2025年私募基金代持合作協(xié)議書3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募基金代持合作協(xié)議書本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1代持方2.2被代持方3.代持范圍3.1資產(chǎn)范圍3.2資產(chǎn)權(quán)屬4.代持期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期5.代持費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算方式5.2費(fèi)用支付方式6.代持責(zé)任與義務(wù)6.1代持方責(zé)任6.2被代持方責(zé)任7.代持事項(xiàng)變更7.1變更通知7.2變更審批8.保密條款8.1保密義務(wù)8.2保密措施9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序12.合同終止12.1終止條件12.2終止程序13.合同附件13.1附件一：資產(chǎn)清單13.2附件二：代持協(xié)議書副本14.其他14.1通知方式14.2合同生效日期14.3法律適用14.4合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募基金”指由非公開募集的基金，包括但不限于股權(quán)投資基金、債券投資基金、另類投資基金等。1.1.2“代持方”指根據(jù)本合同約定，接受被代持方委托，代為持有私募基金份額的一方。1.1.3“被代持方”指根據(jù)本合同約定，委托代持方代為持有私募基金份額的一方。1.1.4“私募基金份額”指私募基金投資者持有的私募基金權(quán)益的表現(xiàn)形式。1.1.5“代持協(xié)議書”指本合同。1.2解釋對(duì)本合同條款的解釋，如無特別說明，應(yīng)采用通常含義。如有歧義，應(yīng)由雙方協(xié)商解決。2.合同雙方2.1代持方代持方全稱：________代持方地址：________法定代表人：________聯(lián)系電話：________2.2被代持方被代持方全稱：________被代持方地址：________法定代表人：________聯(lián)系電話：________3.代持范圍3.1資產(chǎn)范圍代持方應(yīng)代為持有被代持方所持有的私募基金份額，具體份額以私募基金管理人出具的份額證明為準(zhǔn)。3.2資產(chǎn)權(quán)屬代持方對(duì)所代持的私募基金份額享有相應(yīng)的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，但不得轉(zhuǎn)讓、抵押或以其他方式處分。4.代持期限4.1代持起始日期代持起始日期為____年____月____日。4.2代持終止日期代持終止日期為____年____月____日，或因被代持方提前解除本合同而終止。5.代持費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算方式代持費(fèi)用按年計(jì)算，年費(fèi)率為代持私募基金份額價(jià)值的____%。5.2費(fèi)用支付方式代持費(fèi)用由被代持方在每年____月____日前支付給代持方。6.代持責(zé)任與義務(wù)6.1代持方責(zé)任6.1.1代持方應(yīng)妥善保管所代持的私募基金份額，并確保份額的真實(shí)性和合法性。6.1.2代持方應(yīng)按照被代持方的指示，行使私募基金份額所享有的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。6.1.3代持方應(yīng)按照約定及時(shí)向被代持方提供私募基金的相關(guān)信息。6.2被代持方責(zé)任6.2.1被代持方應(yīng)確保其提供的私募基金份額真實(shí)、合法，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.2.2被代持方應(yīng)按照約定支付代持費(fèi)用，并承擔(dān)因未按時(shí)支付費(fèi)用而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。6.2.3被代持方應(yīng)按照約定向代持方提供私募基金的相關(guān)信息。8.保密條款8.1保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及與私募基金相關(guān)的任何信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露。8.2保密措施雙方應(yīng)采取合理措施，防止保密信息的泄露，包括但不限于：8.2.1對(duì)保密信息進(jìn)行物理、電子和行政管理上的保護(hù)；8.2.2對(duì)接觸保密信息的人員進(jìn)行保密教育；8.2.3對(duì)保密信息的存儲(chǔ)、傳輸和訪問實(shí)施限制。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1一方未履行本合同約定的義務(wù)；9.1.2一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露；9.1.3一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；9.1.4一方未按約定支付代持費(fèi)用。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1向守約方支付違約金，違約金金額為______；9.2.2恢復(fù)或賠償守約方因此遭受的損失；9.2.3承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的其他法律責(zé)任。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向代持方所在地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序如下：10.2.1雙方在爭(zhēng)議發(fā)生后____日內(nèi)提出書面爭(zhēng)議通知；10.2.2雙方在收到爭(zhēng)議通知后____日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商；10.2.3協(xié)商未果，任何一方均可向人民法院提起訴訟。11.合同解除11.1解除條件11.1.1另一方嚴(yán)重違約；11.1.2因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；11.1.3本合同約定的解除條件成就。11.2解除程序一方解除本合同時(shí)，應(yīng)提前____日書面通知對(duì)方，并自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)起合同解除。12.