2025年投資顧問金融投資合作協(xié)議范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投資顧問金融投資合作協(xié)議范本本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同雙方1.2投資顧問1.3投資者1.4金融投資1.5合同期限2.投資顧問的職責(zé)2.1投資建議2.2市場(chǎng)分析2.3投資組合管理2.4報(bào)告與溝通2.5風(fēng)險(xiǎn)管理3.投資者的權(quán)利和義務(wù)3.1投資決策3.2資金投入3.3資金提取3.4信息披露3.5合同遵守4.投資收益和風(fēng)險(xiǎn)分配4.1收益分配4.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)4.3收益調(diào)整4.4風(fēng)險(xiǎn)控制5.資金管理5.1資金募集5.2資金使用5.3資金監(jiān)管5.4資金退還6.合同變更和解除6.1變更程序6.2解除條件6.3解除程序6.4后續(xù)處理7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任7.3違約賠償7.4違約處理8.保密條款8.1保密信息8.2保密義務(wù)8.3保密例外8.4保密期限9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)9.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬9.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用9.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)10.適用法律和爭(zhēng)議解決10.1適用法律10.2爭(zhēng)議解決10.3爭(zhēng)議解決方式11.合同生效和終止11.1生效條件11.2生效日期11.3終止條件11.4終止日期12.合同附件12.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明12.2附件二：投資者資質(zhì)證明12.3附件三：投資協(xié)議書13.其他約定13.1通知方式13.2通知地址13.3不可抗力13.4合同份數(shù)14.合同簽署與見證第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同雙方（1）甲方（投資者）：指在本合同中作為投資者的個(gè)人或法人。（2）乙方（投資顧問）：指在本合同中作為投資顧問的個(gè)人或法人。1.2投資顧問（1）乙方應(yīng)具備相應(yīng)的金融投資咨詢資質(zhì)，并承諾在合同期內(nèi)提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。（2）乙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保投資建議的合法合規(guī)。1.3投資者（1）甲方應(yīng)具備相應(yīng)的投資能力，并承諾按照乙方提供的投資建議進(jìn)行投資。（2）甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息，以便乙方提供相應(yīng)的投資服務(wù)。1.4金融投資（1）本合同所指金融投資包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等。（2）甲方應(yīng)按照乙方提供的投資建議，自行決定投資金額、投資比例和投資期限。1.5合同期限（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為____年。（2）合同期滿前____個(gè)月，任何一方均可向?qū)Ψ教岢隼m(xù)約申請(qǐng)。2.投資顧問的職責(zé)2.1投資建議（1）乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供專業(yè)、合理的投資建議。（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、投資組合表現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)提示。2.2市場(chǎng)分析（1）乙方應(yīng)定期對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分析，評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資機(jī)會(huì)。（2）乙方應(yīng)將市場(chǎng)分析結(jié)果及時(shí)告知甲方。2.3投資組合管理（1）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定投資組合策略。（2）乙方應(yīng)定期調(diào)整投資組合，以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。2.4報(bào)告與溝通（1）乙方應(yīng)定期向甲方提交投資報(bào)告，內(nèi)容包括投資組合表現(xiàn)、市場(chǎng)分析及風(fēng)險(xiǎn)提示等。（2）乙方應(yīng)保持與甲方的溝通，及時(shí)解答甲方的疑問。2.5風(fēng)險(xiǎn)管理（1）乙方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。（2）乙方應(yīng)定期評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，并向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.投資者的權(quán)利和義務(wù)3.1投資決策（1）甲方有權(quán)根據(jù)乙方提供的投資建議，自行決定投資金額、投資比例和投資期限。（2）甲方有權(quán)要求乙方提供投資咨詢服務(wù)。3.2資金投入（1）甲方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)，按照乙方的要求投入投資資金。（2）甲方應(yīng)確保投入資金的真實(shí)性、合法性。3.3資金提取（1）甲方有權(quán)在合同約定的期限內(nèi)，按照乙方的要求提取投資資金。（2）甲方提取資金時(shí)，應(yīng)提前向乙方提出申請(qǐng)。