2023年證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題預(yù)測(cè)考卷（含答案）

2023年證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

真題預(yù)測(cè)考卷（含答案）

L我國(guó)銀行間市場(chǎng)債券結(jié)算采用（），統(tǒng)一通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有

限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。

A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制

B,差額逐筆結(jié)算機(jī)制

C.凈額結(jié)算機(jī)制

D.差額結(jié)算機(jī)制

【答案】：A

【解析】：

我國(guó)銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制，統(tǒng)一通過(guò)中

央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。全額結(jié)

算也被稱(chēng)為逐筆結(jié)算，指每筆結(jié)算單獨(dú)交收，各筆結(jié)算之間不得相互

抵銷(xiāo)。

2.根據(jù)國(guó)債的償還期限，可以把國(guó)債分為（）。

I.短期國(guó)債

II.中期國(guó)債

III.長(zhǎng)期國(guó)債

IV.赤字國(guó)債

A.I、II

B.I、in、iv

c.IILIV

D.I、IkIII

【答案】：D

【解析】：

國(guó)債的償還期限是國(guó)債的存續(xù)時(shí)間，以此為標(biāo)準(zhǔn)，習(xí)慣上把國(guó)債分為

短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。短期國(guó)債一般是指償還期限在1年

以?xún)?nèi)的國(guó)債，中期國(guó)債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下

（包括10年）的國(guó)債，長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年以上的國(guó)債。

3.上海證券交易所編制的成分指數(shù)不包括（）。［2015年9月真題］

A.上證380

B.上證180

C.上證綜合指數(shù)

D.上證50

【答案】：C

【解析】：

由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個(gè)包括上證180

指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類(lèi)指數(shù)、

債券指數(shù)、基金指數(shù)等指數(shù)系列，其中，成分指數(shù)類(lèi)包括上證180指

數(shù)、上證50指數(shù)、上證380指數(shù)。

4.股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱(chēng)為（）o[2017年9月

真題]

A.非累積優(yōu)先股票

B.股息率固定優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票

【答案】：A

【解析】：

非累積優(yōu)先股是指公司不足以支付優(yōu)先股的全部股息時(shí).，對(duì)所欠股息

部分，優(yōu)先股股東不能要求公司在以后年度補(bǔ)發(fā)。非累積優(yōu)先股票的

特點(diǎn)是股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。

5.股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過(guò)作

用于該因素而影響股票價(jià)。［2018年12月真題］

A.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)因素

B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

C.政治因素

D.供求關(guān)系

【答案】：D

【解析】：

股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。股票的市場(chǎng)

價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求

關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響

股票價(jià)格的。

6.下列關(guān)于計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)的說(shuō)法，正確的有（）o

I.它又稱(chēng)為派許加權(quán)指數(shù)

II.它采用計(jì)算期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)

III.道?瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用這一方法

IV.它采用計(jì)算期成交額作為權(quán)數(shù)

A.I、II、III

B.IILIV

C.II、III、IV

D.I、II

【答案】：A

【解析】：

計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱(chēng)派許加權(quán)指數(shù)，采用計(jì)算期發(fā)行量或成交量

作為權(quán)數(shù)，適用性較強(qiáng)，適用廣泛，很多著名的指數(shù)，如道?瓊斯股

價(jià)平均數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)等都采用這一方法。

7.根據(jù)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易

的正常秩序，證券交易所可以決定（）o[2018年9月真題]

A.交易限制

B.停止清算

C.臨時(shí)停市

D.技術(shù)性停牌

【答案】：C

【解析】：

因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)

性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常

秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。

8.證券交易所的主要職能包括（）。

I.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息

II.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

III.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

IV.組織、監(jiān)督證券交易

A.I、II、III、IV

B.I、in、w

C.IKIV

D.I、IkIII

【答案】：A

【解析】：

證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；②制

定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；③審核、安排證券上市交易，決定

證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市；④提供非公開(kāi)發(fā)行

證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；⑤組織和監(jiān)督證券交易；⑥對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；⑦對(duì)證

券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市，交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；⑧管理和

