商業(yè)銀行職能部門績效考核指標(biāo)

第第頁P(yáng)AGE商業(yè)銀行職能部門績效考核指標(biāo)商業(yè)銀行職能部門分成三類：前臺(tái)業(yè)務(wù)部門、中臺(tái)業(yè)務(wù)支持部門和后臺(tái)業(yè)務(wù)保障部門。前臺(tái)業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)市場營銷、客戶關(guān)系管理，一般包括公司業(yè)務(wù)部、個(gè)金金融業(yè)務(wù)部、小企業(yè)業(yè)務(wù)部等；中臺(tái)業(yè)務(wù)支持部門主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)受理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)，一般包括風(fēng)險(xiǎn)管理部、授信審批部、運(yùn)營管理部等；后臺(tái)業(yè)務(wù)保障部門主要負(fù)責(zé)為全行的業(yè)務(wù)發(fā)展提供服務(wù)保障與支持，一般包括法律事務(wù)部、內(nèi)控合規(guī)部、人力資源部等。各部門職能不同，對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)發(fā)展的貢獻(xiàn)度也不一樣，因此對(duì)各部門的績效考核必須客觀、準(zhǔn)確，并通過科學(xué)、公正的獎(jiǎng)懲措施，充分調(diào)動(dòng)各部門員工工作的積極性，最大限度地挖掘各部門的經(jīng)營管理潛力，保證商業(yè)銀行整個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。鑒于此，為商業(yè)銀行各職能部門設(shè)計(jì)出一套科學(xué)、有效的績效考核體系，將對(duì)提升商業(yè)銀行的整體經(jīng)營績效起著至關(guān)重要的作用。

中臺(tái)業(yè)務(wù)支持部門績效考核——管理信息部績效考核管理信息部負(fù)責(zé)全行各類信息的采集、分析、管理和發(fā)布工作，包括業(yè)務(wù)經(jīng)營信息、內(nèi)部管理信息、客戶基本信息和外部宏觀經(jīng)濟(jì)金融信息，該部門是介于前臺(tái)業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)和后臺(tái)管理決策分析系統(tǒng)之間的至關(guān)重要的中間環(huán)節(jié)，在商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、管理和決策的流程中，起到了承上啟下的關(guān)鍵作用。隨著商業(yè)銀行信息化改革的深入，管理信息部越來越凸顯其支持協(xié)助各部門加快管理與決策速度，提高決策的科學(xué)性與準(zhǔn)確性，降低風(fēng)險(xiǎn)和成本的作用。管理信息部普遍具有以下職能：在總行管理信息化的總體戰(zhàn)略指導(dǎo)下，完善本行信息流管理機(jī)制，提升信息流價(jià)值，為業(yè)務(wù)經(jīng)營、改革創(chuàng)新、管理決策和金融監(jiān)管提供服務(wù)；根據(jù)上級(jí)行、中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求制定全行統(tǒng)計(jì)工作的管理規(guī)定，匯總和編制綜合業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表；對(duì)全行經(jīng)營管理狀況進(jìn)行綜合分析評(píng)價(jià)，組織調(diào)查研究；負(fù)責(zé)全行信息應(yīng)用平臺(tái)的規(guī)劃、建設(shè)和推廣工作，包括綜合統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)維護(hù)和日常管理，數(shù)據(jù)倉庫建設(shè)的維護(hù)使用、業(yè)務(wù)把關(guān)及業(yè)務(wù)運(yùn)行工作，以及外部信息庫的建設(shè)工作；制定和完善全行信息披露和報(bào)告制度，負(fù)責(zé)全行性數(shù)據(jù)信息的披露和統(tǒng)一管理；制定數(shù)據(jù)分析計(jì)劃，對(duì)各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計(jì)和分析，為各級(jí)管理者提供決策依據(jù)；協(xié)助各部門進(jìn)行數(shù)據(jù)倉庫深度數(shù)據(jù)挖掘和分析：協(xié)助前臺(tái)部門進(jìn)行客戶分析、為其尋找潛力客戶提供數(shù)據(jù)支持；協(xié)助后臺(tái)機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)收集業(yè)務(wù)管理數(shù)據(jù)，為前瞻性管理工作提供依據(jù)；負(fù)責(zé)內(nèi)部“網(wǎng)訊”的編輯、發(fā)布、維護(hù)和全行“網(wǎng)訊”的系統(tǒng)管理工作；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。根據(jù)上述職能，各商業(yè)銀行管理信息部通常包含以下三類團(tuán)隊(duì)：數(shù)據(jù)倉庫管理團(tuán)隊(duì)、統(tǒng)計(jì)分析團(tuán)隊(duì)和網(wǎng)絡(luò)信息團(tuán)隊(duì)。數(shù)據(jù)倉庫管理團(tuán)隊(duì)主要承擔(dān)數(shù)據(jù)挖掘和系統(tǒng)維護(hù)的工作，典型崗位如數(shù)據(jù)倉庫管理崗。統(tǒng)計(jì)分析團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)對(duì)已經(jīng)挖掘獲得的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和統(tǒng)計(jì)，典型崗位如信息管理分析崗。網(wǎng)絡(luò)信息團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)公司網(wǎng)訊系統(tǒng)、業(yè)務(wù)信息交流系統(tǒng)內(nèi)信息采編及信息整理工作，典型崗位如網(wǎng)訊編審崗。商業(yè)銀行管理信息部的崗位設(shè)置如1所示。1商業(yè)銀行管理信息部崗位設(shè)置范例1管理信息部績效考核模板企業(yè)進(jìn)行信息化管理的根本目的是使企業(yè)的管理運(yùn)作更加系統(tǒng)、規(guī)范、高效，一方面最大限度提升前臺(tái)部門的業(yè)務(wù)響應(yīng)速度和服務(wù)質(zhì)量，另一方面為后臺(tái)部門提供系統(tǒng)規(guī)范的決策數(shù)據(jù)。因此，對(duì)管理信息部進(jìn)行績效考核時(shí)，既要與全行的業(yè)績掛鉤，又要突出本部門的重點(diǎn)工作任務(wù)完成情況。管理信息部績效考核體系可參考表42-1進(jìn)行設(shè)計(jì)。管理信息部績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分掛鉤指標(biāo)30%全行業(yè)績掛鉤指標(biāo)得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%30%關(guān)鍵績效指標(biāo)60%發(fā)生涉密信息外泄事件

未發(fā)生涉密信息外泄事件，得分=權(quán)重×100

發(fā)生涉密信息外泄事件，得分為0不發(fā)生10%數(shù)據(jù)分析計(jì)劃完成率得分=權(quán)重×數(shù)據(jù)分析完成率×100說明：數(shù)據(jù)分析計(jì)劃完成率=（∑當(dāng)月實(shí)際數(shù)據(jù)分析完成數(shù)量÷月初計(jì)劃數(shù)據(jù)分析完成數(shù)量）/12×100100%10%綜合報(bào)表報(bào)送超時(shí)率得分=權(quán)重×（1-超時(shí)率×2）×100說明：超時(shí)率=系統(tǒng)記錄報(bào)送時(shí)間節(jié)點(diǎn)超過設(shè)定值次數(shù)÷報(bào)送總次數(shù)×1000次10%上級(jí)行采納建議或推薦內(nèi)容次數(shù)得分=權(quán)重×（0.8+建議采納次數(shù)×0.1+信息報(bào)告推薦次數(shù)×0.1）×100說明：最高得分不超過“權(quán)重×200”大于等于2次10%信息報(bào)送問題數(shù)據(jù)反饋率得分=權(quán)重×（1-問題數(shù)據(jù)反饋率）×100

說明：問題數(shù)據(jù)反饋率=業(yè)務(wù)部門問題數(shù)據(jù)反饋總量－信息報(bào)送總條數(shù)×100%0%10%前臺(tái)客戶信息分析結(jié)果應(yīng)用率得分=權(quán)重×（0.9+客戶信息分析結(jié)果應(yīng)用率×0.2)×100說明：客戶信息分析結(jié)果應(yīng)用率=前臺(tái)部門客戶拓展成功數(shù)量÷客戶信息分析結(jié)果提交總數(shù)大于等于50%10%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%2管理信息部主任績效考核模板管理信息部主任對(duì)本部門工作負(fù)全面管理責(zé)任，對(duì)其的考核內(nèi)容涵蓋信息安全、數(shù)據(jù)挖掘獲取、信息統(tǒng)計(jì)、分析等各方面，以及安全性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性三大角度。管理信息部主任的績效考核體系可參考表42-2進(jìn)行設(shè)計(jì)。管理信息部主任績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分掛鉤指標(biāo)50%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%50%關(guān)鍵績效指標(biāo)40%發(fā)生涉密信息外泄事件

此項(xiàng)如未發(fā)生，得分=權(quán)重×100

此項(xiàng)如發(fā)生，得分為0不發(fā)生10%數(shù)據(jù)分析計(jì)劃完成率得分=權(quán)重×數(shù)據(jù)分析完成率×100說明：數(shù)據(jù)分析計(jì)劃完成率=（∑當(dāng)月實(shí)際數(shù)據(jù)分析完成數(shù)量÷初計(jì)劃數(shù)據(jù)分析完成數(shù)量）÷12×100100%10%上級(jí)行采納建議或推薦內(nèi)容次數(shù)得分=權(quán)重×（0.8+建議采納次數(shù)×0.1+信息報(bào)告推薦次數(shù)×0.1）×100說明：最高得分不超過“權(quán)重×200”大于等于2次10%信息報(bào)送問題數(shù)據(jù)反饋率得分=權(quán)重×（1-問題數(shù)據(jù)反饋率）×100

說明：問題信息反饋率=業(yè)務(wù)部門問題數(shù)據(jù)反饋數(shù)量÷信息報(bào)送總條數(shù)×100%010%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%3管理信息部副主任績效考核模板管理信息部副主任承擔(dān)監(jiān)督各崗位工作質(zhì)量，協(xié)助主任完成本部門工作目標(biāo)的職責(zé)。其績效考核體系可參考表42-3進(jìn)行設(shè)計(jì)。3商業(yè)銀行管理信息部副主任績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分掛鉤指標(biāo)25%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%25%關(guān)鍵

績效指標(biāo)65%發(fā)生涉密信息外泄事件

未不發(fā)生涉密信息外泄事件，得分=權(quán)重×100

發(fā)生，得分為0未發(fā)生20%數(shù)據(jù)挖掘開發(fā)建議采納次數(shù)得分=權(quán)重×（0.9+建議采納次數(shù)×0.1）×100說明：最高得分不超過“權(quán)重×200”大于等于1次15%上級(jí)行需求報(bào)送及時(shí)性得分=權(quán)重×（1-報(bào)送超時(shí)率×2）×100說明：需求報(bào)送超時(shí)率=系統(tǒng)記錄報(bào)送時(shí)間節(jié)點(diǎn)超過設(shè)定值次數(shù)÷全年需求報(bào)送總次數(shù)×100010%信息統(tǒng)計(jì)結(jié)果問題反饋率得分=權(quán)重×（1-問題數(shù)據(jù)反饋率）×100

