。

14****集團管控模式****集團管控模式選擇****集團法人治理結構****集團管控條線設計****集團制度體系建設****風險管理體系建設

目錄15****集團管控條線****集團18條管控條線：序號管控條線名稱序號管控條線名稱1戰(zhàn)略管控10設備管控2投資管控11安全管控3財務管控12質量管控4人力資源管控13能源環(huán)保管控5企業(yè)文化管控14運營管控6采購管控15審計管控7營銷管控16信息管控8科技管控17資本運營管控9制造管控18法律事務管控16****集團管控模式****集團管控模式選擇****集團法人治理結構****集團管控條線設計****集團制度體系建設****風險管理體系建設

目錄17****集團制度體系設計子公司級集團級集團職能部門級管控制度業(yè)務制度18****集團管控模式****集團管控模式選擇****集團法人治理結構****集團管控條線設計****集團制度體系建設****風險管理體系建設

目錄19通過明確****集團全面風險管理三年規(guī)劃，把握集團階段建設關鍵要點2011年體系搭建2013年全面推廣2014年高效運作2012年主業(yè)試點階段一：集團本部全面風險管理體系構建。借助外部專業(yè)咨詢機構力量，設計全面風險管理體系框架設計，全面風險識別、分析、評估與應對，設計保障機制設計，并形成全面風險管理手冊。階段三：集團全面推廣風險管理體系建設。集團本部全面風險管理體系動態(tài)運行與更新，鋼鐵及礦產資源主業(yè)全面推行風險管理體系建設，非鋼產業(yè)板塊試點風險管理體系建設。階段四：集團全面風險管理體系高效運作。集團本部、鋼鐵及礦產資源主業(yè)風險管理體系高校運作，非鋼產業(yè)板塊全面推行風險管理體系建設。階段二：集團本部及鋼鐵主業(yè)試點單位體系建設。集團本部全面風險管理體系推進實施，鋼鐵及礦產資源主業(yè)試點單位體系建設。****集團風險內控體系建設三年規(guī)劃三年規(guī)劃精要——各階段核心目標1920****集團全面風險管理體系整體框架“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃風險管理三年規(guī)劃目標計劃策略方案風險管理文化風險管理組織網絡體系運行保障機制實時反饋持續(xù)改進通過集團管控延伸到子公司及多元化產業(yè)通過集團管控監(jiān)控子公司及多元化產業(yè)風控工作持續(xù)收集內外部風險信息公司及流程層面風險識別與評估制定重大風險應對策略及預案分解到制度及流程，調整預警指標改進體系運行保障機制優(yōu)化信息與溝通機制及信息系統(tǒng)確定/調整風險管理原則及文化發(fā)現不足事項并更新體系確定/調整風險管理五大目標運行記錄+偏差分析+風險報告風控管理職能部門籌規(guī)劃，集中管理全面風險管理信息系統(tǒng)2021持續(xù)收集內外部風險信息公司及流程層面風險識別與評估制定重大風險應對策略及預案運行記錄+偏差分析+風險報告分解到制度及流程，調整預警指標改進體系運行保障機制優(yōu)化信息與溝通機制及信息系統(tǒng)確定/調整風險管理原則及文化發(fā)現不足事項并更新體系確定/調整風險管理五大目標****集團全面風險管理PDCA流程每年初，法律事務部（風控管理中心）根據當年戰(zhàn)略目標及規(guī)劃調整當年全面風險管理五大目標每年初，法律事務部（風控管理中心）根據當年戰(zhàn)略目標調整風險管理原則，特別是風險偏好及承受度加強風險管理文化的宣貫各部門風險管理兼職人員持續(xù)收集內外部風險信息，反饋給法律事務部（風控管理中心）進行集中處理每年3月，法律事務部（風控管理中心）根據風險信息，識別各類風險，更新風險數據庫。組織年度風險評估工作，更新當年風險排序及風險GPS模型。