合同終止12.1終止條件12.1.1代持期限屆滿；12.1.2合同解除；12.1.3雙方協(xié)商一致終止。12.2終止程序12.2.1對(duì)代持期間所發(fā)生的費(fèi)用進(jìn)行結(jié)算；12.2.2代持方將所代持的私募基金份額歸還給被代持方；12.2.3雙方簽署合同終止確認(rèn)書。13.合同附件13.1附件一：資產(chǎn)清單附件一應(yīng)詳細(xì)列明被代持方所持有的私募基金份額及相關(guān)信息。13.2附件二：代持協(xié)議書副本附件二為本合同的副本，雙方各執(zhí)一份。14.其他14.1通知方式14.1.1郵寄；14.1.2傳真；14.1.3電子郵件。14.2合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3法律適用本合同的解釋、履行、爭(zhēng)議解決等均適用中華人民共和國(guó)法律。14.4合同份數(shù)本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除合同雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入情形15.2.1雙方協(xié)商一致，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助；15.2.2法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入；15.2.3因爭(zhēng)議解決需要第三方提供專業(yè)意見或調(diào)解。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。15.3.2第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露合同雙方的信息。16.甲乙雙方責(zé)任16.1甲方責(zé)任16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備履行其職責(zé)的能力和資質(zhì)。16.1.2甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，以便第三方履行職責(zé)。16.2乙方責(zé)任16.2.1乙方應(yīng)與第三方保持溝通，確保第三方了解合同雙方的需求和期望。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保其符合合同要求。17.第三方責(zé)任17.1責(zé)任限額17.1.1第三方因履行職責(zé)而產(chǎn)生的任何責(zé)任，其責(zé)任限額由合同雙方另行約定。17.1.2若第三方因故意或重大過失導(dǎo)致合同一方或雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2責(zé)任免除17.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力、意外事件等原因?qū)е挛茨苈男谢虿荒苈男衅渎氊?zé)的，不負(fù)賠償責(zé)任。17.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，因合同雙方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整導(dǎo)致的損失，第三方不負(fù)賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與合同雙方的關(guān)系第三方與合同雙方之間的關(guān)系為服務(wù)與被服務(wù)、委托與受托的關(guān)系，第三方應(yīng)服從合同雙方的指導(dǎo)和監(jiān)督。18.2第三方與其他第三方的劃分若合同中涉及多個(gè)第三方，各方之間應(yīng)明確各自的職責(zé)和權(quán)利，避免職責(zé)交叉或權(quán)利沖突。19.第三方介入的程序19.1第三方介入的申請(qǐng)任何一方需要第三方介入時(shí)，應(yīng)提前____日向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?qǐng)，并說明第三方介入的原因、目的和預(yù)期效果。19.2第三方介入的審批對(duì)方收到申請(qǐng)后，應(yīng)在____日內(nèi)予以審批，并在審批同意后與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。19.3第三方介入的實(shí)施第三方介入后，應(yīng)根據(jù)合同約定或合作協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，并及時(shí)向合同雙方報(bào)告工作進(jìn)展情況。20.第三方介入的終止20.1第三方介入的終止條件20.1.1第三方完成其職責(zé)；20.1.2合同雙方協(xié)商一致終止第三方介入；20.1.3合同解除或終止。20.2第三方介入的終止程序20.2.1對(duì)第三方的工作成果進(jìn)行驗(yàn)收；20.2.3合同雙方與第三方簽訂終止協(xié)議，明確各方權(quán)利和義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)清單詳細(xì)要求和說明：1.1列明被代持方所持有的私募基金份額及其詳細(xì)信息。1.2包括私募基金名稱、份額比例、投資金額、投資時(shí)間等。1.3資產(chǎn)清單需由被代持方簽字確認(rèn)。2.附件二：代持協(xié)議書副本詳細(xì)要求和說明：2.1包括代持協(xié)議書的全部?jī)?nèi)容，保證與原合同一致。2.2由雙方簽字或蓋章確認(rèn)，每份副本具有同等法律效力。3.附件三：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求和說明：3.1明確第三方介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。3.2包括合作協(xié)議的生效日期、終止條件、違約責(zé)任等。3.3由合同雙方與第三方共同簽訂。4.附件四：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說明：4.1明確爭(zhēng)議解決的方式、程序、期限等。4.2包括仲裁機(jī)構(gòu)或法院的選擇、仲裁或訴訟的費(fèi)用承擔(dān)等。4.3由合同雙方共同簽訂。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：5.1明確保密信息的范圍、保密期限、保密措施等。5.2包括違反保密義務(wù)的違約責(zé)任等。5.3由合同雙方共同簽訂。