諾斯制度變遷理論教學(xué)提綱

制度變遷理論教師：李冬梅教授姓名：譚小平學(xué)號(hào)：S20114205專業(yè)：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理道格拉斯·C·諾斯，（DouglassC.North,1920年-）。諾斯是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開拓者和抗議者。由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派中有許多人對(duì)制度變遷理論做出了貢獻(xiàn)，比較而言，諾斯的制度變遷理論是最系統(tǒng)、最完備的，最能代表整個(gè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在制度變遷方面的成就。理論提出者

諾斯的制度變遷理論主要體現(xiàn)在1973年出版的《西方世界的興起》、1981年出版的《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》、1990年出版的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》三本著作中。制度變遷理論1理論概述1.1方法論1.2理論基礎(chǔ)1.3制度變遷過程2諾斯的制度變遷理論模型3制度變遷理論的發(fā)展和應(yīng)用制度變遷理論概述美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C·諾斯在研究中重新發(fā)現(xiàn)了制度因素的重要作用。諾斯的制度變遷理論是由以下三個(gè)部分構(gòu)成的：描述一個(gè)體制中激勵(lì)個(gè)人和團(tuán)體的產(chǎn)權(quán)理論；界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國(guó)家理論；影響人們對(duì)客觀存在變化的不同反映的意識(shí)形態(tài)理論。諾斯所講的制度變遷和制度創(chuàng)新都是指這一意義上的制度。1.2理論基礎(chǔ)------交易費(fèi)用理論和博弈論

交易成本，可以簡(jiǎn)單理解為制度的運(yùn)行費(fèi)用，運(yùn)用成本收益分析方法，在制度變遷理論中的運(yùn)用對(duì)象就是交易成本。交易費(fèi)用的分析，被用來解釋制度的穩(wěn)定和變遷。

制度可以視為一種公共產(chǎn)品，它是由個(gè)人或組織生產(chǎn)出來的，這就是制度的供給。由于人們的有限理性和資源的稀缺性，制度的供給是有限的、稀缺的。隨著外界環(huán)境的變化或自身理性程度的提高，人們會(huì)不斷提出對(duì)新的制度的需求，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期增加的收益。當(dāng)制度的供給和需求基本均衡時(shí)，制度是穩(wěn)定的；當(dāng)現(xiàn)存制度不能使人們的需求滿足時(shí)，就會(huì)發(fā)生制度的變遷。這也是一種博弈。

1.3制度變遷過程1.3.1制度變遷的主體-----廣義的企業(yè)家和兩級(jí)行動(dòng)集團(tuán)廣義的企業(yè)家包括政府、團(tuán)體、私人。其本質(zhì)是一樣的，都是為了從創(chuàng)新中獲取自身利益的經(jīng)濟(jì)人。統(tǒng)稱為“組織及其企業(yè)家”。

兩級(jí)行動(dòng)集團(tuán)，指制度變遷主體分成“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”和“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，是一個(gè)決策單位，它們的決策支配了安排創(chuàng)新的進(jìn)程，這一單位可能是單個(gè)人或由個(gè)人組成的團(tuán)體，任何一個(gè)初級(jí)團(tuán)體的成員至少是一個(gè)創(chuàng)新的企業(yè)家。次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，也是決策單位，是用于幫助初級(jí)團(tuán)體獲取收入而進(jìn)行制度變遷的主體。它也是從自身的利益出發(fā)參與變遷。1.3.2制度變遷的動(dòng)力------相對(duì)價(jià)格的變化和追求制度創(chuàng)新的收益

從單個(gè)制度變遷主體的行為動(dòng)機(jī)或追求來解釋制度變遷的原因。制度變遷的主體都是財(cái)富最大化者，他們從事制度創(chuàng)新，都是為了最大化自己的利益。

諾斯認(rèn)為相對(duì)價(jià)格的變化是制度變遷的原因，它創(chuàng)造了一個(gè)建立更有效制度的激勵(lì)。但對(duì)主體來說是有效的變遷，對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來說，卻可能是無效的。只有當(dāng)主體預(yù)期，抓住這種相對(duì)價(jià)格變化的機(jī)會(huì)進(jìn)行制度創(chuàng)新，能使之獲益時(shí)，才會(huì)發(fā)動(dòng)變遷。當(dāng)被動(dòng)變遷時(shí)，也是經(jīng)過計(jì)算，即變遷比不變遷損失更小，才實(shí)施變遷的。1.3.3制度變遷方式------漸進(jìn)式變遷和革命式變遷，以漸進(jìn)式為主

