2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查協(xié)議本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的2.定義與解釋3.項(xiàng)目概述4.資產(chǎn)評(píng)估4.1資產(chǎn)評(píng)估范圍4.2資產(chǎn)評(píng)估方法4.3資產(chǎn)評(píng)估程序4.4資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告5.法律盡職調(diào)查5.1法律盡職調(diào)查范圍5.2法律盡職調(diào)查方法5.3法律盡職調(diào)查程序5.4法律盡職調(diào)查報(bào)告6.雙方權(quán)利與義務(wù)6.1甲方權(quán)利與義務(wù)6.2乙方權(quán)利與義務(wù)7.費(fèi)用與支付7.1資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用7.2法律盡職調(diào)查費(fèi)用7.3費(fèi)用支付方式7.4費(fèi)用支付時(shí)間8.保密條款8.1保密信息定義8.2保密義務(wù)8.3保密例外9.期限與終止9.1合同期限9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)11.合同變更11.1變更條件11.2變更程序11.3變更生效12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序12.3解除生效13.合同轉(zhuǎn)讓13.1轉(zhuǎn)讓條件13.2轉(zhuǎn)讓程序13.3轉(zhuǎn)讓生效14.其他條款14.1通知與送達(dá)14.2合同份數(shù)14.3合同附件14.4合同生效第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》等相關(guān)法律法規(guī)及雙方協(xié)商一致的原則訂立。1.2本合同的目的為明確雙方在2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查中的權(quán)利、義務(wù)，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。2.定義與解釋2.1本合同中，“甲方”指委托進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查的當(dāng)事人。2.2本合同中，“乙方”指接受甲方委托，進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查的當(dāng)事人。2.3本合同中，“債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目”指甲方擬將部分債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的項(xiàng)目。2.4本合同中，“資產(chǎn)評(píng)估”指乙方對(duì)甲方債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.5本合同中，“法律盡職調(diào)查”指乙方對(duì)甲方債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目涉及的法律問題進(jìn)行盡職調(diào)查。3.項(xiàng)目概述3.1本合同所指的資產(chǎn)評(píng)估范圍包括但不限于：債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目的固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等。3.2本合同所指的法律盡職調(diào)查范圍包括但不限于：債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目的公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同關(guān)系等。4.資產(chǎn)評(píng)估4.1資產(chǎn)評(píng)估方法：乙方將采用國(guó)際通行的資產(chǎn)評(píng)估方法，包括市場(chǎng)法、成本法和收益法等。4.2.1收集并核實(shí)相關(guān)資料；4.2.2分析評(píng)估對(duì)象；4.2.3制定評(píng)估方案；4.2.4進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查；4.2.5完成評(píng)估報(bào)告。5.法律盡職調(diào)查5.1法律盡職調(diào)查方法：乙方將采用訪談、查閱資料、實(shí)地考察等方法進(jìn)行法律盡職調(diào)查。5.2.1確定調(diào)查范圍；5.2.2收集相關(guān)法律文件；5.2.3分析法律風(fēng)險(xiǎn)；6.雙方權(quán)利與義務(wù)6.1甲方權(quán)利與義務(wù)：6.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定的時(shí)間、質(zhì)量完成資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查；6.1.2甲方應(yīng)向乙方提供相關(guān)資料，并保證資料的真實(shí)性、完整性；6.1.3甲方應(yīng)按照約定支付費(fèi)用。6.2乙方權(quán)利與義務(wù)：6.2.1乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間、質(zhì)量完成資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查；6.2.2乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密；6.2.3乙方應(yīng)按照約定收取費(fèi)用。8.保密條款8.1保密信息定義：本合同中，保密信息指甲乙雙方在履行本合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。8.2保密義務(wù)：雙方對(duì)本合同中約定的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或以任何形式使用。8.3.1法律法規(guī)要求公開的信息；8.3.2雙方事先書面同意公開的信息；8.3.3從合法渠道獲得且不違反本合同保密義務(wù)的信息。9.期限與終止9.1合同期限：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。9.2.1合同期限屆滿；9.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；9.2.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；9.2.4一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未糾正；9.2.5合同約定的其他終止條件。9.3合同終止程序：合同終止前，雙方應(yīng)就合同終止事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后簽署終止協(xié)議。