煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范第3部分解讀

2025/1/2212025/1/221目錄125基礎(chǔ)管理規(guī)范考評的依據(jù)和特點(diǎn)基礎(chǔ)管理各模塊考評內(nèi)容和方法講解

3《規(guī)范》第3部分考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法

2025/1/222——YC/T384.3-2011《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范第3部分：考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法》：包括了考評分值和達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、各要素的考評表等；現(xiàn)場的檢查表將由企業(yè)和復(fù)評單位編制。說明：1000分考核，其中：基礎(chǔ)管理350分；安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范650分（其中現(xiàn)場通用要求500分、商業(yè)要求150分）一、考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法2025/1/223考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法1.考核評價(jià)是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的重要環(huán)節(jié)，用以驗(yàn)證煙草企業(yè)，含下屬生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行績效，為安全工作持續(xù)改進(jìn)提供科學(xué)、客觀的依據(jù)。2.本部分僅規(guī)范了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法，具體如何組織、如何具體實(shí)施考核評價(jià)，由行政部門具體規(guī)定；3.本部分強(qiáng)調(diào)了企業(yè)的自我評價(jià)，明確了評價(jià)以生產(chǎn)經(jīng)營單位為主體。2025/1/224考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法引言：考核評價(jià)是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的重要環(huán)節(jié)，用以驗(yàn)證煙草企業(yè)，含下屬生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行績效，為安全工作持續(xù)改進(jìn)提供科學(xué)、客觀的依據(jù)。YC/T384.2中4.1“作業(yè)現(xiàn)場通用安全要求”不單獨(dú)作為考評要素，其考評要求已經(jīng)納入了相關(guān)現(xiàn)場的考核評價(jià)表內(nèi)。本部分編制了各模塊及其要素的考核評價(jià)表，在考核評價(jià)時(shí)可依據(jù)其編制更加具體的考評檢查表。1.范圍本部分規(guī)定了煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的考核評價(jià)的準(zhǔn)則和方法。本部分適用于煙草工業(yè)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)，含煙葉復(fù)烤、卷煙制造、薄片制造、煙草收購、分揀配送、煙草營銷等企業(yè)及下屬的生產(chǎn)經(jīng)營單位，不含煙草相關(guān)和投資的其他企業(yè)，如醋酸纖維、煙草印刷等企業(yè)；煙草相關(guān)和投資的其他企業(yè)可參照執(zhí)行。2025/1/225考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法2.規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。AQ/T9006－2010企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范YC/T384.1－2011煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范第1部分：基礎(chǔ)管理規(guī)范YC/T384.2－2011煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范第2部分：安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范2025/1/226考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法3.術(shù)語和定義AQ/T9006界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。為了便于使用，以下重復(fù)列出了AQ/T9006中的某些術(shù)語和定義。3.1安全績效safetyperformance根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)，在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測量結(jié)果。[AQ/T9006-2010，術(shù)語和定義3.2]2025/1/227考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法3.2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評價(jià)worksafetystandardizationevaluation對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的考核和評價(jià)，包括企業(yè)自評、復(fù)評、達(dá)標(biāo)評級；自評是以生產(chǎn)經(jīng)營單位為主體，根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范進(jìn)行的內(nèi)部自評；復(fù)評指在自評基礎(chǔ)上組織的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評，當(dāng)年不復(fù)評的進(jìn)行抽樣復(fù)核；達(dá)標(biāo)評級指按規(guī)定的評級周期對生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行的達(dá)標(biāo)評級，分為一、二、三級達(dá)標(biāo)單位，一級為最高。3.3安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評員evaluationpersonnelofworksafetystandardization經(jīng)過培訓(xùn)后確定的、熟悉安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范和考核評價(jià)準(zhǔn)則、方法相關(guān)內(nèi)容、具備進(jìn)行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評和復(fù)評所需的相應(yīng)能力的人員。2025/1/228考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法4.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法4.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化日常檢查4.1.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化檢查的組織和實(shí)施企業(yè)及其下屬生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化日常檢查是考核評價(jià)的基礎(chǔ)；應(yīng)依據(jù)YC/T384.1和YC/T384.2的規(guī)范要求進(jìn)行，檢查的頻次和要求具體執(zhí)行YC/T384.1中4.19的要求。4.1.2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化日常檢查要求4.1.2.1檢查內(nèi)容及記錄宜使用應(yīng)本部分附錄的考核評價(jià)表，也可結(jié)合實(shí)際編制各要素的檢查表，但檢查要求不應(yīng)低于應(yīng)本部分附錄同類考核評價(jià)表的內(nèi)容要求。4.1.2.2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的日常檢查應(yīng)保存記錄。2025/1/229考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法4.2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評4.2.1自評的程序和方法 4.2.1.1自評應(yīng)符合AQ/T9006關(guān)于自我評價(jià)的要求。以生產(chǎn)經(jīng)營單位為主體，每年進(jìn)行一次完整的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評；自評組織方式可結(jié)合單位實(shí)際確定，包括采取集中檢查打分或依據(jù)日常安全檢查、內(nèi)審的結(jié)果計(jì)算打分等方法，但應(yīng)覆蓋應(yīng)考核的全部規(guī)范要求，并符合抽樣比例的要求。4.2.1.2自評應(yīng)在單位主要負(fù)責(zé)人、安全主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行；應(yīng)組成自評組，安全管理部門及相關(guān)職能部門、工會或員工代表、注冊安全工程師等參加；自評組可下設(shè)各專業(yè)自評小組；組長及各專業(yè)組長應(yīng)由取得煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評員資質(zhì)的人員擔(dān)任。4.2.1.3自評應(yīng)編制自評計(jì)劃，明確分組情況和日程安排，并下發(fā)各接受檢查的部門，提前做好自評的各項(xiàng)準(zhǔn)備。2025/1/2210考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法4.2.1.4自評的準(zhǔn)備、實(shí)施和記錄，應(yīng)符合下列要求：——本部分附錄考核評價(jià)表所列考核評價(jià)項(xiàng)目中，如果企業(yè)及其下屬生產(chǎn)經(jīng)營單位無安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范的某些模塊或要素，可刪減；基礎(chǔ)管理部分的模塊不得刪減，如模塊中無某些要素，視同得分；——依據(jù)《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評價(jià)要素及分值一覽表》（附錄A），刪減本單位無關(guān)模塊或要素后，確定考評要素和應(yīng)得分值，并統(tǒng)計(jì)每一要素考評涉及的人員、文件資料、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場等數(shù)量，填入《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自/復(fù)評匯總表》（參見附錄B）；——自評依據(jù)應(yīng)本部分附錄的考核評價(jià)表（附錄C、D、E、F）進(jìn)行；通過現(xiàn)場抽查、查閱資料和記錄、詢問、對日常檢查記錄進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析等方式，對各考評要素進(jìn)行打分并填入各考核評價(jià)表；自評得分計(jì)算方法同達(dá)標(biāo)評級；——自評時(shí)，對人員、文件資料、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場等抽查數(shù)量，應(yīng)符合附錄G《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評抽樣方法》的要求；——自評完成后，由自評組匯總考核評價(jià)分值填入《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自/復(fù)評匯總表》（參見附錄B）；經(jīng)自評組成員簽字、安全管理部門審核和安全主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報(bào)上級公司和復(fù)評單位。2025/1/2211考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評價(jià)要素及分值一覽表2011-03-14.doc安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自復(fù)評匯總表.doc2025/1/2212考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法4.2.2自評后的整改自評完成后，應(yīng)根據(jù)自評發(fā)現(xiàn)的不符合組織整改；整改情況應(yīng)跟蹤驗(yàn)證，保存記錄，并形成《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自/復(fù)評整改情況匯總表》（附錄H），報(bào)上級公司和復(fù)評單位。2025/1/2213考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法4.3安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評4.3.1復(fù)評的程序和方法4.3.1.1復(fù)評應(yīng)符合AQ/T9006關(guān)于指導(dǎo)、監(jiān)督，獨(dú)立評審的要求。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評每三年進(jìn)行一次；當(dāng)年不進(jìn)行復(fù)評的應(yīng)由上級公司進(jìn)行安全檢查，對自評情況進(jìn)行抽樣復(fù)核。4.3.1.2復(fù)評由取得煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評員資質(zhì)的人員組成復(fù)評組進(jìn)行，可下設(shè)各專業(yè)復(fù)評小組。------4.3.2復(fù)評分值復(fù)評得分可對照自評結(jié)果和整改情況進(jìn)行調(diào)整，可調(diào)整的分值為：——自評已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不符合，復(fù)評時(shí)已完成整改的，不再扣分；——自評已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不符合，復(fù)評時(shí)已制定了整改計(jì)劃還未完成的，按原扣分標(biāo)準(zhǔn)的一半扣分。2025/1/2214考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法表G.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評價(jià)抽樣方法考評內(nèi)容抽樣方法基礎(chǔ)管理規(guī)范考核評價(jià)時(shí)對資料、記錄、人員等進(jìn)行抽樣檢查、詢問，根據(jù)不同要素的內(nèi)容，抽樣方法可包括按資料數(shù)量抽樣、按設(shè)備總數(shù)抽樣、按班組總數(shù)抽樣、按職業(yè)危害點(diǎn)和人員數(shù)量抽樣等；抽樣數(shù)量不少于總數(shù)的10％，但最少不能少于5個(gè)，實(shí)際數(shù)量低于5個(gè)時(shí)全部檢查；

