2025年上市發(fā)行擔(dān)保協(xié)議

2025年上市發(fā)行擔(dān)保協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“發(fā)行方”）與乙方（以下簡稱“擔(dān)保方”）鑒于發(fā)行方擬于2025年進(jìn)行上市發(fā)行，為保證發(fā)行方上市發(fā)行的順利進(jìn)行，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就擔(dān)保事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確發(fā)行方上市發(fā)行過程中，擔(dān)保方為發(fā)行方提供擔(dān)保的具體事項(xiàng)，保障發(fā)行方在上市發(fā)行過程中的合法權(quán)益，確保上市發(fā)行的順利進(jìn)行。

二、合同簽訂背景

發(fā)行方擬于2025年進(jìn)行上市發(fā)行，為降低發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)投資者信心，經(jīng)發(fā)行方與擔(dān)保方充分溝通協(xié)商，雙方?jīng)Q定簽訂本合同，就擔(dān)保事宜達(dá)成一致意見。

三、合同主體

1.甲方：發(fā)行方，全稱為__________，住所地為__________。

2.乙方：擔(dān)保方，全稱為__________，住所地為__________。

四、合同內(nèi)容

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1擔(dān)保方同意為發(fā)行方在2025年上市發(fā)行過程中，對發(fā)行方因上市發(fā)行活動(dòng)而產(chǎn)生的債務(wù)、責(zé)任或其他義務(wù)提供連帶責(zé)任擔(dān)保。

1.2擔(dān)保范圍包括但不限于發(fā)行方在上市發(fā)行過程中的借款、債券發(fā)行、股權(quán)融資等相關(guān)的債務(wù)和責(zé)任。

1.3擔(dān)保方應(yīng)在發(fā)行方履行相關(guān)義務(wù)的同時(shí)，按照法律法規(guī)和本合同約定，履行擔(dān)保責(zé)任。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1擔(dān)保方應(yīng)保證其提供的擔(dān)保服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保擔(dān)保的有效性和合法性。

2.2擔(dān)保方應(yīng)按照發(fā)行方的合理要求，提供必要的擔(dān)保文件和證明材料，確保擔(dān)保的順利進(jìn)行。

2.3擔(dān)保方應(yīng)確保其提供的擔(dān)保服務(wù)不違反任何法律法規(guī)，不損害第三方的合法權(quán)益。

第三條價(jià)格支付

3.1擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用由發(fā)行方按照雙方約定的比例支付給擔(dān)保方。

3.2支付方式：發(fā)行方應(yīng)在每個(gè)擔(dān)保服務(wù)周期結(jié)束時(shí)，按照約定的比例向擔(dān)保方支付擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用。

3.3支付時(shí)間：發(fā)行方應(yīng)在收到擔(dān)保方開具的合法發(fā)票后十個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密。

4.3保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止之日起五年。

第五條違約責(zé)任

5.1若發(fā)行方未能按照本合同約定履行其義務(wù)，導(dǎo)致?lián)７皆馐軗p失的，發(fā)行方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2若擔(dān)保方未能按照本合同約定履行其義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行方遭受損失的，擔(dān)保方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.3違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失和合理的間接經(jīng)濟(jì)損失。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向擔(dān)保方所在地人民法院提起訴訟。

第七條合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同的有效期自合同生效之日起至發(fā)行方上市發(fā)行完成后，或雙方協(xié)商一致終止時(shí)止。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

第一條發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)

1.1發(fā)行方的權(quán)利：

1.1.1要求擔(dān)保方按照本合同約定提供擔(dān)保服務(wù)。

1.1.2在擔(dān)保方未能履行擔(dān)保義務(wù)時(shí)，要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

1.1.3在合同履行過程中，對擔(dān)保方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

1.2發(fā)行方的義務(wù)：

1.2.1按照法律法規(guī)和本合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向擔(dān)保方提供上市發(fā)行相關(guān)的信息。

1.2.2按照雙方約定的比例和支付方式，按時(shí)支付擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用。

1.2.3在上市發(fā)行過程中，履行相關(guān)義務(wù)，確保擔(dān)保服務(wù)的順利進(jìn)行。

1.2.4如因自身原因?qū)е聯(lián)７皆馐軗p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第二條擔(dān)保方的權(quán)利與義務(wù)

