2025年上交所指定交易協(xié)議樣本（三篇）

2025年上交所指定交易協(xié)議樣本上海證券交易所指定交易協(xié)議書第一章總則1.1文本確定本協(xié)議書旨在確保上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）的正常運作，維護市場秩序，規(guī)范交易行為，并保護投資者合法權(quán)益。本協(xié)議書適用于特殊議案交易，交易雙方應(yīng)基于約定的原則、規(guī)則和程序進行交易。1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于在上交所進行的所有指定交易行為，包括但不限于債券、股票、基金等金融產(chǎn)品的交易。除特殊規(guī)定外，本協(xié)議所述交易雙方指賣方與買方。第二章交易要素2.1交易對象交易對象應(yīng)為上交所允許交易的金融產(chǎn)品，包括但不限于債券、股票、基金等。交易雙方需在交易前明確交易對象的名稱、金額、數(shù)量等信息。2.2交易價格交易價格由交易雙方協(xié)商確定，需符合市場價格變動趨勢，確保公平、公正、合理。2.3交易數(shù)量交易數(shù)量由交易雙方協(xié)商確定，需符合市場實際需求，確保公平、公正、合理。2.4交易時間交易時間應(yīng)遵循上交所的相關(guān)規(guī)定，交易雙方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成交易。2.5交易費用交易費用包括交易手續(xù)費、注冊費等，由交易雙方按照上交所的收費標準繳納。第三章交易流程3.1交易申報賣方需在規(guī)定時間內(nèi)向上交所提交交易申報書。3.2交易撮合上交所根據(jù)交易雙方的申報進行撮合，確定交易結(jié)果。3.3交割和結(jié)算交易雙方應(yīng)根據(jù)交易結(jié)果，按照上交所規(guī)定進行交割和結(jié)算。3.4交易確認上交所將根據(jù)交割和結(jié)算情況，向交易雙方發(fā)送交易確認函。第四章交易風(fēng)險4.1市場風(fēng)險交易雙方應(yīng)認識到金融市場價格波動的風(fēng)險，交易結(jié)果可能受市場行情影響。4.2系統(tǒng)風(fēng)險交易雙方應(yīng)認識到系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷等可能導(dǎo)致的交易風(fēng)險。4.3法律風(fēng)險交易雙方應(yīng)認識到法律政策變化、法規(guī)不明確等可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險。第五章違約責(zé)任5.1交易違約責(zé)任若交易雙方中任一方違反本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。5.2不可抗力若因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議，雙方應(yīng)及時通知對方，并盡力減少損失。雙方應(yīng)協(xié)商解決或終止本協(xié)議。第六章爭議解決6.1協(xié)商解決交易雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。6.2爭議裁決若協(xié)商無果，可向上交所申請仲裁，遵守相關(guān)仲裁程序和規(guī)定。第七章其他規(guī)定7.1協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。7.2解釋權(quán)本協(xié)議的解釋權(quán)歸上交所所有。7.3法律適用本協(xié)議的簽署、生效、履行和解釋均適用中華人民共和國法律。7.4爭議管轄因本協(xié)議引起的爭議，雙方一致同意提交上海市人民法院管轄。7.5其他約定其他未盡事宜，由雙方另行協(xié)商確定。第八章附則8.1修改、補充和終止本協(xié)議書的修改、補充和終止應(yīng)采用書面形式，由雙方授權(quán)代表簽署。8.2協(xié)議書份數(shù)本協(xié)議書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。8.3簽署生效本協(xié)議書經(jīng)雙方簽署后生效，雙方應(yīng)遵守其約定，確保交易的合法性、公正性和安全性。如有爭議，按照相關(guān)法律和仲裁程序解決。2025年上交所指定交易協(xié)議樣本（二）協(xié)議編號：____本協(xié)議于____年____月____日由以下各方簽署，此日期將被稱為“協(xié)議生效日”：甲方：（被上海證券交易所指定的交易參與人（T會員）），以下統(tǒng)稱“甲方”；地址：聯(lián)系電話：營業(yè)執(zhí)照注冊號：乙方：（被上海證券交易所指定的交易參與人（T會員）），以下統(tǒng)稱“乙方”；地址：聯(lián)系電話：營業(yè)執(zhí)照注冊號：鑒于甲方和乙方均具備上海證券交易所交易參與人的資格，為維護上交所交易市場的規(guī)范、穩(wěn)定和安全運行，雙方特此訂立本協(xié)議，以規(guī)定雙方在交易活動中的行為準則。第一條定義1.1“上交所”指上海證券交易所。1.2“交易”指在上交所平臺上進行的證券買賣活動。1.3“交易活動”涵蓋雙方在上交所進行的投資、承銷、委托買賣、交易查詢等相關(guān)操作。