工程咨詢概論（可編輯）

工程咨詢概論(精華)第一章概論工程咨詢概述咨詢活動必備的兩個條件：一方的咨詢需求和另一方的咨詢咨詢是運用知識、技能、經(jīng)驗、信息提供服務的腦力勞動，旨在為他人出謀劃策，幫助解決疑難問題。因此咨詢活動是一種智力(二)工程咨詢的含義(掌握)代科學技術(shù)和管理方法，為經(jīng)濟社會建設、投資建設項目決策與實施全過程提供咨詢和管理的智力服務二、工程咨詢的原則、特點(掌握)1.獨立獨立是指工程咨詢單位應具有獨立的法人地位，不受客戶和獨立地承擔法律責任。工程咨詢單位的獨立性是其從事市場中介服務的法律基礎，科學是指工程咨詢的依據(jù)、方法和過程應具有科學性。工程咨詢科學化的程度，決定工程咨詢的水準和質(zhì)量，進而決定咨詢成果是否可信、可靠、可用。3.公正公正是指在工程咨詢工作中，堅持原則，持公正立場。工程咨詢的公正性，要求反對無原則的折中主義，也不是簡單的在矛盾中保持中立。工程咨詢既要忠實地為委托方服務，又不能完全以委托方滿意度作為評價工作好壞的唯一標準。工程咨詢單位及其執(zhí)業(yè)人員要恪二工程咨詢業(yè)的特點(七點)3.工程咨詢是高度智能化服務(服務性),需要多學科知識、技術(shù)、經(jīng)驗、方法和信息的集成及創(chuàng)新。4.工程咨詢牽涉面廣，包括政治、經(jīng)濟、技術(shù)、社會、文化等5.投資項目受相關條件的約束性較大，咨詢結(jié)果是充分分析、研究各方面約束條件和風險的結(jié)果，可以是肯定結(jié)論，也可以是否定結(jié)論為“項目不可行”的評估報告，也可以是質(zhì)量優(yōu)秀的咨詢6.工程咨詢的成果帶有預測性(時效性)、前瞻性。咨詢的成果除了咨詢單位自我評價外，還要接受委托方或外部的驗收評價，要經(jīng)受時間和歷史的考驗；7.工程咨詢提供智力服務，咨詢成果(或產(chǎn)出品)屬于非物質(zhì)三、工程咨詢的階段及業(yè)務范圍(掌握)(一)工程咨詢階段劃分工程咨詢活動貫穿于工程項目決策和實施全過程，即：前期階段、準備階段、實施階段及運營階段的咨詢業(yè)務。1.項目前期階段的咨詢業(yè)務即投資前咨詢，包括：項目規(guī)劃咨詢、項目機會研究、項目可行性研究和項目評估等內(nèi)容。項目規(guī)劃咨詢(2)項目機會研究(3)項目決策咨詢。項目決策咨詢是本階段咨詢的核心。其中項目可行性研究和項目評估為重點，內(nèi)容涉及項目的目標；資源評價(資金來源、技術(shù)資源和人力資源等);經(jīng)濟效益分析(財務評價和經(jīng)濟評價等);以及社會和環(huán)境影響評價等。2.項目準備階段的咨詢項目準備階段是為項目開工建設做準備的階段。包括：(1)工程設計咨詢是以批準的可行性報告為依據(jù)，一般分為初步設計和施工圖(2)設計審查咨詢是對工程設計方案從技術(shù)性、可行性、規(guī)范性等方面進行審(3)工程和設備采購咨詢服務是幫助客戶做好采購工作，為項目準備好所需的設備、材料和施工力量。例如：協(xié)助客戶編制設備采購招標文件(對作為客戶的承包商和設備供應商來說，則是編制投標文件);評標；以及合同談判等。3.項目實施階段的咨詢項目實施階段是項目從開工建設至竣工總結(jié)的過程。這一階段的任務是受委托保證項目按設計和計劃順利實施，達到預期的目標和要求。內(nèi)容包括項目管理、施工監(jiān)理等。核心是實現(xiàn)工程進度、工程成本和工程質(zhì)量的控制(三大控制)。無論是項目管理還是施工監(jiān)理，均以三大控制為主線展開。4.項目運營階段的咨詢項目運營階段指項目建成后投入生產(chǎn)運營的階段。這一階段的咨詢業(yè)務，是幫助客戶對已投入生產(chǎn)和運營的項目進行回顧總結(jié)，以獲得有益于改進今后工作的經(jīng)驗，一般稱作后評價。后評價的基本內(nèi)容包括：過程評價、效益評價、持續(xù)性評價、影響評價和綜合評價等五個方面。(二)工程咨詢的業(yè)務范圍根據(jù)國家發(fā)改委2005年頒布的《工程咨詢單位資格認定辦法》,我國工程咨詢單位資格服務范圍包括以下8個方面的內(nèi)容：1.規(guī)劃咨詢：含行業(yè)、專項和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制、咨詢；2.編制項目建議書含項目投資機會研究、預可行性研究；3.編制項目可行性研究報告、項目申請報告和資金申請報告；4.評估咨詢：含項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告與初步設計評估，以及項目后評價、概預決算審查等；5.工程設計(咨詢);6.招標代理；7.工程監(jiān)理、設備監(jiān)理；8.工程項目管理：含工程項目的全過程或若干階段的管理服注：專題咨詢的范圍與客戶的要求和研究的需要有關。