漸進(jìn)的變遷指，交易的雙方為從交易中獲取某些潛在收益而再簽約。漸進(jìn)式變遷是連續(xù)的變遷，沒有大起大落或中斷，而是一個(gè)演進(jìn)過程。它相對(duì)于革命式變遷或突進(jìn)性變遷而言。戰(zhàn)爭(zhēng)、革命、武力征服以及自然災(zāi)害都是非連續(xù)式制度變遷的源泉。非連續(xù)式變遷，諾斯指正規(guī)規(guī)則的一種根本變遷，它常常是武力征服和革命的結(jié)果。

即使發(fā)生革命性變遷，作為社會(huì)的意識(shí)形態(tài)不會(huì)因革命而中斷聯(lián)系。一個(gè)民族的傳統(tǒng)意識(shí)形態(tài)不會(huì)因?yàn)槟硞€(gè)革命而被消滅、中斷、取而代之，新的意識(shí)形態(tài)不會(huì)隨革命成功而迅速形成。1.3.4制度變遷的一般過程

諾斯分成五個(gè)階段：第一，形成制度變遷的初級(jí)行動(dòng)集團(tuán)；第二，確定選擇集合；第三，確定變遷方案即菜單選擇；第四，形成次級(jí)行動(dòng)集團(tuán)；第五，兩個(gè)集團(tuán)完成變遷。諾斯的制度變遷理論模型產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論三位一體產(chǎn)權(quán)理論將產(chǎn)權(quán)理論與制度變遷結(jié)合是諾斯的一大理論貢獻(xiàn)。諾斯認(rèn)為，科斯等人創(chuàng)立的產(chǎn)權(quán)理論有助于解釋人類歷史上交易費(fèi)用的降低和經(jīng)濟(jì)組織形式的替換。根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論，在現(xiàn)存技術(shù)、信息成本和未來不確定因素的約束下，在充滿稀缺和競(jìng)爭(zhēng)的世界里，解決問題的成本最小的產(chǎn)權(quán)形式將是有效率的。

諾斯認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)主要在以下方面推動(dòng)制度變遷：

首先是依靠產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造有效率的市場(chǎng)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，市場(chǎng)的有效性只有靠充分競(jìng)爭(zhēng)。諾斯的研究發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)的有效性意味著充分界定和行使產(chǎn)權(quán)，它意味著創(chuàng)造一套促進(jìn)生產(chǎn)率提高的約束變量。面對(duì)信息不完全的市場(chǎng)，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其行使并得到確認(rèn)能夠降低或完全消除不確定性。

其次是依靠產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。諾斯認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步率的提高，既緣于市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，又出自發(fā)明者能獲取發(fā)明收益較大份額的可能性。投資于新知識(shí)和發(fā)展新技術(shù)的盈利性需要在知識(shí)和創(chuàng)新方面確立某種程度的產(chǎn)權(quán)。國(guó)家理論

諾斯關(guān)于國(guó)家理論的獨(dú)到之處在于將產(chǎn)權(quán)理論與之結(jié)合起來。因?yàn)閲?guó)家并不是“中立”的，國(guó)家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，并且最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。在諾斯看來，關(guān)于制度變遷的國(guó)家理論既要解釋造成無效率的產(chǎn)權(quán)的政治或經(jīng)濟(jì)組織的內(nèi)在的活動(dòng)傾向，又要說明歷史上國(guó)家本身的不穩(wěn)定性，即國(guó)家的興衰。為此，他把自己的國(guó)家理論稱為“界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國(guó)家理論”。

諾斯的國(guó)家理論首先要說明國(guó)家的性質(zhì)。從理論推演的角度看，國(guó)家?guī)в新訆Z和契約的雙重性。因而諾斯倡導(dǎo)有關(guān)國(guó)家的“暴力潛能”（violencepotential）分配論。諾斯指出，國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。國(guó)家的目的有兩個(gè)：一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者的租金最大化；二是降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而使國(guó)家稅收最大化。