3.4信息披露（1）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息。（2）甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行投資咨詢和風(fēng)險(xiǎn)管理。3.5合同遵守（1）甲方應(yīng)遵守本合同約定，不得擅自變更投資決策。（2）甲方應(yīng)按照乙方的要求，配合乙方進(jìn)行投資組合調(diào)整。8.保密條款8.1保密信息（1）本合同雙方均應(yīng)對(duì)在履行本合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、投資計(jì)劃等保密信息予以保密。（2）保密信息不包括本合同中明確約定為公開信息或本方已經(jīng)合法公開的信息。8.2保密義務(wù)（1）雙方應(yīng)采取必要措施，防止保密信息的泄露。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得以任何形式向任何第三方披露保密信息。8.3保密例外（1）在法律、法規(guī)或政府機(jī)關(guān)的要求下，必須披露保密信息時(shí)，應(yīng)事先通知對(duì)方，并取得對(duì)方的書面同意。（2）保密信息的披露系因?qū)Ψ竭`約行為導(dǎo)致法律訴訟或仲裁程序的需要。8.4保密期限（1）本合同的保密條款自合同簽訂之日起生效，保密期限為合同期滿后____年。9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)9.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（1）本合同項(xiàng)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸各自所有，未經(jīng)對(duì)方同意，不得擅自使用對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（2）雙方在合作過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，按雙方約定或法律規(guī)定歸各自所有。9.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用（1）雙方在合作過程中，需使用對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)取得對(duì)方書面同意。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用過程中，雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對(duì)方合法權(quán)益。9.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（1）雙方應(yīng)采取必要措施，保護(hù)對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（2）任何一方發(fā)現(xiàn)他人侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取相應(yīng)措施維護(hù)自身權(quán)益。10.適用法律和爭(zhēng)議解決10.1適用法律（1）本合同適用中華人民共和國法律。（2）雙方在履行本合同過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則。10.2爭(zhēng)議解決（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。（2）協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭(zhēng)議解決方式（1）爭(zhēng)議解決方式為訴訟或仲裁。（2）如選擇仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)為____仲裁委員會(huì)。11.合同生效和終止11.1生效條件（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。（2）合同生效前，雙方應(yīng)完成合同約定的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。11.2生效日期（1）本合同生效日期為____年____月____日。11.3終止條件（1）合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同。（2）出現(xiàn)合同約定的解除條件。11.4終止日期（1）合同終止日期為合同約定的終止條件滿足之日起。12.合同附件12.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明12.2附件二：投資者資質(zhì)證明12.3附件三：投資協(xié)議書13.其他約定13.1通知方式（1）雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。（2）通知應(yīng)以掛號(hào)信、特快專遞或電子郵件等方式發(fā)送。13.2通知地址（1）甲方地址：____（2）乙方地址：____13.3不可抗力（1）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。（2）不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切必要措施減輕損失。13.4合同份數(shù)（1）本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方的概念（1）第三方指在本合同中，除甲乙雙方之外的任何個(gè)人或法人，包括但不限于中介方、服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。（2）第三方介入是指甲乙雙方在履行本合同時(shí)，需要引入第三方參與，以協(xié)助、監(jiān)督或執(zhí)行合同條款。14.2第三方的責(zé)權(quán)利（1）第三方的責(zé)任：a.第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其在合同中的職責(zé)。b.第三方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)。