每年4月，法律事務部（風控管理中心）根據風險評估結果，更新十大風險應對策略及五大風險應急預案每年末，結合風控體系運行記錄、偏差分析及風險管理工作報告，發(fā)現不足事項，積累風險管理經驗，積極更新風控體系日常工作中堅持記錄風控體系運行情況，每季度進行一次風險管理偏差分析，每半年要求各子公司上交風險管理工作報告每年5-6月，根據前期工作成果，優(yōu)化信息與溝通相關制度，同時更新ERP信息系統(tǒng)中相關數據庫每年5月，根據前期工作成果，集中對風險管理六大制度進行修訂，并推進執(zhí)行每年4月，將十大風險應對策略分解到相關制度及流程，進行制度及流程修訂，同時調整流程預警指標日常工作中須根據情況靈活調整預警指標法律事務部（風控管理中心）統(tǒng)籌規(guī)劃，集中管理2122****集團發(fā)展簡介****集團管控模式集團組織機構職責****集團業(yè)務板塊目錄目錄23****集團組織機構圖24****集團職能部門職責（一）集團公司職能部門主要職責辦公室（黨辦、經理辦）文秘、接待、計劃生育、機關管理戰(zhàn)略規(guī)劃部戰(zhàn)略規(guī)劃、固定資產投資、合資合作、土地房產管理運營改善部改革改制、合并重組、機構設置、制度建設、流程再造、績效考核、非鋼產業(yè)管理財務部會計政策與制度、核算、報表、預算、成本、資金、融資、價格、稅費籌劃管理資本運營部資本運營規(guī)劃、外部合資合作、并購重組、股權、金融資本運作、不良和外埠資產經營管理審計部經營審計、項目投資審計、監(jiān)事管理法律事務部法制建設、工商事務、合同、案件、風險管理信息化部信息系統(tǒng)授權、信息化工程項目、網站、信息化應用及運行維護管理安全管理監(jiān)督部生產安全管理、安全技術、安全監(jiān)督檢查、防火管理25****集團職能部門職責（二）集團公司職能部門主要職責國貿公司進口業(yè)務、出口業(yè)務、貿易服務、銷售開發(fā)采購中心采購計劃管理、技術、商情搜集和分析、原燃料和備品備件采購管理科技管理部科研開發(fā)、技術創(chuàng)新、成果獎勵管理能源環(huán)保部能源管理、環(huán)境保護、廠容綠化、愛國衛(wèi)生、環(huán)境事故調查處理人力資源部（組織部）薪酬績效管理、人力資源計劃、招聘用工、定崗定編、領導干部考核、黨組織、黨員管理、出國事務管理紀委（監(jiān)察部）案件檢查、反腐倡廉、廉政建設、黨組織紀律檢查、派駐子公司監(jiān)事會管理等宣傳部（統(tǒng)戰(zhàn)部、企業(yè)文化部）宣傳、統(tǒng)戰(zhàn)、企業(yè)文化建設工會民主管理、工會組織建設、職工教育、維護職工合法權益團委團委組織建設、團員教育培養(yǎng)26****集團發(fā)展簡介****集團管控模式集團組織機構職責****集團業(yè)務板塊目錄目錄27****集團業(yè)務板塊五大業(yè)務板塊建設業(yè)務板塊管控體系目錄目錄28

按照“一業(yè)為主，多元協同”的發(fā)展方針，建立以鋼鐵主業(yè)為核心的多元化產業(yè)發(fā)展體系。形成鋼鐵制造及礦產資源主業(yè)、貿易、工程技術、事業(yè)發(fā)展、房地產、金融投資等6個產業(yè)集群，同時加快高新技術產業(yè)的發(fā)展，形成“1+5”的產業(yè)組合，多元產業(yè)在與鋼鐵主業(yè)協同發(fā)展的基礎上，形成開拓外部市場的自我發(fā)展能力，成為新的利潤增長點。****集團“1+5”板塊建設鋼鐵為主，多元協同，全球經營，做強做大29貿易板塊工程技術房地產金融投資事業(yè)發(fā)展在鋼鐵主業(yè)產品銷售和原料采購的基礎上，依托國際國內市場營銷網絡和采購渠道，形成非****產品貿易、礦產品采購貿易、國際貿易、物流運輸、加工貿易和期貨貿易貿易模塊通過整合工程