說明：問題信息反饋率=業(yè)務(wù)部門問題數(shù)據(jù)反饋數(shù)量÷數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果提交總數(shù)×100%010%前臺(tái)客戶信息分析結(jié)果應(yīng)用率得分=權(quán)重×（0.9+客戶信息分析結(jié)果應(yīng)用率×0.2)×100說明：客戶信息分析結(jié)果應(yīng)用率=前臺(tái)部門客戶拓展成功數(shù)量÷客戶信息分析結(jié)果提交總數(shù)大于等于50%10%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%4數(shù)據(jù)倉庫管理崗位績效考核模板數(shù)據(jù)倉庫管理崗位主要職責(zé)是利用數(shù)據(jù)挖掘工具，基于個(gè)人客戶管理系統(tǒng)和法人客戶管理系統(tǒng)，對(duì)個(gè)人和法人客戶各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘、分析和統(tǒng)計(jì)。同時(shí)，該崗位人員需要根據(jù)上級(jí)行的數(shù)據(jù)分析模型及管理數(shù)據(jù)模型，進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)獲取和分析。數(shù)據(jù)倉庫管理崗位績效考核體系可參考表42-4進(jìn)行設(shè)計(jì)。4管理信息部數(shù)據(jù)倉庫管理崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分關(guān)鍵績效指標(biāo)90%發(fā)生數(shù)據(jù)泄密事件

未發(fā)生數(shù)據(jù)泄密事件，得分=權(quán)重×100

發(fā)生數(shù)據(jù)泄密事件，得分為0未發(fā)生30%建議采納次數(shù)得分=權(quán)重×（0.9+建議采納次數(shù)×0.1）×100說明：最高得分不超過“權(quán)重×200”大于等于1次30%原始數(shù)據(jù)挖掘超時(shí)率得分=權(quán)重×（1.05-超時(shí)率）×100

說明：超時(shí)率=當(dāng)年信息統(tǒng)計(jì)崗反饋超時(shí)次數(shù)÷全年原始數(shù)據(jù)提交次數(shù)×100%0.5%30%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%5信息管理分析崗位績效考核模板信息管理分析崗位主要職責(zé)是按上級(jí)行統(tǒng)計(jì)口徑，分類匯總前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)原始數(shù)據(jù)，定期進(jìn)行信息統(tǒng)計(jì)匯總，撰寫數(shù)據(jù)分析報(bào)告，根據(jù)各業(yè)務(wù)部門對(duì)信息統(tǒng)計(jì)分析需求，按產(chǎn)品條線、業(yè)務(wù)條線分類跨平臺(tái)統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)準(zhǔn)確提供統(tǒng)計(jì)信息匯總報(bào)告。同時(shí)該崗位人員，需要對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)嚴(yán)格保密，保證數(shù)據(jù)的安全性。信息管理分析崗位績效考核體系可參考表42-5進(jìn)行設(shè)計(jì)。

管理信息部信息管理分析崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分關(guān)鍵績效指標(biāo)90%信息統(tǒng)計(jì)結(jié)果泄密事件

未發(fā)生信息統(tǒng)計(jì)結(jié)果泄密事件，得分=權(quán)重×100；

發(fā)生信息統(tǒng)計(jì)結(jié)果泄密事件，得分為0未發(fā)生20%上級(jí)行需求報(bào)送超時(shí)率得分=權(quán)重×（1-報(bào)送超時(shí)率×2）×100說明：需求報(bào)送超時(shí)率=系統(tǒng)記錄報(bào)送時(shí)間節(jié)點(diǎn)超過設(shè)定值次數(shù)÷全年需求報(bào)送總次數(shù)×1000次20%信息統(tǒng)計(jì)結(jié)果問題數(shù)據(jù)反饋率得分=權(quán)重×（1-問題數(shù)據(jù)反饋率）×100

說明：問題信息反饋率=業(yè)務(wù)部門問題數(shù)據(jù)反饋數(shù)量÷數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果提交總數(shù)×100%020%業(yè)務(wù)部門需求完成率得分=權(quán)重×業(yè)務(wù)部門需求完成率×100說明：業(yè)務(wù)部門需求完成率=業(yè)務(wù)部門確認(rèn)完成的需求數(shù)量÷業(yè)務(wù)部門提交需求受理總數(shù)×100100%15%原始數(shù)據(jù)備份完成率得分=權(quán)重×備份完成率×100說明：備份完成率=原始數(shù)據(jù)空間占用量÷原始數(shù)據(jù)備份空間占用率×100100%15%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%6網(wǎng)訊編審崗位績效考核模板網(wǎng)訊編審崗位主要職責(zé)是管理全行網(wǎng)訊工作，落實(shí)網(wǎng)訊信息的報(bào)送，負(fù)責(zé)定期通報(bào)下轄單位報(bào)送狀況，確保網(wǎng)訊發(fā)布信息的數(shù)量和質(zhì)量，對(duì)各類報(bào)送數(shù)據(jù)、文章等進(jìn)行審核，確保信息的準(zhǔn)確、真實(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)本行發(fā)生的重大業(yè)務(wù)發(fā)展時(shí)間、會(huì)議活動(dòng)等工作圖片的攝制、采集、編輯和制作工作。同時(shí)，該崗位人員還承擔(dān)網(wǎng)訊平臺(tái)系統(tǒng)的測試和維護(hù)工作。網(wǎng)訊編審崗位績效考核體系可參考表42-6進(jìn)行設(shè)計(jì)。

管理信息部機(jī)構(gòu)網(wǎng)訊編審崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分關(guān)鍵績效指標(biāo)90%網(wǎng)訊發(fā)文數(shù)量計(jì)劃完成率得分=權(quán)重×發(fā)文數(shù)量完成率×100100%20%網(wǎng)訊內(nèi)容被外部刊物采用數(shù)量得分=權(quán)重×外部刊物采用數(shù)量說明：最高得分不超過“權(quán)重×150”5015%下轄單位報(bào)送情況通報(bào)準(zhǔn)確率得分=權(quán)重×報(bào)送通報(bào)準(zhǔn)確率×100100%20%系統(tǒng)安全檢查受處罰次數(shù)得分=權(quán)重×（1-系統(tǒng)安全檢查受處罰次數(shù)×0.5）×100少于2次15%系統(tǒng)宕機(jī)事件發(fā)生次數(shù)得分=權(quán)重×(1-系統(tǒng)宕機(jī)事件發(fā)生次數(shù)×0.3）×100少于3次20%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%

后臺(tái)業(yè)務(wù)保障部門績效考核——法律事務(wù)部績效考核近年來，隨著國際化和綜合化經(jīng)營步伐不斷加快，相關(guān)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控正面臨新的問題和挑戰(zhàn)，在這其中法律事務(wù)部門正起著越來越重要的作用。法律事務(wù)部是銀行負(fù)責(zé)管理法律事務(wù)工作的專職部門，該部門通過預(yù)防法律糾紛，解決法律爭端，最大限度地保障銀行在法律事務(wù)糾紛中的經(jīng)濟(jì)利益與企業(yè)聲譽(yù)。在商業(yè)銀行，法律事務(wù)部一般具有以下職能：根據(jù)總行發(fā)展戰(zhàn)略及年度目標(biāo)要求，制訂本部門年度工作計(jì)劃并落實(shí)實(shí)施；負(fù)責(zé)組織制定和完善本行法律事務(wù)方面的管理規(guī)章制度；負(fù)責(zé)組織與實(shí)施全行普法教育與法律宣傳工作；組織實(shí)施法律審查制度，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)；負(fù)責(zé)對(duì)全行訴訟案件進(jìn)行統(tǒng)一管理；負(fù)責(zé)對(duì)全行業(yè)務(wù)開展提供法律咨詢服務(wù)。根據(jù)上述職能，各商業(yè)銀行法律事務(wù)部通?？梢栽O(shè)置兩類崗位。第一類是法律審查類團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)主要承擔(dān)對(duì)行內(nèi)各類合約標(biāo)書、文書審核并出具法律審核意見工作，對(duì)行內(nèi)業(yè)務(wù)部門各項(xiàng)政策和制度流程的合規(guī)性進(jìn)行審核，參與制定與法律有關(guān)的規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行，協(xié)助有關(guān)部門處理行內(nèi)各種違法亂紀(jì)案件等任務(wù)。典型崗位如法律審查崗。第二類是訴訟法律顧問類團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)主要承擔(dān)參與行內(nèi)法律訴訟案件的和解談判或調(diào)解，提出解決糾紛的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和咨詢意見、仲裁方案，就行內(nèi)重大法律問題出具法律意見書，為行內(nèi)重大經(jīng)營決策進(jìn)行法律論證，為行內(nèi)經(jīng)營戰(zhàn)略、發(fā)展方向、規(guī)章制度的制定提供法律支持等任務(wù)。典型崗位如法律顧問崗。商業(yè)銀行法律事務(wù)部的崗位設(shè)置如1所示。1商業(yè)銀行法律事務(wù)部崗位設(shè)置1法律事務(wù)部績效考核模板法律事務(wù)部需要以保障依法合規(guī)經(jīng)營和防控法律風(fēng)險(xiǎn)為核心，注重從法律層面完善公司治理和滿足上市監(jiān)管要求，同時(shí)運(yùn)用法律手段積極支持國際化、綜合化經(jīng)營和各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)新，因此，在法律事務(wù)部的績效考核體系中，既包括與全行業(yè)務(wù)掛鉤的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)(KPI)，也應(yīng)包括本部門的重點(diǎn)工作任務(wù)目標(biāo)。法律事務(wù)部的績效考核體系可參考表44-1進(jìn)行設(shè)計(jì)。法律事務(wù)部績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)20%全行業(yè)績掛鉤指標(biāo)得分=權(quán)重×完成率×100100%20%關(guān)鍵績效指標(biāo)70%法律咨詢審查質(zhì)效性得分=權(quán)重×完成率×100100%10%合約標(biāo)書、文書審核及時(shí)性得分=權(quán)重×100×（1-未按時(shí)完成的合約標(biāo)書、文書審查事項(xiàng)數(shù)×0.2）0次10%參與談判與調(diào)解小時(shí)數(shù)得分=權(quán)重×完成率×100100%10%通過訴訟清收的行內(nèi)不良資產(chǎn)比率得分=權(quán)重×完成率×100100%10%訴訟案件自行代理率得分=權(quán)重×完成率×100100%10%被訴案件避免損失率得分=權(quán)重×完成率×100100%5%訴訟案件勝訴率得分=權(quán)重×完成率×100100%5%勝訴案件執(zhí)行率得分=權(quán)重×完成率×100100%5%普法宣傳工作計(jì)劃完成率得分=權(quán)重×完成率×100100%5%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%2法律事務(wù)部主任績效考核模板法律事務(wù)部主任對(duì)法律事務(wù)部的整體工作負(fù)有全面管理責(zé)任。其績效考核體系可參考表44-2進(jìn)行設(shè)計(jì)。法律事務(wù)部主任績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)50%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%50%關(guān)鍵績效指標(biāo)40%法律咨詢審查質(zhì)效性得分=權(quán)重×完成率×100100%5%訴訟案件自行代理率得分=權(quán)重×完成率×100100%5%合約標(biāo)書、文書審核及時(shí)性得分=權(quán)重×100×（1-未按時(shí)完成的合約標(biāo)書、文書審查事項(xiàng)數(shù)×0.2）100%5%法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施提出條數(shù)得分=權(quán)重×完成率×100100%5%合約標(biāo)書、文書審核金額得分=權(quán)重×完成率×100100%5%訴訟案件勝訴率得分=權(quán)重×完成率×100100%5%勝訴案件執(zhí)行率得分=權(quán)重×完成率×100100%5%普法宣傳工作計(jì)劃完成率得分=權(quán)重×完成率×100100%5%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%3法律事務(wù)部副主任績效考核模板法律事務(wù)部副主任的工作職責(zé)主要是協(xié)助主任進(jìn)行部門日常事務(wù)管理并分管具體工作。因此，對(duì)副主任進(jìn)行績效考核時(shí)，需根據(jù)分管的具體工作選取相應(yīng)的考核指標(biāo)。商業(yè)銀行法律事務(wù)部副主任的績效考核體系可參考表44-3進(jìn)行設(shè)計(jì)。法律事務(wù)部副主任（分管法律審查、法律顧問）績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)25%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%25%關(guān)鍵績效指標(biāo)65%訴訟案件自行代理率得分=權(quán)重×完成率×100100%10%法律清收率得分=權(quán)重×完成率×100