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序：提起訴訟的一方應(yīng)向有管轄權(quán)的人民法院提交書面起訴狀，另一方應(yīng)依法應(yīng)訴。10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)：本合同的爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。11.合同變更11.1變更條件：本合同在履行過程中，如需變更，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致。11.2變更程序：變更合同應(yīng)簽署書面變更協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.3變更生效：變更協(xié)議生效后，對(duì)雙方具有同等約束力。12.合同解除12.1.1雙方協(xié)商一致解除合同；12.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；12.1.3一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未糾正；12.1.4合同約定的其他解除條件。12.2解除程序：合同解除前，雙方應(yīng)就合同解除事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后簽署解除協(xié)議。12.3解除生效：解除協(xié)議生效后，本合同自解除之日起終止。13.合同轉(zhuǎn)讓13.1轉(zhuǎn)讓條件：未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本合同權(quán)利義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。13.2轉(zhuǎn)讓程序：如需轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。13.3轉(zhuǎn)讓生效：轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效后，受讓方取代轉(zhuǎn)讓方的地位，成為本合同的一方當(dāng)事人。14.其他條款14.1通知與送達(dá)：本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并按照雙方約定的地址送達(dá)。14.2合同份數(shù)：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同附件：本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1本合同所稱“第三方”指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同或單獨(dú)委托，參與資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查活動(dòng)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。2.第三方介入程序2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。2.2甲乙雙方應(yīng)將第三方介入的相關(guān)信息通知對(duì)方，包括第三方名稱、資質(zhì)、職責(zé)等。3.第三方職責(zé)與義務(wù)3.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地開展資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查工作。3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保守商業(yè)秘密，不得泄露任何敏感信息。3.3第三方應(yīng)按照約定的時(shí)間、質(zhì)量完成工作，并及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展。4.第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以便開展工作。4.2第三方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整工作計(jì)劃，但需事先通知甲乙雙方。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。5.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于：5.2.1第三方因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的；5.2.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失的；5.2.3第三方因違反法律法規(guī)造成甲乙雙方損失的。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的關(guān)系：6.1.1第三方接受甲方的委托，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估及法律盡職調(diào)查；6.1.2第三方應(yīng)向甲方報(bào)告工作進(jìn)展及調(diào)查結(jié)果。6.2第三方與乙方的關(guān)系：6.2.1第三方接受乙方的委托，協(xié)助乙方完成資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查；6.2.2第三方應(yīng)向乙方報(bào)告工作進(jìn)展及調(diào)查結(jié)果。6.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系：6.3.1第三方應(yīng)同時(shí)向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展及調(diào)查結(jié)果；6.3.2第三方應(yīng)確保甲乙雙方的信息共享和溝通暢通。7.第三方介入的合同變更7.1第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。7.2變更協(xié)議生效后，對(duì)甲乙雙方及第三方具有同等法律效力。8.第三方介入的合同解除8.1第三方介入后，如發(fā)生合同解除的情形，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽署書面解除協(xié)議。8.2解除協(xié)議生效后，本合同自解除之日起終止，第三方不再承擔(dān)任何責(zé)任。9.第三方介入的爭(zhēng)議解決9.1第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2第三方介入的爭(zhēng)議解決程序參照本合同第十條的規(guī)定。10.第三方介入的合同終止10.1第三方介入的合同終止條件參照本合同第九條的規(guī)定。10.2第三方介入的合同終止程序參照本合同第九條的規(guī)定。11.第三方介入的其他條款11.1第三方介入的合同中，如涉及保密條款，應(yīng)參照本合同第八條的規(guī)定。