二零二五年度金融資產(chǎn)保薦人盡職調(diào)查與合規(guī)審查合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融資產(chǎn)保薦人盡職調(diào)查與合規(guī)審查合同本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的與意義2.雙方當(dāng)事人信息2.1保薦人基本信息2.2資產(chǎn)方基本信息2.3第三方參與方基本信息3.盡職調(diào)查范圍與內(nèi)容3.1盡職調(diào)查總體要求3.2盡職調(diào)查具體內(nèi)容3.3盡職調(diào)查方法與流程4.合規(guī)審查范圍與內(nèi)容4.1合規(guī)審查總體要求4.2合規(guī)審查具體內(nèi)容4.3合規(guī)審查方法與流程5.負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員5.1保薦人負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員5.2資產(chǎn)方負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員5.3第三方參與方負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員6.工作時(shí)間與進(jìn)度安排6.1工作時(shí)間安排6.2工作進(jìn)度安排6.3進(jìn)度調(diào)整機(jī)制7.費(fèi)用及支付方式7.1費(fèi)用總額及構(gòu)成7.2支付方式與時(shí)間7.3付款條件及違約責(zé)任8.保密義務(wù)8.1保密信息范圍8.2保密措施8.3違約責(zé)任9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬9.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬原則9.2雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)9.3違約責(zé)任10.違約責(zé)任10.1違約行為類(lèi)型10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約金計(jì)算與支付11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序11.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件12.3合同解除與終止后的處理13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序13.3合同生效日期14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用與管轄14.2合同附件14.3其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)金融法》及有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合雙方當(dāng)事人意愿，經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成一致。1.2合同目的與意義2.雙方當(dāng)事人信息2.1保薦人基本信息乙方全稱：________乙方地址：________乙方法定代表人：________乙方聯(lián)系電話：________2.2資產(chǎn)方基本信息甲方全稱：________甲方地址：________甲方法定代表人：________甲方聯(lián)系電話：________2.3第三方參與方基本信息（如有第三方參與方，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)）3.盡職調(diào)查范圍與內(nèi)容3.1盡職調(diào)查總體要求乙方應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行全面、客觀、公正的盡職調(diào)查。3.2盡職調(diào)查具體內(nèi)容3.2.1甲方公司基本情況調(diào)查3.2.2甲方金融資產(chǎn)情況調(diào)查3.2.3甲方財(cái)務(wù)狀況調(diào)查3.2.4甲方法律合規(guī)性調(diào)查3.2.5甲方內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理調(diào)查3.3盡職調(diào)查方法與流程3.3.1乙方將采取訪談、查閱資料、實(shí)地考察等方式進(jìn)行盡職調(diào)查。3.3.2乙方將制定詳細(xì)的盡職調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查時(shí)間、內(nèi)容、方法等。4.合規(guī)審查范圍與內(nèi)容4.1合規(guī)審查總體要求乙方應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行合規(guī)性審查。4.2合規(guī)審查具體內(nèi)容4.2.1審查甲方金融資產(chǎn)是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求。4.2.2審查甲方金融資產(chǎn)交易流程是否符合合規(guī)要求。4.2.3審查甲方內(nèi)部控制制度是否符合合規(guī)要求。4.3合規(guī)審查方法與流程4.3.1乙方將采取查閱資料、訪談、實(shí)地考察等方式進(jìn)行合規(guī)審查。4.3.2乙方將制定詳細(xì)的合規(guī)審查計(jì)劃，明確審查時(shí)間、內(nèi)容、方法等。5.負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員5.1保薦人負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員乙方指定負(fù)責(zé)人：________乙方團(tuán)隊(duì)成員：________5.2資產(chǎn)方負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員甲方指定負(fù)責(zé)人：________甲方團(tuán)隊(duì)成員：________5.3第三方參與方負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員（如有第三方參與方，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)）6.工作時(shí)間與進(jìn)度安排6.1工作時(shí)間安排本合同約定的盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作時(shí)間為_(kāi)_____個(gè)工作日。6.2工作進(jìn)度安排6.2.1第______個(gè)工作日：完成盡職調(diào)查計(jì)劃制定。6.2.2第______個(gè)工作日：完成盡職調(diào)查工作。6.2.3第______個(gè)工作日：完成合規(guī)審查工作。