c.第三方對(duì)因其違約行為導(dǎo)致的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）第三方的權(quán)利：a.第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。b.第三方有權(quán)在合同規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。c.第三方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，行使合同賦予的權(quán)利。（3）第三方的義務(wù)：a.第三方應(yīng)按照合同約定，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。b.第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。c.第三方應(yīng)按時(shí)完成其職責(zé)，不得無故拖延。14.3第三方與其他各方的劃分說明（1）第三方與甲方的關(guān)系：a.第三方在合同中的地位是獨(dú)立的，與甲方的關(guān)系基于合同約定。b.甲方有權(quán)要求第三方按照合同約定履行職責(zé)，并對(duì)其違約行為追究責(zé)任。（2）第三方與乙方的關(guān)系：a.第三方在合同中的地位是獨(dú)立的，與乙方的關(guān)系基于合同約定。b.乙方有權(quán)要求第三方按照合同約定履行職責(zé)，并對(duì)其違約行為追究責(zé)任。（3）第三方與甲乙雙方的關(guān)系：a.第三方作為甲乙雙方共同的參與者，應(yīng)遵守合同約定，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。b.第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。14.4第三方的責(zé)任限額（1）第三方在本合同中的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在合同附件中明確。（2）第三方對(duì)因其違約行為導(dǎo)致的損失，其賠償金額不得超過合同約定的責(zé)任限額。（3）如第三方責(zé)任限額不足以彌補(bǔ)損失，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)可向法院提起訴訟。14.5第三方介入的程序（1）甲乙雙方在合同中明確第三方介入的必要性、職責(zé)和權(quán)利。（2）甲乙雙方應(yīng)共同與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方在本合同中的地位和職責(zé)。（3）第三方在介入本合同后，應(yīng)按照補(bǔ)充協(xié)議履行職責(zé)，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。14.6第三方的變更與退出（1）如第三方因故需要變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂變更協(xié)議。（2）如第三方退出本合同，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決相關(guān)事宜，并簽訂退出協(xié)議。（3）第三方退出本合同后，其之前在本合同中的責(zé)任由其自行承擔(dān)。14.7第三方的責(zé)任追究（1）甲乙雙方在合同中明確第三方責(zé)任追究的方式和程序。（2）如第三方違約，甲乙雙方有權(quán)按照合同約定追究其責(zé)任。（3）第三方責(zé)任追究過程中，甲乙雙方應(yīng)積極配合，共同維護(hù)自身合法權(quán)益。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問資質(zhì)證明要求：提供投資顧問的營業(yè)執(zhí)照、金融投資咨詢資質(zhì)證明等有效證件。說明：證明乙方具備提供金融投資咨詢服務(wù)的資質(zhì)和能力。2.附件二：投資者資質(zhì)證明要求：提供投資者的身份證、營業(yè)執(zhí)照等有效證件。說明：證明甲方具備投資能力，并確認(rèn)甲方的身份信息。3.附件三：投資協(xié)議書要求：詳細(xì)列明雙方的權(quán)利、義務(wù)、投資計(jì)劃、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等內(nèi)容。說明：作為本合同的主要組成部分，明確雙方在金融投資合作中的具體約定。4.附件四：保密協(xié)議要求：雙方簽訂保密協(xié)議，約定保密信息的范圍、保密義務(wù)和違約責(zé)任。說明：保護(hù)雙方在合作過程中知悉的保密信息，防止信息泄露。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方在本合同中的地位、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。說明：約定第三方介入的必要性和程序，確保第三方在合作中的有效參與。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)管理制度要求：制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)措施。說明：保障投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)可控，降低投資損失。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：約定爭(zhēng)議解決的方式和程序，如仲裁或訴訟。說明：確保雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，能夠通過合法途徑解決。8.附件八：合同終止協(xié)議要求：明確合同終止的條件、程序和后續(xù)處理事項(xiàng)。說明：保障雙方在合同終止時(shí)的權(quán)益，確保合同終止后的善后處理。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a.甲方未按時(shí)、足額投入投資資金。b.乙方未按時(shí)提供投資建議或報(bào)告。c.乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人信息。d.