11.2第三方介入的合同中，如涉及費(fèi)用條款，應(yīng)參照本合同第七條的規(guī)定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告：詳細(xì)記載資產(chǎn)評(píng)估過程、方法和結(jié)論的報(bào)告。2.法律盡職調(diào)查報(bào)告：詳細(xì)記載法律盡職調(diào)查過程、方法和結(jié)論的報(bào)告。3.第三方介入?yún)f(xié)議：明確第三方介入的具體條款、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。4.資料清單：列明甲乙雙方提供的所有資料清單，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、合同等。5.保密協(xié)議：甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，確保信息安全和保密。6.費(fèi)用支付憑證：證明費(fèi)用已支付的憑證，包括但不限于發(fā)票、收據(jù)等。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議：雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，用于解決爭(zhēng)議的協(xié)議。8.合同變更協(xié)議：雙方在合同履行過程中，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更的協(xié)議。9.合同解除協(xié)議：雙方在合同履行過程中，解除合同的協(xié)議。10.其他附件：根據(jù)合同履行過程中可能產(chǎn)生的其他相關(guān)文件。說明要求：1.所有附件應(yīng)加蓋甲乙雙方或第三方公章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。2.附件內(nèi)容應(yīng)與合同一致，不得有誤。3.附件的份數(shù)應(yīng)與合同一致，并由雙方各執(zhí)一份。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方違約行為：1.1.1未按約定時(shí)間提供資料；1.1.2未按約定支付費(fèi)用；1.1.3干擾乙方正常工作；1.1.4提供虛假資料；1.2乙方違約行為：1.2.1未按約定時(shí)間完成工作；1.2.2工作質(zhì)量不符合約定；1.2.3泄露甲乙雙方商業(yè)秘密；1.2.4提供虛假報(bào)告；1.3第三方違約行為：1.3.1未按約定完成工作；1.3.2工作質(zhì)量不符合約定；1.3.3泄露商業(yè)秘密；1.3.4提供虛假報(bào)告。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為一經(jīng)確認(rèn)，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.2違約責(zé)任包括但不限于：2.2.1支付違約金；2.2.2恢復(fù)因違約行為造成的損失；2.2.3承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約示例說明：3.1甲方未按約定時(shí)間提供資料，導(dǎo)致乙方無法按時(shí)完成工作，甲方應(yīng)支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。3.2乙方未按約定時(shí)間完成工作，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金，賠償甲方因此遭受的損失。3.3第三方泄露商業(yè)秘密，甲乙雙方有權(quán)要求第三方停止泄露，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議期限二、資產(chǎn)評(píng)估2.1評(píng)估范圍2.2評(píng)估方法2.3評(píng)估報(bào)告2.4評(píng)估費(fèi)用三、法律盡職調(diào)查3.1調(diào)查范圍3.2調(diào)查方法3.3調(diào)查報(bào)告3.4調(diào)查費(fèi)用四、雙方權(quán)利義務(wù)4.1甲方權(quán)利義務(wù)4.2乙方權(quán)利義務(wù)4.3雙方保密義務(wù)五、協(xié)議履行與變更5.1協(xié)議履行5.2協(xié)議變更六、違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任七、爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)七、協(xié)議解除7.1解除條件7.2解除程序八、協(xié)議生效與終止8.1協(xié)議生效8.2協(xié)議終止九、其他9.1法律適用9.2通知方式9.3不可抗力9.4協(xié)議附件十、附件一：資產(chǎn)評(píng)估委托書10.1委托事項(xiàng)10.2委托人信息10.3受托人信息十一、附件二：法律盡職調(diào)查委托書11.1委托事項(xiàng)11.2委托人信息11.3受托人信息十二、附件三：評(píng)估報(bào)告12.1資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果12.2評(píng)估依據(jù)12.3評(píng)估方法十三、附件四：法律盡職調(diào)查報(bào)告13.1調(diào)查結(jié)果13.2調(diào)查依據(jù)13.3調(diào)查方法十四、附件五：協(xié)議附件清單合同編號(hào)_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目中的資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查事宜，確保評(píng)估和調(diào)查的順利進(jìn)行，保障雙方的合法權(quán)益。1.2協(xié)議雙方甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.3協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和法律盡職調(diào)查報(bào)告提交完畢之日止。二、資產(chǎn)評(píng)估2.1評(píng)估范圍評(píng)估范圍包括但不限于項(xiàng)目涉及的固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等。2.2評(píng)估方法采用市場(chǎng)法、收益法、成本法等多種評(píng)估方法，根據(jù)具體情況進(jìn)行選擇和調(diào)整。2.3評(píng)估報(bào)告乙方應(yīng)在協(xié)議約定的期限內(nèi)完成資產(chǎn)評(píng)估，并向甲方提交正式的評(píng)估報(bào)告。2.4評(píng)估費(fèi)用評(píng)估費(fèi)用由甲方支付，具體金額根據(jù)實(shí)際工作量及市場(chǎng)行情由雙方協(xié)商確定。三、法律盡職調(diào)查3.1調(diào)查范圍調(diào)查范圍包括但不限于項(xiàng)目涉及的法律法規(guī)、合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、訴訟仲裁等情況。