當(dāng)資料、記錄等無法統(tǒng)計(jì)總數(shù)時(shí)，至少抽5個(gè)，實(shí)際數(shù)量低于5個(gè)時(shí)全部檢查；當(dāng)考評對象不能計(jì)數(shù)時(shí)，按定性要求進(jìn)行檢查。安全技術(shù)和現(xiàn)場管理規(guī)范復(fù)評時(shí)抽樣按設(shè)備設(shè)施或物品、作業(yè)現(xiàn)場、現(xiàn)場資料、現(xiàn)場記錄等的擁有量（H）比例抽樣：H≤5，抽100％；5＜H≤50，抽5項(xiàng)；

H＞50，抽10％；自評按復(fù)評抽樣比例的2倍抽樣。2025/1/2215考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法4.4安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評級4.4.1達(dá)標(biāo)評級分級和方法4.4.1.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評級每三年進(jìn)行一次，以復(fù)評的結(jié)果為依據(jù)。4.4.1.2達(dá)標(biāo)評級以復(fù)評得分為基礎(chǔ)，當(dāng)年未完成省級公司下達(dá)的事故控制指標(biāo)，下降一個(gè)等級；當(dāng)年發(fā)生重大安全事故（含生產(chǎn)安全、消防、道路交通和職業(yè)危害事故）不得評為達(dá)標(biāo)單位。4.4.1.3達(dá)標(biāo)評級結(jié)果在行業(yè)內(nèi)公示。達(dá)標(biāo)等級稱號有效期為三年，每年對標(biāo)單位進(jìn)行抽樣復(fù)核，發(fā)現(xiàn)考評分值未達(dá)標(biāo)，應(yīng)要求限期整改，未按規(guī)定完成整改，取消原等級；當(dāng)年未完成省級公司下達(dá)的事故控制指標(biāo)，下降一個(gè)等級；當(dāng)年發(fā)生重大安全事故（含生產(chǎn)安全、消防、道路交通和職業(yè)危害事故），撤消達(dá)標(biāo)單位稱號。2025/1/2216考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法4.4.2達(dá)標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)4.4.2.1達(dá)標(biāo)評級得分的計(jì)算方法達(dá)標(biāo)評級以復(fù)評分值為依據(jù)，滿分為1000分，其中安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范按設(shè)備設(shè)施和作業(yè)情況進(jìn)行刪減后確定考評應(yīng)得分值；考評單位的達(dá)標(biāo)評級實(shí)得分計(jì)算方法為：

……(1)式中：K---達(dá)標(biāo)評級實(shí)得分；A---基礎(chǔ)管理規(guī)范的復(fù)評實(shí)得分；B---安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范刪減后的復(fù)評實(shí)得分；C---考評單位安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范刪減后的應(yīng)得分。2025/1/2217考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法舉例說明某企業(yè)復(fù)評時(shí)，基礎(chǔ)管理部分考評實(shí)得分為340分；安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范部分刪減部分要素后應(yīng)得分為592分，考評實(shí)得分為545分；其達(dá)標(biāo)評級實(shí)得分為：

340﹢545×（650/592）＝340﹢545×1.098＝340﹢598.40＝938.402025/1/2218考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法4.4.2.2達(dá)標(biāo)企業(yè)等級——煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一級達(dá)標(biāo)單位：達(dá)標(biāo)評級實(shí)得分不少于900分；——煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級達(dá)標(biāo)單位：達(dá)標(biāo)評級實(shí)得分不少于800分；——煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級達(dá)標(biāo)單位：達(dá)標(biāo)評級實(shí)得分不少于700分。2025/1/2219考核評價(jià)準(zhǔn)則和方法5煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評員5.1考評員選聘和培訓(xùn)取證5.1.1考評員選聘為確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評價(jià)工作的科學(xué)性、公正性、客觀性，應(yīng)選聘煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評員。5.1.2考評員任職條件安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評員的任職條件是經(jīng)過培訓(xùn)熟悉安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范相關(guān)內(nèi)容、具備進(jìn)行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)考評所需的相應(yīng)能力。5.2培訓(xùn)和取證5.2.1考評員培訓(xùn)取證省級公司在下屬生產(chǎn)經(jīng)營單位推薦的基礎(chǔ)上，選擇考評員人選，并組織培訓(xùn)；培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)以應(yīng)為基本教材，并學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、考評方法和技巧等；培訓(xùn)后進(jìn)行書面考試，考試合格后頒發(fā)煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評員資格證書。5.2.1繼續(xù)教育煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評員每三年進(jìn)行一次繼續(xù)教育，重新頒發(fā)考評員資格證書；企業(yè)場所、工藝、設(shè)備等有較大變動時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行繼續(xù)教育，重新頒發(fā)證書。2025/1/2220考核評價(jià)基本流程

企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評（年度）省級公司對企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)核/復(fù)評（年度）對企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評和達(dá)標(biāo)評級（三年一次）外部考評流程：

自我評審—復(fù)評—上報(bào)審批—申請?jiān)u審—協(xié)會受理—委托評審—簽訂合同—接受評審—頒發(fā)證書和牌匾（公告）?？己嗽u價(jià)基本流程標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)基本原則原則：硬件—現(xiàn)場：對標(biāo)完善

軟件—文件：填平補(bǔ)齊

系統(tǒng)—管理：持續(xù)改進(jìn)2025/1/22232025/1/2223

YC/T384.1-2011《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范第1部分：基礎(chǔ)管理規(guī)范》：規(guī)范了企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)管管理要求，設(shè)置了基礎(chǔ)管理的若干模塊及其下屬要素；共21個(gè)模塊及下屬67個(gè)要素。

1.《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范第1部分：基礎(chǔ)管理規(guī)范》.doc二、基礎(chǔ)管理規(guī)范考評的依據(jù)和特點(diǎn)2025/1/22242025/1/2224安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)管理規(guī)范與體系：1.鑒于煙草企業(yè)已經(jīng)普遍建立了職業(yè)健康安全管理體系，本部分同時(shí)以GB/T28001作為編寫依據(jù)，涵蓋了職業(yè)健康安全管理體系的要求，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和管理體系融合和兼容；《規(guī)范》編制依據(jù)的是國際標(biāo)準(zhǔn)OHSAS18001-2007，2011年12月31日我國已經(jīng)正式等同發(fā)布了GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》，從2012年2月1日起實(shí)施，因此企業(yè)在實(shí)施《規(guī)范》的同時(shí)，即實(shí)施了新標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)版工作。2.本部分各模塊編排順序，體現(xiàn)了PDCA循環(huán)，也考慮了與體系的結(jié)合。GBT28001-2011職業(yè)健康安全管理體系_要求(正式版)pdf2025/1/22252025/1/2225

3.將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的操作性規(guī)范作為體系運(yùn)行的具體準(zhǔn)則，可為體系運(yùn)行提供支撐，實(shí)現(xiàn)體系績效提升；同樣，有了體系管理架構(gòu)和平臺的保證，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的操作性規(guī)范方可得到持續(xù)執(zhí)行和改進(jìn)。