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1一方未履行本合同約定的義務(wù)；1.2一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露；1.3一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；1.4一方未按約定支付代持費(fèi)用；1.5第三方未履行合作協(xié)議或違反保密義務(wù)；1.6因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金金額為______；2.2恢復(fù)或賠償守約方因此遭受的損失；2.3承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的其他法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說明：3.1甲方未按約定支付代持費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因延遲付款造成的損失；3.2第三方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，導(dǎo)致合同一方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；3.3因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。全文完。2024年私募基金代持合作協(xié)議書1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.雙方基本信息2.1代持方基本信息2.2出讓方基本信息2.3基金基本信息3.基金設(shè)立及管理3.1基金設(shè)立3.2基金管理3.3基金運(yùn)作4.基金投資4.1投資范圍4.2投資決策4.3投資風(fēng)險(xiǎn)5.基金收益分配5.1收益分配原則5.2收益分配方式5.3收益分配時(shí)間6.基金費(fèi)用6.1費(fèi)用種類6.2費(fèi)用承擔(dān)6.3費(fèi)用支付7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.合同解除與終止9.1解除條件9.2解除程序9.3合同終止10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.合同生效與解除12.1合同生效12.2合同解除13.其他約定13.1其他條款13.2不可抗力13.3通知與送達(dá)14.合同附件14.1附件一：基金管理人承諾函14.2附件二：基金投資協(xié)議14.3附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同定義本合同所稱“私募基金”是指根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立，由非公開募集的投資者出資，投資于非上市企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)或者其他資產(chǎn)，以獲取投資回報(bào)的基金。本合同所稱“代持”是指出讓方將其所持有的私募基金份額轉(zhuǎn)讓給代持方，由代持方在法律上持有該份額，代持方代表出讓方行使相應(yīng)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。1.2術(shù)語解釋本合同中使用的其他術(shù)語，若未在本條中定義，其含義應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例。2.雙方基本信息2.1代持方基本信息代持方全稱：____________________代持方住所：____________________代持方法定代表人：____________________2.2出讓方基本信息出讓方全稱：____________________出讓方住所：____________________出讓方法定代表人：____________________2.3基金基本信息基金名稱：____________________基金成立日期：____________________基金規(guī)模：____________________基金投資范圍：____________________3.基金設(shè)立及管理3.1基金設(shè)立本合同生效后，代持方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，完成基金的設(shè)立手續(xù)。3.2基金管理基金管理由____________________負(fù)責(zé)，代持方應(yīng)配合基金管理人進(jìn)行基金的管理工作。3.3基金運(yùn)作基金運(yùn)作應(yīng)遵循法律法規(guī)、基金合同及行業(yè)規(guī)范，代持方應(yīng)確?；疬\(yùn)作的合法合規(guī)。4.基金投資4.1投資范圍基金投資范圍包括：____________________4.2投資決策基金投資決策由____________________負(fù)責(zé)，代持方應(yīng)參與投資決策過程。4.3投資風(fēng)險(xiǎn)基金投資存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，代持方應(yīng)充分了解并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。5.基金收益分配5.1收益分配原則收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。5.2收益分配方式收益分配方式為：____________________5.3收益分配時(shí)間收益分配時(shí)間為：____________________6.基金費(fèi)用6.1費(fèi)用種類基金費(fèi)用包括：____________________6.2費(fèi)用承擔(dān)基金費(fèi)用由____________________承擔(dān)。6.3費(fèi)用支付費(fèi)用支付方式為：____________________7.保密條款7.1保密內(nèi)容本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息均屬保密內(nèi)容。7.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同涉及的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.3違約責(zé)任若一方違反保密義務(wù)，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1出讓方未按約定時(shí)間、方式支付代持費(fèi)用；8.1.2代持方未按約定時(shí)間、方式向出讓方分配收益；8.1.3雙方未按約定履行信息披露義務(wù)；8.1.4任何一方違反保密條款；8.1.5任何一方違反基金投資規(guī)定；8.1.6任何一方未按約定履行合同解除或終止程序。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；8.