第三方未履行合同約定的職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a.甲方違約：甲方未按時(shí)投入投資資金，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方未足額投入投資資金，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償損失。b.乙方違約：乙方未按時(shí)提供投資建議或報(bào)告，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。c.第三方違約：第三方未履行合同約定的職責(zé)，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金。第三方違約行為導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：a.甲方未按時(shí)投入投資資金，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于投資資金1%的違約金。b.乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)賠償甲方經(jīng)濟(jì)損失的50%。c.第三方未履行合同約定的職責(zé)，應(yīng)向甲乙雙方支付相當(dāng)于第三方服務(wù)費(fèi)用10%的違約金。全文完。2024年投資顧問金融投資合作協(xié)議范本1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同編號(hào)1.3合同簽訂日期1.4合同雙方1.5合同生效日期1.6合同終止日期2.投資顧問資質(zhì)2.1投資顧問資格要求2.2投資顧問資質(zhì)證明文件3.投資資金3.1投資金額3.2投資金額支付方式3.3投資金額用途4.投資顧問服務(wù)內(nèi)容4.1投資策略制定4.2投資組合管理4.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.4投資報(bào)告編制4.5投資咨詢與服務(wù)5.投資收益與分配5.1投資收益計(jì)算方式5.2投資收益分配比例5.3投資收益分配時(shí)間6.投資風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任6.1投資風(fēng)險(xiǎn)說明6.2投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.3投資責(zé)任承擔(dān)7.保密條款7.1保密信息定義7.2保密義務(wù)7.3保密期限8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序10.合同變更10.1合同變更條件10.2合同變更程序10.3合同變更效力11.合同生效與通知11.1合同生效條件11.2合同通知方式12.合同附件12.1投資顧問資質(zhì)證明文件12.2投資金額支付憑證12.3投資策略與報(bào)告13.其他約定13.1違約責(zé)任13.2不可抗力13.3合同解除與終止后的處理14.合同簽訂與簽署14.1合同簽訂時(shí)間14.2合同簽署人員14.3合同生效時(shí)間第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名稱：本合同名稱為“2024年投資顧問金融投資合作協(xié)議”。1.2合同編號(hào)：本合同編號(hào)為______。1.3合同簽訂日期：本合同簽訂日期為______年______月______日。1.4合同雙方：（1）甲方（投資者）：____________________（2）乙方（投資顧問）：____________________1.5合同生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.6合同終止日期：本合同期限為______年，自合同生效之日起計(jì)算。2.投資顧問資質(zhì)2.1投資顧問資格要求：乙方應(yīng)具備中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的金融投資顧問資格證書，且具備至少______年的金融投資顧問從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2.2投資顧問資質(zhì)證明文件：乙方應(yīng)向甲方提供有效的金融投資顧問資格證書復(fù)印件。3.投資金金3.1投資金額：甲方同意向乙方投資人民幣_(tái)_____元。3.2投資金額支付方式：甲方應(yīng)于合同生效之日起______個(gè)工作日內(nèi)將投資資金一次性支付至乙方指定的銀行賬戶。3.3投資金額用途：乙方將按照本合同約定的投資策略和組合管理，將甲方投資資金用于金融市場(chǎng)投資。4.投資顧問服務(wù)內(nèi)容4.1投資策略制定：乙方應(yīng)根據(jù)甲方投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定投資策略，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇等。4.2投資組合管理：乙方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整，確保投資組合符合甲方投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。4.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方應(yīng)采取有效措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于分散投資、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。4.4投資報(bào)告編制：乙方應(yīng)定期向甲方提供投資報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于投資策略、投資組合表現(xiàn)、市場(chǎng)分析等。4.5投資咨詢與服務(wù)：乙方應(yīng)提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于投資建議、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析等。5.