說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%參與談判與調(diào)解小時(shí)數(shù)得分=權(quán)重×完成率×100100%10%客戶投訴量得分=權(quán)重×完成率×100100%10%訴訟案件勝訴率得分=權(quán)重×完成率×100100%10%勝訴案件執(zhí)行率得分=權(quán)重×完成率×100100%10%普法宣傳工作計(jì)劃完成率得分=權(quán)重×完成率×100100%5%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%4法律審查崗位績效考核模板法律審查崗位主要職責(zé)如下：對(duì)行內(nèi)各類合約標(biāo)書、文書進(jìn)行審核并出具法律審核意見，對(duì)行內(nèi)業(yè)務(wù)部門各項(xiàng)政策和制度流程進(jìn)行合規(guī)性審核，參與制定與法律有關(guān)的規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行，協(xié)助有關(guān)部門處理行內(nèi)各種違法亂紀(jì)案件。法律審查崗位績效考核體系可參考下表進(jìn)行設(shè)計(jì)。法律事務(wù)部法律審查崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵績效指標(biāo)90%法律咨詢審查質(zhì)效性得分=權(quán)重×完成率×100100%30%合約標(biāo)書、文書審核及時(shí)性得分=權(quán)重×100×（1-未按時(shí)完成的合約標(biāo)書、文書審查事項(xiàng)數(shù)×0.2）0次20%法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施提出條數(shù)得分=權(quán)重×完成率×100100%15%合約標(biāo)書、文書審核金額得分=權(quán)重×完成率×100100%15%普法宣傳工作計(jì)劃完成率得分=權(quán)重×完成率×100100%10%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%5法律顧問崗位績效考核模板法律顧問崗位主要職責(zé)如下：根據(jù)上級(jí)行相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃和法律規(guī)范的指導(dǎo)，參與行內(nèi)法律訴訟案件的和解談判或調(diào)解；處理客戶投訴，代理行內(nèi)訴訟案件，提出解決糾紛的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和咨詢意見、仲裁方案；就行內(nèi)重大法律問題出具法律意見書；為行內(nèi)重大經(jīng)營決策進(jìn)行法律論證；為行內(nèi)經(jīng)營戰(zhàn)略、發(fā)展方向、規(guī)章制度的制定提供法律支持等。法律顧問崗位績效考核體系可參考表44-5進(jìn)行設(shè)計(jì)。法律事務(wù)部法律顧問崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵績效指標(biāo)90%訴訟案件自行代理率得分=權(quán)重×完成率×100100%30%參與談判與調(diào)解小時(shí)數(shù)得分=權(quán)重×完成率×1000次20%客戶投訴下降量得分=權(quán)重×100×[1-（客戶投訴量下降目標(biāo)值-客戶投訴量下降實(shí)際值）×0.01]

說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%20%訴訟案件勝訴率得分=權(quán)重×完成率×100100%20%勝訴案件執(zhí)行率得分=權(quán)重×完成率×100100%10%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%

后臺(tái)業(yè)務(wù)保障部門績效考核——內(nèi)控合規(guī)部績效考核內(nèi)控合規(guī)部在商業(yè)銀行中是負(fù)責(zé)通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的管理部門。各商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)偏好和定位不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的要求就存在一定差異，組織結(jié)構(gòu)、管理流程和崗位設(shè)定也會(huì)有所差異，但總體來看，內(nèi)控合規(guī)部都是要通過履行其職責(zé)，為商業(yè)銀行穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務(wù)健康發(fā)展保駕護(hù)航作用。具體來講，在商業(yè)銀行，內(nèi)控合規(guī)部普遍具有以下職能：參與上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)制度的制定，并制定本行內(nèi)控合規(guī)制度、管理辦法及實(shí)施細(xì)則；協(xié)助上級(jí)行對(duì)他行進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)，完成本行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作；牽頭組織開展檢查工作，采用現(xiàn)場及非現(xiàn)場日常巡查、專項(xiàng)抽查的方式，對(duì)各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測、識(shí)別、控制和糾正；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件督促整改，落實(shí)責(zé)任人，并進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定；進(jìn)行反洗錢可疑交易、大額交易的排查、審核和上報(bào)工作，全面推進(jìn)反洗錢改革；每年針對(duì)內(nèi)控合規(guī)制度、具體案例，為各部門提供培訓(xùn)；需要配合其他部門完成的合規(guī)性審核工作。根據(jù)上述職能，各商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)部一般可具體設(shè)置操作風(fēng)險(xiǎn)崗、檢查崗、整改督促與責(zé)任認(rèn)定崗、反洗錢管理崗及綜合崗，具體如圖所示。商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)部崗位設(shè)置范例內(nèi)控合規(guī)部績效考核模板內(nèi)控合規(guī)部作為后臺(tái)部門，雖然不直接參與業(yè)務(wù)營銷、拓展，但對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)控制起到重要的監(jiān)督、保障作用。嚴(yán)格內(nèi)控合規(guī)要求，可以有效降低風(fēng)險(xiǎn)，提高銀行資產(chǎn)質(zhì)量，間接創(chuàng)造效益。因此，內(nèi)控合規(guī)部的績效需要與全行的業(yè)績掛鉤，同時(shí)需要突出本部門的重點(diǎn)工作任務(wù)。重點(diǎn)工作任務(wù)指標(biāo)需要結(jié)合上級(jí)行規(guī)劃及本行內(nèi)控合規(guī)年度目標(biāo)考慮，選取與全行戰(zhàn)略工作和年度目標(biāo)緊密相關(guān)的工作任務(wù)指標(biāo)。內(nèi)控合規(guī)部的績效考核體系可參考表45-1進(jìn)行設(shè)計(jì)。內(nèi)控合規(guī)部績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分掛鉤指標(biāo)20%全行業(yè)績掛鉤指標(biāo)得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%20%關(guān)鍵績效指標(biāo)70%上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)保持“一級(jí)”根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)打分：

一級(jí)，得分=權(quán)重×100

二級(jí)，得分=權(quán)重×80

三級(jí)，得分=權(quán)重×50一級(jí)25%各類案件和重大違規(guī)事件得分=權(quán)重×（1-外部監(jiān)管單位處罰次數(shù)×0.5）×1000次20%推進(jìn)反洗錢改革試點(diǎn)根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)中對(duì)反洗錢項(xiàng)目的評(píng)價(jià)打分：

較好及以上，得分=權(quán)重×100

一般，得分=權(quán)重×80

差，得分=權(quán)重×50較好及以上15%操作風(fēng)險(xiǎn)損失率控制在上級(jí)行下達(dá)的0.15%以內(nèi)得分=權(quán)重×[1-（操作風(fēng)險(xiǎn)損失率-0.15%）×50]×100

說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”≤0.15%10%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%內(nèi)控合規(guī)部主任績效考核模板內(nèi)控合規(guī)部主任對(duì)內(nèi)控合規(guī)部的整體工作負(fù)有全面管理責(zé)任。其績效考核體系可參考表45-2進(jìn)行設(shè)計(jì)。內(nèi)控合規(guī)部主任績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分掛鉤指標(biāo)50%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%50%關(guān)鍵績效指標(biāo)40%上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)保持“一級(jí)”根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)打分：

一級(jí)，得分=權(quán)重×100

二級(jí)，得分=權(quán)重×80

三級(jí)，得分=權(quán)重×50一級(jí)15%各類案件和重大違規(guī)事件得分=權(quán)重×（1-外部監(jiān)管單位處罰次數(shù)×0.5）×1000次10%推進(jìn)反洗錢改革試點(diǎn)根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)中對(duì)反洗錢項(xiàng)目的評(píng)價(jià)打分：

較好及以上，得分=權(quán)重×100

一般，得分=權(quán)重×80

差，得分=權(quán)重×50較好及以上10%操作風(fēng)險(xiǎn)損失率控制在上級(jí)行下達(dá)的0.15%內(nèi)得分=權(quán)重×[1-（操作風(fēng)險(xiǎn)損失率-0.15%）×50]×100

說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”≤0.15%5%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%內(nèi)控合規(guī)部副主任績效考核模板對(duì)內(nèi)控合規(guī)部副主任進(jìn)行績效考核時(shí)，需根據(jù)其分管的具體工作選取相應(yīng)的考核指標(biāo)。內(nèi)控合規(guī)部副主任的績效考核體系可參考表45-3、表45-4進(jìn)行設(shè)計(jì)。內(nèi)控合規(guī)部副主任（分管操作風(fēng)險(xiǎn)及反洗錢管理工作）績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分掛鉤指標(biāo)25%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%25%關(guān)鍵績效指標(biāo)65%上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)保持“一級(jí)”根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)打分：

一級(jí)，得分=權(quán)重×100

二級(jí)，得分=權(quán)重×80

三級(jí)，得分=權(quán)重×50一級(jí)20%操作風(fēng)險(xiǎn)損失率得分=權(quán)重×[1-（操作風(fēng)險(xiǎn)損失率-0.15%）×50]×100

說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”不超過0.15%15%推進(jìn)反洗錢改革試點(diǎn)根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)中對(duì)反洗錢項(xiàng)目的評(píng)價(jià)打分：

較好及以上，得分=權(quán)重×100

一般，得分=權(quán)重×80

差，得分=權(quán)重×50較好及以上15%客戶信息完整率增幅得分=權(quán)重×[1-（目標(biāo)值-實(shí)際完成率）×10]×100

說明：（1）最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×100”（2）完成率增幅=實(shí)際增幅÷增幅目標(biāo)值大于10%15%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%內(nèi)控合規(guī)部副主任（分管檢查、督促整改、責(zé)任認(rèn)定和綜合管理工作）績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分掛鉤指標(biāo)25%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%25%關(guān)鍵績效指標(biāo)65%上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)保持“一級(jí)”根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)打分：