公布市場(chǎng)信息；⑨開(kāi)展投資者教育和保護(hù)；⑩法律、行政法規(guī)規(guī)定的

以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授予或者委托的其他職能。

9.()年7月，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。

A.1992

B.1990

C.1993

D.1991

【答案】：D

【解析】：

1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)，在開(kāi)業(yè)前曾經(jīng)歷了7

個(gè)月的試營(yíng)業(yè)。在試營(yíng)業(yè)時(shí)期，深圳證券交易所上市的股票僅深安達(dá)

A一只，即今天的北大高科。

10.以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法正確的有（）o[2011年6月真題]

I.股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

II.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個(gè)工作日

HI.股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

IV.派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

A.I、n、in

B.i、in、iv

c.i、n>IV

D.n、HI、IV

【答案】：B

【解析】：

派發(fā)股利流程：①股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布

于眾的時(shí)間；②股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東

的口期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放；③除息除

權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的一個(gè)工作日，本日之后（含本日）買(mǎi)

入的股票不再享有本期股利；④派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日

期。

11.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有證券行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)有（）o[2017年6

月真題]

I.證券交易所

II.證券業(yè)協(xié)會(huì)

III.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

IV.律師事務(wù)所

A.I、II、IlkW

B.I、II、III

C.IILIV

D.I、II、IV

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我國(guó)的證券自律性組織機(jī)構(gòu)有證券交易所、證券業(yè)協(xié)

會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金等。

12.隨著（）理論的興起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直

屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一。［2018年5月真題］

A.國(guó)家干預(yù)

B.貨幣中性

C.貨幣主義

D.哈耶克自由秩序

【答案】：A

【解析】：

隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府（中央政府和地方政府）以及中

央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的

品種一般僅限于債券。貨幣中性是貨幣數(shù)量論一個(gè)基本命題的簡(jiǎn)述，

貨幣供給變動(dòng)影響名義變量而不影響真實(shí)變量，因此政府任何積極的

貨幣政策都是多余的。貨幣主義理論認(rèn)為：“相機(jī)決策”的貨幣政策

不僅無(wú)助于經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，往往還加劇了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。貨幣主義的政策處

方是貨幣政策的“單一規(guī)則:哈耶克基于人的理性的有限性和社會(huì)

秩序的自發(fā)性，批評(píng)了新自由主義主張的國(guó)家干預(yù)思想，為古典自由

主義的自由、法治理論作了全面、深刻的辯護(hù)。

13.關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是（）。

I.紅籌股不屬于外資股

II.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地

或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票

III.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

IV.紅籌股屬于境外上市外資股

A.I、II、III

B.i、in、w

c.i、n、iv

D.IKm、IV

【答案】：A

【解析】：

IV項(xiàng)，境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外

上市的股份，紅籌股不屬于外資股。

14.開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（）直接辦理，

也可以由其委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。［2013年12月真題］

A.基金投資人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C

【解析】：

開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回，可以通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心與

基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理。

15.一般情況下，債券有以下（）兌付方式。

I.到期兌付

II.提前兌付

III.債券替換

IV.分期兌付

A.I、IKIII

B.i、in、iv

c.i、n、w

D.i、n、in、iv

【答案】：D

【解析】：

債券兌付是償還本金，一般情況下，債券有五種兌付方式：到期兌付、

提前兌付、債券替換、分期兌付和轉(zhuǎn)換為普通股兌付。

16.關(guān)于金融市場(chǎng)的理解，下列說(shuō)法正確的有（）。［2017年6月真題］

I.金融市場(chǎng)是金融工具轉(zhuǎn)手的場(chǎng)所

II.金融市場(chǎng)是資金融通的場(chǎng)所

III.金融市場(chǎng)揭示了金融資產(chǎn)的定價(jià)過(guò)程

IV.金融市場(chǎng)是金融資產(chǎn)進(jìn)行交易的場(chǎng)所

A.I、IkIII

B.I、W

c.i、n、in、iv

D.IkIILIV

【答案】：C

【解析】：

金融市場(chǎng)是資金融通的市場(chǎng)，指以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求