1.4“交易規(guī)則”指上交所發(fā)布的《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他具體規(guī)定。1.5“交易參與人”指通過上交所系統(tǒng)參與交易的會員單位。1.6“T會員”指由上交所指定的交易參與人。第二條交易權(quán)限2.1雙方作為T會員，均擁有在上交所進行交易的權(quán)限。第三條交易行為3.1雙方應(yīng)遵守上交所的交易規(guī)則及適用的法律法規(guī)，通過上交所系統(tǒng)執(zhí)行交易活動，確保交易行為的合法性與合規(guī)性。3.2雙方應(yīng)按照上交所的要求，及時、準確提供交易信息，并配合上交所的交易監(jiān)管工作。第四條交易確認4.1雙方進行的所有交易需進行確認，具體確認方式和流程遵循上交所的規(guī)定執(zhí)行。第五條交易責(zé)任5.1雙方應(yīng)對自身發(fā)出的交易指令承擔(dān)責(zé)任，包括但不限于確保交易指令的準確性、完整性和及時性。5.2雙方應(yīng)妥善保管交易賬戶、密碼等敏感信息，防止泄露、遺失或被濫用。第六條交易爭議解決6.1任何因本協(xié)議引發(fā)或與本協(xié)議相關(guān)的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。6.2若協(xié)商無法解決爭議，應(yīng)將爭議提交至上交所仲裁委員會進行仲裁。第七條協(xié)議生效和變更7.1本協(xié)議自協(xié)議生效日起生效，有效期為兩年。7.2在協(xié)議有效期屆滿前，如需終止或修改協(xié)議，雙方應(yīng)提前____天以書面形式通知對方。第八條其他8.1對本協(xié)議未明確的事項，雙方可另行協(xié)商約定。8.2本協(xié)議正本兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人（簽字）：法定代表人（簽字）：日期：日期：2025年上交所指定交易協(xié)議樣本（三）尊敬的雙方：我們衷心感謝貴公司對上海證券交易所（以下簡稱“交易所”）的深切關(guān)注與堅定支持。為了確保交易所交易行為的規(guī)范運行，切實維護市場參與者的合法權(quán)益，交易所特制定了《上海證券交易所指定交易協(xié)議書》（以下簡稱“本協(xié)議”），以供雙方參考并共同遵守。本協(xié)議一經(jīng)雙方正式簽署，即具備法律效力，請雙方務(wù)必認真閱讀并嚴格履行。一、協(xié)議訂立1.1本協(xié)議的訂立，即表示交易所按照相關(guān)規(guī)定，正式指定貴公司為特定交易品種的實際交易商，并以書面形式確認雙方對此協(xié)議的同意與簽署。1.2未經(jīng)交易所書面明確批準，任何形式的修改或補充均視為無效。二、雙方權(quán)利義務(wù)2.1交易所的權(quán)利與義務(wù)：2.1.1在符合監(jiān)管規(guī)定及市場規(guī)則的前提下，交易所有權(quán)決定特定交易品種的交易截止時間、交易時段、成交方式、交易機制等事項，并及時向貴公司通告。2.1.2交易所有權(quán)對貴公司的交易行為進行監(jiān)管，并要求貴公司提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，確保交易的安全與合規(guī)。2.1.3交易所有權(quán)對貴公司在交易過程中產(chǎn)生的爭議進行調(diào)查與處理，并根據(jù)實際情況給予相應(yīng)處罰或糾正。2.1.4交易所有義務(wù)為貴公司提供必要的技術(shù)支持、市場信息及交易數(shù)據(jù)，并及時發(fā)布交易所公告。2.2貴公司的權(quán)利與義務(wù)：2.2.1貴公司有權(quán)按照交易所規(guī)定，參與指定交易品種的實際交易，并享受相應(yīng)權(quán)益。2.2.2貴公司有權(quán)通過交易所系統(tǒng)進行交易委托、行情查詢及風(fēng)險控制等操作，確保交易的安全與順暢。2.2.3貴公司有義務(wù)遵守交易所的監(jiān)管要求，誠信守法，規(guī)范交易行為，確保交易數(shù)據(jù)的真實、準確與完整。2.2.4貴公司有義務(wù)配合交易所的監(jiān)管與調(diào)查工作，及時提供相關(guān)數(shù)據(jù)與資料。三、交易規(guī)則與風(fēng)控要求3.1交易所在交易規(guī)則中明確了交易時間、最小變動價位、最大波動范圍、每日漲跌幅度等要素，并為貴公司提供相關(guān)規(guī)則文本及解釋。3.2交易所要求貴公司建立合理的風(fēng)險控制和內(nèi)控機制，確保交易行為的安全、穩(wěn)定與可控。3.3如發(fā)生交易違規(guī)行為或其他風(fēng)險事件，貴公司應(yīng)及時上報交易所并配合調(diào)查與處理。四、違約責(zé)任4.1任何一方違反本協(xié)議規(guī)定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任并賠償損失。4.2如交易所發(fā)現(xiàn)貴公司存在違規(guī)交易或其他嚴重違約行為，有權(quán)采取警告、暫停交易、限制交易、取消交易資格等措施，并視情況給予相應(yīng)處罰。五、協(xié)議解除5.1本協(xié)議在以下情況下可解除：5.1.1雙方協(xié)商一致。5.1.2一方提前通知并經(jīng)交易所同意。5.1.3交易所認定貴公司存在嚴重違規(guī)或違約