6.3進(jìn)度調(diào)整機(jī)制如遇特殊情況導(dǎo)致工作進(jìn)度延誤，雙方應(yīng)友好協(xié)商，調(diào)整工作進(jìn)度安排。7.費(fèi)用及支付方式7.1費(fèi)用總額及構(gòu)成本合同約定的費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元，具體構(gòu)成如下：7.1.1盡職調(diào)查費(fèi)用：人民幣_(tái)_____元7.1.2合規(guī)審查費(fèi)用：人民幣_(tái)_____元7.2支付方式與時(shí)間甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起______個(gè)工作日內(nèi)，將上述費(fèi)用一次性支付給乙方。7.3付款條件及違約責(zé)任7.3.1甲方應(yīng)按照約定的支付條件及時(shí)支付費(fèi)用。（1）暫停盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作；（2）要求甲方支付違約金，違約金按每日應(yīng)付款項(xiàng)的______%計(jì)算；（3）追究甲方其他違約責(zé)任。8.保密義務(wù)8.1保密信息范圍本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等均屬于保密信息。8.2保密措施8.2.1雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密信息的保密性。8.2.2雙方不得向任何第三方泄露保密信息，除非得到對(duì)方書(shū)面同意。8.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬9.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬原則本合同產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，甲方應(yīng)尊重乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。9.2雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)9.2.1乙方應(yīng)確保其提供的盡職調(diào)查與合規(guī)審查報(bào)告等知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。9.2.2甲方應(yīng)尊重乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得擅自復(fù)制、傳播乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。10.違約責(zé)任10.1違約行為類(lèi)型10.1.1甲方未能按照約定支付費(fèi)用的；10.1.2乙方未能按照約定完成盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作的；10.1.3雙方違反保密義務(wù)的；10.1.4其他違反本合同約定行為的。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2.2違約金按本合同約定的金額計(jì)算，如無(wú)約定，按實(shí)際損失的一定比例計(jì)算。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2爭(zhēng)議解決程序11.2.1協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2.2訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，本合同的其余條款繼續(xù)履行。12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.1.1任何一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。12.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行。12.2合同終止條件12.2.1本合同約定的期限屆滿；12.2.2雙方協(xié)商一致解除本合同；12.2.3合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余工作。12.3合同解除與終止后的處理12.3.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)結(jié)清各自的權(quán)利和義務(wù)。12.3.2合同解除或終止后，乙方應(yīng)向甲方提交盡職調(diào)查與合規(guī)審查報(bào)告。13.合同生效與修改13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同修改程序任何對(duì)本合同的修改，均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。13.3合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用與管轄本合同適用中華人民共和國(guó)法律，并由合同簽訂地人民法院管轄。14.2合同附件本合同附件包括但不限于盡職調(diào)查計(jì)劃、合規(guī)審查報(bào)告等。14.3其他約定事項(xiàng)本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同中所述第三方，指在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過(guò)程中，由甲方或乙方邀請(qǐng)或委托的，具備相關(guān)專業(yè)能力和資質(zhì)，獨(dú)立提供咨詢、評(píng)估、審計(jì)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方選擇15.2.1甲方或乙方有權(quán)根據(jù)項(xiàng)目需要選擇合適的第三方。15.2.2第三方的選擇應(yīng)確保其具備獨(dú)立性、專業(yè)性和可靠性。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)按照本合同約定及甲方或乙方的委托要求，獨(dú)立、客觀、公正地提供專業(yè)服務(wù)。15.3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的法律責(zé)任，由其自行承擔(dān)。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)獲取甲方或乙方提供的與盡職調(diào)查與合規(guī)審查相關(guān)的必要信息。15.5第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.5.1第三方與甲方、乙方之間是委托與被委托關(guān)系，而非合作關(guān)系。15.5.2第三方在執(zhí)行任務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守本合同的規(guī)定，不得損害甲方或乙方的合法權(quán)益。