典型題目：注：我國工程咨詢業(yè)務與國際工程咨詢業(yè)務的差別：(1)我國工程咨詢業(yè)務范圍更寬，除了有投資建設咨詢業(yè)務外，還有國家發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策咨詢業(yè)務。(2)我國工程咨詢的內(nèi)容尚未完全固定，隨著投資管理體制改革的不斷深化，工程咨詢的業(yè)務內(nèi)容、成果形勢還在不斷調(diào)整和增加。(3)工程咨詢項目市場化程度相對比較低，民營項目咨詢業(yè)務很少，許多咨詢業(yè)務靠各種非競爭手段獲得。第二節(jié)工程咨詢與投資建設一、投資的定義與分類(了解)(一)投資的定義在經(jīng)濟學理論中，一般是把建造廠房、住宅，購置機械設備，以及增加存貨等作為投資。工程咨詢使用的投資概念，在無特別說明的情況下，一般是作為固定資產(chǎn)投資的簡稱。(二)投資的分類1.按形成資本的用途，將投資分為生產(chǎn)性(物質(zhì)領域)投資和非生產(chǎn)性(精神領域)投2.按資產(chǎn)形態(tài)將投資分為固定資產(chǎn)投資和流動資產(chǎn)投資。前者是指用于購建新的固定資產(chǎn)(房屋、設備、道路等)或更新改造原有固定資產(chǎn)的投資。后者則是指企業(yè)用于購買、存儲勞動對象(原材料、燃料、動力等)以及生產(chǎn)過程和流通過程中周轉(zhuǎn)使用的資3.按投資主體的經(jīng)濟類型投資可分為國有經(jīng)濟投資、集體經(jīng)濟投資、個體經(jīng)濟投資、股份制經(jīng)濟投資、外商投資(指境外投資，包括港澳臺投資等)。4.按資金來源投資可分為國家預算內(nèi)投資、國內(nèi)貸款、利用外資、自籌投資、其他投資等。5.按固定資產(chǎn)投資的使用構(gòu)成投資可分為建筑安裝工程費、設備與工器具購置費、其他費二、投資建設與工程咨詢的關系(熟悉)投資建設是實現(xiàn)社會擴大再生產(chǎn)的根本途徑，是保持經(jīng)濟和社會長期穩(wěn)定發(fā)展的重要手段。工程咨詢主要是為投資建設服務，兩者間的關系表現(xiàn)在以下幾個方面：一工程咨詢是投資建設發(fā)展的產(chǎn)物工程咨詢最早出現(xiàn)于歐洲建筑業(yè)，隨著工程建設的發(fā)展，分工中全會確立的以經(jīng)濟建設為中心的政策，使工程咨詢業(yè)在我國出現(xiàn)并二工程咨詢業(yè)務主要來源于投資建設程咨詢業(yè)務幾乎全部來源于投資建設。在我國，大多數(shù)工程咨詢類的單位從事的都是工程項目咨詢。從一定意義上說，投資建設規(guī)模約束和決定工程咨詢的業(yè)務范圍。三工程咨詢內(nèi)容隨投資建設管理制度變化而變化由于工程咨詢主要是為投資建設服務，必須在投資建設管理制度框架內(nèi)開展工作。投資建設管理制度的變化，使得工程咨詢服務的范圍、對象和成果形式隨之發(fā)展變化。例如國家推行工程監(jiān)理制→工程監(jiān)理；招投標制度→招標代四工程咨詢難度取決于投資建設現(xiàn)代化程度和所涉及因素的復雜程度投資建設項目需要考慮國際、國內(nèi)兩個市場的資源供給和現(xiàn)實需求，考慮價格、利率、匯率乃至政治、社會等各種復雜多變的因五工程咨詢質(zhì)量直接影響投資建設的質(zhì)量和效益投資人或項目業(yè)主委托工程咨詢單位做項目前期階段咨詢工投資人或業(yè)主決策的依據(jù)。所以如果咨詢質(zhì)量差甚至不可靠，極容易三、工程項目投資建設外部約束條件咨詢(新增內(nèi)容)工程項目的規(guī)劃、決策、實施過程受到項目內(nèi)外部諸多條件的約束。咨詢單位為業(yè)主提供咨詢服務，既要著眼于項目內(nèi)部因素、條件的研究，又要著眼于項目外部因素、宏觀條件約束研究。外部因素，特別是宏觀條件約束，是確定工程項目投資建設的必要性和可行性，即“立項”的先決條件。外部約束條件咨詢主要有9個方面：(1)發(fā)展規(guī)劃引導和約束咨詢；(2)產(chǎn)業(yè)政策引導和約束咨詢；(3)技術(shù)政策引導和約束咨詢；(4)自然資源條件約束咨詢；(5)生態(tài)環(huán)境條件約束咨詢(國家對工程項目審批實行環(huán)?！耙黄狈駴Q制”);(6)土地條件約束咨詢；(7)水資源條件約束咨詢(節(jié)水等);(8)能源條件約束咨詢；(9)社會條件約束咨詢。第三節(jié)工程咨詢與工程項目管理項目是一種臨時性的、創(chuàng)造唯一的產(chǎn)品和服務的任務(努力)。(二)項目的性質(zhì)(掌握)1.相對性：項目是一項任務，任務是相對承擔者而言的，不同的主體有不同的任務。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益群體。2.臨時性：一般項目都是在一定時間內(nèi)存在。明確項目的臨時性，有利于項目管理機制、機構(gòu)、模式和手段的選擇。