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)裁決。8.3違約賠償8.3.1違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；8.3.2違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；8.3.3違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的信譽(yù)損失。9.合同解除與終止9.1解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致；9.1.2出現(xiàn)合同約定的解除條件；9.1.3任何一方嚴(yán)重違約；9.1.4法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。9.2解除程序9.2.1提出解除方應(yīng)書面通知對(duì)方；9.2.2雙方應(yīng)協(xié)商確定解除的具體事宜；9.2.3解除合同后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。9.3合同終止合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理基金剩余資產(chǎn)，并結(jié)清所有費(fèi)用。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1若雙方協(xié)商不成，可提交____________________仲裁委員會(huì)仲裁。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1雙方應(yīng)按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則提交仲裁申請(qǐng)；10.3.2仲裁庭應(yīng)依法作出仲裁裁決，裁決為終局裁決。11.法律適用與管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。11.2管轄法院本合同爭(zhēng)議應(yīng)由合同簽訂地人民法院管轄。12.合同生效與解除12.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同解除本合同解除按第九條約定執(zhí)行。13.其他約定13.1其他條款本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。13.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或部分無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。13.3通知與送達(dá)通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，送達(dá)方式為____________________。14.合同附件14.1附件一：基金管理人承諾函14.2附件二：基金投資協(xié)議14.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入情形15.2.1甲乙雙方根據(jù)本合同約定，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助；15.2.2任何一方違反本合同，需要第三方進(jìn)行調(diào)解或仲裁；15.2.3法律法規(guī)或本合同約定的其他需要第三方介入的情形。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額確定16.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供服務(wù)或協(xié)助的性質(zhì)、范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度確定；16.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，或由甲乙雙方另行協(xié)商確定。16.2責(zé)任承擔(dān)16.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；16.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，非因故意或重大過失造成的損失，甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)。16.3責(zé)任免除16.3.1因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任；16.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，因甲乙雙方的過錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。17.第三方權(quán)利與義務(wù)17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，獨(dú)立履行職責(zé)；17.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助；17.1.3第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，收取相應(yīng)的費(fèi)用。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，履行職責(zé)；17.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和本合同內(nèi)容；17.2.3第三方應(yīng)按照約定的時(shí)間、方式和標(biāo)準(zhǔn)完成工作。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方的關(guān)系由甲乙雙方另行約定，本合同對(duì)此不適用；18.1.2甲方應(yīng)與第三方就其權(quán)利義務(wù)達(dá)成一致，并確保第三方遵守本合同的相關(guān)約定。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方的關(guān)系由甲乙雙方另行約定，本合同對(duì)此不適用；18.2.2乙方應(yīng)與第三方就其權(quán)利義務(wù)達(dá)成一致，并確保第三方遵守本合同的相關(guān)約定。18.3第三方與基金的關(guān)系18.3.1第三方與基金的關(guān)系由甲乙雙方另行約定，本合同對(duì)此不適用；18.3.2第三方應(yīng)遵守基金的相關(guān)規(guī)定和法律法規(guī)，確?；疬\(yùn)作的合法合規(guī)。19.