15.5.3第三方與甲方、乙方之間因服務(wù)產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按本合同第11條爭(zhēng)議解決方式處理。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方在履行本合同過(guò)程中，因自身原因造成甲方或乙方損失的，其責(zé)任限額為本合同約定的費(fèi)用總額的______%。16.2若第三方責(zé)任超出上述責(zé)任限額，甲方或乙方有權(quán)要求乙方承擔(dān)超出部分的賠償責(zé)任。17.第三方變更17.1如需變更第三方，甲方或乙方應(yīng)提前______個(gè)工作日通知對(duì)方，并取得對(duì)方書(shū)面同意。17.2第三方變更后，原第三方責(zé)任限額及權(quán)利義務(wù)自動(dòng)終止，新第三方應(yīng)遵守本合同約定。18.第三方介入的費(fèi)用18.1第三方介入的費(fèi)用由甲方或乙方承擔(dān)，具體費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定。18.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在第三方提供服務(wù)前由甲方或乙方支付。19.第三方介入的期限19.1第三方介入的期限為本合同約定的盡職調(diào)查與合規(guī)審查期限，或雙方另行約定的期限。19.2第三方介入的期限屆滿或任務(wù)完成后，第三方應(yīng)向甲方或乙方提交相關(guān)報(bào)告。20.第三方介入的保密義務(wù)20.1第三方應(yīng)遵守本合同約定的保密義務(wù)，對(duì)在執(zhí)行任務(wù)過(guò)程中獲取的保密信息負(fù)有保密責(zé)任。20.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.盡職調(diào)查計(jì)劃詳細(xì)要求：包括調(diào)查目標(biāo)、調(diào)查范圍、調(diào)查方法、時(shí)間安排等。說(shuō)明：盡職調(diào)查計(jì)劃應(yīng)作為合同附件，由乙方制定并提交甲方審核。2.盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求：包括調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性分析等。說(shuō)明：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)在盡職調(diào)查完成后由乙方提交甲方。3.合規(guī)審查報(bào)告詳細(xì)要求：包括合規(guī)性分析、合規(guī)性評(píng)估、合規(guī)建議等。說(shuō)明：合規(guī)審查報(bào)告應(yīng)在合規(guī)審查完成后由乙方提交甲方。4.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、保密條款等。說(shuō)明：如需第三方介入，第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)作為合同附件。5.費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：包括支付金額、支付時(shí)間、支付方式等。說(shuō)明：費(fèi)用支付憑證應(yīng)作為合同附件，證明費(fèi)用已支付。6.爭(zhēng)議解決文件詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決過(guò)程、解決方案、執(zhí)行情況等。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決文件應(yīng)作為合同附件，記錄爭(zhēng)議解決的全過(guò)程。7.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。說(shuō)明：合同變更協(xié)議應(yīng)作為合同附件，記錄合同變更的詳細(xì)信息。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定1.1未按約定支付費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)支付違約金，按每日應(yīng)付款項(xiàng)的______%計(jì)算。示例：若甲方未支付盡職調(diào)查費(fèi)用，應(yīng)支付______元的違約金。1.2未按約定提供信息責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外費(fèi)用和延誤的責(zé)任。示例：若甲方未及時(shí)提供必要信息，導(dǎo)致乙方工作延誤，甲方應(yīng)承擔(dān)______元的額外費(fèi)用。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定2.1未按約定完成盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)支付違約金，按每日應(yīng)付款項(xiàng)的______%計(jì)算。示例：若乙方未在約定時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查，應(yīng)支付______元的違約金。2.2提供虛假信息或報(bào)告責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。示例：若乙方在盡職調(diào)查報(bào)告中提供虛假信息，應(yīng)賠償甲方______元的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定3.1第三方未按約定提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方或乙方因此遭受的損失。示例：若第三方未按約定完成服務(wù)，應(yīng)賠償甲方或乙方______元的損失。3.2第三方泄露保密信息責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方或乙方因此遭受的損失。示例：若第三方泄露保密信息，應(yīng)賠償甲方或乙方______元的損失。全文完。二零二四年度金融資產(chǎn)保薦人盡職調(diào)查與合規(guī)審查合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2相關(guān)術(shù)語(yǔ)解釋2.合同主體2.1甲方信息2.2乙方信息3.業(yè)務(wù)范圍與目標(biāo)3.1業(yè)務(wù)范圍3.2業(yè)務(wù)目標(biāo)4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1信息收集與核實(shí)4.2資料審核與分析4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警5.合規(guī)審查內(nèi)容5.1合規(guī)性檢查5.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.3合規(guī)整改建議6.工作流程6.1項(xiàng)目啟動(dòng)與計(jì)劃6.2實(shí)地調(diào)查與訪談6.3報(bào)告編制與提交7.