3.2調(diào)查方法采用查閱資料、訪談、實(shí)地考察等多種調(diào)查方法，確保調(diào)查結(jié)果的全面性和準(zhǔn)確性。3.3調(diào)查報(bào)告乙方應(yīng)在協(xié)議約定的期限內(nèi)完成法律盡職調(diào)查，并向甲方提交正式的調(diào)查報(bào)告。3.4調(diào)查費(fèi)用調(diào)查費(fèi)用由甲方支付，具體金額根據(jù)實(shí)際工作量及市場(chǎng)行情由雙方協(xié)商確定。四、雙方權(quán)利義務(wù)4.1甲方權(quán)利義務(wù)（1）提供相關(guān)資料和信息，配合乙方進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和法律盡職調(diào)查；（2）支付評(píng)估費(fèi)用和調(diào)查費(fèi)用；（3）對(duì)乙方提交的評(píng)估報(bào)告和法律盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核。4.2乙方權(quán)利義務(wù)（1）按照協(xié)議約定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和法律盡職調(diào)查；（2）保證評(píng)估報(bào)告和法律盡職調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（3）保守甲方商業(yè)秘密。4.3雙方保密義務(wù)雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及在進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和法律盡職調(diào)查過程中所獲得的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。五、協(xié)議履行與變更5.1協(xié)議履行雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，確保協(xié)議的順利履行。5.2協(xié)議變更任何一方如需變更本協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。六、違約責(zé)任6.1違約情形（1）任何一方未按照協(xié)議約定履行義務(wù)；（2）任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密；（3）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。6.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。七、爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成時(shí)，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、協(xié)議生效與終止8.1協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2協(xié)議終止（1）協(xié)議約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）一方違約，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。九、其他9.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。9.2通知方式（1）當(dāng)面交付；（2）掛號(hào)郵寄；（3）傳真或電子郵件。9.3不可抗力如因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行，受影響方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切可能措施減輕損失。不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。九、協(xié)議附件協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。十、附件一：資產(chǎn)評(píng)估委托書[此處列出資產(chǎn)評(píng)估委托書的具體內(nèi)容]十一、附件二：法律盡職調(diào)查委托書[此處列出法律盡職調(diào)查委托書的具體內(nèi)容]十二、附件三：評(píng)估報(bào)告[此處列出評(píng)估報(bào)告的具體內(nèi)容]十三、附件四：法律盡職調(diào)查報(bào)告[此處列出法律盡職調(diào)查報(bào)告的具體內(nèi)容]十四、附件五：協(xié)議附件清單[此處列出所有協(xié)議附件的清單]甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方主導(dǎo)權(quán)甲方對(duì)本協(xié)議的執(zhí)行擁有最終決定權(quán)，包括但不限于評(píng)估范圍、調(diào)查范圍、費(fèi)用支付等。1.2甲方指定專家甲方有權(quán)指定評(píng)估專家和法律顧問，乙方應(yīng)予以配合。1.3甲方審批報(bào)告乙方提交的評(píng)估報(bào)告和法律盡職調(diào)查報(bào)告需經(jīng)甲方審批后方可生效。1.4甲方優(yōu)先權(quán)在評(píng)估結(jié)果或法律盡職調(diào)查結(jié)果涉及重大利益沖突時(shí)，甲方享有優(yōu)先權(quán)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方主導(dǎo)權(quán)乙方對(duì)本協(xié)議的執(zhí)行擁有最終決定權(quán)，包括但不限于評(píng)估方法、調(diào)查方法、報(bào)告提交等。2.2乙方選擇專家乙方有權(quán)選擇評(píng)估專家和法律顧問，甲方應(yīng)予以配合。2.3乙方獨(dú)立判斷乙方根據(jù)評(píng)估結(jié)果和法律盡職調(diào)查結(jié)果獨(dú)立作出判斷，甲方不得干涉。2.4乙方保密承諾乙方承諾對(duì)甲方提供的信息和資料保密，未經(jīng)甲方同意不得向第三方泄露。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介職責(zé)第三方中介負(fù)責(zé)組織評(píng)估專家和法律顧問的工作，確保評(píng)估和法律盡職調(diào)查的順利進(jìn)行。3.2第三方中介費(fèi)用第三方中介費(fèi)用由甲方支付，具體金額由雙方協(xié)商確定。3.3第三方中介監(jiān)督第三方中介對(duì)評(píng)估專家和法律顧問的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保其遵守本協(xié)議約定。3.4第三方中介報(bào)告第三方中介應(yīng)向雙方提交監(jiān)督報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括評(píng)估專家和法律顧問的工作情況、存在的問題及建議等。