3.目標性：投資項目必須有明確的建設目標，項目目標往往是多層次的，但每個項目只能有一個統(tǒng)一的直接目的。明確項目的目標性，有利于確定項目實施和管理工作的方向。4.約束性：任何任務都有其限定條件，限定條件就是約束性。5.周期性：任何項目都有一個確定的開始和終結(jié)的周期性的學的項目管理體系。(四)工程項目類型(了解)投資活動的復雜性，決定了工程項目類型的多樣性。例如：按生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性項目等。(五國際上一般的項目分類及關注點(熟悉)國際上項目的分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務對象、效表1-1國際項目類型及關注點重要項目類型范圍特點生產(chǎn)類項目工業(yè)、農(nóng)業(yè)1.為社會提供物質(zhì)產(chǎn)品；2.為社會提供財政稅收和直接積累；3.可以完全市場化運作；4.項目財務效益明顯；5.主要依靠資本市場融資。但農(nóng)業(yè)大多國家采取特殊資助政策?；A設施類項目交通、通訊、郵電、給排水設施等行業(yè)1一般沒有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出；2.壟斷性較強，只能在特定條件下參照市場模式運作；3.這類項目財務效益不明顯，但社會效益和國民經(jīng)濟效益顯著;4.項目的資金來源主要是預算和政策允許的其他資金。社會發(fā)展和人力資源開發(fā)類項目公共設施、環(huán)境保護、文化體育、教育培訓、醫(yī)療衛(wèi)生、社會福利等行業(yè)1.項目直接為改善和提高民生的公共事業(yè)服務；2.一般無財務效益，不能提供財政稅收和社會積累；3.此類項目運營在政府直接監(jiān)管下運作，不能完全市場化；4.項目主要是社會效益；5項目資金來源一般全部來自預算資金和公共資金。其中：社會發(fā)展和人力資源開發(fā)類項目是政府關注、投入和監(jiān)管的重中之重。二、工程項目周期劃分(掌握)在國際上，由于各個國際組織、金融機構(gòu)和一些國家的投資體制、投資運行模式和工作程序不同，對項目周期的階段劃分也不盡相同?，F(xiàn)將聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織、國際金融組織、歐盟及我國的項目周期劃分與管理介紹如下：1.聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織從資金投入??產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項目周期劃分為3個時期：2.國際金融組織(世界銀行)從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理角度，將項目周期細化為6個工作階段：(1)項目立項(2)項目準備(3)項目評估(4)談判與董事會批準(5)項目執(zhí)行和監(jiān)督(6)項目后評價。3.歐盟從投資決策機制的角度，依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略文件、預可行性研究、可行性研究、項目建議書、工程進度及監(jiān)測報告、總結(jié)評價報告和專個階段。根據(jù)投資管理體制和項目建設程序，對投資項目周期作如下劃分和界定。即前期階段、準備階段、實施階段和運營階段四個階段。(1)前期階段一般是從項目策劃起，到批準可行性研究報告為止。這個階段的主要工作有：編審項目建議書(初步可行性研究任務)和可行性研究報告、項目評估、項目決策(可行性研究階段任務)。(2)準備階段從項目可行性研究報告或項目申請報告批準、核準起，到項目正式開工建設為止。主要工作有：工程設計、籌資融資、對外談判、招標投標、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準備(場地平整、通電、通水、(3)實施階段從投資項目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運營止。主要工作：建筑工程施工、安裝施工、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準備、試生產(chǎn)、竣工驗收等。(4)運營階段從項目竣工驗收交付使用起，到運營一定時期(非經(jīng)營性項目)或回收全部投資(經(jīng)營性項目)為止。主要工作：項目后評價(運營3-5年之后)、償還貸款、更新改在項目周期全過程及各個階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開展業(yè)務活動。