投資收益與分配5.1投資收益計(jì)算方式：投資收益以實(shí)際投資回報(bào)為基礎(chǔ)，扣除乙方收取的管理費(fèi)用后計(jì)算。5.2投資收益分配比例：甲方獲得投資收益的______%，乙方獲得投資收益的______%。5.3投資收益分配時(shí)間：乙方應(yīng)在每個(gè)自然年度結(jié)束后______個(gè)月內(nèi)將投資收益分配給甲方。6.投資風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任6.1投資風(fēng)險(xiǎn)說明：本合同投資存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，甲方應(yīng)充分了解并承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。6.2投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：甲方承擔(dān)投資過程中產(chǎn)生的全部風(fēng)險(xiǎn)，乙方不承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)。6.3投資責(zé)任承擔(dān)：若因乙方違反本合同約定導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.保密條款7.1保密信息定義：本合同中涉及的保密信息包括但不限于甲方投資資金、投資策略、投資組合等。7.2保密義務(wù)：雙方對(duì)本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.3保密期限：本合同保密期限為合同終止后______年。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至______仲裁委員會(huì)仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：雙方同意將爭(zhēng)議提交至______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁規(guī)則適用于本合同爭(zhēng)議的解決。9.合同解除與終止1.乙方未按約定履行投資顧問服務(wù)義務(wù)，經(jīng)甲方書面通知后______日內(nèi)仍未改正；2.乙方泄露甲方保密信息，給甲方造成重大損失；3.任何一方違反本合同約定，致使合同目的無法實(shí)現(xiàn)。9.2合同終止條件：本合同期限屆滿且雙方無續(xù)簽意愿時(shí)，合同自動(dòng)終止。9.3合同解除與終止程序：任何一方解除或終止合同，應(yīng)提前______個(gè)工作日書面通知對(duì)方，并采取必要措施保護(hù)雙方合法權(quán)益。10.合同變更10.1合同變更條件：本合同在履行過程中，如因市場(chǎng)變化、法律法規(guī)調(diào)整等原因，雙方需對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更的，應(yīng)書面協(xié)商一致。10.2合同變更程序：合同變更需經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.3合同變更效力：經(jīng)雙方協(xié)商一致變更的合同內(nèi)容，與本合同具有同等法律效力。11.合同生效與通知11.1合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自合同生效之日起生效。11.2合同通知方式：雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，通過快遞、電子郵件或?qū)Ｈ诉f送等方式送達(dá)。12.合同附件12.1投資顧問資質(zhì)證明文件：乙方提供的金融投資顧問資格證書復(fù)印件。12.2投資金額支付憑證：甲方支付投資資金的銀行回單或轉(zhuǎn)賬記錄。12.3投資策略與報(bào)告：乙方編制的投資策略、投資組合報(bào)告及市場(chǎng)分析報(bào)告。13.其他約定13.1違約責(zé)任：任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金金額為______元。13.2不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或部分履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。13.3合同解除與終止后的處理：合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未了事宜，包括但不限于投資資金的返還、剩余投資收益的分配等。14.合同簽訂與簽署14.1合同簽訂時(shí)間：本合同簽訂時(shí)間為______年______月______日。14.2合同簽署人員：甲方代表：____________________乙方代表：____________________14.3合同生效時(shí)間：本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同履行、提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助解決爭(zhēng)議的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方介入情形：1.甲乙雙方協(xié)商一致，引入第三方提供專業(yè)服務(wù)，如審計(jì)、法律咨詢等；2.爭(zhēng)議解決過程中，甲乙雙方同意第三方介入進(jìn)行調(diào)解或仲裁；3.法律法規(guī)或本合同約定需要第三方介入的情形。15.3第三方責(zé)任限額：15.3.1第三方責(zé)任限額：第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，不得超過其接受甲乙雙方委托時(shí)約定的責(zé)任限額。15.3.2責(zé)任限額約定：甲乙雙方應(yīng)在合同中明確約定第三方責(zé)任限額，并在第三方接受委托時(shí)予以確認(rèn)。16.第三方介入程序16.1第三方引入：甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方，并書面通知對(duì)方。16.2第三方接受：第三方應(yīng)在收到甲乙雙方通知后______個(gè)工作日內(nèi)，書面確認(rèn)接受委托并明確其責(zé)任限額。