二零二五年跨境基金交易結(jié)算管理協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年跨境基金交易結(jié)算管理協(xié)議合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（基金管理方）：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________2.乙方（基金投資者）：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________3.其他相關(guān)方：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________二、合同前言2.1背景隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，跨境投資業(yè)務(wù)日益活躍。為規(guī)范跨境基金交易結(jié)算行為，提高交易效率，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。2.2目的本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在跨境基金交易結(jié)算過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保交易安全、高效、便捷，維護(hù)雙方合法權(quán)益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）跨境基金：指在境外設(shè)立，由境外基金管理人管理的，投資于我國境內(nèi)或境外資產(chǎn)的基金。（2）交易結(jié)算：指在跨境基金交易過程中，涉及的資金支付、收付、清算、交割等環(huán)節(jié)。（3）基金管理方：指在跨境基金設(shè)立、運(yùn)作過程中，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的管理、運(yùn)作、監(jiān)督等工作的機(jī)構(gòu)。（4）基金投資者：指購買跨境基金份額，參與基金投資活動(dòng)的投資者。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）跨境：指跨越國界，涉及不同國家或地區(qū)之間的交易。（2）基金：指根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，由基金管理人管理，以投資為目的的資產(chǎn)組合。（3）交易：指在基金設(shè)立、運(yùn)作過程中，基金管理方與基金投資者之間進(jìn)行的買賣、交換、轉(zhuǎn)讓等行為。（4）結(jié)算：指在交易完成后，涉及的資金支付、收付、清算、交割等環(huán)節(jié)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）根據(jù)本協(xié)議約定，甲方有權(quán)要求乙方按照約定的時(shí)間和金額支付基金投資款項(xiàng)。（2）甲方有責(zé)任按照法律法規(guī)和基金合同約定，管理基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)運(yùn)作。（3）甲方有責(zé)任向乙方提供基金凈值、投資組合等信息，保障乙方知情權(quán)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額支付基金投資款項(xiàng)。（2）乙方有義務(wù)按照基金合同約定，遵守基金投資紀(jì)律，不得進(jìn)行非法交易。（3）乙方有義務(wù)按照基金合同約定，按時(shí)足額支付基金管理費(fèi)用。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至基金清算完畢之日止。5.2合同履行地點(diǎn)本協(xié)議履行地點(diǎn)為甲乙雙方約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式甲乙雙方按照本協(xié)議約定，通過銀行轉(zhuǎn)賬、匯款等方式進(jìn)行資金支付、收付。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）基金清算完畢。（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。（3）法律法規(guī)或政策變動(dòng)，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。6.3終止程序（1）基金清算完畢，甲乙雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算，并將清算結(jié)果通知對(duì)方。（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議，應(yīng)提前通知對(duì)方。（3）法律法規(guī)或政策變動(dòng)導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法解除本協(xié)議。6.4終止后果（1）基金清算完畢，甲乙雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算，并各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議，應(yīng)按照約定處理雙方債權(quán)債務(wù)。（3）法律法規(guī)或政策變動(dòng)導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）基金管理費(fèi)：按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，由乙方支付給甲方。（2）托管費(fèi)：按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，由乙方支付給基金托管人。（3）交易費(fèi)用：包括但不限于交易傭金、印花稅等，由乙方支付。（4）其他費(fèi)用：根據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定，由乙方支付的其他費(fèi)用。7.2支付方式乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及甲方的要求，通過銀行轉(zhuǎn)賬、匯款等方式支付上述費(fèi)用。7.3支付時(shí)間（1）基金管理費(fèi)：乙方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)支付。（2）托管費(fèi)：乙方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)支付。