一級(jí)，得分=權(quán)重×10；

二級(jí)，得分=權(quán)重×80

三級(jí)，得分=權(quán)重×50一級(jí)15%各類案件和重大違規(guī)事件得分=權(quán)重×（1-外部監(jiān)管單位處罰次數(shù)×0.5）×1000次15%整改責(zé)任認(rèn)定事件完成率得分=權(quán)重×100×（整改完成率+責(zé)任認(rèn)定完成率-責(zé)任認(rèn)定申訴率）÷2說明：（1）整改完成率=∑（當(dāng)月完成的整改事件數(shù)量/當(dāng)月發(fā)生整改事件總量）/月數(shù)；（2）責(zé)任認(rèn)定完成率=∑（當(dāng)月完成的責(zé)任認(rèn)定事件數(shù)量÷當(dāng)月發(fā)生的責(zé)任認(rèn)定事件總量）÷月數(shù)

責(zé)任認(rèn)定申訴率=（∑當(dāng)月提出申訴的責(zé)任認(rèn)定事件數(shù)量/當(dāng)月發(fā)生的責(zé)任認(rèn)定事件總量）÷月數(shù)100%15%跨部門專項(xiàng)活動(dòng)完成率得分=權(quán)重×（1-未落實(shí)的活動(dòng)數(shù)×0.3-推遲落實(shí)的活動(dòng)數(shù)×0.1）×100100%10%文件合規(guī)性審核疏漏文件合規(guī)性審核發(fā)生疏漏，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失，本項(xiàng)計(jì)0分010%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%操作風(fēng)險(xiǎn)崗位績效考核模板操作風(fēng)險(xiǎn)崗位主要職責(zé)如下：定期審查、監(jiān)督本行操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度、規(guī)范執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)各操作類業(yè)務(wù)制度的合規(guī)審查，全面掌握本行操作風(fēng)險(xiǎn)總體狀況；組織開展日常操作風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)；對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析及上報(bào)；組織推動(dòng)本行操作風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告工作，編寫操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告；組織開展操作風(fēng)險(xiǎn)管理綜合調(diào)研；組織操作風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，確保操作風(fēng)險(xiǎn)管理人員及時(shí)更新業(yè)務(wù)知識(shí)；其他操作風(fēng)險(xiǎn)核查工作。操作風(fēng)險(xiǎn)崗位績效考核體系可參考表45-5進(jìn)行設(shè)計(jì)。內(nèi)控合規(guī)部操作風(fēng)險(xiǎn)崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分關(guān)鍵績效指標(biāo)90%操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)事件超時(shí)率得分=權(quán)重×[1-（超時(shí)率-0.5%））]×100

說明：（1）超時(shí)率=∑當(dāng)月未能于兩日內(nèi)完成的操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)事件數(shù)量÷系統(tǒng)接收到的當(dāng)月操作風(fēng)險(xiǎn)事件總量÷月數(shù)×100%（2）最低得分為0，最高的分為“權(quán)重×150”小于0.5%30%操作風(fēng)險(xiǎn)損失率得分=權(quán)重×[1-（操作風(fēng)險(xiǎn)損失率-0.15%）]

說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”不超過0.15%35%年度操作風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)計(jì)劃完成率得分=權(quán)重×[1-(目標(biāo)值-實(shí)際完成率)]×100說明：完成率=實(shí)際參與培訓(xùn)的人數(shù)÷應(yīng)參與培訓(xùn)的人數(shù)100%25%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%反洗錢管理崗位績效考核模板內(nèi)控合規(guī)部反洗錢管理崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分關(guān)鍵績效指標(biāo)90%推進(jìn)反洗錢改革試點(diǎn)根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)中對(duì)反洗錢項(xiàng)目的評(píng)價(jià)打分：

較好及以上，得分=權(quán)重×100

一般，得分=權(quán)重×80

差，得分=權(quán)重×50較好及以上35%反洗錢案件處罰得分=權(quán)重×100×（1-受外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)或上級(jí)單位處罰次數(shù)×0.5）0次20%客戶信息完整率增幅得分=權(quán)重×完成率×100說明：完成率=實(shí)際增幅/增幅目標(biāo)值10%20%年度反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃的完成率得分=權(quán)重×100×[1-（目標(biāo)值-實(shí)際完成率）×10]說明：（1）最低得分為0，最高的分不超過“權(quán)重×100”（2）完成率=實(shí)際參與培訓(xùn)的人數(shù)/應(yīng)參與培訓(xùn)的人數(shù)95%15%直屬領(lǐng)導(dǎo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%評(píng)價(jià)指標(biāo)檢查崗位績效考核模板檢查崗位主要職責(zé)如下：根據(jù)上級(jí)行要求制定內(nèi)控合規(guī)檢查制度及運(yùn)行辦法；配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級(jí)行完成年度專項(xiàng)檢查任務(wù)；協(xié)助上級(jí)行完成其他行內(nèi)控評(píng)價(jià)檢查，完成本行內(nèi)控評(píng)價(jià)檢查工作；制訂本行年度檢查計(jì)劃，并牽頭組織實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各類案件及重大違規(guī)事件；采用現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查方式，針對(duì)各業(yè)務(wù)條線(包括但不限于資產(chǎn)、負(fù)債與中間業(yè)務(wù))開展內(nèi)控合規(guī)檢查；負(fù)責(zé)制定和下發(fā)內(nèi)控合規(guī)檢查操作手冊，明確檢查事項(xiàng)及標(biāo)準(zhǔn)；撰寫月度、季度、年度檢查報(bào)告，下發(fā)問題整改通知；協(xié)助、配合問題責(zé)任人責(zé)任認(rèn)定工作；制定內(nèi)控合規(guī)檢查重點(diǎn)通告及演示文件，對(duì)全轄各部門進(jìn)行培訓(xùn)；收集內(nèi)控合規(guī)案例，定期下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件提示；其他內(nèi)控合規(guī)檢查相關(guān)工作。檢查崗位績效考核體系可參考表進(jìn)行設(shè)計(jì)。內(nèi)控合規(guī)部檢查崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分關(guān)鍵績效指標(biāo)90%上級(jí)行內(nèi)控評(píng)價(jià)排名

1～4名，得分=權(quán)重×100

5～8名，得分=權(quán)重×75

9～12名，得分=權(quán)重×50

13～16名，得分=權(quán)重×25前四名30%各類案件和重大違規(guī)事件得分=權(quán)重×（1-外部監(jiān)管單位處罰次數(shù)×0.5）×100處罰0次30%本行年度檢查計(jì)劃完成率得分=權(quán)重×[1-（目標(biāo)值-實(shí)際完成率）]×100

完成率=實(shí)際完成檢查數(shù)量/年度檢查計(jì)劃列明應(yīng)完成檢查數(shù)量100%30%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%整改督促與責(zé)任認(rèn)定崗位績效考核模板整改督促與責(zé)任認(rèn)定崗位主要職責(zé)如下：對(duì)違規(guī)事件進(jìn)行后續(xù)整改工作，出具整改報(bào)告，確保全部整改事項(xiàng)完成閉環(huán)管理；開展各業(yè)務(wù)條線違規(guī)問題的后續(xù)責(zé)任認(rèn)定工作，例如，針對(duì)不良資產(chǎn)的責(zé)任認(rèn)定、呆賬貸款核銷的責(zé)任認(rèn)定、信用卡呆賬核銷的責(zé)任認(rèn)定等；召開聯(lián)席會(huì)議，依據(jù)銀行違規(guī)責(zé)任認(rèn)定和處罰管理辦法等內(nèi)控合規(guī)制度，出具處罰結(jié)論，并責(zé)成相關(guān)部門進(jìn)行處罰；接受并進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定申訴工作；出具責(zé)任認(rèn)定免責(zé)情況報(bào)告；定期向轄屬各機(jī)構(gòu)下發(fā)責(zé)任認(rèn)定通告；負(fù)責(zé)本行離任離崗審計(jì)；牽頭組織其他類型違規(guī)責(zé)任認(rèn)定工作。整改督促與責(zé)任認(rèn)定崗位績效考核體系可參考表進(jìn)行設(shè)計(jì)。內(nèi)控合規(guī)部整改督促與責(zé)任認(rèn)定崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分關(guān)鍵績效指標(biāo)90%整改完成率得分=權(quán)重×[1-（98%-整改率）×20]說明：（1）最低得分為0×100，最高得分不超過“權(quán)重×150”

（2）整改完成率=∑（當(dāng)月完成的整改事件數(shù)量÷當(dāng)月發(fā)生整改事件總量）÷月數(shù)98%30%責(zé)任認(rèn)定完成率得分=權(quán)重×責(zé)任認(rèn)定完成率×100

說明：責(zé)任認(rèn)定完成率=∑（當(dāng)月完成的責(zé)任認(rèn)定事件數(shù)量÷當(dāng)月發(fā)生的責(zé)任認(rèn)定事件總量）÷月數(shù)100%30%責(zé)任認(rèn)定申訴率得分=權(quán)重×[1-（責(zé)任認(rèn)定申訴率-2%）×10]×100

說明：（1）最低得分為0，最高得分為為“權(quán)重×120”

（2）責(zé)任認(rèn)定申訴率=（∑當(dāng)月提出申訴的責(zé)任認(rèn)定事件數(shù)量/當(dāng)月發(fā)生的責(zé)任認(rèn)定事件總量）÷月數(shù)≤2%30%直屬領(lǐng)導(dǎo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合崗位績效考核模板綜合崗位主要職責(zé)如下：負(fù)責(zé)根據(jù)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級(jí)行要求，對(duì)本行年度內(nèi)控合規(guī)制度進(jìn)行更新，制定本行內(nèi)控規(guī)劃督促細(xì)則；負(fù)責(zé)對(duì)其他部門規(guī)章制度的合規(guī)性進(jìn)行審核，提出意見和建議；牽頭組織全行范圍內(nèi)內(nèi)控相關(guān)的跨部門專項(xiàng)活動(dòng)；轉(zhuǎn)發(fā)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上級(jí)行下發(fā)的各類通知；做好外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上級(jí)行檢查的接待工作及本部門各類會(huì)議的會(huì)務(wù)工作；負(fù)責(zé)本部門公文的草擬及下發(fā)，分期對(duì)本部門公文、制度文件及相關(guān)資料按密級(jí)要求歸檔管理，做好公文系統(tǒng)的日常維護(hù)工作；負(fù)責(zé)配合領(lǐng)導(dǎo)完成內(nèi)控責(zé)任書的印制和簽訂工作；撰寫本行內(nèi)控合規(guī)相關(guān)宣傳資料及簡報(bào)；協(xié)調(diào)配合外部審計(jì)工作；負(fù)責(zé)本部門公務(wù)用車、財(cái)務(wù)報(bào)銷的管理工作；負(fù)責(zé)本部門低值易耗品的采購工作；選取議題、定期召開黨支部會(huì)議，組織黨支部活動(dòng)；負(fù)責(zé)日常督辦郵件系統(tǒng)、行政印章、本部門保密文件等的管理工作。綜合崗位績效考核體系可參考進(jìn)行設(shè)計(jì)。內(nèi)控合規(guī)部綜合崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分關(guān)鍵績效指標(biāo)90%跨部門內(nèi)控專項(xiàng)活動(dòng)完成率得分=權(quán)重×（1-未落實(shí)的活動(dòng)數(shù)×0.3-推遲落實(shí)的活動(dòng)數(shù)×0.1）×100100%25%文件合規(guī)性審核疏漏如果文件合規(guī)性審核發(fā)生疏漏，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失，本項(xiàng)計(jì)0分疏漏0次25%公文管理歸檔率得分=權(quán)重×公文管理歸檔率×100

