2025年借殼上市協(xié)議簽署樣本

2025年借殼上市協(xié)議簽署樣本合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）為XX有限公司，乙方（以下簡稱“乙方”）為XX投資集團有限公司。鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)資本運作，而乙方具備豐富的資本市場運作經(jīng)驗和資金實力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)及合作事宜。

本合同旨在明確甲方與乙方在借殼上市過程中的合作事宜，包括但不限于以下內(nèi)容：

1.甲方同意將旗下具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)作為借殼上市的主體，乙方同意對甲方進行投資，協(xié)助甲方完成借殼上市。

2.乙方在甲方借殼上市過程中，負責(zé)提供專業(yè)的資本運作指導(dǎo)、市場調(diào)研、項目篩選、投資決策等支持。

3.雙方共同成立項目小組，負責(zé)協(xié)調(diào)借殼上市過程中的各項工作，確保項目順利進行。

4.甲方應(yīng)保證所提供的信息真實、準確、完整，并對乙方在借殼上市過程中所獲得的商業(yè)秘密予以保密。

5.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至甲方借殼上市完成之日止。

6.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：XX有限公司

乙方（蓋章）：XX投資集團有限公司

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進行市場調(diào)研，包括但不限于行業(yè)分析、競爭對手分析、目標市場分析等；

（2）參與甲方的借殼上市方案設(shè)計，包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計、財務(wù)重組方案、上市文件準備等；

（3）協(xié)助甲方與潛在投資者進行溝通，推動投資談判；

（4）提供上市過程中的法律、財務(wù)、稅務(wù)等專業(yè)咨詢服務(wù)；

（5）協(xié)助甲方進行上市后的投資者關(guān)系管理。

二、服務(wù)質(zhì)量標準

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)達到行業(yè)標準，確保甲方借殼上市過程中的各項工作順利進行；

2.2乙方應(yīng)按照甲方要求，及時提供相關(guān)服務(wù)報告和文件；

2.3乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)內(nèi)容真實、準確、完整，不得隱瞞重要信息。

三、價格支付

3.1乙方提供服務(wù)的費用總額為人民幣______元；

3.2甲方應(yīng)按照以下付款方式進行支付：

（1）甲方在簽訂本協(xié)議之日起______個工作日內(nèi)，向乙方支付總額的______%；

（2）在乙方完成借殼上市方案設(shè)計后，甲方再支付總額的______%；

（3）在乙方協(xié)助甲方完成借殼上市后，甲方支付剩余的______%；

3.3付款方式為人民幣現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬，具體支付賬戶信息由乙方提供。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及甲方的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露；

4.2本保密義務(wù)在本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后持續(xù)存在，不因本協(xié)議的終止而失效。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方違反本協(xié)議約定，未按約定支付費用，應(yīng)向乙方支付______%的違約金；

5.2若乙方違反本協(xié)議約定，未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，應(yīng)向甲方支付______%的違約金；

5.3若任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議；

7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

7.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量；

（3）甲方有權(quán)在乙方違反本協(xié)議約定時，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

1.2甲方義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)向乙方提供真實、準確、完整的業(yè)務(wù)資料和相關(guān)信息；

（2）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費用；

（3）甲方應(yīng)積極配合乙方的各項工作，確保借殼上市過程順利進行；

（4）甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，保證所從事的業(yè)務(wù)合法合規(guī)；

（5）甲方應(yīng)對乙方在履行本協(xié)議過程中知悉的商業(yè)秘密予以保密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供真實、準確、完整的業(yè)務(wù)資料和相關(guān)信息；

（2）乙方有權(quán)在甲方未按時支付服務(wù)費用時，暫停或終止提供服務(wù)；

（3）乙方有權(quán)在甲方違反保密條款時，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.2乙方義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)內(nèi)容真實、準確、完整，不得隱瞞重要信息；

（3）乙方應(yīng)按照甲方要求，及時提供相關(guān)服務(wù)報告和文件；

（4）乙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，保證所從事的業(yè)務(wù)合法合規(guī)；