2.1擔(dān)保方的權(quán)利：

2.1.1要求發(fā)行方按照本合同約定支付擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用。

2.1.2在發(fā)行方未能履行上市發(fā)行義務(wù)時(shí)，按照本合同約定履行擔(dān)保責(zé)任。

2.1.3在合同履行過程中，對發(fā)行方的上市發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

2.2擔(dān)保方的義務(wù)：

2.2.1按照法律法規(guī)和本合同約定，提供有效的擔(dān)保服務(wù)，確保擔(dān)保的有效性和合法性。

2.2.2在發(fā)行方履行相關(guān)義務(wù)的同時(shí)，按照約定履行擔(dān)保責(zé)任，保障發(fā)行方的合法權(quán)益。

2.2.3在合同履行過程中，按照發(fā)行方的合理要求，提供必要的擔(dān)保文件和證明材料。

2.2.4如因自身原因?qū)е掳l(fā)行方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第三條合作方式

3.1雙方應(yīng)保持密切溝通，定期召開會(huì)議，共同商討上市發(fā)行過程中的問題，確保合同的有效執(zhí)行。

3.2雙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的義務(wù)，共同推進(jìn)上市發(fā)行工作的順利進(jìn)行。

3.3雙方應(yīng)相互配合，及時(shí)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.4雙方在合同履行過程中，應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，保持公平、公正的態(tài)度，共同維護(hù)雙方合法權(quán)益。

第四條信息共享與保密

4.1雙方應(yīng)在本合同履行過程中，共享必要的信息，包括上市發(fā)行的相關(guān)資料、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。

4.2雙方對本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.3保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止之日起五年。

第五條合同變更與解除

5.1雙方如需對本合同進(jìn)行變更，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書面變更協(xié)議。

5.2在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

5.2.1發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

5.2.2一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施；

5.2.3雙方協(xié)商一致決定解除合同。

第六條合同終止與后續(xù)處理

6.1本合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定，處理相關(guān)事宜，包括但不限于：

6.1.1發(fā)行方支付完畢所有應(yīng)支付的擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用；

6.1.2擔(dān)保方解除對發(fā)行方的擔(dān)保責(zé)任；

6.1.3雙方對合同履行過程中產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清算。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

第一條合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至發(fā)行方上市發(fā)行完成或雙方另有約定的終止日期為止。

1.2如無特殊約定，本合同的有效期限為自合同生效之日起三年。

第二條合同變更

2.1本合同的任何變更，均需以書面形式由雙方共同簽署，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后方可生效。

2.2任何一方未經(jīng)對方同意，不得單方面變更合同內(nèi)容。

第三條合同解除

3.1以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

3.1.1發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

3.1.2一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施；

3.1.3雙方協(xié)商一致決定解除合同。

3.2解除合同的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，自收到通知之日起合同解除。

第四條合同終止條件

4.1本合同在以下情況下終止：

4.1.1合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽合同；

4.1.2雙方依照合同約定或法律規(guī)定的情形解除合同；

4.1.3上市發(fā)行完成，擔(dān)保責(zé)任自然解除。

第五條爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均可向擔(dān)保方所在地人民法院提起訴訟。

第六條法律適用和管轄法院

6.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方同意，因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交擔(dān)保方所在地人民法院管轄。

第七條合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。如本合同任何部分無效，不影響其他部分的有效性。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.連帶責(zé)任擔(dān)保：指擔(dān)保人承諾在債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，與債務(wù)人共同承擔(dān)償還責(zé)任的擔(dān)保方式。

2.上市發(fā)行：指企業(yè)按照證券法律法規(guī)的要求，通過證券交易所向公眾投資者發(fā)行股票或債券，以籌集資金的行為。

3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

4.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

5.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

6.保密期限：指保密義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對保密信息保密的時(shí)間限制。

7.爭議解決：指在合同履行過程中，雙方就合同條款或合同履行事項(xiàng)發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

8.不可抗力事件：指合同訂立時(shí)不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

9.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)他們之間達(dá)成的仲裁協(xié)議，自愿將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭議解決方式。

10.訴訟：指當(dāng)事人就爭議事項(xiàng)向人民法院提起訴訟，請求法院作出判決的一種司法解決方式。

11.法院管轄：指人民法院對特定案件有審判權(quán)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

12.法律適用：指在解決爭議時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

13.合同生效：指合同成立后，根據(jù)法律規(guī)定或當(dāng)事人約定，合同對雙方產(chǎn)生法律約束力的狀態(tài)。

14.合同終止：指合同約定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系消滅，合同關(guān)系終止的狀態(tài)。

15.合同解除：指合同成立后，尚未履行完畢前，當(dāng)事人一方或雙方依照法律規(guī)定或合同約定，終止合同效力的行為。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：擔(dān)保方未能履行擔(dān)保責(zé)任。