報(bào)告要求與格式7.1報(bào)告內(nèi)容要求7.2報(bào)告格式要求8.保密條款8.1保密信息范圍8.2保密義務(wù)8.3保密信息泄露處理9.保密費(fèi)用與支付9.1保密費(fèi)用計(jì)算9.2支付方式與時(shí)間10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)11.合同期限與終止11.1合同期限11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約責(zé)任解除13.其他約定13.1合同附件13.2合同變更13.3合同解除14.合同生效與解除第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所指的“盡職調(diào)查”是指乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)甲方所涉及金融資產(chǎn)進(jìn)行全面的調(diào)查和分析，以評(píng)估其合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)程度及潛在問(wèn)題。1.2相關(guān)術(shù)語(yǔ)解釋本合同中使用的術(shù)語(yǔ)如下：“甲方”指委托乙方進(jìn)行盡職調(diào)查和合規(guī)審查的金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人；“乙方”指接受甲方委托，進(jìn)行盡職調(diào)查和合規(guī)審查的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人；“金融資產(chǎn)”指甲方所擁有的各類(lèi)金融產(chǎn)品、金融工具及其相關(guān)權(quán)益；“盡職調(diào)查報(bào)告”指乙方根據(jù)本合同規(guī)定，完成盡職調(diào)查后提交給甲方的書(shū)面報(bào)告；“合規(guī)審查報(bào)告”指乙方根據(jù)本合同規(guī)定，對(duì)甲方金融資產(chǎn)合規(guī)性進(jìn)行審查后提交給甲方的書(shū)面報(bào)告。2.合同主體2.1甲方信息甲方名稱：[甲方全稱]甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]甲方聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人姓名]甲方聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]2.2乙方信息乙方名稱：[乙方全稱]乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]乙方聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人姓名]乙方聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]3.業(yè)務(wù)范圍與目標(biāo)3.1業(yè)務(wù)范圍資產(chǎn)基本情況調(diào)查；資產(chǎn)合規(guī)性審查；資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)估；資產(chǎn)潛在問(wèn)題識(shí)別。3.2業(yè)務(wù)目標(biāo)乙方通過(guò)盡職調(diào)查和合規(guī)審查，旨在：提高甲方金融資產(chǎn)的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力；為甲方?jīng)Q策提供準(zhǔn)確、全面的依據(jù)；確保甲方金融資產(chǎn)的安全性和合規(guī)性。4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1信息收集與核實(shí)查閱甲方提供的資料；通過(guò)公開(kāi)渠道獲取相關(guān)信息；通過(guò)調(diào)查訪問(wèn)相關(guān)人員。乙方應(yīng)核實(shí)所收集信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。4.2資料審核與分析乙方應(yīng)審核甲方提供的所有資料，包括但不限于：合同、協(xié)議、章程等文件；財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等；相關(guān)法律、法規(guī)和政策文件。乙方應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果進(jìn)行分析，并提出合理意見(jiàn)和建議。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警乙方應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對(duì)甲方金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于：法律風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。乙方應(yīng)針對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)提出預(yù)警，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.合規(guī)審查內(nèi)容5.1合規(guī)性檢查乙方應(yīng)檢查甲方金融資產(chǎn)是否符合相關(guān)法律法規(guī)、政策文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。5.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別乙方應(yīng)識(shí)別甲方金融資產(chǎn)在合規(guī)方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。5.3合規(guī)整改建議乙方應(yīng)根據(jù)合規(guī)審查結(jié)果，提出整改建議，協(xié)助甲方完善合規(guī)體系。6.工作流程6.1項(xiàng)目啟動(dòng)與計(jì)劃乙方應(yīng)在合同簽訂后[具體時(shí)間]內(nèi)，與甲方共同制定盡職調(diào)查和合規(guī)審查的項(xiàng)目計(jì)劃。6.2實(shí)地調(diào)查與訪談乙方應(yīng)按照項(xiàng)目計(jì)劃，進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和訪談，收集相關(guān)信息。6.3報(bào)告編制與提交乙方應(yīng)在[具體時(shí)間]內(nèi)完成盡職調(diào)查和合規(guī)審查報(bào)告，并提交給甲方。8.保密條款8.1保密信息范圍本合同中涉及的保密信息包括但不限于：甲方及其關(guān)聯(lián)方的商業(yè)秘密；乙方在盡職調(diào)查和合規(guī)審查過(guò)程中獲取的甲方內(nèi)部信息；雙方在本合同履行過(guò)程中交換的任何未公開(kāi)的信息。8.