意識(shí)形態(tài)理論諾斯的制度變遷理論突破了新古典理論限于嚴(yán)格的個(gè)人主義的功利性假設(shè)，明確指出“變遷與穩(wěn)定需要一個(gè)意識(shí)形態(tài)理論，并以此來解釋新古典理論的個(gè)人主義理性計(jì)算所產(chǎn)生的這些偏差”。諾斯用意識(shí)形態(tài)理論，補(bǔ)充產(chǎn)權(quán)和國(guó)家理論，對(duì)制度的變遷和穩(wěn)定做出完整的解釋。

西方正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一直忽視或排除意識(shí)形態(tài)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和制度變遷中的作用，其他一些社會(huì)學(xué)家尤其是馬克思主義理論家則十分重視意識(shí)形態(tài)的作用。諾斯在吸收兩種理論的精華的基礎(chǔ)上，發(fā)展了自己的具有意識(shí)形態(tài)成分的制度變遷理論。諾斯指出，新古典理論不能解釋兩種行為：一是包括“搭便車”（freeride）在內(nèi)的機(jī)會(huì)主義行為；二是對(duì)自我利益的計(jì)較并不構(gòu)成動(dòng)機(jī)因素的行為，即利他主義行為。這兩種行為都能夠得到解決。制度變遷的“路徑依賴”問題諾斯把前人關(guān)于技術(shù)演變過程中的自我強(qiáng)化現(xiàn)象的論證推廣到制度變遷方面，提出了制度變遷的路徑依賴?yán)碚摗ＶZ斯研究發(fā)現(xiàn)，決定制度變遷路徑的力量來自兩個(gè)方面：不完全市場(chǎng)和報(bào)酬遞增。制度變遷過程與技術(shù)變遷過程一樣，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。

總之，路徑依賴對(duì)制度變遷具有極強(qiáng)的制約作用，并且是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。如果路徑選擇正確，制度變遷就會(huì)沿著預(yù)定的方向快速推進(jìn)，并能極大地調(diào)動(dòng)人們的積極性，充分利用現(xiàn)有資源來從事收益最大化的活動(dòng)，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這反過來又成為推動(dòng)制度進(jìn)一步變遷的重要力量，雙方呈現(xiàn)出互為因果、互相促進(jìn)的良性循環(huán)局面。因此，制度變遷的國(guó)家必須不斷解決“路徑依賴”問題。

制度變遷理論的發(fā)展制度變遷理論大體經(jīng)歷了三個(gè)歷史時(shí)期：以凡勃倫為創(chuàng)始人的開創(chuàng)性歷史時(shí)期，制度的概念得以創(chuàng)立并用”累積因果論“來解釋制度的變遷。第二個(gè)時(shí)期是以約·莫·克拉克為代表對(duì)制度變遷理論繼承和發(fā)展的時(shí)期,涉及到對(duì)資本主義企業(yè)的分析，制度與技術(shù)相互作用等問題。第三個(gè)歷史時(shí)期是以加爾布雷斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和以科斯、諾斯等人為代表的新制度學(xué)派蓬勃發(fā)展時(shí)期，研究成果卓著。當(dāng)然還應(yīng)包括馬克思、博弈論者、混沌經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度變遷理論的理論解釋。制度變遷理論的應(yīng)用中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)程中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革過程實(shí)質(zhì)上是一個(gè)重大的制度變遷過程。一方面是從落后的自給自足的自然經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，這一轉(zhuǎn)軌與大部分發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌有大體一致的意義；另一方面是從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌，從這一角度講，經(jīng)濟(jì)改革過程實(shí)質(zhì)上是一種制度變遷過程，是一場(chǎng)深刻的制度革命。中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革作為一種制度變遷，無疑存在路徑依賴問題：一方面，初始的制度設(shè)計(jì)和選擇是重要的，中國(guó)選擇的市場(chǎng)化趨向和建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)被實(shí)踐證明是正確的；另一方面，在改革過程中，既得利益集團(tuán)會(huì)力求維持現(xiàn)有制度，阻礙進(jìn)一步變革。因此，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革能否成功，能不能實(shí)現(xiàn)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，不僅取決于改革者的主觀愿望和最終目標(biāo)，而且依賴于改革進(jìn)程中能否解決好“路徑依賴”問題