注意事項(xiàng)：擔(dān)保方應(yīng)確保其提供的擔(dān)保符合法律法規(guī)要求，并按時(shí)履行擔(dān)保義務(wù)。

解決辦法：發(fā)行方應(yīng)及時(shí)與擔(dān)保方溝通，要求其履行擔(dān)保責(zé)任，必要時(shí)可通過法律途徑追究擔(dān)保方的違約責(zé)任。

2.問題：發(fā)行方未能按時(shí)支付擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用。

注意事項(xiàng)：發(fā)行方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定支付擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用，避免因遲延付款產(chǎn)生違約。

解決辦法：發(fā)行方應(yīng)提前規(guī)劃資金，確保按時(shí)支付費(fèi)用。如遇特殊情況導(dǎo)致無法按時(shí)支付，應(yīng)提前與擔(dān)保方溝通，尋求解決方案。

3.問題：合同履行過程中信息不對稱。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)保持透明度，及時(shí)交換相關(guān)信息，確保合同履行過程中的信息對稱。

解決辦法：雙方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，定期召開會(huì)議，確保信息的及時(shí)傳遞和溝通。

4.問題：合同變更或解除時(shí)的爭議。

注意事項(xiàng)：任何變更或解除合同的行為都應(yīng)遵循合同約定和法律規(guī)定。

解決辦法：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決。

5.問題：合同履行過程中發(fā)生不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定處理不可抗力事件。

解決辦法：雙方應(yīng)積極采取措施減少損失，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。

6.問題：合同履行過程中發(fā)生爭議。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決爭議，避免爭議擴(kuò)大。

解決辦法：設(shè)立爭議解決委員會(huì)，由雙方代表共同參與爭議解決。

7.問題：合同終止后的債權(quán)債務(wù)清算。

注意事項(xiàng)：合同終止后，雙方應(yīng)盡快進(jìn)行債權(quán)債務(wù)清算。

解決辦法：設(shè)立清算小組，按照合同約定和法律規(guī)定進(jìn)行清算。

8.問題：合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)關(guān)注合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施防范。

解決辦法：聘請法律顧問，對合同履行過程中的法律問題進(jìn)行評估和指導(dǎo)。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)上市發(fā)行過程中需要第三方提供擔(dān)保服務(wù)的場景。

2.投資者對發(fā)行企業(yè)有較高的風(fēng)險(xiǎn)要求，需要擔(dān)保方提供額外保障的場景。

3.發(fā)行企業(yè)為籌集資金，通過債券發(fā)行或股權(quán)融資等方式進(jìn)行上市發(fā)行，需要擔(dān)保方提供擔(dān)保的場景。

4.擔(dān)保方希望參與上市發(fā)行項(xiàng)目，為發(fā)行企業(yè)提供擔(dān)保服務(wù)的場景。

5.雙方在上市發(fā)行前，就擔(dān)保事宜達(dá)成一致，需要簽訂正式擔(dān)保協(xié)議的場景。

6.合同雙方因信息不對稱或溝通不暢，需要明確雙方權(quán)利義務(wù)的場景。

7.合同雙方在履行合同過程中，需要明確爭議解決機(jī)制的場景。

8.合同雙方在合同履行過程中，需要處理不可抗力事件或合同變更、解除的情況。

9.合同雙方需要明確合同終止后的債權(quán)債務(wù)清算和后續(xù)處理事宜的場景。

10.合同雙方需要明確法律適用和管轄法院，以確保合同效力的場景。

11.合同雙方希望在合同履行過程中，建立有效的合作機(jī)制和溝通渠道的場景。

12.合同雙方需要處理合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，確保合同安全有效的場景。

所需附件列表：

1.上市發(fā)行相關(guān)文件，包括但不限于上市發(fā)行計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。

2.擔(dān)保方提供的擔(dān)保能力證明文件，如擔(dān)保方資信證明、財(cái)務(wù)報(bào)表等。

3.雙方簽訂的保密協(xié)議，以明確雙方在合同履行過程中的保密義務(wù)。

4.合同履行過程中的會(huì)議紀(jì)要和溝通記錄，以備后續(xù)參考。

5.不可抗力事件證明文件，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可抗力事件的官方文件。

6.爭議解決過程中產(chǎn)生的文件，如仲裁裁決書、法院判決書等。

7.合同變更或解除的書面文件，包括變更協(xié)議或解除通知。

8.合同終止后的債權(quán)債務(wù)清算報(bào)告，包括清算過程、結(jié)果和文件。

9.法律顧問出具的法律意見書，就合同條款的合法性和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。

10.任何其他雙方認(rèn)為與合同履行相關(guān)的文件或資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方（發(fā)行方）簽字、蓋章位置：

-甲方代表簽字：位于合同首頁底部右側(cè)，并由甲方加蓋公章。

-日期：位于甲方代表簽字下方，填