3.5第三方中介責(zé)任第三方中介對(duì)本協(xié)議的履行承擔(dān)連帶責(zé)任，如因第三方中介的過錯(cuò)導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果或法律盡職調(diào)查結(jié)果存在重大瑕疵，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.6第三方中介保密第三方中介對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及在履行職責(zé)過程中獲得的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)雙方同意不得向任何第三方泄露。3.7第三方中介變更如需更換第三方中介，雙方應(yīng)書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。3.8第三方中介解聘如第三方中介違反本協(xié)議約定，任何一方均有權(quán)解聘第三方中介，并書面通知對(duì)方。3.9第三方中介爭(zhēng)議解決第三方中介與雙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.資產(chǎn)評(píng)估委托書2.法律盡職調(diào)查委托書3.評(píng)估報(bào)告4.法律盡職調(diào)查報(bào)告5.協(xié)議附件清單6.第三方中介監(jiān)督報(bào)告（如有）7.協(xié)議變更協(xié)議（如有）8.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：一方未按照協(xié)議約定履行資產(chǎn)評(píng)估或法律盡職調(diào)查的義務(wù)；一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密；一方未按照協(xié)議約定支付費(fèi)用；一方違反保密義務(wù)；一方未按照協(xié)議約定提交報(bào)告；一方未按照協(xié)議約定履行審批或?qū)彶榱x務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：由另一方或第三方中介根據(jù)協(xié)議約定和相關(guān)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)定；如有爭(zhēng)議，提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。3.法律盡職調(diào)查：指對(duì)特定法律事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，以了解相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)性。4.資產(chǎn)評(píng)估：指對(duì)特定資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，以確定其市場(chǎng)價(jià)值或公允價(jià)值。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：評(píng)估專家和法律顧問選擇困難。解決辦法：雙方共同協(xié)商確定專家名單，或由第三方中介協(xié)助推薦。2.問題：評(píng)估報(bào)告和法律盡職調(diào)查報(bào)告不符合預(yù)期。解決辦法：及時(shí)溝通，明確報(bào)告要求，必要時(shí)可要求重新評(píng)估或調(diào)查。3.問題：費(fèi)用支付爭(zhēng)議。解決辦法：雙方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟。4.問題：保密信息泄露。解決辦法：加強(qiáng)保密意識(shí)，對(duì)泄露信息的行為進(jìn)行追責(zé)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目2.資產(chǎn)重組3.企業(yè)并購4.投資項(xiàng)目盡職調(diào)查5.法規(guī)合規(guī)審查全文完。2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查協(xié)議2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方全稱）地址：（填寫甲方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方全稱）地址：（填寫乙方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（如有，填寫相關(guān)方全稱）地址：（如有，填寫相關(guān)方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景本合同旨在明確甲方與乙方在2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目中的資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查事宜，確保雙方在項(xiàng)目實(shí)施過程中的權(quán)益得到保障。2.2目的本合同的目的在于：（1）明確甲乙雙方在資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查工作中的權(quán)利與義務(wù)；（2）確保資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查工作的順利進(jìn)行，提高項(xiàng)目實(shí)施效率；（3）保障甲乙雙方在項(xiàng)目實(shí)施過程中的合法權(quán)益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）債轉(zhuǎn)股：指?jìng)鶛?quán)人將其持有的對(duì)債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)為對(duì)債務(wù)人的股權(quán)的行為。（2）資產(chǎn)評(píng)估：指對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估的過程，以確定其公允價(jià)值。（3）法律盡職調(diào)查：指對(duì)項(xiàng)目涉及的法律法規(guī)、政策、合同等進(jìn)行全面審查，以確保項(xiàng)目合規(guī)。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目：指甲方將其持有的債務(wù)轉(zhuǎn)為對(duì)乙方的股權(quán)，實(shí)現(xiàn)債務(wù)重組的項(xiàng)目。（2）資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查協(xié)議：指甲乙雙方就債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目中的資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查事宜簽訂的協(xié)議。（3）履行期限：指本合同約定的資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查工作的完成時(shí)間。