關(guān)系及其機(jī)制的總和。它包含三層含義：①它是金融資產(chǎn)進(jìn)行交易的

一個(gè)有形或無(wú)形的場(chǎng)所；②它反映了金融資產(chǎn)的供求雙方形成的供求

關(guān)系；③它包含了金融資產(chǎn)交易過(guò)程中所產(chǎn)生的運(yùn)行機(jī)制，其中最主

要的是價(jià)格（包括利率、匯率及各種證券的價(jià)格）機(jī)制。

17.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格

應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前（）交易日的公司股票均價(jià)。［2018年9

月真題］

A.15個(gè)

B.20個(gè)

C.30個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：B

【解析】：

增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上

市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定：

①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,扣除非

經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均

凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)；②除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期末不存在持

有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款

項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形；③發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意

向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

18.證券登記結(jié)算公司依據(jù)（）的規(guī)定，履行相應(yīng)職能。

A.《證券交易所管理辦法》

B.《證券法》

C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》

D.《公司法》

【答案】：B

【解析】：

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：①證券賬戶(hù)、結(jié)算

賬戶(hù)的設(shè)立；②證券的存管和過(guò)戶(hù)；③證券持有人名冊(cè)登記；④證券

交易的清算和交收；⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；⑥辦理與上述

業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息服務(wù)；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他

業(yè)務(wù)。

19.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

B.在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效

C.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

D.上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入

收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)

【答案】：D

【解析】：

D項(xiàng)，上海證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入

連續(xù)競(jìng)價(jià)。

20.公開(kāi)募集基金的基金管理人不得進(jìn)行的行為包括（）。

I.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

II.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

III.以基金的名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利

W.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

A.I、W

B.IkIII

C?I、III

D.IKIV

【答案】：B

【解析】：

I、II兩項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基金法》第二十條，公開(kāi)募集基金的基

金管理人及其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人

財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對(duì)待其管理的不同基

金財(cái)產(chǎn)。III、IV兩項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基金法》第十九條，公開(kāi)募集

基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有：①計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基

金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；②以基金管理人名義，代表基金份額持有人

利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

21.金融期貨具備的功能包括()。

I.套期保值

II.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

III.投機(jī)

IV.套利

A.I、m、iv

B.ii.in、iv

c.i、n、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：D

【解析】：

金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功

能和套利功能。金融期權(quán)與金融期貨有著類(lèi)似的功能。從一定的意義

上說(shuō)，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同

的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。

22.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括()等交易步

驟。

I.自主報(bào)價(jià)

II.格式化詢(xún)價(jià)

III.確認(rèn)成交

IV.清算與交收

A.I、II、III

B.i、n、iv

c.i、ni、iv

D.n、in、iv

【答案】：A

【解析】：

全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化

詢(xún)價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)交易步驟。

23.下列選項(xiàng)中，屬于ETF和LOF共同特點(diǎn)的有（）。［2018年5月真

題］

I.可以申購(gòu)、贖回

II.可以場(chǎng)內(nèi)交易

ni.報(bào)價(jià)頻率相同

iv.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所相同

A.I、II、HI、IV

B.I、II

c.i、in

D.n、in、iv

【答案】：B

【解：

ETF和LOF都屬于開(kāi)放式基金，都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回，

場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但二者報(bào)價(jià)頻率不同，申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所也不同。

ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值（IOPV）報(bào)價(jià)；LOF的凈值報(bào)價(jià)頻

率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。ETF的申

購(gòu)、贖回通過(guò)交易所進(jìn)行；LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行,

也可以在交易所進(jìn)行。

24.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條

件包括（）0[2014年6月真題]

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣

5000萬(wàn)元，或者最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元

B.最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損

C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，

凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)

【答案】：B

【解析】：

A項(xiàng)，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民

幣5000萬(wàn)元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億

元；C項(xiàng)，發(fā)行前股本總額應(yīng)該不少于人民幣3000萬(wàn)元；D項(xiàng)，最

近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利

潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。

25.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（）行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公

開(kāi)發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

A.省級(jí)

B.市級(jí)

C.跨省級(jí)

D.跨市級(jí)

【答案】：A

【解析】：

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的證券非公

開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。除區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

外，地方其他各類(lèi)交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。區(qū)域性股

權(quán)市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持

中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企

業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

26.有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）0

I.公司名稱(chēng)