（5）乙方應(yīng)對甲方在履行本協(xié)議過程中知悉的商業(yè)秘密予以保密。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)成立項目小組，由甲方和乙方各自指派相關(guān)人員組成，負責(zé)協(xié)調(diào)借殼上市過程中的各項工作；

3.2項目小組定期召開會議，討論項目進展情況，解決項目實施過程中遇到的問題；

3.3雙方應(yīng)保持密切溝通，確保信息暢通，共同推進借殼上市項目；

3.4雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保項目順利進行。

四、變更與解除

4.1本協(xié)議在履行過程中，如遇國家政策調(diào)整、市場環(huán)境變化等不可抗力因素，導(dǎo)致項目無法繼續(xù)進行，雙方可協(xié)商變更或解除本協(xié)議；

4.2如因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

五、通知與送達

5.1雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，以書面形式進行通知和送達；

5.2通知和送達應(yīng)以掛號信或特快專遞方式發(fā)送，自發(fā)出之日起______個工作日視為送達。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本協(xié)議有效期滿后，如雙方無異議，經(jīng)協(xié)商一致，可續(xù)簽本協(xié)議。

二、合同的變更

2.1在合同有效期內(nèi)，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，本協(xié)議可經(jīng)雙方書面同意后進行變更。

2.2變更后的協(xié)議內(nèi)容為本協(xié)議的組成部分，具有同等法律效力。

三、合同的終止

3.1本協(xié)議在以下情形下終止：

（1）本協(xié)議約定的期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致，決定終止本協(xié)議；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（4）一方違約，守約方有權(quán)解除本協(xié)議；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進行清算和結(jié)算，并相互提供必要的協(xié)助。

四、爭議解決機制

4.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

4.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。

五、法律適用與管轄法院

5.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

5.2任何因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，均應(yīng)由甲方所在地人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后，即具有法律約束力，雙方應(yīng)嚴格遵守。

6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

6.3本協(xié)議的任何修改、補充或附件，均需雙方書面同意，并作為本協(xié)議的組成部分。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指合同一方當事人對另一方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密等負有保密責(zé)任，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露。

3.違約責(zé)任：指合同當事人一方未履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當承擔(dān)的民事責(zé)任。

4.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中產(chǎn)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

6.清算和結(jié)算：指合同終止后，對合同雙方的權(quán)利義務(wù)進行計算、核實和清理，以確保雙方權(quán)益的實現(xiàn)。

7.訴訟：指當事人依法向人民法院提起訴訟，請求人民法院通過審判解決糾紛的程序。

8.法律適用：指在處理法律事務(wù)時，根據(jù)法律規(guī)定或國際慣例，適用相應(yīng)的法律規(guī)范。

9.管轄法院：指對特定案件具有審判權(quán)的人民法院。

10.民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系：指民事主體之間基于民事法律關(guān)系產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

11.民事責(zé)任：指民事主體違反民事義務(wù)，應(yīng)當承擔(dān)的民事法律后果。

12.仲裁：指合同雙方約定將爭議提交仲裁機構(gòu)進行裁決，以解決糾紛的一種方式。

13.掛號信：指通過郵政服務(wù)，對信件進行掛號，以便查詢投遞情況的服務(wù)方式。

14.特快專遞：指快遞公司提供的快速、安全、可靠的郵件遞送服務(wù)。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：信息不對稱導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量下降。