說明：歸檔率=當(dāng)期完成文件歸檔文件數(shù)量÷當(dāng)期符合歸檔要求文件數(shù)量100%20%外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級(jí)部門會(huì)務(wù)準(zhǔn)備及接待工作得分=權(quán)重×(100-被外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級(jí)部門人員投訴次數(shù)×5）投訴次數(shù)為020%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%

后臺(tái)業(yè)務(wù)保障部門績效考核——紀(jì)檢監(jiān)察部績效考核紀(jì)檢監(jiān)察部是商業(yè)銀行重要保障部門之一，它發(fā)揮著對(duì)全體黨員干部及全行員工工作紀(jì)律、生活作風(fēng)等方面的監(jiān)督、調(diào)查、指導(dǎo)等職能，在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作等方面起著重要的作用。具體來講，在商業(yè)銀行，紀(jì)檢監(jiān)察部普遍具有以下職能：監(jiān)督檢查本系統(tǒng)貫徹黨的路線、方針、政策、國家金融法規(guī)法紀(jì)、總行有關(guān)批示、決定及各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況；擬訂全行紀(jì)檢監(jiān)察工作計(jì)劃并組織實(shí)施，向上級(jí)做好匯報(bào)工作；負(fù)責(zé)調(diào)查研究本行紀(jì)檢監(jiān)察工作特點(diǎn)、規(guī)律，組織建立健全相關(guān)制度、規(guī)定、操作規(guī)程、內(nèi)控管理制度，研究制定反腐倡廉、強(qiáng)化監(jiān)督管理的措施；監(jiān)督檢查本行干部遵紀(jì)守法、廉潔自律和正確行使權(quán)力的情況；組織開展黨風(fēng)廉政建設(shè)，督促落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，組織開展黨紀(jì)政紀(jì)教育，糾正行內(nèi)不正之風(fēng)；開展行內(nèi)效能監(jiān)察立項(xiàng)，組織實(shí)施工作，并針對(duì)問題進(jìn)行整改；預(yù)防和查處各類違規(guī)違紀(jì)案件，負(fù)責(zé)對(duì)干部的日常工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件排查，受理領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、禮品上交等工作；負(fù)責(zé)本系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、工作報(bào)告、信息通報(bào)工作；負(fù)責(zé)本行紀(jì)委會(huì)議的籌備和組織，督促會(huì)議決議的落實(shí)和執(zhí)行；負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。根據(jù)上述職能，各商業(yè)銀行紀(jì)檢監(jiān)察部通?？梢园匆韵氯箢悎F(tuán)隊(duì)進(jìn)行崗位設(shè)置。第一類是黨風(fēng)廉政建設(shè)團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)開展全行黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)工作，監(jiān)督本行管理干部黨風(fēng)廉政建設(shè)工作執(zhí)行情況；組織專項(xiàng)治理工作，督促落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制；組織民主生活會(huì)、開展黨紀(jì)政紀(jì)教育，糾正行內(nèi)不正之風(fēng)等。典型崗位如黨風(fēng)廉政建設(shè)崗。第二類是執(zhí)法監(jiān)察團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)受理、審理信訪件和違紀(jì)違規(guī)案件，受理、審理黨紀(jì)申訴案件和監(jiān)察對(duì)象申訴案件，對(duì)涉案責(zé)任人辦理處分，承擔(dān)效能監(jiān)察立項(xiàng)和整改任務(wù)。典型崗位如執(zhí)法監(jiān)察崗、信訪監(jiān)察崗、效能監(jiān)察崗。第三類是監(jiān)督管理團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察制度，對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行考評(píng)，做好本行紀(jì)檢監(jiān)察數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和信息通報(bào)，受理重大事項(xiàng)報(bào)告，承擔(dān)禮品上交管理、部門內(nèi)部日常文件收發(fā)、印鑒管理、組織本部門例會(huì)和籌備本行紀(jì)委會(huì)議等任務(wù)。典型崗位如監(jiān)督管理崗、綜合管理崗。商業(yè)銀行紀(jì)檢監(jiān)察部的崗位設(shè)置如圖47-1所示。商業(yè)銀行紀(jì)檢監(jiān)察部崗位設(shè)置范例紀(jì)檢監(jiān)察部績效考核模板紀(jì)檢監(jiān)察部作為商業(yè)銀行重要的運(yùn)行保障部門之一，雖然不能直接為銀行的發(fā)展創(chuàng)造利潤貢獻(xiàn)，但其工作質(zhì)量關(guān)乎全行黨員和員工隊(duì)伍的工作作風(fēng)、紀(jì)律建設(shè)，從而影響全行整體的工作氛圍。因此，在該部門的績效考核體系中，需要設(shè)置與全行業(yè)績掛鉤的掛鉤指標(biāo)和以本部門的重點(diǎn)工作任務(wù)目標(biāo)為主的重點(diǎn)工作任務(wù)指標(biāo)。紀(jì)檢監(jiān)察部的績效考核體系可參考表47-1進(jìn)行設(shè)計(jì)。

紀(jì)檢監(jiān)察部績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)20%全行業(yè)績掛鉤指標(biāo)得分=權(quán)重×得分率×100100%20%關(guān)鍵績效指標(biāo)70%開展黨風(fēng)廉政建設(shè)的有效性

全行黨員違反黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)規(guī)定現(xiàn)象的次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

或?yàn)閇否決性指標(biāo)]違規(guī)次數(shù)0次20%信訪案件結(jié)案率得分=結(jié)案信訪案件總件數(shù)÷發(fā)生信訪案件總次數(shù)×權(quán)重×100100%20%紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計(jì)分析及時(shí)性

未及時(shí)更新紀(jì)檢監(jiān)察檔案信息的條數(shù)不超過條，得分=權(quán)重×100

或均為[否決性指標(biāo)]未及時(shí)更新0條15%紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計(jì)分析準(zhǔn)確性

紀(jì)檢監(jiān)察檔案信息錯(cuò)誤之處不超過處

或均為[否決性指標(biāo)]錯(cuò)誤處0處15%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%紀(jì)檢監(jiān)察部主任績效考核模板紀(jì)檢監(jiān)察部主任對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察部的整體工作負(fù)有全面管理責(zé)任。其績效考核體系可參考表47-2進(jìn)行設(shè)計(jì)。紀(jì)檢監(jiān)察部主任績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)50%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%50%關(guān)鍵績效指標(biāo)40%開展黨風(fēng)廉政建設(shè)的有效性

全行黨員違反黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)規(guī)定現(xiàn)象的次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，0違規(guī)次數(shù)0次10%信訪案件結(jié)案率得分=權(quán)重×100×信訪案件結(jié)案率說明：信訪案件結(jié)案率=結(jié)案信訪案件總件數(shù)÷發(fā)生信訪案件總次數(shù)100%10%紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計(jì)分析及時(shí)性

未及時(shí)更新紀(jì)檢監(jiān)察檔案信息的條數(shù)不超過條，得分=權(quán)重×100

超過條，得分為0未及時(shí)更新0條10%紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計(jì)分析準(zhǔn)確性

紀(jì)檢監(jiān)察檔案信息錯(cuò)誤次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，得分為0錯(cuò)誤次數(shù)為010%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%紀(jì)檢監(jiān)察部副主任績效考核模板紀(jì)檢監(jiān)察部副主任的工作職責(zé)主要是協(xié)助主任進(jìn)行部門日常事務(wù)管理并分管具體工作。因此，對(duì)副主任進(jìn)行績效考核時(shí)，需根據(jù)分管的具體工作選取相應(yīng)的考核指標(biāo)。商業(yè)銀行紀(jì)檢監(jiān)察部副主任的績效考核體系可參考表47-3和表47-4進(jìn)行設(shè)計(jì)。紀(jì)檢監(jiān)察部副主任(分管黨風(fēng)廉政建設(shè)、監(jiān)督管理)績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)25%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%25%分管工作關(guān)鍵指標(biāo)65%開展黨風(fēng)廉政建設(shè)的有效性

全行黨員違反黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)規(guī)定現(xiàn)象的次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

或?yàn)閇否決性指標(biāo)]違規(guī)0次20%紀(jì)檢監(jiān)察專項(xiàng)檢查完成率

100%，得分=權(quán)重×100

90%（含）～100%，得分=權(quán)重×80

80%（含）～90%，得分=權(quán)重×70

80%以下，0100%15%紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計(jì)分析及時(shí)性

未及時(shí)更新紀(jì)檢監(jiān)察檔案信息的條數(shù)不超過條，得分=權(quán)重×100

超過條，得分為0未及時(shí)更新0條10%紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計(jì)分析準(zhǔn)確性

紀(jì)檢監(jiān)察檔案信息錯(cuò)誤次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，得分為0錯(cuò)誤次數(shù)為010%民主生活會(huì)、黨務(wù)會(huì)議組織及時(shí)性按相關(guān)考核規(guī)定得分，得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分為“權(quán)重×150”100%10%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%紀(jì)檢監(jiān)察部副主任（分管執(zhí)法監(jiān)察）績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)25%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%25%分管工作關(guān)鍵指標(biāo)65%對(duì)違法、違紀(jì)行為的檢舉、控告處理的及時(shí)性根據(jù)收到檢舉、控告時(shí)有效回復(fù)的比率打分：

98%（含）～100%，得分=權(quán)重×100

90%（含）～97%，得分=權(quán)重×80

80%（含）～89%，得分=權(quán)重×70

80%以下，得分為0≥98%25%信訪案件結(jié)案率得分=結(jié)案信訪案件總件數(shù)÷發(fā)生信訪案件總次數(shù)×權(quán)重×100100%20%領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案的完備性根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定考核得分，得分=權(quán)重×得分率×100100%20%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%黨風(fēng)廉政建設(shè)崗位績效考核模板紀(jì)檢監(jiān)察部黨風(fēng)廉政建設(shè)崗位主要職責(zé)如下：在紀(jì)檢監(jiān)察部工作相關(guān)規(guī)定、制度的指導(dǎo)下，組織開展黨風(fēng)廉政建設(shè)，督促落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，組織開展黨紀(jì)政紀(jì)教育，糾正行內(nèi)不正之風(fēng)。紀(jì)檢監(jiān)察部黨風(fēng)廉政建設(shè)崗位績效考核體系可參考表47-5進(jìn)行設(shè)計(jì)。

