2025年借殼上市合約簽訂

2025年借殼上市合約簽訂合同/協(xié)議編號：____________

本合同由以下雙方簽訂：

甲方：___________

乙方：___________

鑒于甲方有意通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市，乙方同意提供相關協(xié)助，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經友好協(xié)商，就甲方借殼上市事宜達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在甲方借殼上市過程中的權利義務，確保借殼上市工作的順利進行，實現(xiàn)甲方上市目標。

二、簽訂背景

1.甲方為實現(xiàn)公司上市，擬通過借殼上市的方式進入資本市場。

2.乙方在資本市場運作、上市輔導、財務審計等方面具有豐富經驗，愿意為甲方提供專業(yè)支持。

3.雙方本著共同發(fā)展的原則，決定簽訂本合同，共同推進甲方借殼上市工作。

三、合同期限

本合同自雙方簽字之日起生效，合同期限為______年。

四、保密條款

1.雙方對本合同內容負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止之日止。

五、違約責任

1.任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。

2.因一方違約導致合同無法履行，守約方有權要求違約方承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內容：

一、服務內容

1.乙方根據甲方需求，提供以下服務：

（1）協(xié)助甲方選擇合適的借殼上市目標公司；

（2）對目標公司進行盡職調查，包括財務審計、法律審查等；

（3）協(xié)助甲方與目標公司進行談判，達成借殼上市協(xié)議；

（4）協(xié)助甲方進行上市前的準備工作，包括但不限于資產重組、財務調整等；

（5）提供上市過程中的法律、財務、市場等方面的專業(yè)咨詢。

二、質量標準

1.乙方提供的服務應達到以下質量標準：

（1）盡職調查結果準確、全面，無重大遺漏；

（2）談判過程中，乙方應盡最大努力維護甲方的合法權益；

（3）協(xié)助甲方進行上市前的準備工作，確保符合上市條件；

（4）提供的服務應滿足甲方上市過程中的實際需求。

三、價格支付

1.雙方同意以下價格支付方式：

（1）甲方支付乙方服務費總額為人民幣______元；

（2）服務費支付方式為：______（如分期支付、按階段支付等）；

（3）甲方應在本合同簽訂后______個工作日內支付首期服務費，剩余服務費在達成借殼上市協(xié)議后支付。

四、保密條款

1.雙方對本合同內容以及涉及的商業(yè)秘密負有保密義務；

2.未經對方同意，不得向任何第三方泄露本合同內容或相關商業(yè)秘密；

3.保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后______年。

五、違約責任

1.任何一方違反本合同約定，應承擔以下違約責任：

（1）支付違約金：______（如合同總價一定比例的違約金）；

（2）賠償對方因此遭受的直接損失；

（3）如違約行為導致合同無法履行，守約方有權解除合同，并要求違約方承擔相應責任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商無果，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；

