破產(chǎn)法（第三版）課件：破產(chǎn)申請(qǐng)的提出與受理

破產(chǎn)法（第三版）破產(chǎn)申請(qǐng)的提出與受理3本章結(jié)構(gòu)第一節(jié)破產(chǎn)原因一、破產(chǎn)原因的概念二、對(duì)破產(chǎn)原因的不同立法主

義三、破產(chǎn)原因的理論分析四、我國破產(chǎn)法對(duì)破產(chǎn)原因的

規(guī)定第二節(jié)破產(chǎn)申請(qǐng)的提出一、啟動(dòng)破產(chǎn)程序之申請(qǐng)主義

與職權(quán)主義二、破產(chǎn)申請(qǐng)的一般規(guī)定三、債權(quán)人申請(qǐng)權(quán)

四、債務(wù)人申請(qǐng)權(quán)五、破產(chǎn)申請(qǐng)的提出程序

第三節(jié)破產(chǎn)申請(qǐng)的受理一、破產(chǎn)案件的管轄二、破產(chǎn)案件受理程序三、債務(wù)人企業(yè)涉訴案件的處理四、破產(chǎn)案件受理裁定的法律效力

4第一節(jié)破產(chǎn)原因一、破產(chǎn)原因的概念

破產(chǎn)原因，指認(rèn)定債務(wù)人喪失清償能力，當(dāng)事人得以提出破產(chǎn)申請(qǐng)，法院據(jù)以啟動(dòng)破產(chǎn)程序的法律事實(shí)，即引起破產(chǎn)程序發(fā)生的原因。破產(chǎn)原因在英美法系中也稱為破產(chǎn)行為，我國的司法實(shí)踐中往往稱之為破產(chǎn)界限。債務(wù)人發(fā)生破產(chǎn)原因，是當(dāng)事人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的基本條件，也是法院裁定受理案件時(shí)的判斷標(biāo)準(zhǔn)(除提出重整申請(qǐng)者外)，不僅是破產(chǎn)清算程序開始的原因，而且也是和解與重整程序開始的原因。45第一節(jié)破產(chǎn)原因由于各國破產(chǎn)立法規(guī)定的破產(chǎn)程序啟動(dòng)的時(shí)間點(diǎn)不同，破產(chǎn)原因僅指引起破產(chǎn)程序發(fā)生的原因，而不一定是破產(chǎn)宣告（即不可逆轉(zhuǎn)地進(jìn)入破產(chǎn)清算程序）的原因。破產(chǎn)宣告開始主義

即以法院作出破產(chǎn)宣告作為破產(chǎn)清算程序的開始，如德、日。破產(chǎn)清算申請(qǐng)的提出僅為破產(chǎn)程序的預(yù)備階段，所以其破產(chǎn)原因也就是破產(chǎn)宣告的原因。破產(chǎn)受理開始主義

即以法院對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)的受理為破產(chǎn)程序的開始，如英、俄。所以破產(chǎn)原因是指破產(chǎn)程序啟動(dòng)即破產(chǎn)案件受理的原因。我國破產(chǎn)法以破產(chǎn)案件的受理而不是以作出破產(chǎn)宣告為破產(chǎn)程序的開始。6第一節(jié)破產(chǎn)原因二、對(duì)破產(chǎn)原因的不同立法主義在各國的破產(chǎn)立法中，債務(wù)人的實(shí)質(zhì)破產(chǎn)原因是喪失債務(wù)清償能力。如何確認(rèn)債務(wù)人喪失債務(wù)清償能力，達(dá)到破產(chǎn)界限，在各國破產(chǎn)立法上，主要有兩種具體規(guī)定方式，一種是列舉主義，一種是概括主義。我國破產(chǎn)立法在破產(chǎn)原因上采取的是概括主義的立法方式。根據(jù)新破產(chǎn)法第2條的規(guī)定，破產(chǎn)原因是企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力。7第一節(jié)破產(chǎn)原因

列舉主義，即在法律中列舉規(guī)定若干種表明債務(wù)人喪失清償能力，或影響債務(wù)人清償能力的損害債權(quán)人利益的具體行為，凡實(shí)施行為之一者便可認(rèn)定發(fā)生破產(chǎn)原因，這些行為稱為破產(chǎn)行為或無力清償債務(wù)行為。此種方式主要是英美法系的國家采用，如英國、加拿大、澳大利亞、新西蘭、印度等國。

概括主義，即對(duì)破產(chǎn)原因從法學(xué)理論上作抽象概念性的規(guī)定，它著眼于破產(chǎn)發(fā)生的一般原因，而不是具體行為。通常在立法中有三種概括規(guī)定破產(chǎn)原因的方式:(1)不能清償或稱支付不能;(2)資不抵債，在國外通稱為債務(wù)超過;(3)停止支付。此種立法方式主要是大陸法系國家采用，如德國、意大利、日本、法國等。8第一節(jié)破產(chǎn)原因三、破產(chǎn)原因的理論分析（一）不能清償所謂不能清償，是指?jìng)鶆?wù)人對(duì)請(qǐng)求償還的到期債務(wù)，因喪失清償能力而無法償還的客觀財(cái)產(chǎn)狀況，亦稱支付不能，德國破產(chǎn)法稱為無支付能力。不能清償在法律上的著眼點(diǎn)是債務(wù)關(guān)系能否正常維系。9第一節(jié)破產(chǎn)原因