商業(yè)銀行紀(jì)檢監(jiān)察部黨風(fēng)廉政建設(shè)崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵關(guān)鍵指標(biāo)90%黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制貫徹落實(shí)度得分=簽署黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)任務(wù)責(zé)任書人數(shù)÷全行黨員總?cè)藬?shù)×權(quán)重×100100%30%開展黨風(fēng)廉政建設(shè)的有效性

全行黨員違反黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)規(guī)定現(xiàn)象的次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，0違規(guī)0次30%組織黨風(fēng)廉政學(xué)習(xí)培訓(xùn)次數(shù)

組織培訓(xùn)的次數(shù)不少于次，得分=權(quán)重×100

少于次，0≥12次15%民主生活會(huì)、黨務(wù)會(huì)議組織及時(shí)性

未按期組織會(huì)議的次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，得分為0≤2次15%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%執(zhí)法監(jiān)察崗位績效考核模板紀(jì)檢監(jiān)察部執(zhí)法監(jiān)察崗位主要職責(zé)如下：負(fù)責(zé)對(duì)本行管理干部的違紀(jì)違規(guī)案件進(jìn)行查處，負(fù)責(zé)對(duì)其日常工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件排查，受理、審理黨紀(jì)申訴案件和監(jiān)察對(duì)象申訴案件，對(duì)涉案責(zé)任人辦理處分。紀(jì)檢監(jiān)察部執(zhí)法監(jiān)察崗位績效考核體系可參考表47-6進(jìn)行設(shè)計(jì)。紀(jì)檢監(jiān)察部執(zhí)法監(jiān)察崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵關(guān)鍵指標(biāo)90%案件結(jié)案率結(jié)案案件總件數(shù)÷發(fā)生信訪案件總件數(shù)=權(quán)重×100100%30%辦理案件合法合規(guī)性

辦理案件不合規(guī)、不合法發(fā)生次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，得分為00次30%案件審議記錄及相關(guān)材料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確性

不完整、真實(shí)、準(zhǔn)確記錄及相關(guān)材料不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，得分為00次30%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%信訪監(jiān)察崗位績效考核模板紀(jì)檢監(jiān)察部信訪監(jiān)察崗位主要職責(zé)如下：負(fù)責(zé)接待來信來訪，對(duì)其進(jìn)行日常登記和相關(guān)檔案管理；依據(jù)程序?qū)π旁L舉報(bào)進(jìn)行核查，上報(bào)核查報(bào)告；按領(lǐng)導(dǎo)批示對(duì)信訪件辦理轉(zhuǎn)交承辦和移送承辦手續(xù)；對(duì)本行管理干部的違紀(jì)違規(guī)信訪件進(jìn)行查處，對(duì)全行信訪工作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，提出強(qiáng)化監(jiān)督管理的建議。紀(jì)檢監(jiān)察部信訪監(jiān)察崗位績效考核體系可參考表47-7進(jìn)行設(shè)計(jì)。紀(jì)檢監(jiān)察部信訪監(jiān)察崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵關(guān)鍵指標(biāo)90%來信來訪信息統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確率得分=權(quán)重×統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確率×100說明：統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確率=準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)的信訪件數(shù)÷全部來信來訪件數(shù)×100%100%20%信訪件結(jié)案率得分=權(quán)重×信訪件結(jié)案率×100說明：信訪件結(jié)案率=結(jié)案信訪件總件數(shù)÷發(fā)生信訪件、案件總次數(shù)×100%100%30%信訪案件處理違規(guī)數(shù)

辦理案件不合規(guī)、不合法發(fā)生次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，00次20%信訪件審議記錄及相關(guān)材料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確性

不完整、真實(shí)、準(zhǔn)確記錄及相關(guān)材料不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，00次20%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%效能監(jiān)察崗位績效考核模板紀(jì)檢監(jiān)察部效能監(jiān)察崗位主要職責(zé)如下：依據(jù)上級(jí)行相關(guān)制度，開展行內(nèi)效能監(jiān)察立項(xiàng)，組織實(shí)施工作，并針對(duì)問題進(jìn)行整改，確保全行高效能運(yùn)轉(zhuǎn)等。紀(jì)檢監(jiān)察部效能監(jiān)察崗位績效考核體系可參考表47-8進(jìn)行設(shè)計(jì)。紀(jì)檢監(jiān)察部效能監(jiān)察崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵關(guān)鍵指標(biāo)90%效能監(jiān)察制度完善性

一級(jí)，效能監(jiān)察制度非常完善、可執(zhí)行度非常高，得分=權(quán)重×120

二級(jí)，效能監(jiān)察制度比較完善、多數(shù)可執(zhí)行度高，得分=權(quán)重×100

三級(jí)，效能監(jiān)察制度出現(xiàn)漏洞、操作性低，得分=權(quán)重×60二級(jí)及以上20%組織實(shí)施效能監(jiān)察及時(shí)性

組織實(shí)施效能監(jiān)察次數(shù)不少于次/月，得分=權(quán)重×100

多于次，得分為0≥次/月20%效能問題整改落實(shí)率得分=權(quán)重×效能問題整改落實(shí)率×100說明：效能問題整改落實(shí)率=整改落實(shí)的效能問題處數(shù)/效能問題總處數(shù)×100%100%20%相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)得分

一級(jí)，效能監(jiān)察工作效果非常顯著，全行效能得到明顯提高，得分=權(quán)重×110

二級(jí)，效能監(jiān)察工作效果比較顯著，全行效能得到一定提高，得分=權(quán)重×100

三級(jí)，效能監(jiān)察工作效果不明顯，全行效能提高不明顯得分=權(quán)重×60二級(jí)及以上30%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%監(jiān)督管理崗位績效考核模板紀(jì)檢監(jiān)察部監(jiān)督管理崗位主要職責(zé)如下：完善和落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察制度，對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行考評(píng)，做好本行紀(jì)檢監(jiān)察數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和信息通報(bào)，受理重大事項(xiàng)報(bào)告、禮品上交管理工作等。紀(jì)檢監(jiān)察部監(jiān)督管理崗位績效考核體系可參考表47-9進(jìn)行設(shè)計(jì)。

紀(jì)檢監(jiān)察部監(jiān)督管理崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵關(guān)鍵指標(biāo)90%紀(jì)檢監(jiān)察制度建設(shè)完善性

未定期檢查監(jiān)督制約機(jī)制的建設(shè)和規(guī)范運(yùn)行次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100×0.5

組織建立、健全全行監(jiān)察工作管理的內(nèi)控管理制度不少于處，得分=權(quán)重×100×0.5說明：兩者權(quán)重各占50%100%20%對(duì)監(jiān)督對(duì)象考評(píng)工作的有效性得分率按相關(guān)規(guī)定評(píng)定考評(píng)過程中是否盡責(zé)、是否合乎規(guī)程、是否公正打分得分=權(quán)重×得分率×10020%紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計(jì)分析及時(shí)性

未及時(shí)更新紀(jì)檢監(jiān)察檔案信息的條數(shù)不超過條，得分=權(quán)重×100

超過條，得分為015%紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計(jì)分析準(zhǔn)確性

紀(jì)檢監(jiān)察檔案信息錯(cuò)誤次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，得分為015%重大事項(xiàng)備案及時(shí)率得分=權(quán)重×重大事項(xiàng)備案及時(shí)率×100說明：重大事項(xiàng)備案及時(shí)率=及時(shí)備案的重大事項(xiàng)項(xiàng)數(shù)÷收到的重大事項(xiàng)報(bào)告總項(xiàng)數(shù)×100%10%民主生活會(huì)、黨務(wù)會(huì)議組織及時(shí)性

未按期組織會(huì)議的次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，得分為0100%10%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%綜合管理崗位績效考核模板紀(jì)檢監(jiān)察部綜合管理崗位主要職責(zé)如下：按照行內(nèi)收發(fā)文件規(guī)定，做好紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)部各種文件傳遞、草擬、上傳、催辦、簽收等相關(guān)工作；做好各種會(huì)議記錄；負(fù)責(zé)本部門印鑒管理；組織本部門例會(huì)和籌備本行紀(jì)委會(huì)議。紀(jì)檢監(jiān)察部綜合管理崗位績效考核體系可參考表47-10進(jìn)行設(shè)計(jì)。

紀(jì)檢監(jiān)察部綜合管理崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵關(guān)鍵指標(biāo)90%公文傳達(dá)及時(shí)率得分=權(quán)重×公文傳達(dá)及時(shí)率×100說明：公文傳達(dá)及時(shí)率=及時(shí)傳遞的文稿數(shù)量÷應(yīng)傳遞的文稿總數(shù)×100%25%會(huì)議記錄完整率得分=權(quán)重×?xí)h記錄完整率×100說明：會(huì)議記錄完整率=完整會(huì)議記錄÷按規(guī)定須有會(huì)議記錄總次數(shù)×100%25%公章、印鑒按規(guī)定使用準(zhǔn)確率得分=權(quán)重×公章、印鑒按規(guī)定使用準(zhǔn)確率×100說明：（1）公章、印鑒按規(guī)定使用準(zhǔn)確率=準(zhǔn)確按規(guī)定使用公章印鑒次數(shù)/按規(guī)定使用公章印鑒次數(shù)×100%（2）不按規(guī)定使用公章印鑒的，視情況扣分，最低可扣至0分20%紀(jì)委會(huì)議籌備滿意

與會(huì)人員對(duì)會(huì)議內(nèi)容、會(huì)議結(jié)果、會(huì)議時(shí)間、會(huì)務(wù)工作投訴的次數(shù)不超過次，得分=權(quán)重×100