4.正是基于上述需求，《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》將職業(yè)健康安全管理體系的17個(gè)要素要求納入其中，實(shí)現(xiàn)與職業(yè)健康安全管理體系的規(guī)范化有機(jī)結(jié)合，在實(shí)施安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的同時(shí)促進(jìn)企業(yè)職業(yè)健康管理體系的持續(xù)改進(jìn)。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)管理規(guī)范與體系：2025/1/22262025/1/2226基礎(chǔ)管理規(guī)范考評特點(diǎn)：1.基礎(chǔ)管理規(guī)范主要是對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、安全主管部門及相關(guān)主管部門安全基礎(chǔ)性管理的要求，也包括了對車間和班組的安全管理要求；基礎(chǔ)管理的考評主要是通過查閱文件、資料、記錄、與管理人員溝通等方式進(jìn)行。2.本部分設(shè)置了設(shè)備設(shè)施基礎(chǔ)管理、消防安全基礎(chǔ)管理、交通安全基礎(chǔ)管理、職業(yè)危害管理等模塊，與第2部分的具體設(shè)備設(shè)施要求、消防設(shè)備設(shè)施、交通車輛、現(xiàn)場職業(yè)危害控制等模塊/要素有區(qū)別，但內(nèi)在有聯(lián)系，并相互引用。3.基礎(chǔ)管理規(guī)范各模塊及相關(guān)要素，各類煙草企業(yè)不得刪減；某些企業(yè)無相關(guān)要素下的某些內(nèi)容，這些內(nèi)容可不作為考評內(nèi)容，但其他內(nèi)容仍應(yīng)考評。如“職業(yè)危害和勞動防護(hù)用品”模塊中，大多數(shù)煙草商業(yè)企業(yè)無粉塵、噪聲等職業(yè)危害場所，但不能刪減本模塊及其下屬4個(gè)要素，無相關(guān)內(nèi)容的視同得分；其他有關(guān)的內(nèi)容，如制度、特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員禁忌癥體檢、勞防用品等內(nèi)容仍需考評。2025/1/2227基礎(chǔ)管理規(guī)范各模塊的適用范圍、考評內(nèi)容、考評方法，包括抽樣方法、判斷原則等不盡相同，將分模塊分別講解；講解時(shí)將列出考評時(shí)涉及的法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；相關(guān)模塊相關(guān)講解內(nèi)容在《規(guī)范》解讀中有所體現(xiàn)，但本課件在解讀基礎(chǔ)上增加了部分具體內(nèi)容?；A(chǔ)管理規(guī)范要求建立文件時(shí)，均考評其是否有文本（包括執(zhí)行上級公司的文件），文件形式包括電子版本或書面版本；文件名稱不限，主要考評其內(nèi)容是否符合要求；要求建立的文件可以是單獨(dú)的，也可分別由幾個(gè)文件構(gòu)成，也可與其他要求在一個(gè)文件里，但應(yīng)單獨(dú)或明確地描述相應(yīng)要求?；A(chǔ)管理規(guī)范要求保存記錄處，包括形成表格的規(guī)范性記錄，也包括其他類型的書面、電子記錄，其中有審批要求的應(yīng)有審批記錄?；A(chǔ)管理規(guī)范要求有總結(jié)報(bào)告時(shí)，除注明可寫入年度安全工作總結(jié)的外，應(yīng)單獨(dú)形成總結(jié)文本。三基礎(chǔ)管理各模塊考評內(nèi)容和方法講解2025/1/22272025/1/22282025/1/2228表C.1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標(biāo)和計(jì)劃考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃計(jì)劃和總結(jié)1.1職業(yè)健康安全方針要求*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2安全中長期規(guī)劃要求*1.3企業(yè)年度安全工作計(jì)劃*1.4企業(yè)年度安全工作總結(jié)*2目標(biāo)和方案管理2.1企業(yè)職業(yè)健康安全目標(biāo)和方案*52.2企業(yè)下屬部門職業(yè)健康安全目標(biāo)2.3目標(biāo)考核3安全投入費(fèi)用管理3.1安全投入保障制度*53.2安全投入預(yù)算計(jì)劃和使用*合計(jì)152025/1/22292025/1/2229依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.2（方針）、4.3.3（目標(biāo)和方案）等要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》5.1、5.3；3國發(fā)〔2010〕23號《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》。2025/1/22302025/1/2230適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和相關(guān)主管部門，考評時(shí)主要在安全主管部門，涉及部門目標(biāo)、方案、安全投入的相關(guān)部門檢查。2本模塊涉及的方針、規(guī)劃等，企業(yè)可以執(zhí)行省級公司或集團(tuán)公司的文本，也可以是各生產(chǎn)經(jīng)營單位自行制定的文本。2025/1/22312025/1/2231考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.1.1.1對方針的考評，主要通過觀察、詢問人員對方針熟悉程度等方式進(jìn)行；2）4.1.1.2對安全中長期規(guī)劃的考評，主要通過查閱文本進(jìn)行；考評時(shí)要求規(guī)范中有相關(guān)內(nèi)容，如幾年內(nèi)規(guī)劃進(jìn)行的某些項(xiàng)目，并不是指具體金額、具體實(shí)施計(jì)劃；3）4.1.1.3對年度工作計(jì)劃和總結(jié)的考評，主要在安保部門查閱企業(yè)計(jì)劃和總結(jié)，注意與“4.4.1安委會”要素中的審議要求同時(shí)查，如未審議，兩要素同時(shí)扣分；重點(diǎn)部門安全工作計(jì)劃和總結(jié)不是達(dá)標(biāo)考評內(nèi)容，但企業(yè)或省公司復(fù)核時(shí)可以明確考評范圍和要求。4）4.1.2.1對目標(biāo)的考評，強(qiáng)調(diào)了目標(biāo)的針對性：不僅應(yīng)包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標(biāo)，還應(yīng)有安全管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等過程控制目標(biāo)，并包括年度內(nèi)實(shí)現(xiàn)的提升性目標(biāo)；目標(biāo)應(yīng)規(guī)定統(tǒng)計(jì)分析周期，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。2025/1/22325）4.1.2.2對方案的考評，采用的是體系新標(biāo)準(zhǔn)的提法，考評時(shí)檢查是否針對目標(biāo)制定方案；一個(gè)方案可以同時(shí)針對幾個(gè)目標(biāo)，一個(gè)目標(biāo)也可有幾個(gè)方案，但均應(yīng)明確目標(biāo)與方案之間的關(guān)系；方案包括管理型的，也包括技術(shù)型的，均應(yīng)明確為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所規(guī)定的有關(guān)職能、層次的職責(zé)和權(quán)限、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表等，并統(tǒng)計(jì)完成情況。6）4.1.2.2對目標(biāo)方案完成情況的年度總結(jié)提出考評要求，可形成總結(jié)報(bào)告，也可列入年度企業(yè)安全工作總結(jié)中。7）4.1.2.2

對企業(yè)下屬部門目標(biāo)的考評要求，主要考評本條款規(guī)定的相關(guān)部門是否制定部門目標(biāo)文本，是否針對部門目標(biāo)制定相應(yīng)措施；是否規(guī)定目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)周期，并定期統(tǒng)計(jì)分析。8）4.1.2.3

對目標(biāo)考核的考評，可與“4.21.1.2考核內(nèi)容及其實(shí)施”同時(shí)進(jìn)行，如未明確考核目標(biāo)或未進(jìn)行相應(yīng)考核，均應(yīng)判為不符合。2025/1/22322025/1/22339）4.1.3.1對安全投入費(fèi)用保障的考評，主要查是否建立制度文本，內(nèi)容是否包括相應(yīng)要求，其中對安全投入費(fèi)用的提取不是要求規(guī)定金額，而是要求明確相應(yīng)的提取項(xiàng)目、提取部門；安全投入一般包括安全檢驗(yàn)檢測和體檢費(fèi)用、勞動防護(hù)用品費(fèi)用、安全培訓(xùn)費(fèi)用、安全設(shè)施改造費(fèi)用、安全項(xiàng)目費(fèi)用等，分別由安全、設(shè)備、人事、技改等部門主管。10）4.1.3.2對安全投入統(tǒng)計(jì)分析的考評，要求安全管理部門會同財(cái)務(wù)、主管部門每年對各項(xiàng)安全投入的金額、使用情況及效果等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，目的是通過分析確定下一年度的安全投入計(jì)劃，并確保安全投入費(fèi)用得到有效使用。2025/1/22332025/1/22342025/1/2234表C.2危險(xiǎn)源管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1危險(xiǎn)源管理要求1.1危險(xiǎn)源管理制度和資料*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2危險(xiǎn)源資料的更新1.3危險(xiǎn)源資料的應(yīng)用2危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要求2.1危險(xiǎn)源辨識覆蓋所有場所和活動52.2危險(xiǎn)源辨識及其描述要求2.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的原則和方法3危險(xiǎn)源控制措施的策劃3.1危險(xiǎn)源控制策劃和效果評價(jià)*53.2危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制措施合計(jì)152025/1/22352025/1/2235依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.3.1要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》5.8、5.9；3GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》4GB18218-2009《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識》5GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》2025/1/22362025/1/2236適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和下屬所有部門、現(xiàn)場；考評時(shí)統(tǒng)計(jì)需危險(xiǎn)源辨識的部門或場所數(shù)量，按抽樣比例檢查，但應(yīng)包括安保部門，并重點(diǎn)抽查有重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源的部門或場所，以便于檢查企業(yè)重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源資料；2本模塊所稱重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源，是本企業(yè)相對風(fēng)險(xiǎn)較大、需重點(diǎn)加以控制的危險(xiǎn)源，包括企業(yè)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)（已經(jīng)構(gòu)成隱患的）；并非一定使用該稱謂，也可稱為中高度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源等，但不宜稱為重大危險(xiǎn)源或重大風(fēng)險(xiǎn)，以免與國家重大危險(xiǎn)源的概念混淆。2025/1/22372025/1/2237考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.2.1對危險(xiǎn)源管理的考評，主要是查閱危險(xiǎn)源管理制度、危險(xiǎn)源清單、重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源清單等方式進(jìn)行；主要考評是否缺失相關(guān)部門、是否包括外來務(wù)工人員組成的部門、是否及時(shí)更新（至少每年年初更新一次）、危險(xiǎn)源控制措施文本是否下發(fā)到各班組或崗位；同時(shí)安全操作規(guī)程應(yīng)包括崗位主要危險(xiǎn)源及其控制措施；如安全操作規(guī)程中無危險(xiǎn)源，應(yīng)與“4.5.3安全操作規(guī)程”要素同時(shí)考評扣分。2）4.2.2.1、4.2.2.2對危險(xiǎn)源辨識的考評，主要通過查閱相關(guān)部門或現(xiàn)場的危險(xiǎn)源清單并與現(xiàn)場設(shè)備、活動等對照進(jìn)行；發(fā)現(xiàn)明顯的遺漏應(yīng)視為不符合，描述不能清楚地反映第一類和第二類危險(xiǎn)源，不能清楚地反映傷害對象、后果時(shí)應(yīng)視為不符合，但該要求并不意味一定采用特定的危險(xiǎn)源清單格式。2025/1/22383）4.2.2.3