（3）交易費(fèi)用：乙方應(yīng)在交易完成后五個(gè)工作日內(nèi)支付。（4）其他費(fèi)用：按照法律法規(guī)和基金合同約定的時(shí)間支付。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)在收到乙方支付的費(fèi)用后，出具相應(yīng)的支付憑證。（2）乙方應(yīng)在支付費(fèi)用時(shí)，注明費(fèi)用的具體用途。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按時(shí)支付基金管理費(fèi)或托管費(fèi)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費(fèi)用的一定比例。（2）甲方未按約定管理基金資產(chǎn)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費(fèi)用的一定比例。（2）乙方違反基金合同約定的投資紀(jì)律，造成基金損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式違約方的賠償金額和方式，按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定執(zhí)行。九、保密條款9.1保密內(nèi)容甲乙雙方在本協(xié)議履行過程中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密等信息均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限本協(xié)議約定的保密期限自協(xié)議生效之日起計(jì)算，至雙方終止本協(xié)議之日止。9.3保密履行方式甲乙雙方應(yīng)采取必要的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。（2）在不可抗力事件發(fā)生期間，甲乙雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議。（3）不可抗力事件結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行。10.4不可抗力實(shí)例地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府政策變動(dòng)等均屬于不可抗力實(shí)例。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或向雙方共同認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形。（2）涉及國家秘密、商業(yè)秘密等保密內(nèi)容的情形。（3）本協(xié)議約定不得轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）甲方保留對(duì)基金資產(chǎn)的管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)。（2）乙方保留對(duì)基金投資決策的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留在基金資產(chǎn)面臨重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取必要措施的權(quán)力。（2）乙方保留在發(fā)現(xiàn)基金管理方存在違約行為時(shí)，要求甲方采取措施的權(quán)力。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序?qū)Ρ緟f(xié)議的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。14.2修改和補(bǔ)充效力經(jīng)甲乙雙方簽署的修改和補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)甲乙雙方應(yīng)相互協(xié)作，共同維護(hù)跨境基金交易結(jié)算的順利進(jìn)行。15.2協(xié)作與配合方式甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定，通過書面、口頭或其他方式相互協(xié)作。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方之間完整的協(xié)議，取代之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本協(xié)議任何條款的增減，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金管理方）：簽字：________________________日期：________________________蓋章：________________________乙方（基金投資者）：簽字：________________________日期：________________________蓋章：________________________見證人（如有）：簽字：________________________日期：________________________蓋章：________________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.基金合同4.基金托管協(xié)議5.相關(guān)法律法規(guī)文件6.不可抗力事件證明文件（如有）7.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件（如有）8.任何與本協(xié)議相關(guān)的其他文件或證明二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按時(shí)支付基金管理費(fèi)或托管費(fèi)：認(rèn)定違約，需支付違約金。未按約定管理基金資產(chǎn)：認(rèn)定違約，需承擔(dān)賠償責(zé)任。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按時(shí)支付費(fèi)用：認(rèn)定違約，需支付違約金。違反基金合同約定的投資紀(jì)律：認(rèn)定違約，需承擔(dān)賠償責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.跨境基金：指在境外設(shè)立，由境外基金管理人管理的，投資于我國境內(nèi)或境外資產(chǎn)的基金。2.交易結(jié)算：指在跨境基金交易過程中，涉及的資金支付、收付、清算、交割等環(huán)節(jié)。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。4.