超過次，得分為020%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100100%10%

后臺(tái)業(yè)務(wù)保障部門績效考核——保衛(wèi)部績效考核保衛(wèi)部是商業(yè)銀行中負(fù)責(zé)實(shí)施安全保衛(wèi)工作的部門，主要負(fù)責(zé)依法管理各類安全防范設(shè)施，管理全行金庫守衛(wèi)及押運(yùn)工作，推動(dòng)全行守押體制改革，對(duì)全行詐騙、盜竊、搶劫及涉槍案件進(jìn)行督辦處理，為全行業(yè)務(wù)發(fā)展提供安全保障。具體來講，在商業(yè)銀行，保衛(wèi)部普遍具有以下職能：負(fù)責(zé)制定本行安全防范工作中長期規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；負(fù)責(zé)制定、完善各項(xiàng)安全制度、流程，并嚴(yán)格執(zhí)行；負(fù)責(zé)全行的安全、保衛(wèi)、消防等工作，負(fù)責(zé)處理安防應(yīng)急事件；負(fù)責(zé)檢查、督促和指導(dǎo)全轄的安全保衛(wèi)工作；負(fù)責(zé)本行安防用品的購置、安裝、日常管理等工作；負(fù)責(zé)組織全行安保知識(shí)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；負(fù)責(zé)協(xié)助公安機(jī)關(guān)偵破重大案件，做好與相關(guān)部門的聯(lián)防工作；負(fù)責(zé)對(duì)新建營業(yè)機(jī)構(gòu)關(guān)于庫房等安全設(shè)備、設(shè)施的審查和驗(yàn)收工作；負(fù)責(zé)電子銀行設(shè)施的安全保衛(wèi)工作，協(xié)助做好反洗錢工作；負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作事項(xiàng)。根據(jù)上述職能，各商業(yè)銀行保衛(wèi)部通?？梢园匆韵聝深悎F(tuán)隊(duì)進(jìn)行崗位設(shè)置。第一類是安保管理團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)主要承擔(dān)銀行各種安全規(guī)范的制定、安全事項(xiàng)的督查、安防用品的管理、全行安全知識(shí)的培訓(xùn)等任務(wù)。典型崗位如安保管理崗、綜合管理崗。第二類是安保一線團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)主要承擔(dān)安全保衛(wèi)等任務(wù)。典型崗位如守衛(wèi)崗位、押運(yùn)崗位、門衛(wèi)崗位。目前在我國，四大商業(yè)行安保一線工作均已外包給專業(yè)押運(yùn)公司，本章對(duì)該類崗位的績效考核體系設(shè)計(jì)，僅供參考。商業(yè)銀行保衛(wèi)部的崗位設(shè)置如圖52-1所示。商業(yè)銀行保衛(wèi)部崗位設(shè)置范例保衛(wèi)部績效考核模板銀行是經(jīng)營貨幣和風(fēng)險(xiǎn)的特殊企業(yè)，保衛(wèi)部作為商業(yè)銀行順利運(yùn)行的安全保障部門，為整個(gè)銀行的發(fā)展起著保駕護(hù)航的重要作用。因此，在該部門的績效考核體系中，首先設(shè)置全行業(yè)績掛鉤指標(biāo)，然后以本部門的重點(diǎn)工作任務(wù)指標(biāo)為主，選取保衛(wèi)部內(nèi)部的重點(diǎn)工作任務(wù)指標(biāo)。保衛(wèi)部的績效考核體系可參考表52-1進(jìn)行設(shè)計(jì)。保衛(wèi)部績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)20%全行業(yè)績掛鉤指標(biāo)得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%20%關(guān)鍵績效指標(biāo)70%安全責(zé)任目標(biāo)達(dá)成率得分=已完成責(zé)任目標(biāo)數(shù)量÷本年（季）度計(jì)劃達(dá)成目標(biāo)總數(shù)×權(quán)重×100100%20%安全管理制度執(zhí)行率得分=實(shí)際發(fā)生違反安全制度行為的次數(shù)÷實(shí)際發(fā)生違反安全制度行為的次數(shù)×權(quán)重×10010%安全事故、四類案件發(fā)生件數(shù)

1～2次，得分=權(quán)重×100-3×出錯(cuò)件數(shù)

3～4次，得分=權(quán)重×100-4×出錯(cuò)件數(shù)

5次（含）以上，得分為020%安全保衛(wèi)工作上級(jí)行評(píng)價(jià)排名

1～5名，得分=權(quán)重×100×（1+排名進(jìn)位數(shù)×0.2）；排名進(jìn)位數(shù)為負(fù)數(shù)時(shí)，得分=權(quán)重×100

6～15名，得分=權(quán)重×100×（0.6+排名進(jìn)位數(shù)×0.1）；排名進(jìn)位數(shù)為負(fù)數(shù)時(shí)，得分=權(quán)重×60

16～最末位，得分=權(quán)重×100×（排名進(jìn)位數(shù)×0.06）；排名進(jìn)位數(shù)為負(fù)數(shù)時(shí)，得分為0說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”前五名10%安全培訓(xùn)計(jì)劃完成率

安全培訓(xùn)計(jì)劃完成率=實(shí)際完成的安全培訓(xùn)項(xiàng)目數(shù)÷計(jì)劃實(shí)施的安全培訓(xùn)數(shù)權(quán)重×100×0.5

安全培訓(xùn)覆蓋率=實(shí)際接受安全培訓(xùn)的人數(shù)÷計(jì)劃接受安全培訓(xùn)的人數(shù)×權(quán)重×100×0.5

以上兩項(xiàng)各占50%10%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%保衛(wèi)部主任績效考核模板保衛(wèi)部主任對(duì)辦公室的整體工作負(fù)有全面管理責(zé)任。其績效考核體系可參考表52-2進(jìn)行設(shè)計(jì)。保衛(wèi)部主任績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)50%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%50%關(guān)鍵績效指標(biāo)40%安全責(zé)任目標(biāo)達(dá)成率得分=已完成責(zé)任目標(biāo)數(shù)量/本年（季）度計(jì)劃達(dá)成目標(biāo)總數(shù)×權(quán)重×100100%20%安全事故、四類案件發(fā)生件數(shù)

1次～2次，得分=權(quán)重×100-2×出錯(cuò)件數(shù)

3次～4次，得分=權(quán)重×100-2.5×出錯(cuò)件數(shù)

5（含）次以上，得分為010%安全保衛(wèi)工作上級(jí)行評(píng)價(jià)排名

1～5名，得分=權(quán)重×100×（1+排名進(jìn)位數(shù)×0.2），排名進(jìn)位數(shù)為負(fù)數(shù)時(shí)，得分=權(quán)重×100

6～15名，得分=權(quán)重×100×（0.6+排名進(jìn)位數(shù)×0.1），排名進(jìn)位數(shù)為負(fù)數(shù)時(shí)，得分=權(quán)重×100×0.6

16～最末位，得分=權(quán)重×100×（排名進(jìn)位數(shù)×0.06），排名進(jìn)位數(shù)為負(fù)數(shù)時(shí)，0說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”前五名5%安全培訓(xùn)計(jì)劃完成率

安全培訓(xùn)計(jì)劃完成率=實(shí)際完成的安全培訓(xùn)項(xiàng)目數(shù)÷計(jì)劃實(shí)施的安全培訓(xùn)項(xiàng)目數(shù)×權(quán)重×100×0.5

安全培訓(xùn)覆蓋率=實(shí)際接受安全培訓(xùn)的人數(shù)÷計(jì)劃接受安全培訓(xùn)的人數(shù)×權(quán)重×100×0.5

以上兩項(xiàng)各占50%，本指標(biāo)得分等于兩項(xiàng)之和5%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%保衛(wèi)部副主任績效考核模板保衛(wèi)部副主任的工作職責(zé)主要是協(xié)助主任進(jìn)行部門日常事務(wù)管理并分管具體工作。因此，對(duì)副主任進(jìn)行績效考核時(shí)，需根據(jù)分管的具體工作選取相應(yīng)的考核指標(biāo)。商業(yè)銀行保衛(wèi)部副主任的績效考核體系可參考表52-3和表52-4進(jìn)行設(shè)計(jì)。保衛(wèi)部副主任（分管安保管理工作）績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)25%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%25%關(guān)鍵績效指標(biāo)65%安全責(zé)任目標(biāo)達(dá)成率得分=已完成責(zé)任目標(biāo)數(shù)量÷本年（季）度計(jì)劃達(dá)成目標(biāo)總數(shù)×權(quán)重×10020%安全管理制度執(zhí)行率：得分=實(shí)際發(fā)生違反安全制度行為的次數(shù)÷實(shí)際發(fā)生違反安全制度行為的次數(shù)×權(quán)重×10020%安全隱患督查整改有效性得分=整改完成的安全隱患處數(shù)÷計(jì)劃期內(nèi)應(yīng)該整改完成的安全隱患處數(shù)×權(quán)重×10015%安全培訓(xùn)計(jì)劃完成率

安全培訓(xùn)計(jì)劃完成率=實(shí)際完成的安全培訓(xùn)項(xiàng)目數(shù)÷計(jì)劃實(shí)施的安全培訓(xùn)項(xiàng)數(shù)×權(quán)重×100×0.5

安全培訓(xùn)覆蓋率=實(shí)際接受安全培訓(xùn)的人數(shù)÷計(jì)劃接受安全培訓(xùn)的人數(shù)×權(quán)重×100×0.5

以上兩項(xiàng)各占50%，本指標(biāo)得分等于兩項(xiàng)之和10%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%保衛(wèi)部副主任（分管實(shí)施保衛(wèi)工作）績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)25%本部室績效考核結(jié)果得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%25%關(guān)鍵績效指標(biāo)65%安全事故、四類案件發(fā)生件數(shù)

1～2次，得分=權(quán)重×100-3分×出錯(cuò)件數(shù)

3～4次，得分=權(quán)重×100-4分×出錯(cuò)件數(shù)

5次（含）以上，得分為025%突發(fā)應(yīng)急安全事件處理及時(shí)率得分=及時(shí)處理的突發(fā)應(yīng)急安全事件件數(shù)÷出現(xiàn)的突發(fā)應(yīng)急安全事件總件數(shù)×得分=權(quán)重×100100%20%員工安全規(guī)范培訓(xùn)考試合格率得分=安全規(guī)范培訓(xùn)考試合格總?cè)藬?shù)÷規(guī)定參加安全規(guī)范培訓(xùn)考試的總?cè)藬?shù)×得分=權(quán)重×100100%20%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%安保管理崗位績效考核模板安保管理崗位主要職責(zé)如下：在上級(jí)行相關(guān)安全保衛(wèi)工作規(guī)劃的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)對(duì)本行安全制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患監(jiān)督整改；全面掌握要害部門安全情況，做好安保用品的采購、保管、申請、建檔等工作；負(fù)責(zé)各種監(jiān)控器等安保設(shè)施的建設(shè)、使用、維護(hù)；負(fù)責(zé)審查營業(yè)機(jī)構(gòu)要害部位設(shè)計(jì)安全情況；同時(shí)還應(yīng)做好本職工作的年度計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等工作。安保管理崗位績效考核體系可參考表52-5進(jìn)行設(shè)計(jì)。

保衛(wèi)部安保管理崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵關(guān)鍵指標(biāo)90%安全事故、四類案件發(fā)生件數(shù)

1～2次，得分=權(quán)重×100-4×出錯(cuò)件數(shù)

3～4次，得分=權(quán)重×100-5×出錯(cuò)件數(shù)

5次以上，得分為030%安全防護(hù)用品保管使用出差錯(cuò)次數(shù)

1～2次，得分=權(quán)重×100-2×出錯(cuò)件數(shù)

3～4次，得分=權(quán)重×100-3×出錯(cuò)件數(shù)