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.3保密信息泄露處理若一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.保密費(fèi)用與支付9.1保密費(fèi)用計(jì)算保密費(fèi)用根據(jù)乙方實(shí)際工作量和時(shí)間成本計(jì)算。9.2支付方式與時(shí)間保密費(fèi)用應(yīng)在乙方提交盡職調(diào)查和合規(guī)審查報(bào)告后[具體時(shí)間]內(nèi)，由甲方支付至乙方指定賬戶。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[具體時(shí)間]內(nèi)提出書(shū)面爭(zhēng)議解決請(qǐng)求。爭(zhēng)議解決期間，本合同的履行不受影響。10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。11.合同期限與終止11.1合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[具體期限]。11.2合同終止條件合同期限屆滿；雙方協(xié)商一致解除合同；因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后[具體時(shí)間]內(nèi)未予糾正。11.3合同終止程序12.違約責(zé)任12.1違約情形一方未按照本合同約定履行義務(wù)；一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；一方違反保密義務(wù)。12.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金；恢復(fù)或賠償因違約造成的損失；采取補(bǔ)救措施。12.3違約責(zé)任解除一方違約，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。13.其他約定13.1合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.2合同變更本合同任何條款的變更，必須經(jīng)雙方書(shū)面同意，并由雙方簽字蓋章。13.3合同解除本合同解除應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行。14.合同生效與解除14.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同解除本合同解除應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行。合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行結(jié)算。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同中提及的“第三方”是指除甲方、乙方之外，為履行本合同目的而介入本合同的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入范圍第三方介入范圍限于協(xié)助乙方進(jìn)行盡職調(diào)查和合規(guī)審查，以及提供專業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額說(shuō)明第三方因提供錯(cuò)誤信息或服務(wù)導(dǎo)致甲方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過(guò)[具體金額]；第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力或甲方提供的信息不準(zhǔn)確導(dǎo)致的損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。16.2責(zé)任限額計(jì)算第三方責(zé)任限額的計(jì)算方式如下：以第三方實(shí)際收到的服務(wù)費(fèi)用為基數(shù)，按[具體比例]計(jì)算責(zé)任限額。17.第三方選擇與授權(quán)17.1第三方選擇甲方有權(quán)自行選擇第三方，并應(yīng)提前[具體時(shí)間]通知乙方。17.2第三方授權(quán)甲方應(yīng)向第三方出具書(shū)面授權(quán)書(shū)，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任范圍。18.第三方與甲乙方的權(quán)利義務(wù)18.1第三方權(quán)利第三方有權(quán)獲得甲方提供的相關(guān)資料和文件；第三方有權(quán)要求甲方協(xié)助其履行職責(zé)；第三方有權(quán)獲得約定的服務(wù)費(fèi)用。18.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲方授權(quán)的范圍履行職責(zé)；第三方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密；第三方應(yīng)按時(shí)提交相關(guān)報(bào)告或意見(jiàn)。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1職責(zé)劃分第三方負(fù)責(zé)提供專業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)，乙方負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督；甲方負(fù)責(zé)提供必要的資料和文件，配合第三方履行職責(zé)；乙方負(fù)責(zé)對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量和結(jié)果進(jìn)行審核。19.2責(zé)任劃分第三方對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任；乙方對(duì)第三方的工作成果承擔(dān)責(zé)任；甲方對(duì)第三方的選擇承擔(dān)責(zé)任。20.第三方介入后的合同調(diào)整20.1合同調(diào)整第三方介入后，本合同中相關(guān)條款可能需要調(diào)整，以適應(yīng)第三方介入的需求。具體調(diào)整方案由甲乙雙方協(xié)商確定。20.2合同履行第三方介入后，本合同的履行應(yīng)按照調(diào)整后的條款進(jìn)行。如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。21.第三方介入后的費(fèi)用承擔(dān)21.1費(fèi)用承擔(dān)第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用由甲方承擔(dān)，具體費(fèi)用包括但不限于第三方服務(wù)費(fèi)用、差旅費(fèi)用等。21.2費(fèi)用支付甲方應(yīng)在第三方提交服務(wù)成果后[具體時(shí)間]內(nèi)，支付第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.