爭(zhēng)議解決：指在合同履行過程中，甲乙雙方對(duì)合同條款或履行義務(wù)發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：費(fèi)用支付不及時(shí)解決辦法：設(shè)立明確的支付時(shí)間表，并加強(qiáng)雙方溝通，確保費(fèi)用按時(shí)支付。2.問題：基金資產(chǎn)面臨風(fēng)險(xiǎn)解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)采取措施，并通知乙方，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。3.問題：信息不對(duì)稱解決辦法：甲方應(yīng)定期向乙方提供基金凈值、投資組合等信息，確保乙方知情權(quán)。4.問題：爭(zhēng)議解決困難解決辦法：設(shè)立爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟，以快速有效地解決爭(zhēng)議。5.問題：不可抗力事件發(fā)生解決辦法：按照本協(xié)議約定，及時(shí)通知對(duì)方，并采取必要措施應(yīng)對(duì)不可抗力事件。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________2.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)質(zhì)量，對(duì)因服務(wù)質(zhì)量問題導(dǎo)致的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。第三方有權(quán)要求甲方和乙方履行合同約定的義務(wù)。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。第三方應(yīng)遵守保密條款，不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方提供基金凈值、投資組合等信息。乙方有權(quán)要求甲方定期召開投資者會(huì)議，通報(bào)基金運(yùn)作情況。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)在基金清算時(shí)優(yōu)先獲得投資回報(bào)。乙方有權(quán)在基金管理方變更時(shí)，要求甲方提供合理的過渡安排。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按時(shí)提供基金凈值、投資組合等信息，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方未定期召開投資者會(huì)議，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方在基金管理方變更時(shí)，未提供合理過渡安排，應(yīng)向乙方支付違約金。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整基金投資策略。甲方可根據(jù)基金運(yùn)作情況，決定基金管理費(fèi)的收取比例。2.甲方的利益條款：甲方可獲得基金管理費(fèi)作為收入。甲方可通過基金管理獲得市場(chǎng)聲譽(yù)和品牌價(jià)值。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按時(shí)支付基金管理費(fèi)，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方違反基金合同約定的投資紀(jì)律，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。乙方在基金清算時(shí)，未按時(shí)支付投資回報(bào)，應(yīng)向甲方支付違約金。全文完。二零二四年跨境基金交易結(jié)算管理協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議適用范圍1.3協(xié)議生效與終止二、定義與解釋2.1定義2.2解釋三、交易結(jié)算流程3.1交易申請(qǐng)3.2交易審批3.3交易執(zhí)行3.4結(jié)算方式3.5結(jié)算時(shí)間四、賬戶管理4.1賬戶開設(shè)4.2賬戶信息維護(hù)4.3賬戶安全五、費(fèi)用與收費(fèi)5.1費(fèi)用種類5.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)5.3費(fèi)用支付六、風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施七、保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)7.3保密例外八、爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序九、協(xié)議的修改與補(bǔ)充9.1修改程序9.2補(bǔ)充協(xié)議十、通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址十一、不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力處理十二、協(xié)議的轉(zhuǎn)讓與繼承12.1轉(zhuǎn)讓條件12.2繼承條件十三、法律適用與爭(zhēng)議管轄13.1法律適用13.2爭(zhēng)議管轄十四、其他14.1協(xié)議份數(shù)14.2協(xié)議附件合同編號(hào)2024一、協(xié)議概述1.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在跨境基金交易結(jié)算過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保交易結(jié)算的順利進(jìn)行，保障雙方的合法權(quán)益。1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于雙方之間進(jìn)行的所有跨境基金交易結(jié)算活動(dòng)。1.3協(xié)議生效與終止本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，協(xié)議有效期為____年。協(xié)議期滿前____個(gè)月，如一方提出終止協(xié)議，應(yīng)書面通知另一方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可終止本協(xié)議。二、定義與解釋2.1定義本協(xié)議中使用的術(shù)語如下定義：跨境基金：指在一國境內(nèi)設(shè)立，投資于境外市場(chǎng)的基金；交易：指基金份額的買賣、申購、贖回等；結(jié)算：指交易完成后，基金份額的過戶、資金清算等；乙方：指進(jìn)行跨境基金交易的投資者；甲方：指提供跨境基金交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.2解釋本協(xié)議中的定義如無特別說明，均具有本協(xié)議上下文中的含義。