16.3第三方參與：第三方參與本合同履行或爭(zhēng)議解決，應(yīng)遵守本合同約定及法律法規(guī)。17.第三方權(quán)利與義務(wù)17.1第三方權(quán)利：1.第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；2.第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獨(dú)立行使職責(zé)，不受甲乙雙方干預(yù)；3.第三方有權(quán)在責(zé)任限額內(nèi)，向甲乙雙方追償損失。17.2第三方義務(wù)：1.第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；2.第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和保密信息；3.第三方應(yīng)在本合同約定的責(zé)任限額內(nèi)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的劃分：1.第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)，由雙方另行簽訂協(xié)議約定；2.第三方在履行本合同過程中，如對(duì)甲方造成損失，甲方有權(quán)向第三方追償；3.第三方在履行本合同過程中，如對(duì)乙方造成損失，乙方有權(quán)向第三方追償。18.2第三方與乙方的劃分：1.第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)，由雙方另行簽訂協(xié)議約定；2.第三方在履行本合同過程中，如對(duì)乙方造成損失，乙方有權(quán)向第三方追償；3.第三方在履行本合同過程中，如對(duì)甲方造成損失，甲方有權(quán)向第三方追償。19.第三方介入的爭(zhēng)議解決19.1第三方介入爭(zhēng)議：如第三方介入過程中發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；19.2第三方介入爭(zhēng)議解決方式：協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至______仲裁委員會(huì)仲裁。20.第三方介入的合同變更20.1第三方介入合同變更：如因第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容需要變更的，甲乙雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議；20.2第三方介入合同變更程序：合同變更需經(jīng)甲乙雙方及第三方簽字蓋章后生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明文件要求：提供有效的金融投資顧問資格證書復(fù)印件，證明乙方具備相應(yīng)的資質(zhì)。說明：此附件用于證明乙方具備提供投資顧問服務(wù)的資格。2.投資金額支付憑證要求：提供甲方支付投資資金的銀行回單或轉(zhuǎn)賬記錄，證明投資資金的實(shí)際支付。說明：此附件用于確認(rèn)甲方已按照合同約定支付投資資金。3.投資策略與報(bào)告要求：提供乙方制定的投資策略、投資組合報(bào)告及市場(chǎng)分析報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確。說明：此附件用于記錄乙方的投資策略和投資組合表現(xiàn)，以及市場(chǎng)分析結(jié)果。4.第三方資質(zhì)證明文件要求：提供第三方（如審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等）的資質(zhì)證明文件，證明其具備相應(yīng)的專業(yè)能力。說明：此附件用于證明第三方具備提供專業(yè)服務(wù)的資格。5.第三方委托協(xié)議要求：提供甲乙雙方與第三方簽訂的委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。說明：此附件用于確認(rèn)第三方接受委托并明確其責(zé)任限額。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：提供甲乙雙方與第三方（如仲裁機(jī)構(gòu)）簽訂的爭(zhēng)議解決協(xié)議，明確爭(zhēng)議解決方式和程序。說明：此附件用于確認(rèn)爭(zhēng)議解決的具體安排。7.合同變更協(xié)議要求：提供甲乙雙方就合同變更達(dá)成的書面協(xié)議，明確變更內(nèi)容。說明：此附件用于記錄合同變更的具體內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1乙方未按約定履行投資顧問服務(wù)義務(wù)，如未按時(shí)提供投資報(bào)告或未執(zhí)行投資策略。1.2甲方未按約定支付投資資金。1.3第三方未按約定履行職責(zé)，如提供虛假信息或未按期完成工作。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1乙方違約：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2甲方違約：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.3第三方違約：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.違約責(zé)任示例：3.1乙方未按時(shí)提供投資報(bào)告，導(dǎo)致甲方投資決策受到影響，乙方應(yīng)支付______元違約金。3.2甲方未按時(shí)支付投資資金，導(dǎo)致乙方無法正常開展投資活動(dòng)，甲方應(yīng)支付______元違約金。3.3第三方提供虛假信息，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)支付______元違約金。全文完。2024年投資顧問金融投資合作協(xié)議范本2本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期與地點(diǎn)1.3合同生效日期2.投資顧問職責(zé)2.1投資顧問資質(zhì)要求2.2投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.3投資顧問報(bào)告要求3.