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）要求乙方按照本合同約定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查；（2）對(duì)乙方提交的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及法律盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核；（3）在項(xiàng)目實(shí)施過程中，對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督；（4）按照約定支付乙方資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）按照本合同約定，對(duì)甲方的債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查；（2）保證資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及法律盡職調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性；（3）在合同履行過程中，積極配合甲方的要求；（4）按照約定收取資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查費(fèi)用。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查工作應(yīng)在合同生效后（填寫具體時(shí)間）完成。5.2合同履行地點(diǎn)資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查工作在甲方指定的地點(diǎn)進(jìn)行。5.3合同履行方式（1）查閱、復(fù)制甲方提供的資料；（2）對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行審核、分析；（3）出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及法律盡職調(diào)查報(bào)告。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）本合同約定的資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查工作已完成；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）出現(xiàn)本合同約定的其他終止條件。6.3終止程序（1）一方提出終止本合同，應(yīng)提前（填寫具體時(shí)間）書面通知對(duì)方；（2）雙方在接到終止通知后，應(yīng)立即停止本合同約定的資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查工作；（3）雙方協(xié)商一致，簽訂終止協(xié)議。6.4終止后果（1）本合同終止后，乙方應(yīng)向甲方提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及法律盡職調(diào)查報(bào)告；（2）雙方按照約定，對(duì)合同履行情況進(jìn)行結(jié)算；（3）本合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的保密義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用：根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的具體內(nèi)容和復(fù)雜程度，由雙方協(xié)商確定；（2）法律盡職調(diào)查費(fèi)用：包括但不限于律師費(fèi)、文件審查費(fèi)、盡職調(diào)查人員差旅費(fèi)等；（3）其他費(fèi)用：如雙方約定需支付的其他相關(guān)費(fèi)用。7.2支付方式（1）資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用：甲方應(yīng)在資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告出具后（填寫具體時(shí)間）支付乙方；（2）法律盡職調(diào)查費(fèi)用：甲方應(yīng)在法律盡職調(diào)查報(bào)告出具后（填寫具體時(shí)間）支付乙方；（3）其他費(fèi)用：根據(jù)雙方約定，甲方應(yīng)在發(fā)生費(fèi)用后（填寫具體時(shí)間）支付乙方。7.3支付時(shí)間（1）資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用：甲方應(yīng)在資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告出具后（填寫具體時(shí)間）支付乙方；（2）法律盡職調(diào)查費(fèi)用：甲方應(yīng)在法律盡職調(diào)查報(bào)告出具后（填寫具體時(shí)間）支付乙方；（3）其他費(fèi)用：根據(jù)雙方約定，甲方應(yīng)在發(fā)生費(fèi)用后（填寫具體時(shí)間）支付乙方。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)在支付義務(wù)發(fā)生之日起（填寫具體時(shí)間）內(nèi)，將款項(xiàng)支付至乙方指定的賬戶；（2）乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后，出具相應(yīng)的收款憑證；（3）如甲方未按約定時(shí)間支付款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付（填寫具體百分比）的滯納金。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付（填寫具體金額）的違約金；（2）甲方未按約定時(shí)間完成資產(chǎn)評(píng)估或法律盡職調(diào)查工作的，應(yīng)向乙方支付（填寫具體金額）的違約金；（3）甲方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律盡職調(diào)查報(bào)告的，應(yīng)向甲方支付（填寫具體金額）的違約金；（2）乙方在資產(chǎn)評(píng)估或法律盡職調(diào)查過程中泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）乙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)按照本合同約定支付違約金；（2）違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額由雙方協(xié)商確定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）甲方提供的債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目相關(guān)資料；（2）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及法律盡職調(diào)查報(bào)告；（3）雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同約定的保密期限為自合同簽訂之日起（填寫具體時(shí)間）。