盡職調(diào)查和合規(guī)審查報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄盡職調(diào)查和合規(guī)審查的過(guò)程、結(jié)果和建議，格式應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。說(shuō)明：此報(bào)告為合同履行的重要成果，應(yīng)保證其真實(shí)、完整、客觀。2.第三方介入授權(quán)書(shū)要求：授權(quán)書(shū)應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并由甲方簽字蓋章。說(shuō)明：授權(quán)書(shū)是第三方介入的法律依據(jù)。3.第三方服務(wù)協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)約定第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。說(shuō)明：此協(xié)議是第三方服務(wù)的基本框架。4.保密協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確雙方保密信息的內(nèi)容、保密期限和保密義務(wù)。說(shuō)明：保密協(xié)議是保護(hù)雙方商業(yè)秘密的法律文件。5.費(fèi)用支付憑證要求：憑證應(yīng)證明費(fèi)用已按照合同約定支付。說(shuō)明：費(fèi)用支付憑證是合同履行的重要證據(jù)。6.爭(zhēng)議解決文件要求：文件應(yīng)記錄爭(zhēng)議解決的過(guò)程和結(jié)果。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決文件是解決爭(zhēng)議的法律依據(jù)。7.合同變更協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)記錄合同變更的內(nèi)容。說(shuō)明：合同變更協(xié)議是合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定提供資料或文件。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付[具體金額]的違約金，并承擔(dān)因此造成的損失。2.違約行為：乙方未按時(shí)提交盡職調(diào)查和合規(guī)審查報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付[具體金額]的違約金，并承擔(dān)因此造成的損失。3.違約行為：第三方未按照授權(quán)范圍履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過(guò)[具體金額]。4.違約行為：任何一方泄露保密信息。責(zé)任認(rèn)定：泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此造成的損失。5.違約行為：任何一方違反保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違反方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此造成的損失。示例說(shuō)明：若甲方未按合同約定在[具體時(shí)間]前提供相關(guān)資料，乙方有權(quán)要求甲方支付[具體金額]的違約金，并賠償因延遲造成的損失。若乙方未在[具體時(shí)間]內(nèi)提交盡職調(diào)查和合規(guī)審查報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方支付[具體金額]的違約金，并賠償因延遲造成的損失。全文完。二零二四年度金融資產(chǎn)保薦人盡職調(diào)查與合規(guī)審查合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1.合同雙方名稱1.2.合同雙方法定代表人1.3.合同雙方注冊(cè)地址1.4.合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1.合同背景2.2.合同目的3.盡職調(diào)查范圍與內(nèi)容3.1.盡職調(diào)查范圍3.2.盡職調(diào)查內(nèi)容3.3.盡職調(diào)查方法4.合規(guī)審查范圍與內(nèi)容4.1.合規(guī)審查范圍4.2.合規(guī)審查內(nèi)容4.3.合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)5.盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作流程5.1.盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作啟動(dòng)5.2.盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作實(shí)施5.3.盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作報(bào)告5.4.盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作完成6.合同雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1.合同雙方權(quán)利6.2.合同雙方義務(wù)7.合同費(fèi)用及支付方式7.1.合同費(fèi)用7.2.支付方式7.3.支付時(shí)間8.合同期限及終止條件8.1.合同期限8.2.合同終止條件9.違約責(zé)任9.1.違約情形9.2.違約責(zé)任10.保密條款10.1.保密義務(wù)10.2.保密范圍10.3.違反保密義務(wù)的責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1.爭(zhēng)議解決方式11.2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同的變更與解除12.1.合同變更12.2.合同解除13.合同生效與解除13.1.合同生效條件13.2.合同解除條件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊(cè)地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1合同背景2.2合同目的3.盡職調(diào)查范圍與內(nèi)容3.1盡職調(diào)查范圍3.2盡職調(diào)查內(nèi)容3.3盡職調(diào)查方法4.合規(guī)審查范圍與內(nèi)容4.1合規(guī)審查范圍4.2合規(guī)審查內(nèi)容4.3合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)5.盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作流程5.1盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作啟動(dòng)5.2盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作實(shí)施5.3盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作報(bào)告5.4盡職調(diào)查與合規(guī)審查工作完成6.