對危險(xiǎn)源評價(jià)的考評，主要查閱評價(jià)資料，強(qiáng)調(diào)國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的重大危險(xiǎn)源，以及特種設(shè)備及其作業(yè)、危險(xiǎn)作業(yè)、煙草制品火災(zāi)等風(fēng)險(xiǎn)較大的危險(xiǎn)源，應(yīng)列為企業(yè)重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源；強(qiáng)調(diào)對于目前不符合法規(guī)要求、曾經(jīng)發(fā)生過事故但仍然無有效控制措施的、員工或相關(guān)方嚴(yán)重關(guān)注的危險(xiǎn)源，應(yīng)直接列為重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源，并采取有效控制措施。4）4.2.3

對危險(xiǎn)源控制策劃的考評，考評時(shí)重點(diǎn)檢查各重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源部位或作業(yè)活動的控制措施表，其中控制措施應(yīng)具體可行，否則視為不符合；考評時(shí)還應(yīng)查閱是否有每年對重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行的效果評價(jià)分析報(bào)告。2025/1/22382025/1/22392025/1/2239表C.3法律法規(guī)和其他要求管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取和更新1.1法律法規(guī)和其他要求管理制度*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2法律法規(guī)和其他要求識別及其資料*1.3法律法規(guī)和其他要求資料的更新2法律法規(guī)和其他要求的貫徹和應(yīng)用2.1貫徹和應(yīng)用要求52.2學(xué)習(xí)和培訓(xùn)要求3法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價(jià)3.1合規(guī)性評價(jià)的組織*53.2合規(guī)性評價(jià)的要求3.3整改和改進(jìn)*合計(jì)152025/1/22402025/1/2240依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.3.2、4.5.2（合規(guī)性評價(jià)）要素；2AQ/T9006-2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》5.4。2025/1/22412025/1/2241適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行部門，考評時(shí)主要在安全主管部門、涉及相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的部門檢查。2本模塊對于法規(guī)和其他要求清單的考評僅限于企業(yè)和下屬分公司，下屬車間、部門是否需建立清單，自評和復(fù)核時(shí)可根據(jù)企業(yè)文件規(guī)定考評。3本模塊根據(jù)體系新標(biāo)準(zhǔn)的要求，增加了合規(guī)性評價(jià)的考評內(nèi)容，但僅限于企業(yè)的合規(guī)性評價(jià)，評價(jià)過程必然涉及相關(guān)部門，但并不意味需進(jìn)行部門級合規(guī)性評價(jià)。4本模塊所稱法規(guī)，包括法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章、地方規(guī)章等，也包括國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；其他要求按體系標(biāo)準(zhǔn)要求，常包括企業(yè)需承諾執(zhí)行的上級文件、與社區(qū)協(xié)議等。2025/1/22422025/1/2242考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.3.1.1對制度的考評，主要通過查閱制度進(jìn)行，重點(diǎn)查制度對法規(guī)和其他要求的相關(guān)工作流程和相關(guān)部門職責(zé)是否明確規(guī)定。2）4.3.1.2、4.3.1.3對識別資料的考評，主要通過查閱清單、查閱法規(guī)和其他要求文本進(jìn)行；考評時(shí)重點(diǎn)查清單是否注明法律法規(guī)和其他要求的名稱（含文號和標(biāo)準(zhǔn)號）、頒布實(shí)施時(shí)間、頒布部門、適用條款、適用部門等內(nèi)容，識別的內(nèi)容和保存文本是否有過期作廢等現(xiàn)象；清單中應(yīng)包括企業(yè)實(shí)施《規(guī)范》需執(zhí)行的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。3）4.3.2對貫徹和應(yīng)用的考評，主要查閱企業(yè)或部門的培訓(xùn)計(jì)劃和記錄、宣傳資料等，是否每個(gè)部門每年至少有一次以上相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求培訓(xùn)，包括參加企業(yè)級培訓(xùn)或企業(yè)統(tǒng)一安排的部門級培訓(xùn)；是否每年有一次法規(guī)宣傳，并保存記錄。4）4.3.3對合規(guī)性評價(jià)的考評，規(guī)定了合規(guī)性由評價(jià)小組進(jìn)行，但可以與體系內(nèi)部審核、安標(biāo)自評同時(shí)組成一個(gè)小組進(jìn)行現(xiàn)場檢查，但檢查結(jié)果應(yīng)經(jīng)過評價(jià)小組討論，形成合規(guī)性評價(jià)表或報(bào)告；評價(jià)的內(nèi)容至少應(yīng)包括每類評價(jià)內(nèi)容。2025/1/22432025/1/2243C.4組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1安全生產(chǎn)委員會1.1安全生產(chǎn)委員會的設(shè)立*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2安委會議事規(guī)程和監(jiān)督檢查機(jī)制*2安全管理機(jī)構(gòu)和人員2.1安全管理機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置要求*52.2安全管理人員、專兼職安全員任職資格*2.3注冊安全工程師的配置和工作制度3安全生產(chǎn)責(zé)任制3.1安全職責(zé)文本*53.2“一崗雙責(zé)”要求3.3安全責(zé)任書、承諾書和安全告知合計(jì)152025/1/22442025/1/2244依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.1要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》5.2；3國發(fā)〔2010〕23號《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》；4國家安監(jiān)總局令第11號《注冊安全工程師管理規(guī)定》。2025/1/22452025/1/2245適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)安委會、安保部門和其他相關(guān)安全管理部門；也包括涉及專兼職安全員的部門，還包括承擔(dān)安全職責(zé)的所有部門；但考評重點(diǎn)應(yīng)是涉及重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源的重點(diǎn)部門、涉及安全管理職能的相關(guān)管理部門。2本模塊涉及人員范圍廣，包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全分管領(lǐng)導(dǎo)、其他領(lǐng)導(dǎo)、安全管理人員（含專職安全員）、兼職安全員、注冊安全工程師、管理人員、崗位作業(yè)人員、工會和員工代表等。2025/1/22462025/1/2246考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.4.1.1對安委會設(shè)立的考評，主要通過查閱安委會工作制度文本考評，文本應(yīng)包括相關(guān)內(nèi)容，單純的安委會職責(zé)不能視為合格文本；還應(yīng)檢查企業(yè)年度工作計(jì)劃、工作總結(jié)等是否經(jīng)過安委會審議。2）4.4.1.2對議事規(guī)程和監(jiān)督檢查機(jī)制的考評，主要通過查閱會議記錄、紀(jì)要文本進(jìn)行；主要考評安委會頻次、主要負(fù)責(zé)人主持會議情況、領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場帶班或檢查等；其中領(lǐng)導(dǎo)檢查可與4.19.1.3關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)參加檢查的頻次要求同時(shí)考評，發(fā)現(xiàn)不符合同時(shí)扣分。3）4.4.2對機(jī)構(gòu)和人員的考評，主要查閱資料和實(shí)際人員到位情況，考核的重點(diǎn)是重點(diǎn)部門專職安全員、注冊安全工程師的配置情況、相關(guān)人員任職資質(zhì)等，其中企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管安全領(lǐng)導(dǎo)和安全管理人員、專職安全員應(yīng)通過有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)的安全培訓(xùn)并頒發(fā)證書，如當(dāng)?shù)卣幸?，?yīng)獲得由當(dāng)?shù)卣鞴懿块T頒發(fā)的合格證書；兼職安全員應(yīng)經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)和每年的再培訓(xùn)，這些要求應(yīng)與“4.6.1各級人員任職要求和安全培訓(xùn)”同時(shí)考評、扣分。2025/1/22474）4.4.2.3對注冊安全工程師工作制度的考評，主要通過查閱制度文本和制度執(zhí)行資料考評，包括聘任資料、安全工程師履行職責(zé)的相關(guān)簽字資料等。5）4.4.3對安全責(zé)任制的考評，主要通過查閱安全職責(zé)文本、崗位說明書中安全職責(zé)描述、安全責(zé)任書或承諾書等資料進(jìn)行；其中重點(diǎn)是查各級機(jī)構(gòu)和人員職責(zé)文本是否涵蓋了所有的機(jī)構(gòu)和人員，是否明確了各自職責(zé)。2025/1/22482025/1/2248C.5職業(yè)健康安全文件和記錄考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1職業(yè)健康安全文件總體要求1.1編制各類職業(yè)健康安全文件，形成文件系統(tǒng)清單*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分52安全管理文件要求2.1建立各類安全管理文件53安全操作規(guī)程要求3.1安全操作規(guī)程的制定53.2安全操作規(guī)程內(nèi)容4文件和記錄控制要求4.1文件控制制度和基本要求*54.2文件的評審、修改和作廢4.3外來文件的識別和管理4.4記錄控制制度和基本要求*4.5記錄的保存、歸檔和銷毀合計(jì)202025/1/22492025/1/2249依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.4、