2.本合同期限為______年，自合同生效之日起計算；

3.合同期限屆滿，如雙方無異議，本合同自動續(xù)期______年；

4.合同終止后，雙方應按照約定履行合同約定的各項義務。

八、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.甲方權利：

（1）有權要求乙方按照合同約定提供專業(yè)服務；

（2）有權監(jiān)督乙方的服務質量，并提出改進意見；

（3）有權在乙方違反合同約定時，要求乙方承擔違約責任；

（4）有權在合同履行過程中，根據實際情況調整合作方式和內容。

2.甲方義務：

（1）按照合同約定向乙方支付服務費；

（2）提供乙方進行盡職調查所需的相關資料和信息；

（3）配合乙方完成盡職調查工作，確保調查結果準確、全面；

（4）按照乙方建議進行資產重組、財務調整等上市前準備工作；

（5）在乙方提供的服務過程中，提供必要的協(xié)助和支持。

二、乙方權利與義務

1.乙方權利：

（1）有權要求甲方按照合同約定提供必要的資料和信息；

（2）有權在履行合同過程中，對甲方提供的資料和信息進行保密；

（3）有權根據甲方需求，調整服務內容和方式；

（4）有權在甲方違反合同約定時，要求甲方承擔違約責任。

2.乙方義務：

（1）按照合同約定提供專業(yè)服務，確保服務質量符合約定標準；

（2）在履行盡職調查過程中，嚴格遵守相關法律法規(guī)，確保調查結果的準確性和完整性；

（3）在談判過程中，維護甲方的合法權益，爭取達成有利于甲方的借殼上市協(xié)議；

（4）協(xié)助甲方進行上市前的準備工作，確保準備工作符合上市條件；

（5）在合同履行過程中，積極與甲方溝通，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題。

三、合作方式

1.雙方應通過以下方式進行合作：

（1）定期召開會議，討論借殼上市過程中的重大事項；

（2）通過電子郵件、電話等方式進行日常溝通；

（3）根據實際情況，雙方可另行約定其他合作方式。

2.在合作過程中，雙方應遵循以下原則：

（1）平等互利，共同推進借殼上市工作；

（2）誠實信用，保守商業(yè)秘密；

（3）相互尊重，共同維護合作關系；

（4）及時溝通，解決合作過程中出現(xiàn)的問題。

四、合同變更與解除

1.合同變更：

（1）雙方經協(xié)商一致，可以對本合同進行變更；

（2）合同變更應以書面形式進行，自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.合同解除：

（1）如一方違反合同約定，導致合同無法履行，守約方有權解除合同；

（2）如雙方協(xié)商一致，可以解除合同；

（3）合同解除應以書面形式進行，自雙方簽字蓋章之日起生效。

五、通知與送達

1.雙方應通過以下方式進行通知與送達：

（1）書面通知：以掛號信或特快專遞方式送達；

（2）電子郵件：以正式郵箱發(fā)送，并要求對方確認收悉。

本條所述通知與送達，自通知發(fā)出之日起______個工作日視為送達。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為______年。

2.合同期滿前，如雙方無異議，本合同自動續(xù)期______年，直至甲方借殼上市成功或雙方另有約定。

二、合同變更

1.本合同在履行過程中，如因客觀原因需要變更，雙方應友好協(xié)商，達成一致意見。

2.合同變更應以書面形式進行，自雙方簽字蓋章之日起生效。

3.合同變更不影響本合同其他條款的效力。

三、合同終止

1.本合同終止條件如下：

（1）合同期限屆滿；

（2）甲方借殼上市成功，本合同目的實現(xiàn)；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同；

（4）因不可抗力導致合同無法履行；

（5）一方違約，經另一方通知后______個工作日內未采取補救措施，守約方有權解除合同。

2.合同終止后，雙方應按照約定履行合同約定的各項義務。

四、爭議解決機制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商無果，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，避免影響合同履行。

五、法律適用與管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.本合同履行過程中發(fā)生的爭議，由合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同經雙方簽字蓋章后，任何一方不得擅自變更、解除或終止合同。

3.本合同附件與本合同具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.**合同**：指平等主體之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。

2.**違約責任**：指當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定時，應當承擔的法律責任。

3.**保密義務**：指當事人一方在合同履行過程中，對另一方提供的商業(yè)秘密、技術秘密等保密信息負有保密責任，不得向任何第三方泄露。

4.**盡職調查**：指合同一方在合同履行過程中，對合同另一方提供的資料、信息等進行全面、細致的審查，以了解其真實情況。

5.**資產重組**：指企業(yè)通過合并、分立、出售、置換等手段，對企業(yè)的資產進行重新配置，以優(yōu)化企業(yè)結構和提高企業(yè)競爭力。

6.**財務調整**：指企業(yè)在上市過程中，根據法律法規(guī)和市場要求，對財務報表進行調整，以符合上市條件。

7.**不可抗力**：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。

8.**爭議解決**：指當事人之間在合同履行過程中產生的爭議，通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式予以解決。

9.**法律適用**：指在合同履行過程中，應當適用哪一國的法律來處理合同糾紛。

10.**管轄法院**：指有權對合同糾紛進行審判的法院。

11.**合同效力**：指合同是否具有法律約束力，能否對當事人產生法律上的權利義務關系。

12.**訴訟**：指當事人因合同糾紛向人民法院提起的訴訟，請求法院依法解決爭議。

13.**仲裁**：指當事人之間自愿將爭議提交仲裁機構進行裁決的一種爭議解決方式。

14.**商業(yè)秘密**：指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.**盡職調查不全面**