三、交易結(jié)算流程3.1交易申請(qǐng)乙方應(yīng)在交易前向甲方提交交易申請(qǐng)，包括但不限于交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格等信息。3.2交易審批甲方應(yīng)在收到乙方交易申請(qǐng)后____小時(shí)內(nèi)進(jìn)行審批，并將審批結(jié)果通知乙方。3.3交易執(zhí)行交易經(jīng)審批通過后，甲方應(yīng)立即執(zhí)行交易，確保交易順利進(jìn)行。3.4結(jié)算方式交易結(jié)算采用資金清算方式，具體結(jié)算流程如下：乙方將交易資金劃入甲方指定賬戶；甲方在交易完成后，將相應(yīng)基金份額過戶至乙方賬戶；交易資金與基金份額的過戶時(shí)間應(yīng)與交易審批時(shí)間一致。3.5結(jié)算時(shí)間交易結(jié)算時(shí)間為交易日的____個(gè)工作日內(nèi)完成。四、賬戶管理4.1賬戶開設(shè)乙方應(yīng)在交易前向甲方開設(shè)交易賬戶，并確保賬戶信息的準(zhǔn)確性。4.2賬戶信息維護(hù)乙方應(yīng)定期更新賬戶信息，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。4.3賬戶安全乙方應(yīng)妥善保管賬戶密碼，防止賬戶信息泄露。五、費(fèi)用與收費(fèi)5.1費(fèi)用種類本協(xié)議涉及的費(fèi)用包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)等。5.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照甲方最新公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。5.3費(fèi)用支付乙方應(yīng)在交易前支付相關(guān)費(fèi)用，甲方在交易完成后向乙方開具相應(yīng)發(fā)票。六、風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)跨境基金交易結(jié)算過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別。6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲方應(yīng)定期對(duì)交易結(jié)算過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)。6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施建立健全內(nèi)部控制制度；加強(qiáng)交易結(jié)算系統(tǒng)的安全性；實(shí)施嚴(yán)格的資金管理制度；加強(qiáng)對(duì)交易對(duì)手的信用評(píng)估。七、保密條款7.1保密信息本協(xié)議中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬保密信息。7.2保密義務(wù)雙方對(duì)本協(xié)議中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.3保密例外法律法規(guī)要求披露；雙方事先書面同意；為維護(hù)自身合法權(quán)益而披露。八、爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至協(xié)議簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)除非雙方另有約定，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為協(xié)議簽訂地的人民法院。8.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議提交法院后，雙方應(yīng)按照法院的訴訟程序進(jìn)行。九、協(xié)議的修改與補(bǔ)充9.1修改程序本協(xié)議的修改或補(bǔ)充必須以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2補(bǔ)充協(xié)議本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。十、通知與送達(dá)10.1通知方式郵寄；傳真；電子郵件；直接交付。10.2送達(dá)地址甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]十一、不可抗力11.1不可抗力定義不可抗力是指雙方在簽訂本協(xié)議后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。11.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切可能的措施減輕損失。雙方應(yīng)協(xié)商解決由此產(chǎn)生的爭(zhēng)議。十二、協(xié)議的轉(zhuǎn)讓與繼承12.1轉(zhuǎn)讓條件未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2繼承條件在乙方去世或發(fā)生其他導(dǎo)致乙方權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓的情況時(shí)，乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)可以依法轉(zhuǎn)讓。十三、法律適用與爭(zhēng)議管轄13.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭(zhēng)議管轄雙方因本協(xié)議發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交至協(xié)議簽訂地人民法院訴訟解決。十四、其他14.1協(xié)議份數(shù)本協(xié)議一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.2協(xié)議附件本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：代表人（簽字）：代表人（簽字）：日期：____年____月____日日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.1甲方作為主導(dǎo)方，有權(quán)對(duì)交易結(jié)算流程進(jìn)行監(jiān)督和調(diào)整。