4.4.5、4.5.4（記錄控制）要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》5.4。2025/1/22502025/1/2250適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和相關(guān)部門，考評時(shí)主要在安全主管部門檢查文件清單、企業(yè)級各類文件；如企業(yè)有部門級文件，可在主管部門查閱，也可在安全主管部門檢查；文件控制的資料在文件控制主管部門檢查，記錄控制情況可在安全主管部門和記錄使用、保存部門檢查。2本模塊涉及文件等，企業(yè)可以執(zhí)行省級公司或集團(tuán)公司的版本，也可以是各生產(chǎn)經(jīng)營單位自行制定的版本，其中現(xiàn)場管理文件、操作規(guī)程等，也可以是部門級文件。2025/1/22512025/1/2251考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.5.1對文件總體要求的考評，主要通過查閱企業(yè)文件清單、外來文件清單進(jìn)行；其中：安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以編制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，也可以重點(diǎn)現(xiàn)場檢查表的形式編制；外來文件可以單獨(dú)形成清單，也可在企業(yè)文件清單之內(nèi)；2）4.5.2對安全管理文件的考評，主要通過查閱企業(yè)文件清單、抽查部分文件進(jìn)行；其中規(guī)定的各種需編制的文件及其內(nèi)容，可以是體系程序文件，也可以是管理制度、管理規(guī)定、管理辦法等文件；可以在一個(gè)文件內(nèi)包括幾個(gè)內(nèi)容，但應(yīng)分別章節(jié)描述；也可以將一個(gè)內(nèi)容細(xì)化編制為幾個(gè)文件；無論采取何種形式、名稱，相關(guān)要求在相關(guān)文件中應(yīng)得到具體描述；考評時(shí)主要檢查是否有這些文件，對其中的內(nèi)容是否符合要求，可通過抽查部分文件進(jìn)行；《規(guī)范》其他條款提到的需建立制度的要求，不在本要素考評，如《規(guī)范》第2部分4.9.2.2要求建立的變配電管理制度文件等，考評是否建立應(yīng)在第2部分4.9.2.2要素中進(jìn)行。2025/1/22523）4.5.3對安全操作規(guī)程的考評，主要查閱安全操作規(guī)程清單、抽查部分安全操作規(guī)程進(jìn)行，主要考評編制范圍（編制安全操作規(guī)程的崗位應(yīng)包括作業(yè)和設(shè)備操作崗位、檢修崗位、倉儲崗位、檢驗(yàn)檢測崗位等）是否符合要求，編制內(nèi)容（應(yīng)包括設(shè)備和作業(yè)主要危險(xiǎn)源及控制要求、勞動防護(hù)用品配備和穿戴要求等，并可包括應(yīng)急措施等）是否符合要求；安全操作規(guī)程可單獨(dú)制定，也可與設(shè)備操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等整合發(fā)布，但均應(yīng)按文件編制流程進(jìn)行。4）4.5.4對文件和記錄控制的考評，主要查閱受控文件清單、記錄清單、文件發(fā)放、修改、作廢、銷毀等記錄、抽查部分記錄等方式進(jìn)行；其中對安全相關(guān)資料的歸檔要求，主要查歸檔資料范圍是否符合，應(yīng)查建立的歸檔資料清單，歸檔的方式一般可包括企業(yè)檔案部門歸檔保存書面資料、主管部門內(nèi)部指定專人設(shè)專柜、專機(jī)保存的書面或電子資料，但不包括個(gè)人保管的資料。2025/1/22522025/1/22532025/1/2253C.6能力、意識和安全培訓(xùn)教育考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1各級人員任職要求和安全培訓(xùn)1.1能力要求和任職資格*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2各級安全管理人員安全培訓(xùn)與取證*1.3班組長及員工安全培訓(xùn)1.4相關(guān)方作業(yè)人員安全培訓(xùn)2作業(yè)人員的培訓(xùn)取證2.1特種設(shè)備作業(yè)人員的培訓(xùn)取證*52.2特種作業(yè)人員的培訓(xùn)取證*2.3其他人員培訓(xùn)取證3新員工安全三級教育和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育3.1新員工安全三級教育要求*53.2轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育要求*2025/1/22542025/1/2254C.6能力、意識和安全培訓(xùn)教育考核評價(jià)表（續(xù)）考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注4安全教育培訓(xùn)管理要求4.1安全教育培訓(xùn)制度和師資、教材管理帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分54.2安全教育培訓(xùn)計(jì)劃*4.3安全教育培訓(xùn)的實(shí)施及其記錄5外來務(wù)工人員的聘用和培訓(xùn)教育5.1外來務(wù)工人員聘用和社會保險(xiǎn)55.2外來務(wù)工人員的安全教育培訓(xùn)6安全文化建設(shè)6.1依據(jù)AQ/T9004開展安全文化建設(shè)*56.2將安全文化理念教育、安全氛圍營造、員工安全行為培育等納入企業(yè)教育培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施合計(jì)302025/1/22552025/1/2255依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.2要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》5.5；3國家安監(jiān)總局（2002）123號文《關(guān)于生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員及其他從業(yè)人員安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核工作的意見》；4國家安監(jiān)總局令第3號《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》；5國家安監(jiān)總局令第30號《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》；6國家質(zhì)監(jiān)總局令第140號《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》；7公安部令第109號《社會消防安全教育培訓(xùn)規(guī)定》；8國家電力監(jiān)管委員會令第15號《電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證管理辦法》；9AQ/T9004-2008《企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則》。2025/1/22562025/1/2256適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和相關(guān)主管部門，考評時(shí)主要在安全主管部門、涉及部門目標(biāo)管理、涉及方案、涉及安全投入的部門檢查。2本模塊涉及的方針、規(guī)劃等，企業(yè)可以執(zhí)行省級公司或集團(tuán)公司的版本，也可以是各生產(chǎn)經(jīng)營單位自行制定的版本。2025/1/22572025/1/2257考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.6.1.1對能力要求和任職資格的考評，主要通過查閱企業(yè)崗位說明書或其他人員任職資質(zhì)的文件，是否對各級管理人員（含安全管理人員和專職安全員）、專兼職安全員、特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員等特種崗位人員的任職要求作出具體要求，且檢查要求是否符合《規(guī)范》的要求；2）4.6.1.2、4.6.1.3

對各級管理人員培訓(xùn)和取證、班組長和員工培訓(xùn)的考評，主要通過查閱管理制度文本檢查培訓(xùn)取證的規(guī)定是否符合《規(guī)范》及當(dāng)?shù)卣囊?，還應(yīng)抽查相關(guān)人員的培訓(xùn)記錄、證書等，驗(yàn)證是否按文件要求執(zhí)行；其中：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管安全領(lǐng)導(dǎo)和安全管理人員、專職安全員的任職培訓(xùn)應(yīng)按4.4的要求在任職三個(gè)月內(nèi)由具有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，如當(dāng)?shù)卣幸?，?yīng)獲得由當(dāng)?shù)卣踩鞴懿块T頒發(fā)的合格證書；企業(yè)其他領(lǐng)導(dǎo)和中層干部任職三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行培訓(xùn)；兼職安全員任職前，應(yīng)經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部兼職安全員崗前培訓(xùn)，考核合格方可任職；班組長教育一年至少一次。2025/1/22583）4.6.1.4對相關(guān)方交底和培訓(xùn)的考評，主要查閱企業(yè)對相關(guān)方交底記錄、相關(guān)方備案的培訓(xùn)記錄等，注意與“4.10.2相關(guān)方管理要求”要素中的相關(guān)要求同時(shí)查，如發(fā)現(xiàn)不符合，兩要素同時(shí)扣分。4）4.6.2對作業(yè)人員培訓(xùn)取證的考評，主要查閱管理制度文本和人員臺賬或清單，檢查培訓(xùn)取證的規(guī)定和人員統(tǒng)計(jì)范圍是否符合《規(guī)范》及當(dāng)?shù)卣囊?，還應(yīng)抽查相關(guān)人員的培訓(xùn)記錄、證書等，驗(yàn)證是否按文件要求執(zhí)行；其中應(yīng)特別注意：特種設(shè)備作業(yè)人員是否包括設(shè)備操作人員和相關(guān)安全管理人員；證書是否有過期等情況。5）4.6.3對新員工安全三級教育和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育的考評，主要查閱相關(guān)人員調(diào)令清單、培訓(xùn)教育記錄等，包括檢查三級教育學(xué)時(shí)是否達(dá)到24小時(shí)、是否有企業(yè)級培訓(xùn)教材或課件、企業(yè)級培訓(xùn)教育是否考試、部門培訓(xùn)大綱等，并檢查教育內(nèi)容是否結(jié)合實(shí)際符合要求。2025/1/22596）4.6.4.1對安全教育培訓(xùn)制度、師資和教材管理的考評，主要查閱制度文本、內(nèi)部師資庫資料、企業(yè)基本安全培訓(xùn)教材文本或課件；其中師資庫人員和教材數(shù)量無數(shù)量要求，但應(yīng)注意其真實(shí)和有效性。7）4.6.4.2對安全教育培訓(xùn)計(jì)劃的考評，主要查閱管理制度文本中計(jì)劃制定流程和要求、當(dāng)年或前一年度培訓(xùn)需求資料、當(dāng)年或前一年度安全培訓(xùn)計(jì)劃等資料；其中重點(diǎn)檢查：安全管理部門是否提出企業(yè)的安全培訓(xùn)教育需求；計(jì)劃中是否包括內(nèi)部企業(yè)級培訓(xùn)和外部培訓(xùn)的具體組織職責(zé)、時(shí)間、內(nèi)容和要求、并對相關(guān)部門提出部門級安全培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容要求等；安全培訓(xùn)計(jì)劃可包含在企業(yè)總體培訓(xùn)計(jì)劃中，但應(yīng)單列。2025/1/22608）4.6.4.3對安全教育培訓(xùn)的實(shí)施及其記錄的考評，主要查閱培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)、外的相關(guān)培訓(xùn)教育記錄、培訓(xùn)學(xué)時(shí)統(tǒng)計(jì)的臺賬或檔案、年度安全培訓(xùn)總結(jié)等，其中重點(diǎn)檢查：培訓(xùn)記錄填寫內(nèi)容是否規(guī)范，記錄應(yīng)包括簽到表，培訓(xùn)內(nèi)容、考試或考核方式等內(nèi)容；班組級的日常安全教育，可記錄在班組活動記錄本內(nèi)；培訓(xùn)完成后，是否進(jìn)行效果評價(jià)，一般培訓(xùn)應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場直觀評價(jià)，包括評價(jià)參加人數(shù)、授課效果、考試情況等，可記錄在培訓(xùn)記錄表內(nèi)；對各類人員的安全教育培訓(xùn)學(xué)時(shí)、內(nèi)容等是否進(jìn)行登記，形成培訓(xùn)臺賬或檔案；安全主管部門是否會同培訓(xùn)主管部門對企業(yè)及各部門安全培訓(xùn)實(shí)施情況和效果進(jìn)行檢查與監(jiān)督，每年進(jìn)行總結(jié)并保存記錄，或列入年度安全工作總結(jié)。