II.公司的經(jīng)營(yíng)范圍

III.各股東出資額

IV.法定代表人姓名

A.IkIII.IV

B.I、III

c.i、n、w

D.I、IKIlkIV

【答案】：c

【解析】：

根據(jù)《公司法》第七條，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司

營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)

當(dāng)載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等

事項(xiàng)。

27.在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行

國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是（）o[2013年3月真題]

A.揚(yáng)基債券

B.武士債券

C.歐洲債券

D.熊貓債券

【答案】：c

【解析】：

外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)

官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；而歐洲債券則不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不

受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。ABD三項(xiàng)都屬于外國(guó)債券。

28.下列關(guān)于上市公司配股的特別規(guī)定中，表述正確的有（）o[2015

年3月真題]

I.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

II.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)雙倍返

還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東

III.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的百分之三十

IV.采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行

A.I、II、III

B.i、in、iv

c.I、IKIV

D.n、ni、iv

【答案】：B

【解析】：

II項(xiàng)，控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，原股東

認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并

加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

29.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行（）管理。［2016

年3月真題］

A.自律

B.監(jiān)督

C.備案

D.審批

【答案】：A

【解析】：

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。證券評(píng)級(jí)機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分

及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)中國(guó)證

券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

30.關(guān)于深圳證券交易所股價(jià)指數(shù)，下列說(shuō)法正確的有（）o[2018年

5月真題]

I.深證成分股指數(shù)以總股本為權(quán)數(shù)

II.深證成分股指數(shù)采用加權(quán)平均法

III.深證綜合指數(shù)以總股本為權(quán)數(shù)

IV.深證綜合指數(shù)采用派氏加權(quán)法

A.IKm、IV

B.IIkIV

c.i、in、iv

D.i、n

【答案】：A

【解析】：

I項(xiàng)，深證成分指數(shù)選取深圳證券市場(chǎng)中市值規(guī)模與流動(dòng)性綜合排名

前500位的A股組成樣本股。深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制,

以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。深證綜合

指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣

本股。深證系列綜合指數(shù)均為派氏加權(quán)股價(jià)指數(shù)，即以指數(shù)樣本股計(jì)

算日股份數(shù)作為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。

31.影響投資者對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的預(yù)期因素包括（）。［2014年9

月真題］

I.企業(yè)的年度預(yù)算方案的調(diào)整

II.重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)

III.重要法規(guī)的頒布

IV.社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定

A.I、II、III

B.I、HI、IV

c.I、IKIV

D.n、in、iv

【答案】：D

【解析】：

政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒

布等，這些會(huì)影響投資者對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的預(yù)期，從而也會(huì)引起

股票價(jià)格變動(dòng)。

32.以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券的說(shuō)法，正確的有（）。［2015

年3月真題］

I.股票的直接收益取決于公司的經(jīng)營(yíng)效益，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

II.一般而言，證券投資基金的收益低于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)大于股票

III.證券投資基金的收益可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票

IV.債券的直接收益取決于債券利率，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

A.I、II、III

B.i、n、iv

c.i、III、iv

D.n、in、iv

【答案】：c

【解析】：

股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，投資于股

票有較大的風(fēng)險(xiǎn)；債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般

是事先確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)較??；基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇

靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于

股票。

.以下不符合公正原則要求的是（

33）o

A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

B.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公

平進(jìn)行

C.市場(chǎng)參與者在進(jìn)入與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等

方面都享有完全平等的權(quán)利

D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依

據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)公正原則，證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和

政策；證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律

為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇；對(duì)證券違法行為的

處罰對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行。

34.2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO,于創(chuàng)業(yè)板上市，該公司的下

列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無(wú)法成功上市。

I.S公司主要提供電腦軟件設(shè)計(jì)服務(wù)，并自產(chǎn)自銷(xiāo)臺(tái)式電腦，兩項(xiàng)

業(yè)務(wù)各占公司業(yè)務(wù)的半壁江山

II.2017年12月31日，S公司的凈資產(chǎn)為2500萬(wàn)元

III.2015年2月，S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)因個(gè)人原因離職，公司外聘了一

位新的財(cái)務(wù)總監(jiān)

IV.2017年，S公司全年的營(yíng)業(yè)收入為4260萬(wàn)元

A.I、W

B.IkIV

C.IKIII

D.IILIV

【答案】：A

【解析】：

首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市所需滿(mǎn)足的條件：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要