注意事項：確保雙方在合作過程中提供的信息真實、準確、完整。

解決辦法：建立信息共享機制，定期進行信息核對，確保雙方對項目進展有共同認知。

2.問題：支付過程中可能出現(xiàn)的糾紛。

注意事項：明確付款節(jié)點和金額，確保支付流程的透明性。

解決辦法：制定詳細的付款計劃，雙方簽字確認，確保每筆款項的支付有據(jù)可查。

3.問題：保密信息泄露的風(fēng)險。

注意事項：加強保密意識，明確保密范圍和保密期限。

解決辦法：簽訂保密協(xié)議，對涉密人員進行培訓(xùn)，采取技術(shù)手段保護信息安全。

4.問題：爭議解決過程中可能出現(xiàn)的執(zhí)行難。

注意事項：選擇有良好信譽的仲裁機構(gòu)或法院。

解決辦法：在合同中明確爭議解決機制，確保爭議解決程序的公正、高效。

5.問題：合同變更或解除時可能出現(xiàn)的權(quán)益受損。

注意事項：在合同中明確變更或解除的條件和程序。

解決辦法：在合同中設(shè)置變更或解除的預(yù)警機制，確保雙方在變更或解除前有充分的時間進行協(xié)商。

6.問題：合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的溝通不暢。

注意事項：建立有效的溝通渠道，定期召開會議。

解決辦法：設(shè)立項目聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)日常溝通，確保信息傳遞的及時性和準確性。

7.問題：不可抗力事件對合同執(zhí)行的影響。

注意事項：在合同中明確不可抗力的定義和處理方式。

解決辦法：根據(jù)不可抗力事件的具體情況，采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，如調(diào)整合同期限、減免責(zé)任等。

8.問題：合同終止后的后續(xù)事宜處理。

注意事項：在合同終止前，明確后續(xù)事宜的處理流程和責(zé)任分配。

解決辦法：制定詳細的終止后處理方案，確保合同終止后的權(quán)利義務(wù)得到妥善處理。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中，需要外部專業(yè)機構(gòu)提供資本市場運作、市場調(diào)研、投資決策等服務(wù)的情形。

2.投資集團或機構(gòu)參與企業(yè)借殼上市項目，提供資金支持和專業(yè)服務(wù)的情形。

3.雙方希望通過合作協(xié)議明確各自的權(quán)利、義務(wù)和合作事宜，確保借殼上市項目順利進行。

4.企業(yè)在進行資本運作時，需要與外部機構(gòu)進行深度合作，以實現(xiàn)資本增值和戰(zhàn)略目標。

5.甲方企業(yè)希望通過借殼上市進入資本市場，乙方投資機構(gòu)或?qū)I(yè)機構(gòu)愿意提供支持和服務(wù)。

6.合同雙方希望通過法律文件的形式，確保在借殼上市過程中的利益得到保障。

7.雙方在合作過程中，可能遇到信息不對稱、支付糾紛、保密信息泄露等風(fēng)險，需要通過合同進行規(guī)范。

8.合同雙方希望通過明確的爭議解決機制，避免在合作過程中產(chǎn)生不必要的法律糾紛。

9.合同雙方在借殼上市項目完成后，需要對合同進行變更、解除或終止，需要明確相關(guān)法律程序。

10.合同適用于各類企業(yè)，特別是那些希望通過借殼上市實現(xiàn)跨越式發(fā)展的企業(yè)。

所需附件列表：

1.甲方企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.乙方企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

3.甲方企業(yè)法定代表人身份證明文件。

4.乙方企業(yè)法定代表人身份證明文件。

5.甲方企業(yè)授權(quán)代表身份證明文件（如有）。

6.乙方企業(yè)授權(quán)代表身份證明文件（如有）。

7.甲方企業(yè)借殼上市項目相關(guān)資料，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、審計報告等。

8.乙方企業(yè)投資資質(zhì)證明文件。

9.雙方簽訂的保密協(xié)議。

10.雙方簽訂的付款計劃及確認函。

11.雙方簽訂的爭議解決協(xié)議（如有）。

12.任何其他雙方認為需要作為合同附件的文件或資料。

13.雙方簽字蓋章的合同正本。

14.雙方簽字蓋章的合同副本。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：在合同指定的“甲方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字”處。

-甲方公司蓋章：在合同指定的“甲方公司蓋章”處。

-簽字、蓋章日期：在合同指定的“甲方簽字、蓋章日期”欄內(nèi)填寫實際簽字、蓋章的日期。

2.乙方簽字、蓋章位置：

-法定代表人（或授權(quán)代