2025/1/22619）4.6.5對外來務(wù)工人員的聘用和培訓(xùn)教育的考評，主要查閱外來務(wù)工人員清單、相關(guān)培訓(xùn)教育記錄、用工合同或協(xié)議等，其中重點(diǎn)檢查：外來務(wù)工人員范圍是否規(guī)范、外來務(wù)工人員的三級安全教育、安全操作規(guī)程等是否符合要求；關(guān)于外來務(wù)工人員的界定，是指由企業(yè)聘任或經(jīng)過勞務(wù)機(jī)構(gòu)派遣由企業(yè)安排其工作的人員，但不包括企業(yè)將其業(yè)務(wù)外包給相關(guān)方的相關(guān)方人員。10）4.6.6

對安全文化建設(shè)的考評，主要查閱安全文化建設(shè)計(jì)劃、相關(guān)文化建設(shè)活動資料；對于未開展安全文化建設(shè)工作的企業(yè)，應(yīng)視為不符合；還應(yīng)檢查安全文化理念教育、安全氛圍營造、員工安全行為培育等是否納入企業(yè)教育培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施。2025/1/22622025/1/2262C.7參與、協(xié)商和溝通考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1參與、協(xié)商和溝通管理制度1.1參與、協(xié)商和溝通管理制度*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2信息溝通1.3安全事項(xiàng)的員工參與和協(xié)商1.4參與和協(xié)商的內(nèi)容1.5資料和記錄要求2工會、員工代表對安全的監(jiān)督2.1安全監(jiān)督職責(zé)52.2職代會、工會的監(jiān)督管理合計(jì)102025/1/22632025/1/2263依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.32025/1/22642025/1/2264適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和下屬部門，考評時(shí)主要在安全主管部門檢查相關(guān)參與、協(xié)商和溝通的資料、記錄，并在工會檢查工會、員工代表參與、協(xié)商和監(jiān)督的資料、并可抽查部分員工對工會、員工代表公示人員的了解程度。2員工代表是指職業(yè)健康安全員工代表，可包括企業(yè)職工代表、工會代表等，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況確定。2025/1/22652025/1/2265考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.7.1對參與、協(xié)商和溝通管理制度的考評，主要通過查閱制度文本、抽查部分資料和記錄進(jìn)行；重點(diǎn)是檢查是否明確各類信息的歸口管理部門、有關(guān)事故隱患的重要信息是否以書面方式傳遞、是否建立隱患舉報(bào)制度、是否每年至少有一次以上協(xié)商活動等。2）4.7.2對工會、員工代表對安全的監(jiān)督的考評，主要通過查閱工會安全和勞動保護(hù)監(jiān)督負(fù)責(zé)人員和員工代表名單、抽查部分員工對名單內(nèi)人員的了解程度、查閱職代會或工會代表會議資料等進(jìn)行；2025/1/22662025/1/2266C.8建設(shè)項(xiàng)目和安全技術(shù)措施項(xiàng)目“三同時(shí)”管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”總體要求1.1新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目“三同時(shí)”管理制度*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分41.2項(xiàng)目“三同時(shí)”管理制度內(nèi)容2可行性分析和設(shè)計(jì)階段“三同時(shí)”管理2.1項(xiàng)目可行性分析和設(shè)計(jì)資料*42.2安全生產(chǎn)條件論證、安全評價(jià)和安全評審3施工階段的“三同時(shí)”管理3.1項(xiàng)目施工的全過程監(jiān)控43.2安全及職業(yè)病防護(hù)設(shè)施試運(yùn)行和調(diào)試4驗(yàn)收階段的“三同時(shí)”管理4.1安全驗(yàn)收評價(jià)*44.2竣工驗(yàn)收*5企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目管理5.1安全評審*45.2驗(yàn)收和記錄*合計(jì)202025/1/22672025/1/2267依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》5.6.1、5.7.5；3國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第36號《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法》

。2025/1/22682025/1/2268適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)正式立項(xiàng)的新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目和企業(yè)內(nèi)部安全技術(shù)措施項(xiàng)目。2本模塊包括了安全生產(chǎn)防護(hù)設(shè)施，也包括消防設(shè)施、職業(yè)危害控制設(shè)施的三同時(shí)要求。3本模塊所稱的企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目，是指涉及建筑物用途改變、場地變更、新工藝、人機(jī)功效變更的企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目，通常只需內(nèi)部立項(xiàng)或不立項(xiàng)，往往會造成安全設(shè)施不能同步設(shè)計(jì)、施工和投入使用，為此《規(guī)范》規(guī)定了主管部門組織，安保部門參加安全評審、竣工驗(yàn)收等要求。2025/1/22692025/1/2269考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.8.1對總體要求的考評，主要通過查閱管理制度、詢問主管人員等方式進(jìn)行；注意應(yīng)首先了解企業(yè)近年內(nèi)是否有建設(shè)項(xiàng)目。2）4.8.2對可行性分析和設(shè)計(jì)階段“三同時(shí)”管理的考評，主要通過查閱建設(shè)項(xiàng)目本階段的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)的《勞動安全專篇》等相關(guān)資料進(jìn)行；應(yīng)界定項(xiàng)目的規(guī)模，構(gòu)成國家和省重點(diǎn)項(xiàng)目的，應(yīng)檢查安全預(yù)評價(jià)資料，其他項(xiàng)目應(yīng)檢查內(nèi)部評審資料；對于《規(guī)范》頒布前的項(xiàng)目，按當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)卣囊髾z查；3）4.8.3對施工階段“三同時(shí)”的考評，主要查閱施工全過程的相關(guān)的資料，試運(yùn)行和相關(guān)檢測、檢驗(yàn)資料等。4）4.8.4對驗(yàn)收階段“三同時(shí)”的考評，主要查閱內(nèi)部驗(yàn)收資料；其中構(gòu)成國家和省重點(diǎn)項(xiàng)目的，應(yīng)檢查安全驗(yàn)收評價(jià)資料；如屬于人員密集場所，應(yīng)檢查公安消防機(jī)構(gòu)的消防驗(yàn)收資料，其他建筑物應(yīng)由企業(yè)自行組織消防驗(yàn)收，該要求與4.14.2同時(shí)考評，發(fā)現(xiàn)不符合同時(shí)扣分