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)嚴(yán)格保守本合同約定的保密內(nèi)容；（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得將保密內(nèi)容泄露給任何第三方；（3）雙方應(yīng)采取必要的保密措施，防止保密內(nèi)容泄露。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊等社會(huì)事件；（3）政府政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等政府行為。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）在不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方；（2）雙方應(yīng)采取措施減輕不可抗力事件的影響；（3）如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。10.4不可抗力實(shí)例（1）地震導(dǎo)致資產(chǎn)評(píng)估工作無法進(jìn)行；（2）政府政策調(diào)整導(dǎo)致債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目無法實(shí)施。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決如雙方在合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）提交相關(guān)調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解；（2）提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁；（3）依法向人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定（1）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同；（2）如一方需轉(zhuǎn)讓本合同，應(yīng)提前（填寫具體時(shí)間）書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同主體為自然人的；（2）合同內(nèi)容涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的；（3）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，除非雙方另有約定，否則甲方保留對(duì)債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目的最終決定權(quán)；（2）乙方在完成資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查工作后，甲方保留對(duì)評(píng)估結(jié)果和法律意見的最終審核權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）在合同履行期間，如遇重大政策調(diào)整或法律法規(guī)變更，乙方應(yīng)立即通知甲方，甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合同條款；（2）如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商調(diào)整合同履行期限或解除合同。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）如需修改或補(bǔ)充本合同，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行；（2）修改或補(bǔ)充的書面文件應(yīng)與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力本合同經(jīng)雙方修改或補(bǔ)充后，自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)按照本合同約定，相互提供必要的協(xié)助和配合；（2）在合同履行過程中，如遇特殊情況，雙方應(yīng)協(xié)商解決。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過電話、郵件、會(huì)議等方式保持溝通，及時(shí)解決合同履行過程中的問題；（2）雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間、地點(diǎn)，完成各自應(yīng)盡的義務(wù)。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同為本合同雙方之間就債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估及法律盡職調(diào)查事宜所簽訂的完整協(xié)議，具有獨(dú)立性。16.3增減條款（1）未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得增減本合同條款；（2）如因特殊原因需要增減條款，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年__月__日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方提供的債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目相關(guān)資料；2.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；3.法律盡職調(diào)查報(bào)告；4.雙方協(xié)商確定的資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用明細(xì)；5.雙方協(xié)商確定的法律盡職調(diào)查費(fèi)用明細(xì)；6.修改或補(bǔ)充合同的書面文件；7.協(xié)議雙方簽字蓋章的確認(rèn)文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按約定支付費(fèi)用：甲方未在約定時(shí)間內(nèi)支付資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用、法律盡職調(diào)查費(fèi)用或其他費(fèi)用。未按約定時(shí)間完成工作：甲方未在約定時(shí)間內(nèi)完成資產(chǎn)評(píng)估或法律盡職調(diào)查工作。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按約定出具報(bào)告：乙方未在約定時(shí)間內(nèi)出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律盡職調(diào)查報(bào)告。泄露商業(yè)秘密：乙方在合同履行過程中泄露甲方商業(yè)秘密。未按約定提供協(xié)助：乙方未按照合同約定提供必要的協(xié)助和配合