中信證券CITIC證券投資顧問服務(wù)合同2024一

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL中信證券CITIC證券投資顧問服務(wù)合同2024一本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方（投資者）1.2乙方（中信證券CITIC）1.3投資顧問服務(wù)2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2市場分析2.3資產(chǎn)配置2.4投資教育3.服務(wù)期限3.1起始日期3.2終止日期3.3服務(wù)期限延長4.費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.雙方的權(quán)利和義務(wù)5.1甲方權(quán)利和義務(wù)5.2乙方權(quán)利和義務(wù)6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限7.終止和解除合同7.1合同終止條件7.2合同解除條件8.違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.2乙方違約責(zé)任9.爭議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律途徑10.適用法律10.1合同簽訂地法律10.2國際法律沖突11.其他條款11.1合同修改11.2合同轉(zhuǎn)讓11.3附件12.合同簽訂日期13.合同簽訂地點(diǎn)14.雙方簽字蓋章第一部分：合同如下：1.合同主體及定義1.1甲方（投資者）：指簽署本合同并接受乙方投資顧問服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.2乙方（中信證券CITIC）：指中信證券股份有限公司，根據(jù)本合同提供投資顧問服務(wù)的法人實(shí)體。1.3投資顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的需求，提供的證券投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置建議、投資教育等專業(yè)化服務(wù)。2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議：乙方根據(jù)市場情況，為甲方提供具體的買入、賣出或持有證券的建議。2.2市場分析：乙方對(duì)證券市場進(jìn)行定期分析，為甲方提供市場趨勢、熱點(diǎn)板塊、個(gè)股動(dòng)態(tài)等信息。2.3資產(chǎn)配置：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限，為甲方制定合適的資產(chǎn)配置方案。2.4投資教育：乙方通過線上線下等多種形式，為甲方提供投資知識(shí)、技巧和理念的教育培訓(xùn)。3.服務(wù)期限3.1起始日期：本合同自甲方簽署之日起生效。3.2終止日期：本合同的服務(wù)期限為____年，自起始日期起計(jì)算。如雙方同意延長，可簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。3.3服務(wù)期限延長：雙方同意在服務(wù)期限屆滿前，提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方，可按照原費(fèi)率延長服務(wù)期限。4.費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)支付給乙方的投資顧問服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：________________________元整）。（1）銀行轉(zhuǎn)賬（2）/支付（3）現(xiàn)金支付（4）其他：____4.3費(fèi)用調(diào)整：雙方同意，如遇市場環(huán)境、政策法規(guī)等變化，導(dǎo)致乙方服務(wù)成本發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。5.雙方的權(quán)利和義務(wù)5.1甲方權(quán)利和義務(wù)：（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個(gè)人信息及投資需求，配合乙方進(jìn)行投資顧問服務(wù)。（2）按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（3）支付約定的服務(wù)費(fèi)用，按照約定方式及時(shí)足額支付。5.2乙方權(quán)利和義務(wù)：（1）按照甲方的需求，提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)，盡力幫助甲方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。（2）保密甲方的個(gè)人信息及投資需求，不得泄露給第三方。（3）及時(shí)向甲方提供市場分析、投資建議等信息，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和及時(shí)性。（4）在服務(wù)期限內(nèi)，持續(xù)關(guān)注甲方投資情況，根據(jù)市場變化和甲方需求，及時(shí)調(diào)整投資建議。6.保密條款6.1保密內(nèi)容：本合同履行過程中，甲乙雙方在交流過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和敏感信息。6.2保密期限：自本合同簽訂之日起，至合同終止或履行完畢之日止。8.違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任：甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，或未按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2乙方違約責(zé)任：乙方未按照約定提供投資顧問服務(wù)，或提供虛假、誤導(dǎo)性信息，導(dǎo)致甲方投資損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.