原項目管理層次與工程咨詢)工程項目投資建設程序簡稱“建設程序”,是指有關行政管理部門或主管單位按投資建設客觀規(guī)律、項目周期各階段的內(nèi)在聯(lián)系和特點，對工程項目投資建設的步驟、時序和工作深度等提出的管理要政府主管部門依據(jù)法律和有關法規(guī)對不同投資主體建設的工程項目實行分類管理，將工程項目劃分為審批制項目、核準制項目和(一)審批制項目行政管理程序依據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》,對使用政府性資金1.報送項目建議書(項目單位→發(fā)展改革等審批部門);3.申報可行性研究報告(項目單位→發(fā)展改革等審批部門);4.申請辦理規(guī)劃許可證以及用地許可證(項目單位→規(guī)劃、國土資源等政府部門);5.申請辦理開工手續(xù)(項目單位→建設主管部門)。(二)核準制項目行政管理程序依據(jù)《政府核準的投資項目目錄》,實行核準制的企業(yè)投資項1.項目單位申請辦理規(guī)劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)(項目單位→規(guī)劃、國土資源、環(huán)保等政府部門);2.申報核準項目申請報告，并附1的批復文件(項目單位→發(fā)展改革等核準部門);3.申請辦理規(guī)劃許可證以及用地許可證(項目單位→規(guī)劃、國土資源等政府部門);4.申請辦理開工手續(xù)(項目單位→建設主管部門);(三)備案制項目行政管理程序備案制由企業(yè)自主決策，但需向政府備案管理部門提交備案申請，履行備案手續(xù)后方可辦理其他手續(xù)。實行備案制的企業(yè)投資項1.辦理備案手續(xù)(項目單位→發(fā)展改革等備案管理部門);2.申請辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評價審批手續(xù)(項目單位→城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)保等政府部門);3.申請辦理開工手續(xù)(項目單位→建設主管部門)。國家法律、法規(guī)禁止投資的項目不予備案。(四)外商投資項目行政管理程序管理主體是各級發(fā)展改革部門。具體：1.總投資3億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委核準項目申請報2.總投資5億美元以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億3.總投資3億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目，由地方發(fā)展改革部門核準，但限制類項目應由省級發(fā)展改革部門核準；(五)境外投資項目行政管理程序依據(jù)《境外投資項目核準暫行管理辦法》,對于境外投資資源注：境外投資資源開發(fā)類類項目，中方投資額在3億美元及以(六)利用國際金融組織和外國政府貸款項目行政管理程序依據(jù)《關于加強國際金融組織和外國政府貸款規(guī)劃及項目管理暫行規(guī)定》,國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按政府投資資金進行管(七)中央預算內(nèi)投資補助和貼息項目行政管理程序依據(jù)《中央預算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》,國家發(fā)展改革委安排給單個投資項目的投資補助或貼息資金的最高限額原則上不超過2億元。超過2億元的，按直接投資或資本注：安排給單個投資項目的中央預算內(nèi)投資資金不超過2億元，但超過3000萬元且占項目總投資的比例超過50%的，也按直接投安排給單個地方政府投資項目的中央預算內(nèi)投資資金在3000萬元及以下的，一律按投資補助或貼息方式管理，只審批資金申請報工程項目前期決策，簡述為“三定”,即定建設項目、定建設方案、定建設時序。按“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔風險”的原則：1.我國對政府投資項目實行審批制管理，由政府(投資主管部門)負責項目決策并承擔責任；2.政府對企業(yè)投資項目實行核準制或備案制，政府履行有限的行政許可決策責任(即僅對核準的內(nèi)容負責),企業(yè)決策并自擔責3.企業(yè)使用自有資金的非核準項目，由企業(yè)自主決策并自擔責任。1.4工程咨詢在經(jīng)濟建設中的作用一、工程咨詢的作用(熟悉)我國工程咨詢業(yè)為經(jīng)濟社會發(fā)展和工程項目的決策與實施提策服務。社會發(fā)展3.進行勘察設計(咨詢),滿足各方面投資建設的需要隨著我國大批工程勘察設計(規(guī)劃)機構(gòu)技術(shù)水平的不斷提高，使得除了個別技術(shù)特別復雜的大型項目需聘請外國咨詢公司聯(lián)合設計咨詢外，絕大多數(shù)項目的設計咨詢均可立足國內(nèi)，而且有部分工程設計單位的業(yè)務已經(jīng)進入國際市場。