-注意事項：盡職調查不全面可能導致甲方在借殼上市過程中遭受重大損失。

-解決辦法：加強盡職調查的深度和廣度，確保調查結果準確、全面?？梢云刚埖谌綄I(yè)機構進行輔助調查。

2.**合同變更和解除的爭議**

-注意事項：合同變更和解除可能引發(fā)雙方的爭議，影響合作關系的穩(wěn)定性。

-解決辦法：在合同中明確變更和解除的條件及程序，確保雙方在發(fā)生爭議時有明確的依據。

3.**保密信息泄露**

-注意事項：保密信息的泄露可能損害雙方的商業(yè)利益。

-解決辦法：加強保密措施，對違反保密義務的行為明確違約責任，并采取法律手段追究責任。

4.**服務費用支付糾紛**

-注意事項：服務費用的支付可能導致合同履行不暢。

-解決辦法：在合同中明確服務費用的計算方式、支付時間及支付方式，確保雙方對費用有清晰的認識。

5.**不可抗力事件的處理**

-注意事項：不可抗力事件可能導致合同無法履行。

-解決辦法：在合同中明確不可抗力事件的范圍和應對措施，包括合同暫停履行或終止的條件。

6.**法律適用和管轄法院的爭議**

-注意事項：法律適用和管轄法院的選擇可能影響合同糾紛的解決效率。

-解決辦法：在合同中明確約定適用的法律和管轄法院，避免后續(xù)糾紛。

7.**合同履行過程中的溝通不暢**

-注意事項：溝通不暢可能導致誤解和延誤。

-解決辦法：建立有效的溝通機制，定期召開會議，確保信息暢通。

8.**合同條款的執(zhí)行難度**

-注意事項：部分條款可能在實際執(zhí)行中難以操作。

-解決辦法：在合同簽訂前，對條款進行充分討論和修改，確保條款具有可操作性。

9.**合同終止后的善后處理**

-注意事項：合同終止后可能存在未了事項。

-解決辦法：在合同中明確終止后的善后處理流程，包括但不限于知識產權的歸屬、未付款項的處理等。

10.**市場變化和風險控制**

-注意事項：市場變化可能對借殼上市產生影響，風險控制不當可能導致?lián)p失。

-解決辦法：建立風險管理體系，對市場變化進行實時監(jiān)控，及時調整策略。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中，需要第三方專業(yè)機構提供咨詢和協(xié)助。

2.企業(yè)在上市前需要進行資產重組和財務調整，需要專業(yè)團隊的支持。

3.企業(yè)與潛在借殼對象進行談判，需要專業(yè)的法律和財務咨詢。

4.企業(yè)在上市過程中遇到法律、財務、市場等方面的難題，需要專業(yè)團隊提供解決方案。

5.企業(yè)與合作伙伴之間需要明確權利義務，確保合作順利進行。

6.企業(yè)在上市過程中需要保護商業(yè)秘密，防止信息泄露。

7.企業(yè)在合同執(zhí)行過程中可能遇到違約行為，需要通過法律途徑解決爭議。

8.企業(yè)在合同履行過程中可能遇到不可抗力事件，需要合理應對。

9.企業(yè)在合同簽訂和履行過程中需要明確法律適用和管轄法院。

10.企業(yè)在合同執(zhí)行過程中需要確保溝通順暢，避免誤解和延誤。

11.企業(yè)在合同終止后需要妥善處理善后事宜，確保雙方權益。

12.企業(yè)在上市過程中需要應對市場變化和風險，確保上市成功。

所需附件列表：

1.**盡職調查報告**：包括但不限于財務審計報告、法律審查意見、市場分析報告等。

2.**借殼上市方案**：詳細說明借殼上市的具體步驟、時間表和預期效果。

3.**資產重組方案**：包括資產重組的具體內容、程序和預期效果。

4.**財務調整方案**：包括財務調整的具體措施、預期效果和風險評估。

5.**保密協(xié)議**：明確雙方對商業(yè)秘密的保密義務和違約責任。

6.**服務費用明細**：詳細列明各項服務費用、支付方式及支付時間。

7.**合同變更和解除協(xié)議**：用于記錄合同變更或解除的相關事宜。

8.**不可抗力事件清單**：列舉可能發(fā)生的不可抗力事件及其定義。

9.**法律適用和管轄法院選擇協(xié)議**：明確合同糾紛的法律適用和管轄法院。

10.**溝通記錄**：包括會議紀要、電子郵件往來等，用于證明雙方溝通的內容和結果。

11.**風險評估報