。2025/1/22705）4.8.5對企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目管理的考評，首先應(yīng)了解企業(yè)近期的該類項(xiàng)目數(shù)量、種類等，主要查閱內(nèi)部變更項(xiàng)目的評審資料、驗(yàn)收資料等；重點(diǎn)檢查如項(xiàng)目涉及建筑物用途改變、場地變更、新工藝、人機(jī)功效變更等帶來新的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容時(shí)，是否組織由安全管理部門參加的安全評審，并制定相應(yīng)方案后方可實(shí)施；需進(jìn)行安全評審的企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目，在竣工驗(yàn)收時(shí)是否由安全管理部門及注冊安全工程師等專業(yè)人員參加；驗(yàn)收后，是否形成并保存各方簽字的驗(yàn)收記錄。2025/1/22712025/1/2271C.9車間和班組安全管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1車間安全管理1.1車間各項(xiàng)安全管理要求帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2車間安全活動2班組安全管理2.1班組各項(xiàng)安全管理要求52.2班組安全活動2.3安全合格班組活動合計(jì)102025/1/22722025/1/2272依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2025/1/22732025/1/2273適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)的車間和班組；其中車間是指生產(chǎn)性車間、動力設(shè)備運(yùn)行的車間或部門、倉儲庫房所在的部門等，其他部門可參照執(zhí)行；班組是指車間下屬的生產(chǎn)性工段、工班、班組，維修班組，倉儲班組等，不包括管理科室；企業(yè)運(yùn)用時(shí)可結(jié)合實(shí)際確定本企業(yè)的車間和班組范圍。2025/1/22742025/1/2274考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.9.1對車間安全管理的考評，主要通過查閱車間各項(xiàng)安全工作資料和記錄進(jìn)行；重點(diǎn)檢查車間是否確定安全分管領(lǐng)導(dǎo)和專兼職安全員、是否建立車間需執(zhí)行的文件清單、車間是否建立各類臺賬或清單、車間安全檢查是否符合要求、車間每年安全月是否制定安全月活動計(jì)劃；每年是否針對本車間重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源所在部位或班組，組織危險(xiǎn)源控制的相關(guān)安全活動，內(nèi)容可包括案例教育、合理化建議、控制措施改進(jìn)等；每年年初是否對本年度班組安全活動內(nèi)容和方法作出指導(dǎo)性規(guī)定，下發(fā)各班組；每年年底是否對班組安全活動開展情況進(jìn)行總結(jié)。2）4.9.2對班組安全管理的考評，主要通過查閱班組安全生產(chǎn)職責(zé)、相關(guān)安全操作規(guī)程、班組安全教育資料、班組安全檢查資料、班組活動的相關(guān)資料進(jìn)行；重點(diǎn)檢查班組是否每月至少組織二次安全活動；是否按車間的計(jì)劃，結(jié)合本班組特點(diǎn)開展經(jīng)常性的安全活動，如開展每日的班前安全教育活動、建立班組安全園地或看板等。2025/1/22752025/1/2275C.10相關(guān)方安全管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1相關(guān)方識別和管理制度1.1相關(guān)方識別帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2相關(guān)方管理制度*2相關(guān)方管理要求2.1相關(guān)方的選擇、資質(zhì)資料和職業(yè)健康安全績效評價(jià)*52.2相關(guān)方安全協(xié)議2.3相關(guān)方安全交底和教育3對相關(guān)方的監(jiān)督檢查3.1對相關(guān)方監(jiān)督檢查的頻次和記錄54臨時(shí)工作人員和外來人員管理4.1進(jìn)廠和接待要求54.2安全告知要求合計(jì)202025/1/22762025/1/2276依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》5.5.4、5.7.4。2025/1/22772025/1/2277適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)相關(guān)方，所指相關(guān)方是到企業(yè)現(xiàn)場或周邊進(jìn)行工作或租賃房屋的相關(guān)方單位及其人員，其中重點(diǎn)控制的是為企業(yè)提供服務(wù)和產(chǎn)品、其產(chǎn)品或活動涉及職業(yè)健康安全的重點(diǎn)相關(guān)方。2本模塊所指相關(guān)方人員與外來務(wù)工人員是有區(qū)別的，相關(guān)方人員在企業(yè)活動的特點(diǎn)是業(yè)務(wù)承包，由相關(guān)方負(fù)責(zé)人員進(jìn)行現(xiàn)場具體指揮。2025/1/22782025/1/2278考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.10.1對相關(guān)方識別和管理制度的考評，主要通過查閱管理制度、重點(diǎn)相關(guān)方臺賬或清單、詢問主管部門相關(guān)人員等方式進(jìn)行；主要檢查制度內(nèi)容是否符合要求；是否充分識別為企業(yè)提供服務(wù)和產(chǎn)品、其產(chǎn)品或活動涉及職業(yè)健康安全的相關(guān)方，并確定需施加影響和加以監(jiān)督的重點(diǎn)相關(guān)方；重點(diǎn)相關(guān)方是否包括工程項(xiàng)目施工方、設(shè)備維修保養(yǎng)方、綠化保潔承包方、食堂承包方、污水處理運(yùn)行方、房屋租賃方、危險(xiǎn)物品運(yùn)輸方、殺蟲相關(guān)方及其他涉及職業(yè)健康安全、在企業(yè)現(xiàn)場工作的外部單位；是否形成企業(yè)重點(diǎn)相關(guān)方臺帳或清單，其中是否登記各重點(diǎn)相關(guān)方的信息和主管部門。2）4.10.2對相關(guān)方管理要求的考評，主要通過查閱相關(guān)方選擇資料、資質(zhì)資料、安全績效評價(jià)資料、安全協(xié)議、交底和教育資料等進(jìn)行；重點(diǎn)檢查資料是否符合要求，是否定期對相關(guān)方進(jìn)行安全績效評價(jià)；相關(guān)方在一個(gè)服務(wù)期內(nèi)首次進(jìn)場作業(yè)前，是否對相關(guān)方的負(fù)責(zé)人或安全員進(jìn)行作業(yè)安全知識告知交底，然后由其對作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并保存交底和培訓(xùn)記錄。2025/1/22793）4.10.3對相關(guān)方監(jiān)督檢查的考評，主要通過查閱對相關(guān)方檢查記錄、發(fā)現(xiàn)問題的整改記錄進(jìn)行，并抽查部分相關(guān)方現(xiàn)場；重點(diǎn)檢查各相關(guān)方主管部門是否規(guī)定檢查頻次并實(shí)施檢查；檢查是否發(fā)現(xiàn)問題并監(jiān)督相關(guān)方整改等；抽查現(xiàn)場時(shí)重點(diǎn)檢查相關(guān)方資質(zhì)、安全機(jī)構(gòu)和人員、危險(xiǎn)作業(yè)、臨時(shí)用電、氣瓶儲存和使用、消防設(shè)施和器材、食堂設(shè)備安全和衛(wèi)生、租賃房電氣和防火等。4）4.10.4對臨時(shí)工作人員和外來人員管理的考評，主要通過觀察企業(yè)門衛(wèi)現(xiàn)場和安全告知方式、陪同制度執(zhí)行情況進(jìn)行；重點(diǎn)檢查是否制定執(zhí)行進(jìn)廠接待制度和陪同制度；是否對廠區(qū)內(nèi)臨時(shí)作業(yè)人員、實(shí)習(xí)人員、參觀人員及其他外來相關(guān)人員以各種形式告知進(jìn)入廠區(qū)的安全注意事項(xiàng)；告知方式可包括張貼外來人員須知、在臨時(shí)出入證上提示安全須知、重點(diǎn)場所進(jìn)入前交底教育等。2025/1/22802025/1/2280C.11安全信息化考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1安全信息化系統(tǒng)1.1系統(tǒng)的建立使用*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2系統(tǒng)的基本功能要求2安全信息化系統(tǒng)管理2.1管理職責(zé)和制度52.2機(jī)房及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理合計(jì)102025/1/22812025/1/2281依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2025/1/22822025/1/2282適用范圍：1本模塊的適用范圍是企業(yè)的信息化系統(tǒng)的安全相關(guān)子系統(tǒng)或模塊，包括信息化系統(tǒng)終端。2025/1/22832025/1/2283考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.11.1對系統(tǒng)的建立使用的考評，主要通過觀察并操作信息系統(tǒng)相關(guān)功能、詢問人員對系統(tǒng)的設(shè)置和使用等方式進(jìn)行；重點(diǎn)檢查系統(tǒng)是否覆蓋企業(yè)下屬各部門，包括下屬分廠或在外部的部門、系統(tǒng)終端是否覆蓋企業(yè)管理部門和管理層人員、系統(tǒng)是否包括主要安全管理基本信息數(shù)據(jù)庫和信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)模塊，并及時(shí)更新等。2）4.11.2對安全信息化系統(tǒng)管理的考評，主要通過查閱系統(tǒng)管理資料、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)安全信息進(jìn)行；重點(diǎn)檢查是否明確安全信息化系統(tǒng)日常管理部門和人員，或委托外部單位負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)日常維護(hù)、是否規(guī)定重要安全信息的備份和管理、日常維護(hù)的周期、項(xiàng)目和記錄要求、機(jī)房及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理是否明確相關(guān)人員職責(zé)并制定年度維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，并保存維護(hù)保養(yǎng)記錄等。2025/1/22842025/1/2284C.12安全標(biāo)識管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1安全標(biāo)識管理要求1.1安全標(biāo)識管理制度*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2安全標(biāo)識的日常管理要求2安全標(biāo)識應(yīng)用要求2.1安全標(biāo)識清單*52.2安全標(biāo)識應(yīng)用合計(jì)102025/1/22852025/1/2285依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》5.7.3；3GB5768.1-2009《道路交通標(biāo)志和標(biāo)線第1部分：道路交通標(biāo)志》；GB5768.2-2009《道路交通標(biāo)志和標(biāo)線第2部分：道路交通標(biāo)線》；YC/T323-2009《卷煙企業(yè)安全標(biāo)識使用規(guī)范》。2025/1/22862025/1/2286適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)和相關(guān)部門的標(biāo)識配置、管理、檢查、更新等管理工作。2本模塊涉及的安全標(biāo)識標(biāo)識清單內(nèi)應(yīng)包括需進(jìn)行管理的各類標(biāo)識，標(biāo)識種類包括涉及生產(chǎn)安全、消防安全、交通安全、職業(yè)危害控制等內(nèi)容的各類禁止標(biāo)識、警告標(biāo)識、指令標(biāo)志、提示標(biāo)識等；標(biāo)識的形式包括涉及安全的建筑物相關(guān)標(biāo)識、設(shè)備相關(guān)標(biāo)識，也包括企業(yè)自行設(shè)置的固定標(biāo)識或流動性標(biāo)識，其中要求建立標(biāo)識清單的至少應(yīng)包括需進(jìn)行日常檢查和維護(hù)、更新的企業(yè)單位或部門自行設(shè)置的固定標(biāo)識、企業(yè)單位或部門使用的流動性標(biāo)識等。2025/1/22872025/1/2287考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.12.1對安全標(biāo)識管理的考評，主要通過查閱安全標(biāo)識管理制度、抽查現(xiàn)場部分標(biāo)識等方式進(jìn)行，重點(diǎn)檢查制度中是否明確安全標(biāo)識的主管部門，標(biāo)識分類及設(shè)置要求、應(yīng)用要求、日常管理和維護(hù)要求等；同時(shí)檢查現(xiàn)場安全標(biāo)識所在部門是否對標(biāo)識進(jìn)行日常管理和維護(hù)，確保安全標(biāo)識完好、放置位置正確。2）4.12.2對安全標(biāo)識應(yīng)用的考評，主要通過查閱企業(yè)或各相關(guān)場所的安全標(biāo)識清單、抽查現(xiàn)場相關(guān)標(biāo)識進(jìn)行；重點(diǎn)檢查清單中是否包括相關(guān)標(biāo)識的設(shè)置要求、清單內(nèi)相關(guān)標(biāo)識是否符合清單內(nèi)位置和內(nèi)容要求等；同時(shí)檢查進(jìn)口設(shè)備的外文安全標(biāo)識是否有中文翻譯內(nèi)容、安全標(biāo)識牌的固定是否牢固、可靠等。2025/1/22882025/1/2288C.13設(shè)備設(shè)施安全基礎(chǔ)管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1設(shè)備設(shè)施通用安全管理要求1.1設(shè)備設(shè)施及其安全裝置管理帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2設(shè)備設(shè)施及其安全裝置維護(hù)和檢修1.3設(shè)備設(shè)施安全警示標(biāo)志2特種設(shè)備管理2.1特種設(shè)備安全技術(shù)檔案*102.2特種設(shè)備登記*2.3特種設(shè)備作業(yè)人員要求*2.4特種設(shè)備檢查*2.5特種設(shè)備安全技術(shù)性能定期檢驗(yàn)*合計(jì)152025/1/22892025/1/2289依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6要素；2AQ/T9006—2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》5.6；3國務(wù)院令第549號《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》；4質(zhì)監(jiān)局鍋發(fā)[1999]202號文《鍋爐定期檢驗(yàn)規(guī)則》；5TSGR7001-2004《壓力容器定期檢驗(yàn)規(guī)則》；6TSGR0004-2009《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》；7TSGD7004-2010《壓力管道定期檢驗(yàn)規(guī)則——公用管道》；8TSGQ7015-2008《起重機(jī)械定期檢驗(yàn)規(guī)則》；9TSGT5001-2009《電梯使用管理與維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則》；10GB/T16178-1996《廠內(nèi)機(jī)動車輛安全檢驗(yàn)技術(shù)要求》。2025/1/22902025/1/2290適用范圍：1本模塊的適用范圍包括企業(yè)設(shè)備設(shè)施；重點(diǎn)是設(shè)備設(shè)施的安全裝置、特種設(shè)備的管理。2本模塊涉及特種設(shè)備根據(jù)煙草企業(yè)實(shí)際，主要包括承壓鍋爐；二氧化碳儲罐、儲氣罐或其他壓力容器（制冷系統(tǒng)構(gòu)成壓力容器的蒸發(fā)器、冷凝器及鍋爐熱交換器等）；電梯；構(gòu)成特種設(shè)備的行車、電動葫蘆、提升機(jī)；廠內(nèi)機(jī)動車等，工業(yè)氣瓶也屬于壓力容器，但企業(yè)外購的不由企業(yè)負(fù)責(zé)注冊登記和定期檢驗(yàn)；應(yīng)注意：根據(jù)TSGR0004-2009《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》