爭議解決9.1協(xié)商解決：甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3法律途徑：如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.適用法律10.1合同簽訂地法律：本合同適用中華人民共和國法律。10.2國際法律沖突：如本合同涉及國際法律沖突，雙方應(yīng)按照國際慣例和相關(guān)法律規(guī)定處理。11.其他條款11.1合同修改：本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。11.2合同轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本合同的全部或部分權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。11.3附件：本合同附件包括甲乙雙方提供的相關(guān)資料和文件，附件與合同具有同等法律效力。12.合同簽訂日期：____年____月____日。13.合同簽訂地點(diǎn)：中華人民共和國____省/市/自治區(qū)。14.雙方簽字蓋章：甲方（投資者）：乙方（中信證券CITIC）：第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方個(gè)人信息及投資需求表詳細(xì)要求：甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個(gè)人信息及投資需求，包括但不限于姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。附件二：乙方投資顧問服務(wù)方案詳細(xì)要求：乙方應(yīng)提供詳細(xì)的投資顧問服務(wù)方案，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等。附件三：投資顧問服務(wù)費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：甲方支付服務(wù)費(fèi)用后的支付憑證，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬記錄、/支付截圖、現(xiàn)金支付收據(jù)等。附件四：投資建議記錄詳細(xì)要求：乙方應(yīng)記錄向甲方提供的投資建議，包括但不限于投資標(biāo)的、投資金額、投資時(shí)間等。附件五：市場分析報(bào)告詳細(xì)要求：乙方定期向甲方提供的市場分析報(bào)告，包括但不限于市場趨勢、熱點(diǎn)板塊、個(gè)股動(dòng)態(tài)等。附件六：資產(chǎn)配置方案詳細(xì)要求：乙方根據(jù)甲方需求制定的資產(chǎn)配置方案，包括但不限于資產(chǎn)類別、投資比例、投資策略等。附件七：投資教育活動(dòng)安排詳細(xì)要求：乙方根據(jù)甲方需求制定的投資教育活動(dòng)安排，包括但不限于活動(dòng)時(shí)間、活動(dòng)地點(diǎn)、活動(dòng)內(nèi)容等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行投資。3.乙方未按照約定提供投資顧問服務(wù)。4.乙方提供虛假、誤導(dǎo)性信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)終止提供服務(wù)，并要求甲方支付應(yīng)付費(fèi)用。2.甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.乙方未按照約定提供投資顧問服務(wù)的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.乙方提供虛假、誤導(dǎo)性信息，導(dǎo)致甲方投資損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：1.如果甲方在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以終止提供服務(wù)，并要求甲方支付應(yīng)付費(fèi)用。2.如果甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，例如乙方建議賣出某股票，但甲方未賣出，導(dǎo)致股票價(jià)格下跌，甲方應(yīng)承擔(dān)投資損失。3.如果乙方未按照約定提供投資顧問服務(wù)，例如乙方未能按時(shí)提供市場分析報(bào)告，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.如果乙方提供虛假、誤導(dǎo)性信息，例如乙方推薦的股票實(shí)際存在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致甲方投資損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.合同主體：指合同中承擔(dān)權(quán)利和義務(wù)的各方，即甲方（投資者）和乙方（中信證券CITIC）。2.投資顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的需求，提供的證券投資建議、市場分析、資產(chǎn)配置建議、投資教育等專業(yè)化服務(wù)。3.服務(wù)期限：指本合同約定的甲方接受乙方投資顧問服務(wù)的期限。4.服務(wù)費(fèi)用：指甲方應(yīng)支付給乙方的投資顧問服務(wù)的費(fèi)用。5.投資建議：指乙方根據(jù)市場情況，為甲方提供具體的買入、賣出或持有證券的建議。6.市場分析：指乙方對(duì)證券市場進(jìn)行定期分析，為甲方提供市場趨勢、熱點(diǎn)板塊、個(gè)股動(dòng)態(tài)等信息。7.資產(chǎn)配置：指乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限，為甲方制定合適的資產(chǎn)配置方案。8.投資教育：指乙方通過線上線下等多種形式，為甲方提供投資知識(shí)、技巧和理念的教育培訓(xùn)。9.保密內(nèi)容：指本合同履行過程中，甲乙雙方在交流過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和敏感信息。10.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)。11.爭議解決：指當(dāng)甲乙雙方在合同履行過