第三方介入的程序19.1介入申請(qǐng)19.1.1甲乙雙方任何一方均有權(quán)向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿肷暾?qǐng)；19.1.2介入申請(qǐng)應(yīng)包括第三方的基本信息、介入理由、預(yù)期成果等。19.2介入審批19.2.1雙方應(yīng)就第三方介入事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后，由甲方或乙方發(fā)出第三方介入審批通知；19.2.2第三方介入審批通知應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限額。19.3介入實(shí)施19.3.1第三方介入后，應(yīng)按照本合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，履行職責(zé)；19.3.2第三方應(yīng)定期向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展和成果。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金管理人承諾函要求：由基金管理人出具，承諾其具備管理私募基金的能力和資質(zhì)；包含管理人承諾遵守法律法規(guī)、基金合同及行業(yè)規(guī)范；管理人簽字或蓋章，并注明日期。2.附件二：基金投資協(xié)議要求：詳細(xì)列明基金的投資范圍、投資決策程序、投資風(fēng)險(xiǎn)等；明確投資收益分配方式、分配時(shí)間；雙方簽字或蓋章，并注明日期。3.附件三：其他相關(guān)文件要求：包括但不限于盡職調(diào)查報(bào)告、投資評(píng)估報(bào)告、法律意見書等；文件應(yīng)真實(shí)、完整，并由出具方簽字或蓋章。4.附件四：保密協(xié)議要求：由甲乙雙方簽訂，約定雙方對(duì)本合同內(nèi)容及商業(yè)秘密的保密義務(wù)；明確保密期限、保密范圍和違約責(zé)任。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：由甲乙雙方簽訂，約定爭(zhēng)議解決方式、機(jī)構(gòu)和程序；明確仲裁機(jī)構(gòu)或法院的管轄權(quán)。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議要求：由甲乙雙方與第三方簽訂，約定第三方介入的具體事宜；明確第三方的權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額和費(fèi)用支付等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：出讓方未按約定時(shí)間、方式支付代持費(fèi)用；代持方未按約定時(shí)間、方式向出讓方分配收益；雙方未按約定履行信息披露義務(wù)；任何一方違反保密條款；任何一方違反基金投資規(guī)定；任何一方未按約定履行合同解除或終止程序；第三方未按約定履行職責(zé)，造成甲乙雙方損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)裁決；違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的信譽(yù)損失。示例說明：若代持方未按約定時(shí)間分配收益，導(dǎo)致出讓方損失，代持方應(yīng)支付違約金，并賠償出讓方因此遭受的損失；若第三方在提供咨詢服務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年私募基金代持合作協(xié)議書2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1基金管理方2.2基金投資者2.3代持方3.基金設(shè)立與規(guī)模3.1基金設(shè)立3.2基金規(guī)模4.代持關(guān)系4.1代持協(xié)議4.2代持期限4.3代持費(fèi)用5.投資決策與執(zhí)行5.1投資決策5.2投資執(zhí)行6.資金管理6.1資金籌集6.2資金使用6.3資金監(jiān)管7.投資收益與分配7.1投資收益7.2收益分配8.風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.3風(fēng)險(xiǎn)控制9.信息披露與保密9.1信息披露9.2保密義務(wù)10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除13.合同生效與終止13.1合同生效13.2合同終止14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2其他約定效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募基金”指根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以非公開方式向合格投資者募集資金，主要投資于股票、債券、基金、股權(quán)、債權(quán)等金融資產(chǎn)，以獲取投資收益的基金。1.1.2“合格投資者”指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資者條件，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的自然人、法人或者其他組織。1.1.3“代持方”指根據(jù)本合同約定，代為持有私募基金份額的當(dāng)事人。1.1.4“基金管理方”指負(fù)責(zé)私募基金的投資管理、運(yùn)作及信息披露等事宜的當(dāng)事人。1.1.5“基金投資者”指根據(jù)本合同約定，投資私募基金的當(dāng)事人。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.雙方基本信息2.1基金管理方2.1.1名稱：____________________2.1.2住所：____________________2.1.3法定代表人：____________________2.2基金投資者2.2.1名稱：____________________2.2.2住所：____________________2.2.3法定代表人：____________________2.3代持方2.3.1名稱：____________________2.3.2住所：____________________2.3.3法定代表人：____________________3.基金設(shè)立與規(guī)模3.1基金設(shè)立3.1.1基金名稱：____________________3.1.2基金類型：____________________3.1.3基金成立日期：____________________3.2基金規(guī)模3.2.1基金總規(guī)模：____________________3.2.2投資者認(rèn)繳金額：____________________4.代持關(guān)系4.1代持協(xié)議4.1.1本合同雙方同意，代持方代為持有基金投資者在私募基金中的份額。