4.為科學管理工程當助手，保證工程進度、效益和質(zhì)量隨著工程咨詢機構(gòu)越來越多地參與到工程項目的管理中，大大提高了項目管理的科學性。5.開拓國際市場，促進國際合作我國一些有實力的工程咨詢公司正逐步進入國際市場，這不僅直接為國家創(chuàng)造外匯，更重要的是可以帶動材料、設備和工程承包與勞務出口，并且培養(yǎng)了一批國際工程管理人才和國際咨詢專家。二、工程咨詢服務對象(熟悉)一工程咨詢的主要服務對象由于我國工程咨詢服務的空間范圍、專業(yè)領域和業(yè)務內(nèi)容極其廣泛，工程咨詢服務的對象也相當廣泛。但主要為出資人、項目單位和工程承包商的服務。1.為出資人服務(1)為政府出資人服務工程咨詢單位接受政府委托，為其出資建設項目、課題研究提供咨詢服務。包括：規(guī)劃咨詢、項目評估、項目后評價、政策咨詢(宏觀專題研究)。(2)為銀行貸款人服務務指標再次核算或進行敏感性分析，幫助分析項目投資的效益和風(3)為國際組織出資人服務這一類機構(gòu)的貸款基本上是用于援助發(fā)展中國家。例如泛美銀行、亞洲開發(fā)銀行等。咨詢單位或個人作為本地咨詢專家，受聘參與貸款項目技術(shù)援助項目咨詢服務。(4)為企業(yè)及其他出資人服務及風險。2.為項目單位服務務的主要對象之一。當為項目業(yè)主提供咨詢服務時，工程咨詢公司常被稱作為該項目的業(yè)主工程師，它是工程咨詢公司承擔咨詢服務的最基本，最廣泛的形式之一。業(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務，或者代表業(yè)主對設計、施工中的質(zhì)量、進度、造價等方面的工作進行監(jiān)督和管理。業(yè)主工程師所承擔的業(yè)務范圍既可以是全過程咨詢、階段性業(yè)主工程師接受業(yè)主全盤委托，并陸續(xù)將工作成果提交業(yè)主審查。業(yè)主工程師不僅受聘于業(yè)主而且也代行了業(yè)主的部分職責。只完成整個咨詢?nèi)蝿盏囊徊糠?如項目可行性研究等)。業(yè)主可以在一個工程項目中委托不止一個咨詢公司來承擔工作。有實力的咨詢公司與設備制造廠家或施工公司聯(lián)合投標、共同完成項目建設任務，承擔項目的主要責任與風險。這類服務逐漸成為國際上大型工程公司拓展業(yè)務的趨勢。3.為承包商服務咨詢公司聯(lián)合參與工程投標，這時工程咨詢公司是作為投標者的設計分包商為之提供技術(shù)服務，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽1.5工程咨詢業(yè)的發(fā)展沿革一起源(熟悉)工程咨詢最初作為一個獨立行業(yè)出現(xiàn)在建筑業(yè)中始于19世紀下半葉。1818年英國建筑師約翰?斯梅頓組織成立了第一個“土木工程師協(xié)會",1913年國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)成立，從此工程咨詢行業(yè)形成并進入規(guī)范化的發(fā)展階段。二發(fā)展(了解)1.國際工程咨詢業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了三個階段：(1)個體咨詢時期：19世紀(偏重建筑技術(shù)咨詢);(2)合伙咨詢時期：20世紀(從建筑擴展到工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通等領域);2.二戰(zhàn)工程咨詢業(yè)的三大變化：(1)從專業(yè)咨詢發(fā)展到綜合咨詢；(2)從工程技術(shù)咨詢發(fā)展到戰(zhàn)略咨詢；(3)從國內(nèi)咨詢發(fā)展到國際咨詢。二、國際工程咨詢業(yè)概況一現(xiàn)狀和特點熟悉4個特點1.發(fā)達國家的工程咨詢業(yè)優(yōu)勢明顯主要發(fā)達國家的咨詢業(yè)共同特點是：(2)有較完善的行業(yè)法規(guī)；例如，當前，美國咨詢業(yè)非常發(fā)達，占全球咨詢市場的比重很等歐洲國家也都形成了能力較強的工程咨詢業(yè)。2.國際工程市場競爭激烈發(fā)達國家咨詢市場比較復雜，不僅是專業(yè)工程咨詢公司承攬工程咨詢業(yè)務，建筑公司以及設計施工公司以其強大的技術(shù)能力和資3.發(fā)展中國家的工程咨詢業(yè)正在興起民族解放、經(jīng)濟獨立和高速發(fā)展，特別是國際金融組織援助和貸款項目的實施，大大促進了發(fā)展中國家咨詢業(yè)的形成與發(fā)展。工程咨詢業(yè)發(fā)展較快的發(fā)展中國家，現(xiàn)在正積極打入國際市場。