說明：甲方作為主導(dǎo)方，為確保交易結(jié)算的合規(guī)性和效率，有權(quán)對(duì)交易結(jié)算流程進(jìn)行必要的監(jiān)督和調(diào)整，包括但不限于調(diào)整交易時(shí)間、結(jié)算時(shí)間等。1.2甲方有權(quán)對(duì)乙方提交的交易申請(qǐng)進(jìn)行審核，并有權(quán)拒絕不符合規(guī)定的交易申請(qǐng)。說明：甲方作為主導(dǎo)方，為確保交易結(jié)算的安全性和合規(guī)性，有權(quán)對(duì)乙方提交的交易申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審核，對(duì)于不符合規(guī)定或存在風(fēng)險(xiǎn)的交易申請(qǐng)，甲方有權(quán)予以拒絕。1.3甲方應(yīng)定期向乙方提供交易結(jié)算報(bào)告，包括但不限于交易明細(xì)、結(jié)算情況等。說明：甲方作為主導(dǎo)方，應(yīng)主動(dòng)向乙方提供交易結(jié)算報(bào)告，以便乙方了解交易結(jié)算的詳細(xì)情況，保障乙方的知情權(quán)。1.4甲方應(yīng)承擔(dān)交易結(jié)算過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、托管費(fèi)等。說明：甲方作為主導(dǎo)方，應(yīng)承擔(dān)交易結(jié)算過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，以減輕乙方負(fù)擔(dān)，確保交易結(jié)算的順利進(jìn)行。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明2.1乙方作為主導(dǎo)方，有權(quán)對(duì)交易結(jié)算流程提出修改意見。說明：乙方作為主導(dǎo)方，在交易結(jié)算過程中，如認(rèn)為流程存在不合理之處，有權(quán)提出修改意見，甲方應(yīng)予以考慮并協(xié)商解決。2.2乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的交易結(jié)算報(bào)告進(jìn)行審核，并有權(quán)要求甲方對(duì)報(bào)告中的錯(cuò)誤進(jìn)行更正。說明：乙方作為主導(dǎo)方，有權(quán)對(duì)甲方提供的交易結(jié)算報(bào)告進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)報(bào)告中的錯(cuò)誤或遺漏，有權(quán)要求甲方進(jìn)行更正。2.3乙方有權(quán)選擇交易結(jié)算方式，甲方應(yīng)予以配合。說明：乙方作為主導(dǎo)方，有權(quán)根據(jù)自身需求選擇交易結(jié)算方式，甲方應(yīng)予以配合，并提供必要的支持和協(xié)助。2.4乙方有權(quán)要求甲方提供交易結(jié)算相關(guān)的咨詢和服務(wù)。說明：乙方作為主導(dǎo)方，在交易結(jié)算過程中，如遇到問題，有權(quán)要求甲方提供相關(guān)的咨詢和服務(wù)，甲方應(yīng)予以提供。三、有第三方中介時(shí)的附加條款及說明3.1第三方中介的引入說明：本協(xié)議中引入第三方中介，旨在為雙方提供更加專業(yè)、公正的服務(wù)，確保交易結(jié)算的順利進(jìn)行。3.2第三方中介的職責(zé)3.2.1第三方中介應(yīng)負(fù)責(zé)監(jiān)督交易結(jié)算流程，確保交易的合規(guī)性和安全性。3.2.2第三方中介應(yīng)定期向雙方提供交易結(jié)算報(bào)告，包括但不限于交易明細(xì)、結(jié)算情況等。3.2.3第三方中介應(yīng)協(xié)助解決交易結(jié)算過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議。3.3第三方中介的費(fèi)用3.3.1第三方中介的服務(wù)費(fèi)用由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。3.3.2第三方中介的費(fèi)用支付方式由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。3.4第三方中介的更換3.4.1如雙方對(duì)第三方中介的服務(wù)不滿意，可協(xié)商更換第三方中介。3.4.2更換第三方中介的程序和條件由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。3.5第三方中介的保密義務(wù)3.5.1第三方中介對(duì)本協(xié)議中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.6第三方中介的獨(dú)立性3.6.1第三方中介應(yīng)保持獨(dú)立性，不受任何一方的影響，確保服務(wù)的客觀性和公正性。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.交易結(jié)算流程圖2.費(fèi)用明細(xì)表3.第三方中介資質(zhì)證明4.爭(zhēng)議解決規(guī)則5.保密協(xié)議6.交易結(jié)算報(bào)告模板7.交易結(jié)算流程說明手冊(cè)8.第三方中介服務(wù)協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)提供交易結(jié)算報(bào)告；甲方未按規(guī)定進(jìn)行交易審批；乙方未按時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用；乙方未按規(guī)定提供交易申請(qǐng)；第三方中介泄露保密信息；雙方未按約定進(jìn)行爭(zhēng)議解決。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為應(yīng)經(jīng)一方或多方書面確認(rèn)；違約行為的認(rèn)定需有相關(guān)證據(jù)支持；雙方應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，協(xié)商確定違約責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.跨境基金：指在一國境內(nèi)設(shè)立，投資于境外市場(chǎng)的基金。2.交易：指基金份額的買賣、申購、贖回等。3.結(jié)算：指交易完成后，基金份額的過戶、資金清算等。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.爭(zhēng)議解決：指雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：交易結(jié)算流程復(fù)雜，效率低下。