投資方職責(zé)3.1投資方資質(zhì)要求3.2投資方資金投入與管理3.3投資方?jīng)Q策權(quán)4.投資顧問服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方式4.2費(fèi)用支付方式與時(shí)間4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.投資收益分配5.1收益分配原則5.2收益分配比例5.3收益分配方式6.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.2投資風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)措施7.信息披露與保密7.1信息披露原則7.2信息披露內(nèi)容7.3保密義務(wù)與責(zé)任8.合同期限與終止8.1合同期限8.2合同終止條件8.3合同終止程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約金計(jì)算10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.法律適用與管轄11.1合同適用法律11.2管轄法院12.合同附件12.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明12.2附件二：投資方資質(zhì)證明12.3附件三：投資顧問服務(wù)協(xié)議13.合同修改與補(bǔ)充13.1合同修改程序13.2合同補(bǔ)充協(xié)議14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力條款14.2通知與送達(dá)14.3合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.1.1投資顧問名稱：____________________1.1.2投資顧問法定代表人：____________________1.1.3投資顧問注冊(cè)地址：____________________1.1.4投資方名稱：____________________1.1.5投資方法定代表人：____________________1.1.6投資方注冊(cè)地址：____________________1.2合同簽訂日期與地點(diǎn)1.2.1合同簽訂日期：____年____月____日1.2.2合同簽訂地點(diǎn)：____________________1.3合同生效日期1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.投資顧問職責(zé)2.1投資顧問資質(zhì)要求2.1.1投資顧問須具備中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的相關(guān)資格證書。2.1.2投資顧問須具備至少3年金融投資顧問工作經(jīng)驗(yàn)。2.2投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.2.1提供金融投資市場(chǎng)分析報(bào)告。2.2.2提供投資組合建議。2.2.3定期向投資方提供投資組合調(diào)整建議。2.3投資顧問報(bào)告要求2.3.1報(bào)告須包含市場(chǎng)分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。2.3.2報(bào)告須在投資方提出要求后5個(gè)工作日內(nèi)完成。3.投資方職責(zé)3.1投資方資質(zhì)要求3.1.1投資方須為依法設(shè)立的企業(yè)法人或其他組織。3.1.2投資方須具備相應(yīng)的投資決策能力。3.2投資方資金投入與管理3.2.1投資方須將投資資金按時(shí)足額轉(zhuǎn)入投資顧問指定的賬戶。3.2.2投資方負(fù)責(zé)投資資金的管理與使用。3.3投資方?jīng)Q策權(quán)3.3.1投資方有權(quán)根據(jù)投資顧問提供的建議進(jìn)行投資決策。3.3.2投資方有權(quán)要求投資顧問對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。4.投資顧問服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方式4.1.1服務(wù)費(fèi)用按投資資金總額的1.5%年費(fèi)率計(jì)算。4.1.2服務(wù)費(fèi)用每年支付一次。4.2費(fèi)用支付方式與時(shí)間4.2.1費(fèi)用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。4.2.2費(fèi)用支付時(shí)間為每年的____月____日。4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.3.1如遇國家政策調(diào)整，服務(wù)費(fèi)用可相應(yīng)調(diào)整。5.投資收益分配5.1收益分配原則5.1.1收益分配遵循公平、公正、公開的原則。5.1.2收益分配在扣除相關(guān)費(fèi)用后進(jìn)行。5.2收益分配比例5.2.1投資顧問獲得收益的20%。5.2.2投資方獲得收益的80%。5.3收益分配方式5.3.1收益分配以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。5.3.2收益分配時(shí)間為每年的____月____日。6.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.1.1投資顧問負(fù)責(zé)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估。6.1.2投資方應(yīng)充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)。6.2投資風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制6.2.1投資風(fēng)險(xiǎn)由投資方和投資顧問共同承擔(dān)。6.2.2投資顧問應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，投資方應(yīng)謹(jǐn)慎決策。6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)措施6.3.1投資顧問應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到一定程度時(shí)發(fā)出預(yù)警。