5次以上，得分為020%安全隱患督查整改率整改率=整改完成的安全隱患處數(shù)÷計(jì)劃期內(nèi)應(yīng)該整改完成的安全隱患處數(shù)×得分=權(quán)重×10020%安全事故處理及時(shí)率及時(shí)處理的安全事故起數(shù)÷考核期內(nèi)安全事故發(fā)生的總起數(shù)×權(quán)重×10020%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%綜合管理崗位績效考核模板綜合管理崗位主要職責(zé)如下：根據(jù)上級(jí)規(guī)定及本部門實(shí)際情況，負(fù)責(zé)保衛(wèi)部辦公室的文件收發(fā)、傳達(dá)、保管、使用部門印章、各項(xiàng)后勤事務(wù)等；負(fù)責(zé)全行安全培訓(xùn)工作，組織保衛(wèi)部例會(huì)、學(xué)習(xí)，做好各類資料的收集整理和分類等；編制、匯總有關(guān)工作報(bào)表，做好與全行上下、內(nèi)外的溝通協(xié)調(diào)。綜合管理崗位績效考核體系可參考表52-6進(jìn)行設(shè)計(jì)。保衛(wèi)部綜合管理崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵關(guān)鍵指標(biāo)90%收發(fā)、傳達(dá)文件及時(shí)率得分=及時(shí)收發(fā)、傳達(dá)文件數(shù)÷應(yīng)收發(fā)、傳達(dá)文件總數(shù)×權(quán)重×100100%30%相關(guān)資料收集整理如例會(huì)、學(xué)習(xí)記錄）完整率得分=已完整收集整理的資料數(shù)量÷按規(guī)定應(yīng)完整收集整理的資料總數(shù)×權(quán)重×100100%30%安全培訓(xùn)計(jì)劃完成率得分=實(shí)際完成的安全培訓(xùn)項(xiàng)目數(shù)÷計(jì)劃實(shí)施的安全培訓(xùn)項(xiàng)數(shù)×權(quán)重×100100%30%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%押運(yùn)崗位績效考核模板押運(yùn)崗位主要職責(zé)如下：按照押運(yùn)操作規(guī)程，完成押運(yùn)任務(wù)；學(xué)習(xí)安保專業(yè)、相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)；正確使用和認(rèn)真管理所配押運(yùn)武器裝備、押運(yùn)設(shè)施裝備；嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律和安全規(guī)定，防止事故案件發(fā)生。押運(yùn)崗位績效考核體系可參考表52-7進(jìn)行設(shè)計(jì)。保衛(wèi)部押運(yùn)崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵關(guān)鍵指標(biāo)90%押運(yùn)過程中安全事故、四類案件發(fā)生件數(shù)根據(jù)押運(yùn)過程中安全事故、四類案件發(fā)生件數(shù)打分：

1～2次，得分=權(quán)重×100-4×出錯(cuò)件數(shù)

3～4次，得分=權(quán)重×100-5×出錯(cuò)件數(shù)

5次（含）以上，得分為030%押運(yùn)工作操作規(guī)范等級(jí)

一級(jí)，嚴(yán)格按規(guī)定的守衛(wèi)操作流程工作，得分=權(quán)重×120

二級(jí)，基本按規(guī)定的守衛(wèi)操作流程工作，得分=權(quán)重×100

三級(jí)，存在較多未按規(guī)定的守衛(wèi)操作流程工作，得分=權(quán)重×60

四級(jí)，押運(yùn)過程中存在玩忽職守，得分為0一級(jí)30%押運(yùn)相關(guān)安全規(guī)范培訓(xùn)考試合格率得分=安全規(guī)范培訓(xùn)考試合格次數(shù)/計(jì)劃期內(nèi)安全規(guī)范培訓(xùn)考試總次數(shù)×權(quán)重×100100%30%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%守衛(wèi)崗位績效考核模板保衛(wèi)部守衛(wèi)崗位主要職責(zé)如下：按照守衛(wèi)操作流程及上級(jí)行相關(guān)制度，做好守衛(wèi)保護(hù)工作；學(xué)習(xí)安保專業(yè)、相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，掌握應(yīng)知應(yīng)會(huì)技能，不斷提高守護(hù)工作能力和工作效率；正確使用和認(rèn)真管理所配武器裝備、守護(hù)設(shè)施裝備；嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律和安全規(guī)定，防止事故案件發(fā)生等；做好對(duì)出入人員的檢查、登記；負(fù)責(zé)車輛、物品出入檢查，維護(hù)營業(yè)廳、院落等的秩序，疏導(dǎo)出入車輛；做好防盜、防火巡視工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大安全問題采取應(yīng)急和保護(hù)現(xiàn)場處理。保衛(wèi)部守衛(wèi)崗位績效考核體系可參考表52-8進(jìn)行設(shè)計(jì)。保衛(wèi)部守護(hù)崗位績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分關(guān)鍵績效指標(biāo)90%守衛(wèi)工作中安全事故、四類案件發(fā)生件數(shù)根據(jù)守衛(wèi)工作中安全事故、四類案件發(fā)生件數(shù)打分：

1～2次，得分=權(quán)重×100-4×出錯(cuò)件數(shù)

3～4次，得分=權(quán)重×100-5×出錯(cuò)件數(shù)

5次(含)以上，得分為030%守護(hù)工作操作規(guī)范等級(jí)

一級(jí)，嚴(yán)格按規(guī)定的守衛(wèi)操作流程工作，得分=權(quán)重×120

二級(jí)，基本按規(guī)定的守衛(wèi)操作流程工作，得分=權(quán)重×100

三級(jí)，存在較多未按規(guī)定的守衛(wèi)操作流程工作，得分=權(quán)重×60

四級(jí)，守衛(wèi)過程中存在玩忽職守，得分為0一級(jí)30%安全隱患解決及時(shí)率得分=及時(shí)解決的安全隱患處數(shù)÷已發(fā)現(xiàn)的安全隱患總處數(shù)×權(quán)重×10015%守護(hù)相關(guān)安全規(guī)范培訓(xùn)考試合格率得分=安全規(guī)范培訓(xùn)考試合格次數(shù)÷計(jì)劃期內(nèi)安全規(guī)范培訓(xùn)考試總次數(shù)×權(quán)重×100100%15%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%

后臺(tái)業(yè)務(wù)保障部門績效考核——信息科技部績效考核信息科技部作為商業(yè)銀行的中樞神經(jīng)系統(tǒng)，一方面要確保全行生產(chǎn)運(yùn)行、信息系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，另一方面要加強(qiáng)科技項(xiàng)目管理、配合業(yè)務(wù)條線開展產(chǎn)品創(chuàng)新服務(wù)，提升本行在業(yè)內(nèi)的核心競爭力。具體來講，在商業(yè)銀行，信息科技部普遍具有以下職能：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、網(wǎng)管系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)和版本升級(jí)管理；信息安全系統(tǒng)推廣、運(yùn)行維護(hù)和防病毒管理工作；自助終端設(shè)備、機(jī)房環(huán)境設(shè)施和辦公設(shè)備的投產(chǎn)管理及運(yùn)行維護(hù)工作；特色業(yè)務(wù)、管理信息系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)及版本升級(jí)管理；各種經(jīng)營、管理類數(shù)據(jù)的分析、加工和提??；集中采購管理、科技工程項(xiàng)目合同管理及實(shí)施。根據(jù)上述職能，各商業(yè)銀行信息科技部通?？梢园匆韵滤拇箢悎F(tuán)隊(duì)進(jìn)行崗位設(shè)置。第一類是網(wǎng)絡(luò)安全團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)主要承擔(dān)生產(chǎn)機(jī)房服務(wù)器上下線管理、網(wǎng)絡(luò)線路接入管理、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)日常運(yùn)行維護(hù)、核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備版本升級(jí)管理、網(wǎng)絡(luò)安全硬控制準(zhǔn)入系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)以及信息系統(tǒng)生產(chǎn)運(yùn)行調(diào)度等任務(wù)。典型崗位如網(wǎng)絡(luò)管理崗、生產(chǎn)管理崗和運(yùn)行操作崗。第二類是系統(tǒng)維護(hù)團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)主要承擔(dān)信息安全系統(tǒng)推廣運(yùn)行維護(hù)、防病毒管理、信息及信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)等任務(wù)。典型崗位如技術(shù)與安全管理崗。第三類是硬件維護(hù)團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)主要承擔(dān)自助終端設(shè)備、辦公設(shè)備和機(jī)房設(shè)施的安裝投產(chǎn)、運(yùn)行維護(hù)以及設(shè)備故障處理等任務(wù)。典型崗位如設(shè)備管理崗。第四類是軟件開發(fā)團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)主要承擔(dān)各類應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)及二次開發(fā)、版本升級(jí)管理以及配合其他部門做好數(shù)據(jù)提取工作，同時(shí)負(fù)責(zé)各類系統(tǒng)的日常維護(hù)任務(wù)。典型崗位如應(yīng)用開發(fā)崗、應(yīng)用支持推廣崗。商業(yè)銀行信息科技部的崗位設(shè)置如圖53-1所示。商業(yè)銀行信息科技部崗位設(shè)置范例信息科技部績效考核模板信息科技部作為商業(yè)銀行重要的支持保障部門之一，其工作質(zhì)量和效率不但會(huì)影響整個(gè)商業(yè)銀行的運(yùn)作效率和信息安全，而且直接影響商業(yè)銀行前臺(tái)相關(guān)崗位的效率和服務(wù)質(zhì)量，影響業(yè)務(wù)部門相關(guān)產(chǎn)品的創(chuàng)新能力，進(jìn)而影響全行的核心競爭力。鑒于信息科技部在銀行體系中的特殊作用和地位，在該部門的績效考核體系中，既包括與全行業(yè)務(wù)掛鉤的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)(KPI)，也應(yīng)包括本部門的重點(diǎn)工作任務(wù)指標(biāo)。信息科技部的績效考核體系可參考表53-1進(jìn)行設(shè)計(jì)。信息科技部績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核得分掛鉤指標(biāo)20%全行業(yè)績掛鉤指標(biāo)得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%20%關(guān)鍵績效指標(biāo)70%柜面業(yè)務(wù)可分流率

0～5%（含），得分=權(quán)重×100

5%～15%（含），得分=權(quán)重×80

15%～25%（含），得分=權(quán)重×70

25%以上，得分為05%電子渠道活躍客戶占比

80%～100%，得分=權(quán)重×100

65%～80%（含），得分=權(quán)重×80

55%～65%（含），得分=權(quán)重×70

55%及以下，得分為05%綜合前置可用率

99%及以上，得分=權(quán)重×100

99%～98%，得分=權(quán)重×[1－(99%-實(shí)際值)×100]×100

98%及以下，得分為099%15%自助終端設(shè)備可用率

99%及以上，得分=權(quán)重×100

99%～98%，得分=權(quán)重×[1－(99%-實(shí)際值)×100]×100

98%及以下，得分為099%15%中間業(yè)務(wù)平臺(tái)可用率

99%及以上，得分=權(quán)重×100

99%～98%，得分=權(quán)重×[1－(99%-實(shí)際值)×100]×100

98%及以下，得分為099%15%ATM正常運(yùn)行率

98%及以上，得分=權(quán)重×100

98%～96%（含），得分=權(quán)重×85

96％及以下，得分為098%15%直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)10%直屬上級(jí)評(píng)價(jià)得分率得分=權(quán)重×得分率×100說明：最低得分為0，最高得分不超過“權(quán)重×150”100%10%信息科技部主任績效考核模板信息科技部主任對(duì)信息科技部的整體工作負(fù)有全面管理責(zé)任。其績效考核體系可參考表53-2進(jìn)行設(shè)計(jì)。信息科技部主任績效考核體系設(shè)計(jì)模板指標(biāo)類別類別權(quán)重具體指標(biāo)計(jì)分方法目標(biāo)值指標(biāo)權(quán)重考核

得分掛鉤指標(biāo)50%本部室