合同雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1合同雙方權(quán)利6.2合同雙方義務(wù)7.合同費(fèi)用及支付方式7.1合同費(fèi)用7.2支付方式7.3支付時(shí)間8.合同期限及終止條件8.1合同期限8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為一年。8.1.2本合同期限屆滿前一個(gè)月，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否續(xù)簽本合同。8.2合同終止條件8.2.1合同期滿，經(jīng)雙方協(xié)商一致，本合同自然終止。8.2.2一方違約，另一方有權(quán)通知違約方解除合同。8.2.3發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1一方未按合同約定履行其義務(wù)；9.1.2一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；9.1.3一方違反保密條款；9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；9.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給第三方造成的損失；9.2.3違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。10.保密條款10.1保密義務(wù)10.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露；10.1.2保密義務(wù)在本合同終止后仍有效。10.2保密范圍10.2.1合同的所有內(nèi)容，包括但不限于技術(shù)、商業(yè)、財(cái)務(wù)等；10.2.2雙方在履行合同過(guò)程中獲得的所有信息。10.3違反保密義務(wù)的責(zé)任10.3.1違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；10.3.2違反保密義務(wù)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)賠償對(duì)方損失。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；11.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同履行地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同履行地人民法院。12.合同的變更與解除12.1合同變更12.1.1本合同任何條款的變更，必須以書(shū)面形式經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；12.1.2任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得單方面變更合同內(nèi)容。12.2合同解除12.2.1合同解除必須以書(shū)面形式通知對(duì)方；12.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自義務(wù)。13.合同生效與解除13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；13.1.2本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，須報(bào)送相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。13.2合同解除條件13.2.1本合同解除條件符合第八條規(guī)定的終止條件；13.2.2雙方協(xié)商一致解除本合同。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議；14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份；14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1本合同中的“第三方”指在盡職調(diào)查與合規(guī)審查過(guò)程中，由甲方或乙方委托或選定的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢或中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人或其他實(shí)體。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入可以是作為甲方或乙方的顧問(wèn)，提供專業(yè)意見(jiàn)；15.2.2第三方介入可以是作為中介方，協(xié)助甲方或乙方完成盡職調(diào)查與合規(guī)審查；15.2.3第三方介入可以是作為獨(dú)立第三方，對(duì)盡職調(diào)查與合規(guī)審查結(jié)果進(jìn)行審核。16.第三方責(zé)任與義務(wù)16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、公正、及時(shí)的服務(wù)；16.1.2第三方在執(zhí)行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；16.1.3第三方在執(zhí)行職責(zé)過(guò)程中，如違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.2第三方義務(wù)16.2.1第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；16.2.2第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密；16.2.3第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，完成相關(guān)工作。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額由合同約定，不得超過(guò)合同總金額的一定比例；17.1.2第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額，由雙方在合同中明確。18.甲乙方的額外條款18.1甲方額外條款18.1.1甲方在委托第三方介入時(shí)，應(yīng)確保第三方的資質(zhì)和信譽(yù)；18.1.2甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息，并確保信息的真實(shí)性和完整性；18.1.3甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量。18.2乙方額外條款18.2.1乙方在委托第三方介入時(shí)，應(yīng)確保第三方的資質(zhì)和信譽(yù)；18.2.2乙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息，并確保信息的真實(shí)性和完整性；18.2.3乙方應(yīng)監(jiān)督第