1.4等相關(guān)條款的規(guī)定，移動空壓機(jī)的儲氣罐屬于固定式壓力容器，但不需定期檢驗(yàn)；根據(jù)6.8條款的規(guī)定，壓力容器年度檢查可由企業(yè)壓力容器專業(yè)人員進(jìn)行且不需取得檢驗(yàn)資質(zhì)，也可委托具有資質(zhì)的單位進(jìn)行。2025/1/22912025/1/2291考評內(nèi)容和方法重點(diǎn)講解：1）4.13.1對設(shè)備設(shè)施通用安全管理要求的考評，主要通過查閱設(shè)備設(shè)施臺賬、設(shè)備設(shè)施保養(yǎng)制度、設(shè)備安全裝置臺賬及檢修記錄等方式進(jìn)行，并抽查部分設(shè)備點(diǎn)檢卡等記錄；重點(diǎn)檢查：制度是否對設(shè)備的購入、驗(yàn)收、使用、保養(yǎng)維護(hù)、檢修、報(bào)廢等作出具體規(guī)定，并明確職責(zé)；制度中是否包括特種設(shè)備管理的特別要求，或單獨(dú)編制特種設(shè)備管理制度；設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)備保養(yǎng)制度中是否規(guī)定設(shè)備安全裝置定期檢修的要求；是否制定年度或季度的設(shè)備設(shè)施定期檢修計(jì)劃，其中是否包括對設(shè)備安全裝置的檢修；所在車間是否建立設(shè)備安全裝置臺帳，其中是否包括安全聯(lián)鎖裝置、安全報(bào)警裝置、職業(yè)危害現(xiàn)場通風(fēng)和現(xiàn)場除塵裝置等，并明確管理和檢修責(zé)任班組或責(zé)任人等；檢查內(nèi)容涉及其他要素的，與其他相關(guān)要素同時(shí)考評扣分。2025/1/22922）4.13.2.1對特種設(shè)備技術(shù)資料的考評，主要通過抽查技術(shù)資料的方式進(jìn)行；應(yīng)注意：技術(shù)資料應(yīng)按臺（套）建立技術(shù)檔案，關(guān)于歸檔的方法，按4.5.4.5的歸檔要求執(zhí)行。3）4.13.2.2對特種設(shè)備登記的考評，主要查閱特種設(shè)備臺賬或清單、氣瓶購進(jìn)和退回登記臺賬或清單，同時(shí)可抽查部分設(shè)備的登記資料。4）4.13.2.3對特種設(shè)備作業(yè)人員的考評，主要查閱人員臺賬或清單，并抽查部分人員的證書；重點(diǎn)特種設(shè)備作業(yè)人員范圍是否符合國家法規(guī)的規(guī)定，包括設(shè)備操作人員和安全管理人員；本要素考評與“4.6.2作業(yè)人員的培訓(xùn)取證”要素同時(shí)考評和扣分。5）4.13.2.4對特種設(shè)備檢查的考評，主要抽查各類特種設(shè)備的月度檢查記錄，要求由設(shè)備安全管理人員或設(shè)備檢修人員進(jìn)行；其中電梯應(yīng)當(dāng)至少每15日進(jìn)行一次清潔、潤滑、調(diào)整和檢查等日常維護(hù)保養(yǎng)，并應(yīng)由具有資質(zhì)的安裝、改造、維修單位或者電梯制造單位進(jìn)行。2025/1/22922025/1/22936）4.13.2.5對特種設(shè)備安全技術(shù)性能定期檢驗(yàn)的考評，主要檢查企業(yè)是否對各類特種設(shè)備及其安全附件、安全保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表定期校驗(yàn)、檢修的周期、職責(zé)作出規(guī)定；同時(shí)抽查部分特種設(shè)備及其安全附件的檢驗(yàn)、檢測記錄；檢驗(yàn)的周期要求，應(yīng)符合《規(guī)范》表1的規(guī)定。2025/1/22932025/1/22942025/1/2294C.14消防安全基礎(chǔ)管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1消防安全管理機(jī)構(gòu)、人員和制度1.1消防安全管理機(jī)構(gòu)和人員*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2消防安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案*1.3動火審批制度*2建筑工程消防管理2.1消防設(shè)計(jì)審核或企業(yè)內(nèi)部消防評審*52.2消防驗(yàn)收和備案*3消防安全重點(diǎn)部位3.1消防重點(diǎn)部位的確定*53.2消防重點(diǎn)部位的管理要求4志愿和專職消防隊(duì)、滅火方案4.1志愿消防隊(duì)的組建*54.2專職消防隊(duì)（站）設(shè)置4.3滅火方案的制定和更新*合計(jì)202025/1/2295依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》的4.4.6;4.4.7要素；2GB50016-2006《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》；3GB50045-96（2005版）《高層民用建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》；4GB50222-95《建筑內(nèi)部裝修設(shè)計(jì)防火規(guī)范》；5GB50354-2005《建筑內(nèi)部裝修防火施工及驗(yàn)收規(guī)范》；6公安部令第106號《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》；7公安部令第107號《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》；8國家煙草專賣局、公安部第1