不能清償?shù)臉?gòu)成要件：

1、債務(wù)人因喪失清償能力而無法清償債務(wù)，即不能以財(cái)產(chǎn)、信用或者能力等任何方法清償債務(wù)。

2、債務(wù)人不能清償?shù)氖且训絻斶€期限、提出清償要求且無合理爭(zhēng)議或經(jīng)生效法律文書確定的債務(wù)。

3、債務(wù)不限于以貨幣支付為標(biāo)的，但必須是能夠以貨幣評(píng)價(jià)即能夠折合為貨幣的債務(wù)。

4、債務(wù)人在較長(zhǎng)期間內(nèi)持續(xù)不能清償，或曰一般地停止清償，而不是因一時(shí)的資金周轉(zhuǎn)困難等問題暫時(shí)中止支付。10第一節(jié)破產(chǎn)原因

（二）資不抵債

資不抵債，是指?jìng)鶆?wù)人的資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)。在國外亦稱為債務(wù)超過。資不抵債通常是適用于特定主體或特殊情況的輔助性破產(chǎn)原因。資不抵債的著眼點(diǎn)是資債比例關(guān)系，考察債務(wù)人的償還能力僅以實(shí)有財(cái)產(chǎn)為限，不考慮信用、能力等可能的償還因素，計(jì)算債務(wù)數(shù)額時(shí)，不考慮是否到期，均納入總額之內(nèi)。一般僅適用于資合法人、解散后處于清算中的資合法人以及遺產(chǎn)等的破產(chǎn)，即僅以有限財(cái)產(chǎn)為清償范圍、無人對(duì)其債務(wù)負(fù)無限責(zé)任的債務(wù)主體。主要適用于債務(wù)人主動(dòng)申請(qǐng)破產(chǎn)的情況。11第一節(jié)破產(chǎn)原因

(三)停止支付

停止支付是指?jìng)鶆?wù)人以其行為向債權(quán)人作出不能支付債務(wù)的主觀意思表示停止支付的構(gòu)成要點(diǎn)：

1、停止支付是指?jìng)鶆?wù)人依主觀意思作出的外部行為，而不是其財(cái)產(chǎn)客觀狀況，這是其與不能清償?shù)闹饕獏^(qū)別。

2、停止支付包括以明示、暗示等形式表示的各種行為。

3、停止支付是對(duì)到期要求清償、無合理爭(zhēng)議或經(jīng)生效法律文書確定的債務(wù)停止支付。

4、停止支付應(yīng)是持續(xù)一定期間的停止支付，而非一時(shí)的中止支付。停止支付的行為應(yīng)當(dāng)持續(xù)至法院作出啟動(dòng)破產(chǎn)程序裁定之時(shí)。12第一節(jié)破產(chǎn)原因（四）明顯缺乏清償能力

