項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司項(xiàng)目管理行為，保障項(xiàng)目合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)掌控，提高項(xiàng)目管理效率和質(zhì)量，特訂立本制度。第二條本制度適用于公司內(nèi)全部項(xiàng)目管理相關(guān)的部門和人員，包含但不限于項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、資金管理部門、法務(wù)部門等。第三條項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控管理制度應(yīng)與公司相關(guān)各項(xiàng)規(guī)章制度相銜接，在執(zhí)行上遵從相關(guān)法律法規(guī)和道德規(guī)范要求。第二章項(xiàng)目合規(guī)管理第四條項(xiàng)目合規(guī)管理是指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，確保項(xiàng)目行為符合法律法規(guī)、公司政策和規(guī)章制度的一系列管理措施。第五條項(xiàng)目合規(guī)管理應(yīng)遵從如下原則：敬重法律法規(guī)：項(xiàng)目管理應(yīng)遵從國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)禁違反法律法規(guī)的行為。遵從規(guī)章制度：項(xiàng)目管理應(yīng)遵從公司相關(guān)規(guī)章制度和流程，確保項(xiàng)目行為規(guī)范合理。保護(hù)公司利益：項(xiàng)目管理應(yīng)秉持保護(hù)公司利益的原則，確保項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中不損害公司利益。第六條項(xiàng)目合規(guī)管理的具體措施包含但不限于：明確項(xiàng)目合規(guī)責(zé)任：項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目合規(guī)管理工作，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)樂(lè)觀搭配項(xiàng)目合規(guī)工作。定期培訓(xùn)和教育：公司應(yīng)定期組織項(xiàng)目合規(guī)培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的合規(guī)意識(shí)和本領(lǐng)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和備案：項(xiàng)目啟動(dòng)前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)備公司相關(guān)部門，備案審批后方可連續(xù)推動(dòng)項(xiàng)目。合規(guī)監(jiān)督和檢查：公司應(yīng)設(shè)立特地的合規(guī)監(jiān)督和檢查機(jī)構(gòu)，定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。合規(guī)報(bào)告和追蹤：項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中應(yīng)定期編制合規(guī)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)詳實(shí)準(zhǔn)確，項(xiàng)目完成后還需追蹤合規(guī)情形。第三章風(fēng)險(xiǎn)掌控管理第七條風(fēng)險(xiǎn)掌控管理是指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，通過(guò)識(shí)別、評(píng)估和掌控風(fēng)險(xiǎn)，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司造成的損失。第八條風(fēng)險(xiǎn)掌控管理應(yīng)遵從如下原則：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：項(xiàng)目管理應(yīng)及時(shí)識(shí)別和評(píng)估項(xiàng)目相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，確保充分了解項(xiàng)目可能面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)掌控與防范：項(xiàng)目管理應(yīng)采取有效措施，掌控和防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響。風(fēng)險(xiǎn)處理與應(yīng)急響應(yīng)：項(xiàng)目管理應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。第九條風(fēng)險(xiǎn)掌控管理的具體措施包含但不限于：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)：公司應(yīng)設(shè)立特地的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和掌控工作。訂立風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃：項(xiàng)目啟動(dòng)前應(yīng)訂立風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、任務(wù)和責(zé)任，保障風(fēng)險(xiǎn)管理的有效開(kāi)展。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：項(xiàng)目管理應(yīng)組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目可能面對(duì)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)掌控和監(jiān)測(cè)：項(xiàng)目組需建立風(fēng)險(xiǎn)掌控和監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況，及時(shí)訂立應(yīng)對(duì)措施，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急響應(yīng)：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)快速啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，做好危機(jī)處理和損失掌控工作。第四章懲罰與嘉獎(jiǎng)措施第十條對(duì)于違反項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控管理制度的責(zé)任人員，采取相應(yīng)的懲罰措施，具體包含但不限于：警告和批判教育：對(duì)于違反制度的細(xì)小違規(guī)行為，進(jìn)行口頭警告和批判教育。限制職業(yè)晉升：對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為，限制相關(guān)責(zé)任人員的職業(yè)晉升。經(jīng)濟(jì)懲罰：對(duì)于造成公司經(jīng)濟(jì)損失或損害公司利益的違規(guī)行為，依照法律法規(guī)和公司規(guī)定予以經(jīng)濟(jì)懲罰。移交司法機(jī)關(guān)：對(duì)于涉嫌犯罪的違規(guī)行為，移交司法機(jī)關(guān)處理。第十一條對(duì)于表現(xiàn)出色、樂(lè)觀投入項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作的責(zé)任人員，予以相應(yīng)的嘉獎(jiǎng)措施，具體包含但不限于：表?yè)P(yáng)和嘉獎(jiǎng)：對(duì)于在項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作中表現(xiàn)出色的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行表?yè)P(yáng)和嘉獎(jiǎng)。職業(yè)晉升：對(duì)于在項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人，予以適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)晉升。獎(jiǎng)金激勵(lì)：對(duì)于在項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作中作出突出貢獻(xiàn)的個(gè)人，予以相應(yīng)的獎(jiǎng)金激勵(lì)。第五章監(jiān)督與改進(jìn)第十二條公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。第十三條監(jiān)督機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)包含但不限于：監(jiān)督執(zhí)行情況：監(jiān)督項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控制度的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并矯正問(wèn)題。評(píng)估效果和提出改進(jìn)看法：評(píng)估項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控工作的效果，提出改進(jìn)看法和建議。培訓(xùn)和培養(yǎng)：對(duì)項(xiàng)目管理人員進(jìn)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控相關(guān)的培訓(xùn)和培養(yǎng)，提高其合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控的本領(lǐng)。第十四條公司應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控制度進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，及時(shí)修訂和完善制度內(nèi)容，提高公司項(xiàng)目管