解決辦法：優(yōu)化交易結(jié)算流程，提高自動(dòng)化程度，減少人為干預(yù)。2.問題：費(fèi)用收取不透明。解決辦法：明確費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式，定期公示費(fèi)用信息。3.問題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。解決辦法：對(duì)第三方中介進(jìn)行定期評(píng)估，不合格者更換。4.問題：保密信息泄露。解決辦法：加強(qiáng)保密意識(shí)培訓(xùn)，完善保密措施。5.問題：爭(zhēng)議解決過程中溝通不暢。解決辦法：建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.跨境基金投資者與基金管理公司之間的交易結(jié)算管理。2.跨境基金投資者與第三方中介之間的服務(wù)協(xié)議。3.基金管理公司之間的跨境基金交易結(jié)算合作。4.跨境基金投資者與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的合規(guī)管理。全文完。二零二四年跨境基金交易結(jié)算管理協(xié)議2本合同目錄一覽第一條協(xié)議雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息第二條協(xié)議標(biāo)的2.1基金類型2.2基金規(guī)模2.3基金期限第三條交易結(jié)算方式3.1交易結(jié)算流程3.2交易結(jié)算時(shí)間3.3交易結(jié)算費(fèi)用第四條交易結(jié)算貨幣4.1交易結(jié)算貨幣種類4.2匯率確定方式4.3匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)第五條交易結(jié)算賬戶5.1甲方賬戶信息5.2乙方賬戶信息5.3賬戶管理責(zé)任第六條交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制6.1信用風(fēng)險(xiǎn)控制6.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制6.3操作風(fēng)險(xiǎn)控制第七條交易結(jié)算爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用第八條保密條款8.1保密信息范圍8.2保密義務(wù)8.3保密期限第九條合同生效、變更和終止9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同終止條件第十條違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)第十一條法律適用和爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決方式11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第十二條合同附件12.1附件一：基金基本信息12.2附件二：交易結(jié)算協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件第十三條其他約定事項(xiàng)13.1協(xié)議雙方聯(lián)系方式13.2通知送達(dá)方式13.3其他約定事項(xiàng)第十四條合同簽訂日期及生效日期14.1合同簽訂日期14.2合同生效日期第一部分：合同如下：第一條協(xié)議雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名稱：_________________________1.1.2甲方地址：_________________________1.1.3甲方法定代表人：____________________1.1.4甲方聯(lián)系電話：_____________________1.1.5甲方電子郵箱：_____________________1.2乙方基本信息1.2.1乙方名稱：_________________________1.2.2乙方地址：_________________________1.2.3乙方法定代表人：____________________1.2.4乙方聯(lián)系電話：_____________________1.2.5乙方電子郵箱：_____________________第二條協(xié)議標(biāo)的2.1基金類型：_________________________2.2基金規(guī)模：_________________________2.3基金期限：_________________________第三條交易結(jié)算方式3.1交易結(jié)算流程：3.1.1甲方向乙方發(fā)出交易指令；3.1.2乙方審核交易指令，確認(rèn)無誤后執(zhí)行；3.1.3交易完成后，乙方向甲方發(fā)送交易確認(rèn)書。3.2交易結(jié)算時(shí)間：_________________________3.3交易結(jié)算費(fèi)用：_________________________第四條交易結(jié)算貨幣4.1交易結(jié)算貨幣種類：_________________________4.2匯率確定方式：_________________________4.3匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：_________________________第五條交易結(jié)算賬戶5.1甲方賬戶信息：5.1.1賬戶名稱：_________________________5.1.2賬戶號(hào)碼：_________________________5.1.3開戶行：_________________________5.2乙方賬戶信息：5.2.1賬戶名稱：_________________________5.2.2賬戶號(hào)碼：_________________________5.2.3開戶行：_________________________5.3賬戶管理責(zé)任：5.3.1甲方負(fù)責(zé)管理其賬戶；5.3.2乙方負(fù)責(zé)管理其賬戶。第六條交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制6.1信用風(fēng)險(xiǎn)控制：6.1.1甲方提供信用擔(dān)保；6.1.2乙方對(duì)甲方進(jìn)行信用評(píng)估。6.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制：6.2.1甲方根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資策略；6.2.2乙方根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易策略。