6.3.2投資方應(yīng)按照投資顧問的建議采取應(yīng)對(duì)措施。8.合同期限與終止8.1合同期限8.1.1本合同期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。8.1.2合同期滿后，如雙方無異議，可自動(dòng)續(xù)簽。8.2合同終止條件8.2.1雙方協(xié)商一致決定終止合同。8.2.2出現(xiàn)合同約定的違約情形。8.2.3一方破產(chǎn)、解散或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。8.3合同終止程序8.3.1合同終止前，雙方應(yīng)妥善處理未了事宜。8.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1投資顧問未按約定提供投資建議或報(bào)告。9.1.2投資方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。9.1.3一方違反保密義務(wù)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。9.2.2違約金按合同金額的____%計(jì)算。9.3違約金計(jì)算9.3.1違約金計(jì)算自違約行為發(fā)生之日起至實(shí)際履行完畢之日止。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為____________________。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在____日內(nèi)提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。11.法律適用與管轄11.1合同適用法律11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院11.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)或法院為合同簽訂地或投資方所在地法院。12.合同附件12.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明12.2附件二：投資方資質(zhì)證明12.3附件三：投資顧問服務(wù)協(xié)議13.合同修改與補(bǔ)充13.1合同修改程序13.1.1合同修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致。13.1.2修改后的合同內(nèi)容應(yīng)以書面形式通知對(duì)方。13.2合同補(bǔ)充協(xié)議13.2.1合同補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力條款14.1.1不可抗力包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。14.1.2發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題。14.2通知與送達(dá)14.2.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。14.2.2送達(dá)地址為合同雙方在合同中約定的地址。14.3合同份數(shù)與效力14.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同中所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織。1.2第三方可能包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的適用范圍2.1.1合同履行過程中，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或意見。2.1.2雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方進(jìn)行協(xié)助。2.1.3法律、法規(guī)或政策要求必須引入第三方。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定。3.2第三方責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于：3.2.1第三方提供的服務(wù)或意見導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.2.2第三方違反合同約定或法律法規(guī)導(dǎo)致的間接經(jīng)濟(jì)損失。3.3第三方責(zé)任限額的計(jì)算方式：3.3.1以合同金額的一定比例或固定金額作為責(zé)任限額。3.3.2以第三方實(shí)際造成的損失作為責(zé)任限額。4.第三方責(zé)權(quán)利界定4.1第三方權(quán)利：4.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定提供專業(yè)服務(wù)或意見。4.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。4.2第三方義務(wù)：4.2.1第三方應(yīng)按照合同約定提供高質(zhì)量的服務(wù)或意見。4.2.2第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)，確保其服務(wù)或意見的合法性。4.2.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。4.3第三方責(zé)任：4.3.1第三方應(yīng)承擔(dān)因自身過錯(cuò)導(dǎo)致的合同違約責(zé)任。4.3.2第三方應(yīng)承擔(dān)因自身服務(wù)或意見導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：5.1.1第三方與甲乙雙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系。5.1.2第三方不參與甲乙雙方的利潤(rùn)分配。5.2第三方與甲乙雙方的責(zé)任劃分：5.2.1第三方僅對(duì)自身提供的服務(wù)或意見承擔(dān)責(zé)任。5.2.2甲乙雙方對(duì)各自的行為承擔(dān)責(zé)任。5.3第三方與甲乙雙