經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，最近一年的營(yíng)業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元；發(fā)行人最近

兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控

制人沒(méi)有發(fā)生變更。

35.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指（）等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托，對(duì)受托的投

資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。

I.銀行

n.信托

in.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

iv.金融資產(chǎn)投資公司

A.I、n、III

B.II、in、IV

C.I、in、IV

D.I、n、ni、iv

【答案】：D

【解析】：

2018年4月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)

銀保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以

下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》），指出，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、

基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受

投資者委托，對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。

36.關(guān)于股票流動(dòng)性，下列說(shuō)法正確的是（）。［2018年3月真題］

I.通常大盤(pán)股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤(pán)股

II.通常上市公司股票流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票

III.上市公司股票具有相同的流動(dòng)性

IV.報(bào)價(jià)的價(jià)差之間差價(jià)越小，股票流動(dòng)性越強(qiáng)

A.IILIV

B.I、II、IV

c.II、III、W

D.I、II

【答案】：B

【解析】：

流動(dòng)性是指資產(chǎn)能夠以合理的價(jià)格、較小的交易成本快速變現(xiàn)的能

力。由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非

所有股票都具有相同的流動(dòng)性。通常情況下，大盤(pán)股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤(pán)

股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票，而上市公司股票又

可能因市場(chǎng)或監(jiān)管原因而受到轉(zhuǎn)讓限制，從而具有不同程度的流動(dòng)

性。

37.機(jī)構(gòu)投資者通常具有集中性，專(zhuān)業(yè)性的特點(diǎn)，比較注重（）和長(zhǎng)

期投資。［2018年3月真題］

A.集中投資

B.理性投資

C.量化投資

D.感性投資

【答案】：B

【解析】：

機(jī)構(gòu)投資者通常具有集中性，專(zhuān)業(yè)性的特點(diǎn)，比較注重理性投資和長(zhǎng)

期投資。一般來(lái)說(shuō)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率

及收益水平較個(gè)人投資者通常會(huì)更高。

38.對(duì)以下（）情況的客戶(hù)，證券公司不得向其融資融券。

I.從事證券交易的時(shí)間不足半年

II.最近20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于50萬(wàn)元

III.有重大違約記錄

IV.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

A.I、III

B.n、in、w

c.i、n、w

D.i、n、in、iv

【答案】：D

【解析】：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條規(guī)定，證券

公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財(cái)

產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面或者電子方式予

以記載、保存。對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足

半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于50

萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶(hù)，以及本公司的股東（不包括上市證

券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東）、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得

為其開(kāi)立信用賬戶(hù)。

39.下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。［2018年12月真

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)

員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織

c.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】：

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券

業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)有關(guān)規(guī)定設(shè)立的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券

業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中

國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

40.我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在（）。

A.1元人民幣

B.2元人民幣

C.6元人民幣

D.10元人民幣

【答案】：A

【解析】：

對(duì)貨幣基金而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，因此投資者在申

購(gòu)、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回。

41.在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)

責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

【答案】：D

【解析】：

美國(guó)實(shí)行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管體制。聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一

的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。

42.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的表述，正確的有（）o[2018年3月真題]

I.可流通轉(zhuǎn)讓

II.發(fā)行對(duì)象是個(gè)人投資者

III.以電子方式記錄債權(quán)

IV.可辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過(guò)戶(hù)等

A.n、m、iv

B.I、n、in

c.i、n

D.i、IV

【答案】：A

【解析】：

儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）是2006年推出的國(guó)債新品種，具有以下特點(diǎn)：

針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)溝投資者發(fā)行；采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓;

采用電子方式記錄債權(quán)；收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免

繳利息稅；鼓勵(lì)持有到期；手續(xù)簡(jiǎn)化；付息方式較為多樣，不可以上

市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取。

43.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須

有（）家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。［2018

年12月真題］

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B

【解：

掛牌股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同時(shí)提供集合

競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓安排；掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有兩家以上從事做

市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

44.地方政府債券以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。［2018年9

月真題］

A.稅收能力

B.到期續(xù)發(fā)收入

C.公共設(shè)施收入

D.國(guó)企收入

【答案】：A

【解析】：

地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通?？梢苑譃椋孩僖?/p>

般債券（普通債券），其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方

政府的稅收承擔(dān)。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專(zhuān)