其中處于領先地位的有印度的咨詢業(yè)、越南的咨詢業(yè)、馬來西亞的咨詢業(yè)和尼泊爾的咨詢業(yè)。4.國際交流與合作日益頻繁經(jīng)濟全球化，使得工程咨詢業(yè)務向國際化方向發(fā)展。為此，國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)通過一系列“政策聲明”和“道德準則”來規(guī)范咨詢工程師及其行為。世行和亞行都出版了《咨詢服務用戶手冊》及其咨詢服務協(xié)議范本等。這些都大大促進了各國工程咨詢業(yè)的規(guī)范化發(fā)展，尤其為發(fā)展國際業(yè)務提供了技術(shù)基礎。二國外對工程咨詢業(yè)的扶持政策(了解)國際工程咨詢業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟和社會發(fā)展中扮演著重要的角色，世界各國都采取了適合自己國情的對策，支持和促進本國工程咨詢業(yè)的發(fā)展及海外業(yè)務開發(fā)。具體方式如下：1.國家制定法律法規(guī)性文件保護和扶持本國咨詢業(yè)例如，韓國1973年開始實施《工程咨詢服務促進法》;巴西1964年通過了《促進國內(nèi)技術(shù)的服務合同規(guī)定》;印度規(guī)定其所有項目(包括外資項目)的工程咨詢都要有本國咨詢公司參加，外國咨詢公2.政府采取資助、投資和提高技術(shù)與信息等等多種形式鼓勵和支持咨詢業(yè)向海外發(fā)展例如：美國1973年撥款25億元支持其咨詢業(yè)的對外發(fā)展，并設立專門的海外貿(mào)易發(fā)展計劃贈款。保價費的50%。日本政府對日本企業(yè)在國外承接的咨詢業(yè)務，在稅收上給予(三)國際工程咨詢業(yè)的展望(熟悉4個展望)1.發(fā)展是必然趨勢世界各國經(jīng)濟狀況和發(fā)展戰(zhàn)略將促進工程咨詢業(yè)的發(fā)展。其和發(fā)展大會通過了《里約宣言》和《21世紀議程》體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展的新思想。而可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施必將對傳統(tǒng)工藝和設施進行改造，這些都為咨詢業(yè)帶來新的機遇，拓展新的業(yè)務領域。2.新興的國際工程咨詢市場出現(xiàn)亞太地區(qū)工程咨詢存在潛力的兩個主要領域是基礎設施開發(fā)與工業(yè)開發(fā)項目。該地區(qū)很多國家高速發(fā)展的經(jīng)濟也吸引了大量的國際投資，這是形成國際工程咨詢市場的重要條件。非洲擁有的豐富資源，世界能源的短期，使其成為不可忽視和極具潛力的市場。3.國際工程咨詢業(yè)務出現(xiàn)新的趨勢和特點(了解10個趨勢)(1)國際化程度提高(2)企業(yè)功能多樣化(3)向管理咨詢業(yè)務延伸(4)注重核心競爭力建設例如：英國的奧雅納(ARUP)公司核心業(yè)務建筑工程，悉尼歌劇院是其杰作。(5)企業(yè)規(guī)模大型化：提高抗風險能力。(6)通過兼并重組鞏固和占領市場：由競爭走向聯(lián)合。(7)注重行業(yè)自律和行為規(guī)范國外對工程咨詢的市場監(jiān)管主要依靠法律規(guī)范，沒有政府的直接管理部門。例如，F(xiàn)IDIC是國際上最具權(quán)威性的自律組織。(8)完善的企業(yè)組織制度及運作模式國外咨詢公司大多采用合伙制的形式。合伙人既是股東，又是業(yè)務經(jīng)理、咨詢專家，咨詢專家具備一定經(jīng)驗和業(yè)績后就可以晉升為新合伙人，而業(yè)績不佳的合伙人則可能被勸離。(9)注重知識管理各公司都有自己強大的信息協(xié)作網(wǎng)絡和資源數(shù)據(jù)庫。(10)注重企業(yè)文化建設4.技術(shù)變革和科技進步將對工程咨詢業(yè)產(chǎn)生不可忽視的影響科學技術(shù)特別是信息技術(shù)的高速發(fā)展大大提高了工程咨詢的效率，同時新技術(shù)、新工藝也對工程咨詢提出了更高的要求。因此，咨詢公司組織結(jié)構(gòu)以及對整個項目的處理過程，必須適應現(xiàn)代化的發(fā)展要求，使之與科學技術(shù)的變革并駕齊驅(qū)。三、我國工程咨詢業(yè)的興起與發(fā)展一我國工程咨詢業(yè)的歷史回顧(熟悉)我國工程咨詢業(yè)的發(fā)展大體上經(jīng)歷了四個階段：十年代以來。特別是1992年成立的中國工程咨詢協(xié)會，標志著我國工程咨這是我國制定并頒布的第一個對工程咨詢?nèi)^程進行規(guī)范化管理的政府文件。加入WTO,我國咨詢業(yè)進入迎接國際化競爭時代。二我國工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀(了解)1.