明顯缺乏清償能力，是我國破產(chǎn)法對(duì)破產(chǎn)原因作出的特殊性規(guī)定，是推定債務(wù)人發(fā)生破產(chǎn)原因的理由。明顯缺乏清償能力不能構(gòu)成獨(dú)立的破產(chǎn)原因，只有與被推定的情況——不能清償?shù)狡谥羵鶆?wù)相結(jié)合，才能構(gòu)成對(duì)破產(chǎn)原因的全面表述。債務(wù)人對(duì)到期債務(wù)未能清償且發(fā)生下列情況之一的，人民法院可認(rèn)定債務(wù)人明顯缺乏清償能力，推定其發(fā)生破產(chǎn)原因，債權(quán)人可以據(jù)此提出破產(chǎn)申請(qǐng)：（1）債務(wù)人向債權(quán)人明確表示無力清償債務(wù)。（2）債務(wù)人的法定代表人下落不明，且無其他人員負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)管理與債務(wù)清償。（3）債務(wù)人轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)或以其他方式非法處置財(cái)產(chǎn)，明顯影響債務(wù)人清償能力的。（4）債務(wù)人經(jīng)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施后仍不能清償債務(wù)。（5）債務(wù)人長(zhǎng)期虧損，資不抵債，扭虧無望。此外，還應(yīng)包括其他足以表明債務(wù)人明顯缺乏清償能力的行為。13第一節(jié)破產(chǎn)原因四、我國破產(chǎn)法對(duì)破產(chǎn)原因的規(guī)定我國新破產(chǎn)法第2條：“企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，依照本法規(guī)定清理債務(wù)。企業(yè)法人有前款規(guī)定情形，或者有明顯喪失清償能力可能的，可以依照本法規(guī)定進(jìn)行重整?！蔽覈飘a(chǎn)法以不能清償為普遍適用的破產(chǎn)原因，以資不抵債作為適用于清算中的企業(yè)組織等特殊情況下的輔助破產(chǎn)原因，以停止支付作為推定破產(chǎn)原因。14第一節(jié)破產(chǎn)原因根據(jù)這一規(guī)定，破產(chǎn)原因在判斷標(biāo)準(zhǔn)上可以分為兩種情況：第一，債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)；第二，債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且明顯缺乏清償能力。從兩種破產(chǎn)原因的適用情況看，前者主要適用于債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)，資不抵債現(xiàn)象明顯、無須審計(jì)評(píng)估即可判斷的案件；后者適用于債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)以及債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)、資不抵債現(xiàn)象不易判斷的案件。15第二節(jié)破產(chǎn)申請(qǐng)的提出一、啟動(dòng)破產(chǎn)程序之申請(qǐng)主義與職權(quán)主義所謂申請(qǐng)主義，是指法院必須依據(jù)債權(quán)人、債務(wù)人等當(dāng)事人的申請(qǐng)啟動(dòng)破產(chǎn)程序，無權(quán)在無人申請(qǐng)的情況下，自行依職權(quán)啟動(dòng)破產(chǎn)程序。所謂職權(quán)主義，是指法院?jiǎn)?dòng)破產(chǎn)程序，并不以存在當(dāng)事人等的申請(qǐng)為必備條件，只要債務(wù)人發(fā)生破產(chǎn)原因，在法律規(guī)定的特定情況下，法院可以依職權(quán)啟動(dòng)破產(chǎn)程序。我國破產(chǎn)法在破產(chǎn)程序啟動(dòng)即破產(chǎn)案件受理問題上，采取申請(qǐng)主義的原則。16第二節(jié)破產(chǎn)申請(qǐng)的提出二、破產(chǎn)申請(qǐng)的一般規(guī)定破產(chǎn)申請(qǐng)的提出與受理，在我國的破產(chǎn)法中構(gòu)成破產(chǎn)程序中的獨(dú)立階段。破產(chǎn)申請(qǐng)，是當(dāng)事人或利害關(guān)系人向法院提出的要求啟動(dòng)對(duì)債務(wù)人的破產(chǎn)程序以清償債務(wù)的請(qǐng)求。依我國破產(chǎn)法規(guī)定，無破產(chǎn)申請(qǐng)，法院不得啟動(dòng)破產(chǎn)程序。享有提出破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)利的人稱為破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)人。從各國破產(chǎn)立法看，通常包括債權(quán)人、債務(wù)人、準(zhǔn)債務(wù)人。我國破產(chǎn)法使用的“破產(chǎn)申請(qǐng)”實(shí)際上涵蓋破產(chǎn)清算、和解與重整三種申請(qǐng)。17第二節(jié)破產(chǎn)申請(qǐng)的提出三、債權(quán)人申請(qǐng)權(quán)債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)，亦稱非自愿破產(chǎn)。債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，債權(quán)人可以向人民法院提出對(duì)債務(wù)人進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。各國破產(chǎn)立法對(duì)不同性質(zhì)的債權(quán)人在破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)方面的具體規(guī)定有所不同。

1、對(duì)債務(wù)人特定財(cái)產(chǎn)無擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人

2、對(duì)債務(wù)人特定財(cái)產(chǎn)有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人

3、其他特定債權(quán)人的破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)（稅收債權(quán)和其他公法上的債權(quán)、職工債權(quán)）18第二節(jié)破產(chǎn)申請(qǐng)的提出四、債務(wù)人申請(qǐng)權(quán)債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的案件稱為自愿破產(chǎn)。根據(jù)法律規(guī)定，債務(wù)人可以向人民法院提出重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)。許多國家或地區(qū)的破產(chǎn)法規(guī)定，除債務(wù)人外，具有類似債務(wù)人地位的準(zhǔn)債務(wù)人也享有破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)。通常準(zhǔn)債務(wù)人包括:法人的董事、理事;無限公司、兩合公司或合伙企業(yè)的無限責(zé)任股東或合伙人;股份有限公司及有限責(zé)任公司的董事;前述企業(yè)的清算人;受遺贈(zèng)人、繼承人、遺囑執(zhí)行人及繼承財(cái)產(chǎn)的管理人等。19第二節(jié)破產(chǎn)申請(qǐng)的提出五、破產(chǎn)申請(qǐng)的提出程序(一)提出破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的文件(二)破產(chǎn)申請(qǐng)費(fèi)用(三)破產(chǎn)申請(qǐng)的撤回20第三節(jié)破產(chǎn)申請(qǐng)的受理一、破產(chǎn)案件的管轄二、破產(chǎn)案件受理程序三、債務(wù)人企業(yè)涉訴案件的處理四、破產(chǎn)案件受理裁定的法律效力

1、禁止債務(wù)人對(duì)個(gè)別債權(quán)人的清償行為

2、中止對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行程序

3、解除有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施

4、對(duì)債務(wù)人企業(yè)的債務(wù)人和財(cái)