深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議模板

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議模板

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：___________________________

法定代表人：_______________________

乙方（投資者）：___________________

地址：___________________________

法定代表人：_____________________

鑒于甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，擬在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市，乙方作為投資者，愿意參與甲方的證券上市活動，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1本協(xié)議中所稱“證券”指甲方在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市的股票。

1.2本協(xié)議中所稱“上市”指甲方的股票在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊掛牌交易。

1.3本協(xié)議中所稱“法律法規(guī)”指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條上市條件

2.1甲方保證其符合《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的上市條件。

2.2甲方應(yīng)按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，向乙方提供完整的上市申請文件，并保證所提供文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件和程序在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市。

3.2甲方應(yīng)按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，及時(shí)披露上市相關(guān)信息，并保證披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

3.3甲方應(yīng)保證其財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并按照《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定進(jìn)行會計(jì)處理。

3.4甲方應(yīng)保證其內(nèi)部控制制度的有效性，并按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求進(jìn)行內(nèi)部控制評價(jià)。

3.5甲方應(yīng)保證其業(yè)務(wù)運(yùn)營的合法性，并遵守國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件和程序參與甲方的證券上市活動。

4.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和程序，向甲方支付相應(yīng)的投資款項(xiàng)。

4.3乙方應(yīng)保證其投資款項(xiàng)的合法性，并按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行資金來源的合法性審查。

4.4乙方應(yīng)保證其投資行為的合法性，并遵守國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第五條證券發(fā)行與認(rèn)購

5.1甲方應(yīng)按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，確定證券發(fā)行的具體方案，并及時(shí)向乙方披露。

5.2乙方應(yīng)按照甲方披露的證券發(fā)行方案，向甲方支付相應(yīng)的認(rèn)購款項(xiàng)。

5.3甲方應(yīng)在收到乙方認(rèn)購款項(xiàng)后，按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，向乙方發(fā)行相應(yīng)的證券。

第六條信息披露

6.1甲方應(yīng)按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告、年度報(bào)告、中期報(bào)告等信息。

6.2甲方應(yīng)按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，及時(shí)披露重大事項(xiàng)、重大交易等信息。

6.3乙方應(yīng)按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，及時(shí)披露其持股變動等信息。

第七條保密條款

7.1雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容及在履行本協(xié)議過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

7.2保密義務(wù)不包括以下信息：（1）已經(jīng)公開的信息；（2）在不違反保密義務(wù)的情況下，從第三方合法獲得的信息；（3）按照法律法規(guī)的要求必須披露的信息。

第八條違約責(zé)任

8.1如甲方未能按照本協(xié)議約定的條件和程序在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為乙方已支付認(rèn)購款項(xiàng)的10%。

8.2如乙方未能按照本協(xié)議約定的條件和程序支付認(rèn)購款項(xiàng)，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為乙方應(yīng)支付認(rèn)購款項(xiàng)的10%。

第九條不可抗力

9.1如因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行本協(xié)議的義務(wù)，該方應(yīng)及時(shí)通知對方，并提供相應(yīng)的證明文件。

9.2不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的義務(wù)。

第十條爭議解決

10.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

10.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十一條協(xié)議的變更和解除

11.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

11.2如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第十二條其他

12.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

12.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：_____________________