工程咨詢隊伍初具規(guī)模截止2007年底，我國各類工程咨詢性質(zhì)的單位約2萬家左右，從業(yè)人員200萬人左右。2.工程咨詢單位性質(zhì)和知識結(jié)構(gòu)招標代理為企業(yè)性質(zhì)；但前期咨詢?yōu)橹鞯木C合性工程咨詢單位，有的工程咨詢隊伍中，高學歷、高職稱的專業(yè)技術(shù)人員所占比例較3.工程咨詢業(yè)績從歷年統(tǒng)計看，全社會的咨詢營業(yè)額中，工程咨詢營業(yè)額占了著的進步和成效。4.與國際工程咨詢業(yè)的差距近年來，我國國際工程咨詢業(yè)務營業(yè)額只占國際市場份額的1%左右，絕大多數(shù)工程咨詢單位業(yè)務主要來源于國內(nèi)市場，綜合性工程咨詢單位營業(yè)額與世界發(fā)達國家相差甚遠。人均水平只相當于世界平均水平的1/8。管理體制和機制還不完全適應形勢發(fā)展的需要，工程咨詢隊深度和質(zhì)量還存在一些不足。三我國經(jīng)濟社會發(fā)展對工程咨詢業(yè)的需求和影響(了解)當前是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期，我國經(jīng)濟增長已經(jīng)穩(wěn)定地進入新一輪上升階段。我國經(jīng)濟發(fā)展對工程咨詢業(yè)的需求和影響主要表現(xiàn)在以下6方面：1.我國社會經(jīng)濟發(fā)展進入新階段，為工程咨詢業(yè)的發(fā)展帶來新的機遇。2.投資體制改革的實施，為工程咨詢業(yè)拓展了新的業(yè)務領域。3.貫徹落實科學發(fā)展觀，為工程咨詢業(yè)理論和方法的創(chuàng)新提供了新的動力。4.加強行業(yè)監(jiān)管給咨詢行業(yè)帶來重組機會。5.工程咨詢業(yè)進一步開放，市場競爭日趨激烈。6.抓住機遇，深化改革，是當前工程咨詢業(yè)面臨四我國工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃(新增內(nèi)容)1.加快工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新如：樹立新咨詢理念；開展咨詢方法和技術(shù)創(chuàng)新研究；推動創(chuàng)新研究成果的應用。2.促進工程咨詢?nèi)鎱f(xié)調(diào)發(fā)展如：加快推進工程項目全過程管理；加強投資決策咨詢工作；注重后評價工作；積極開發(fā)新業(yè)務等。第二章注冊咨詢工程師(投資)第一節(jié)注冊咨詢工程師(投資)的含義一、我國的注冊咨詢工程師(投資)的概念(熟悉)按照人力資源與社會保障部、國家發(fā)改委的有關規(guī)定，注冊咨詢工程師(投資)是指通過考試或認定，合法取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書》,經(jīng)注冊登記取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)注冊證》的人員。注：我國的注冊咨詢工程師(投資)與國際上通稱的“咨詢工程師"的區(qū)別是：國際上通稱的咨詢工程師是從事工程項目投資建設全過程的咨詢服務，包括：項目投資建設前期咨詢；工程設計；招標投標咨詢；工程監(jiān)理等。而我國注冊咨詢工程師(投資)的職業(yè)定位是：以投資決策咨詢?yōu)橹?，兼顧與投資相關的其他咨詢業(yè)務和宏觀經(jīng)濟建設決策咨詢業(yè)二、注冊咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)范圍(掌握)我國規(guī)定取得證書的注冊咨詢工程師(投資)可以在以下10(一)經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、計劃咨詢；(二)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；(三)經(jīng)濟建設專題咨詢；(四)投資機會研究；(五)工程項目建議書的編制；(六)工程項目可行性研究報告的編制；(七)工程項目評估；(八)工程項目融資咨詢、績效追蹤評價、后評價及培訓咨詢服務；(九)工程項目招投標技術(shù)咨詢例如招標代理；(十)國家發(fā)改委規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務。三、注冊咨詢工程師(投資)的權(quán)利(熟悉)(一)主持項目咨詢業(yè)務的權(quán)利注冊咨詢工程師(投資)有依法主持受委托的工程咨詢業(yè)務的權(quán)利。程師(投資)主持其工程咨詢業(yè)務。注冊咨詢工程師也可主持其他項目業(yè)主委托其單位的工程咨詢業(yè)務。注冊咨詢工程師(投資)的名稱只由取得注冊咨詢工程師(投資)注冊證的人員專有，盜用該名稱執(zhí)業(yè)者，要承擔法律責任。