項(xiàng)債券（收益擔(dān)保債券），其本息是從投資項(xiàng)目所取得的收益中支取,

往往還加上地方政府的稅收做額外擔(dān)保。

45.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符

合：投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)

產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金

基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）o[2015年11月真題]

A.30%

B.20%

C.40%

D.10%

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《關(guān)于擴(kuò)大企業(yè)年金基金投資范圍的通知》，投資股票、股票基

金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）、股票

型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的

30%o

46.證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市

場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。

I.利率政策

II.信貸政策

III.罰款

IV.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.IkIlkIV

D.I、III、IV

【答案】：B

【解析】：

經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策

等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)

過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。

47.短期國(guó)債的一般特征是（）o[2017年4月真題]

I.償還期為1年或1年以?xún)?nèi)

II.流動(dòng)性強(qiáng)

III.在貨幣市場(chǎng)占有重要地位

IV.償還期為2年或者2年以?xún)?nèi)

A.I、II、III

B.i、n、iv

c.I、IlkIV

D.IKin、IV

【答案】：A

【解析】：

短期國(guó)債一般指償還期限為1年或1年以?xún)?nèi)的國(guó)債，具有周期短及流

動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。

48我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.保護(hù)投資者利益

B.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

C.保護(hù)市場(chǎng)公平、效率和透明

D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

【解析】：

投資者是市場(chǎng)的支撐者，保護(hù)和維護(hù)投資者的利益是我國(guó)基金監(jiān)管的

首要目標(biāo)。

49.公司型基金依據(jù)（）設(shè)立并營(yíng)運(yùn)。［2015年3月真題］

A.基金公司章程

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.發(fā)起人協(xié)議

D.基金合同

【答案】：A

【解析】：

公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金，契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)

運(yùn)基金。

50.關(guān)于金融自由化的作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）o

A.金融自由化使利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使得投資

者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具

B.金融自由化促進(jìn)了金融競(jìng)爭(zhēng)

C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主

D.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，直接或迂回地奪走了銀

行業(yè)很大一塊陣地

【答案】：C

【解析】：

C項(xiàng)，金融自由化使銀行業(yè)不得不尋找新的收益來(lái)源，改變以存、貸

款業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)方式，把金融衍生工具視作未來(lái)的新增長(zhǎng)點(diǎn)。

51.下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有（）。［2013年12月真題］

A.證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券投資咨詢(xún)公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】：

證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括：①證券公司；②證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。其中，證券

服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)

機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

D項(xiàng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織。

52.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。

I.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

II.股東所處的地位

III.法律方面的限制

IV.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

A.I、II、HI、IV

B.n、in

c.i、n

D.i、in、iv

【答案】：A

【解：

普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制。

一般原則是：股份公司只能用留存收益支付紅利；紅利的支付減少其

注冊(cè)資本；公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。②其他方面的限制。如

公司對(duì)現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，公司進(jìn)入資

本市場(chǎng)獲得資金的能力等。

53.SEAQ系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。

I.每只股票至少需要1個(gè)做市商

II.每只股票至少需要2個(gè)做市商

III.新上市證券可以進(jìn)入該系統(tǒng)交易

IV.新上市證券不可以進(jìn)入系統(tǒng)交易

A.I、II

B.IKIV

C.II、III

D.i、in

【答案】：B

【解析】：

SEAQ系統(tǒng)是倫敦證券交易所為二板市場(chǎng)上市的非SETS、SETSqx交易

的股票提供的非電子化可執(zhí)行做市商報(bào)價(jià)系統(tǒng)。每只股票至少需要兩

個(gè)做市商，新上市證券不能進(jìn)入SEAQ系統(tǒng)交易。

54.下列關(guān)于特殊類(lèi)型基金的說(shuō)法中，正確的有（）0

I.QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證

券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金

II.分級(jí)基金又被稱(chēng)為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”

HLETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

IV.LOF會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

A.I、IKIII

B.i、n、iv

c.i、in、iv

D.n、III、iv

【答案】：A

【解析】：

W項(xiàng)，LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回，以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的

制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封