6.3操作風(fēng)險(xiǎn)控制：6.3.1甲方建立健全操作流程；6.3.2乙方建立健全操作流程。第七條交易結(jié)算爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式：_________________________7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：_________________________7.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用：_________________________第八條保密條款8.1保密信息范圍：8.1.1本協(xié)議項(xiàng)下任何一方提供的涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等任何形式的非公開信息；8.1.2雙方在履行本協(xié)議過程中知悉的任何其他非公開信息。8.2保密義務(wù)：8.2.1雙方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露或使用；8.2.2保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。8.3保密期限：8.3.1本協(xié)議項(xiàng)下的保密期限為自協(xié)議簽訂之日起至雙方終止本協(xié)議之日起五年。第九條合同生效、變更和終止9.1合同生效條件：9.1.1雙方簽署本協(xié)議；9.1.2雙方完成各自內(nèi)部審批程序；9.1.3雙方按照協(xié)議約定支付首期款項(xiàng)。9.2合同變更程序：9.2.1變更協(xié)議需經(jīng)雙方協(xié)商一致；9.2.2變更后的協(xié)議需以書面形式簽署，并作為本協(xié)議的附件。9.3合同終止條件：9.3.1雙方協(xié)商一致；9.3.2因一方違約導(dǎo)致合同無法履行；9.3.3法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十條違約責(zé)任10.1違約情形：10.1.1一方未按約定履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；10.1.2一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；10.1.3一方違反保密義務(wù)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)：10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金；10.2.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。10.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)：10.3.1違約金按實(shí)際損失的一定比例計(jì)算；10.3.2賠償金額最高不超過本協(xié)議標(biāo)的額的百分之十。第十一條法律適用和爭(zhēng)議解決11.1法律適用：本協(xié)議適用中華人民共和國法律。11.2爭(zhēng)議解決方式：11.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；11.2.2協(xié)商不成，任何一方均可向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條合同附件12.1附件一：基金基本信息12.1.1基金名稱：_________________________12.1.2基金規(guī)模：_________________________12.1.3基金期限：_________________________12.2附件二：交易結(jié)算協(xié)議12.2.1交易結(jié)算方式：_________________________12.2.2交易結(jié)算時(shí)間：_________________________12.3附件三：其他相關(guān)文件12.3.1相關(guān)法律法規(guī)；12.3.2雙方協(xié)商一致的其他文件。第十三條其他約定事項(xiàng)13.1協(xié)議雙方聯(lián)系方式：13.1.1甲方聯(lián)系方式：_________________________13.1.2乙方聯(lián)系方式：_________________________13.2通知送達(dá)方式：13.2.1通知應(yīng)以書面形式送達(dá)；13.2.2通知送達(dá)地址為雙方在協(xié)議中指定的地址。第十四條合同簽訂日期及生效日期14.1合同簽訂日期：_________________________14.2合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本協(xié)議履行過程中，由甲乙雙方共同邀請(qǐng)或指定的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、審計(jì)、評(píng)估、托管、清算、保管等服務(wù)的獨(dú)立法人或其他組織。1.2第三方不包括甲乙雙方的員工、關(guān)聯(lián)方或其直接或間接控制的實(shí)體。第二條第三方介入的范圍2.1第三方介入的范圍包括但不限于：2.1.1提供基金估值、審計(jì)、評(píng)估等服務(wù)；2.1.2承擔(dān)基金托管、清算、保管等職責(zé)；2.1.3提供法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等專業(yè)咨詢；2.1.4其他甲乙雙方認(rèn)為必要的專業(yè)服務(wù)。第三條第三方選擇與指定3.1第三方的選擇與指定應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。3.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備履行相關(guān)職責(zé)的能力和資質(zhì)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的責(zé)任，除非法律另有規(guī)定，否則其責(zé)任限額為人民幣_(tái)________元。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在其服務(wù)合同中明確約定。第五條第三方與甲乙方的責(zé)任劃分5.1第三方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但甲乙雙方對(duì)第三方的選擇、監(jiān)督和管理仍負(fù)有責(zé)任。5.2第三方在履行職責(zé)過程中，若因自身原因?qū)е录滓曳降膿p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.3第三方在履行職責(zé)