4.1.2代持期限自基金成立之日起至基金清算完畢之日止。4.2代持期限4.2.1代持期限為____________________年。4.3代持費(fèi)用4.3.1代持費(fèi)用按照____________________標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，由基金投資者支付給代持方。5.投資決策與執(zhí)行5.1投資決策5.1.1基金管理方負(fù)責(zé)私募基金的投資決策，制定投資策略，并經(jīng)基金投資者同意后執(zhí)行。5.2投資執(zhí)行5.2.1基金管理方按照投資決策執(zhí)行投資計(jì)劃，確保投資活動(dòng)的合規(guī)性。6.資金管理6.1資金籌集6.1.1基金管理方負(fù)責(zé)私募基金的資金籌集，確保資金來源合法合規(guī)。6.2資金使用6.2.1基金管理方按照投資決策合理使用資金，確保資金使用效率。6.3資金監(jiān)管6.3.1基金管理方建立健全資金監(jiān)管制度，確保資金安全。8.投資收益與分配8.1投資收益8.1.1基金收益由基金管理方負(fù)責(zé)實(shí)現(xiàn)，并按照約定的比例與基金投資者分享。8.1.2投資收益的計(jì)算方法為：實(shí)際收益減去基金管理費(fèi)用、托管費(fèi)用、相關(guān)稅費(fèi)及基金管理方約定的其他費(fèi)用。8.2收益分配8.2.1基金收益在扣除基金管理費(fèi)用和相關(guān)稅費(fèi)后，按照基金管理方與基金投資者約定的分配方案進(jìn)行分配。8.2.2收益分配周期為每年一次，具體分配時(shí)間由基金管理方確定。9.風(fēng)險(xiǎn)管理9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別9.1.1基金管理方應(yīng)定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。9.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估9.2.1基金管理方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量和定性分析。9.3風(fēng)險(xiǎn)控制9.3.1基金管理方應(yīng)采取有效措施控制基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于分散投資、止損等。10.信息披露與保密10.1信息披露10.1.1基金管理方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向基金投資者披露基金的相關(guān)信息。10.2保密義務(wù)10.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及基金的投資信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。11.違約責(zé)任11.1違約行為11.1.1雙方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額根據(jù)違約行為的性質(zhì)和程度確定。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____________________仲裁委員會(huì)仲裁。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為____________________仲裁委員會(huì)。13.合同變更與解除13.1合同變更13.1.1雙方同意對(duì)本合同進(jìn)行變更的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并按照法律規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。13.2合同解除a)違約方未能在規(guī)定期限內(nèi)糾正違約行為；b)發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行；c)雙方協(xié)商一致解除合同。14.合同生效與終止14.1合同生效14.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同終止a)合同約定的代持期限屆滿；b)基金清算完畢；c)雙方協(xié)商一致解除合同。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定，提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方的職責(zé)15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、獨(dú)立的服務(wù)，并確保其服務(wù)的質(zhì)量符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其履行職責(zé)。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出建議或意見。15.4第三方的義務(wù)15.4.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和本合同內(nèi)容。15.4.2第三方應(yīng)按照約定的期限和質(zhì)量要求完成服務(wù)。16.第三方介入的程序16.1甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確約定第三方介入的具體情況，包括第三方的名稱、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)等。16.2甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇和介入時(shí)間。16.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和文件，并配合第三方的工作。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類型、專業(yè)水平和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。17.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可。17.3第三方的責(zé)任限額不得超過其根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)所承擔(dān)的最大責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方作為獨(dú)立第三方，其與甲乙雙方之間的關(guān)系是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系。1