咨詢文本名稱權(quán)是指注冊咨詢工程師(投資)主持完成的咨詢文本名稱，屬專有的。名稱權(quán)保護即保護注冊咨詢工程師(投資)主持完成的咨詢文本的自主知識產(chǎn)權(quán)。注冊咨詢工程師(投資)對其所出具的咨詢文本有署名蓋章權(quán)，國家發(fā)改委統(tǒng)一設計注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用名章式樣，由個人簽署使用。四、注冊咨詢工程師(投資)的義務(熟悉)(一)基本義務(5項)3.嚴格保守在執(zhí)業(yè)中知悉的單位、個人技術(shù)和經(jīng)濟秘密；4.不得同時受聘于兩個及以上工程咨詢單位；5.不得準許他人以本人名義執(zhí)行工程咨詢業(yè)務。(二)接受繼續(xù)教育的義務第二節(jié)注冊咨詢工程師(投資)的基本素質(zhì)(熟悉)注冊咨詢工程師必須具備的基本素質(zhì)主要包括以下六大方一、高尚的品德和奉獻精神現(xiàn)代科學技術(shù)日新月異、工作多變性和復雜性、動態(tài)性更加顯著,注冊咨詢工程師應保持旺盛的進取心和創(chuàng)新能力(不能“庸醫(yī)誤三、多學科、復合型的知識結(jié)構(gòu)注冊咨詢工程師(投資)需要掌握的知識，與其服務內(nèi)容密切四、多方面的工作能力(內(nèi)容次序上略有調(diào)整)具體包括6項能力：(一)學習提高的能力要"活到老，學到老"。(二)組織和協(xié)調(diào)能力(三)溝通和公關的能力即運用科學方式、方法和渠道，與建設項目有關各方溝通的情(四)分析、判斷和處理問題的能力即憑借知識、技能和經(jīng)驗，全面、客觀、冷靜地分析問題，得出正確判斷或結(jié)論，并通過合理有效的方法使問題及時得到解決。(五)應對復雜多變情況的能力即及時、準確地了解項目與社會間的復雜關系能夠減少或避(六)熟練操作能力即鉆研、熟悉和掌握開展業(yè)務所需的知識和技能，并在實踐中總結(jié)經(jīng)驗。五、掌握工程咨詢常用的方法包括：戰(zhàn)略分析方法、市場預測方法、投資估算方法、社會環(huán)境影響評價方法、方案比選方法、資源利用評價方法、風險分析方法六、良好的身體素質(zhì)第三節(jié)注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度一、建立注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度的背景(熟悉)如前所述：2001年12月，人事部、國家發(fā)展計劃委員會印發(fā)了《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法》,決定建立并開始實施注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度。二、建立和實施注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度的必要性(了解)(一)是適應我國發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度建立了以能力和業(yè)績?yōu)?二)是擴大對外開放和開拓國際市場的需要工程咨詢服務是智力服務為特點的行業(yè)，要“走出去”,個人能力和水平是工程咨詢服務成敗的關鍵。(三)是促進工程咨詢?nèi)藛T自身素質(zhì)和水平與時俱進的需要注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度可以通過考試保證公認(四)是強化執(zhí)業(yè)責任、提高咨詢質(zhì)量的需要第四節(jié)注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格考試(熟悉)二、報名考試的條件、程序及考試地點和組織管理1.報考條件(掌握)具備大專以上學歷和一定的從事工程咨詢業(yè)務閱歷者。加2年)2.考試程序(熟悉)報名考試按屬地化原則。報考程序為：攜帶有關證明材料到當?shù)乜荚嚬芾頇C構(gòu)辦理報名手續(xù)，并按規(guī)定交納報名費。注：香港、澳門居民申請參加考試，在報名時應向當?shù)乜荚噲蠹肮ぷ髂晗拮C明。(2)當?shù)乜荚嚬芾頇C構(gòu)同地方工程咨詢管理機構(gòu)審查合格后，考試管理機構(gòu)發(fā)給準考證。(3)應試人員憑準考證在指定的時間、地點參加考試。(4)考試合格者獲得人事部、國家發(fā)改委印發(fā)的《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書》。注冊咨詢工程師(投資)只能在注冊證書規(guī)定的專業(yè)范圍內(nèi)從事咨詢工作3.考試地點(了解)考場原則上設在