2025年借殼上市合作方案框架協議

2025年借殼上市合作方案框架協議合同/協議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、互利的原則，就2025年借殼上市合作事宜，經友好協商，達成如下框架協議：

一、合同目的

本協議旨在明確甲乙雙方在2025年借殼上市合作過程中的權利、義務和責任，確保雙方合作順利進行，實現共同發(fā)展。

二、簽訂背景

隨著我國資本市場的不斷發(fā)展，借殼上市已成為企業(yè)實現跨越式發(fā)展的重要途徑。甲乙雙方在充分了解對方企業(yè)實力、行業(yè)地位及市場前景的基礎上，決定就2025年借殼上市事宜展開合作。

三、合作內容

1.甲乙雙方將共同探討、制定借殼上市的具體方案，包括但不限于目標公司選擇、交易結構設計、融資安排等。

2.甲方負責提供有關借殼上市的相關資料、數據和信息，確保乙方在決策過程中充分了解相關情況。

3.乙方負責協調各方關系，確保借殼上市過程中的各項手續(xù)、文件等順利完成。

4.甲乙雙方將共同承擔借殼上市過程中的各項費用，包括但不限于中介費用、律師費用等。

5.借殼上市成功后，甲乙雙方將根據合作協議約定，分享上市公司的股權收益。

四、違約責任

1.甲方未按時提供相關資料、數據和信息，導致乙方無法按時完成決策，甲方應承擔相應責任。

2.乙方未能協調各方關系，導致借殼上市過程中出現重大問題，乙方應承擔相應責任。

3.甲乙雙方違反本協議約定，造成對方損失的，應承擔相應的違約責任。

五、爭議解決

甲乙雙方在履行本協議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

六、其他

1.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本協議未盡事宜，甲乙雙方可另行協商補充。

合同/協議編號：____________

主要條款內容：

第一條服務內容

1.1甲方承諾將提供其擁有的目標上市公司，并確保該公司符合乙方上市要求。

1.2乙方承諾將負責借殼上市過程中的策劃、執(zhí)行及協調工作，包括但不限于以下內容：

（1）協助甲方選擇合適的殼資源；

（2）制定借殼上市方案，包括但不限于交易結構、融資安排、資產重組等；

（3）協調與監(jiān)管機構、殼資源公司、中介機構等相關方的溝通與談判；

（4）提供上市所需的法律、財務、市場等方面的專業(yè)支持；

（5）協助甲方完成上市所需的所有文件準備和申報工作。

第二條質量標準

2.1甲方保證提供的殼資源真實、有效，無任何法律糾紛。

2.2乙方保證借殼上市方案的設計合理、合規(guī)，符合相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

2.3乙方保證提供的服務達到行業(yè)公認的專業(yè)水平和質量標準。

第三條價格支付

3.1甲方應按照協議約定向乙方支付借殼上市服務費用，具體金額及支付方式由雙方另行協商確定。

3.2乙方在完成協議約定的服務內容后，甲方應在收到乙方提交的服務完成證明后的十個工作日內支付相應費用。

3.3若因乙方原因導致借殼上市未成功，乙方應退還甲方已支付的部分費用。

第四條保密條款

4.1雙方對本協議內容以及借殼上市過程中涉及的商業(yè)秘密、技術秘密等予以保密。

4.2未經對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本協議內容及相關秘密。

4.3保密期限自本協議簽訂之日起至借殼上市完成后五年止。

第五條違約責任

5.1甲方未按協議約定支付服務費用，應向乙方支付違約金，違約金為未支付服務費用總額的10%。

5.2乙方未按協議約定完成服務，應向甲方支付違約金，違約金為未完成服務部分費用總額的10%。

5.3任何一方違反保密條款，應對因此造成的損失承擔賠償責任。

第六條爭議解決

6.1雙方應友好協商解決因本協議產生的爭議。

6.2協商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第七條不可抗力

7.1因不可抗力因素導致本協議無法履行或部分條款無法實現的，雙方互不承擔責任。

7.2不可抗力包括但不限于自然災害、政府行為、社會異常事件等。

第八條合同變更與解除

8.1本協議的變更或解除需經雙方協商一致，并以書面形式進行。

8.2本協議的變更或解除不影響已履行部分的權利義務。

第九條終止條款

9.1在以下情況下，本協議可終止：

（1）本協議約定的服務完成；

（2）雙方協商一致解除本協議；

（3）因不可抗力導致本協議無法履行；

（4）任何一方違約，且違約方未能在合理期限內糾正違約行為。

第十條法律適用與管轄

10.1本協議適用中華人民共和國法律。

10.2因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，應提交甲方所在地人民法院管轄。

第十一條其他

11.1本協議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議。

11.2本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權利與義務詳細說明：

第一條甲方權利與義務

1.1甲方權利：

（1）甲方有權要求乙方按照協議約定提供專業(yè)、高效的服務。

（2）甲方有權監(jiān)督乙方在借殼上市過程中的工作進度和質量。

（3）甲方有權根據市場情況調整借殼上市方案。

1.2甲方義務：

（1）甲方應向乙方提供真實、完整的目標上市公司信息，包括但不限于公司財務狀況、資產狀況、經營狀況等。

（2）甲方應積極配合乙方的工作，及時提供所需文件和資料。

（3）甲方應按照協議約定支付乙方服務費用。

（4）甲方應遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市過程合法合規(guī)。

第二條乙方權利與義務

2.1乙方權利：

（1）乙方有權要求甲方提供真實、完整的目標上市公司信息，以保障乙方工作順利進行。

（2）乙方有權根據借殼上市方案，對甲方的資產重組、融資安排等提出建議和意見。

（3）乙方有權要求甲方在規(guī)定時間內完成相關文件的簽署和提交。

2.2乙方義務：

（1）乙方應按照協議約定，在規(guī)定的時間內完成借殼上市方案的制定和執(zhí)行。

（2）乙方應確保借殼上市方案的設計合理、合規(guī)，符合相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

（3）乙方應提供專業(yè)、高效的服務，確保借殼上市過程順利進行。

（4）乙方應與甲方保持密切溝通，及時解決借殼上市過程中出現的問題。

（5）乙方應保守甲方的商業(yè)秘密，未經甲方同意，不得向任何第三方泄露。

第三條合作方式

3.1甲乙雙方應建立定期溝通機制，每月至少召開一次會議，討論借殼上市過程中的重要事項。

3.2甲乙雙方應通過電子郵件、電話、傳真等方式保持日常溝通，確保信息傳遞及時、準確。

3.3甲乙雙方應設立項目聯絡人，負責項目日常協調和溝通工作。

3.4甲乙雙方應設立項目小組，由雙方人員組成，負責借殼上市過程中的具體工作。

第四條項目進度與監(jiān)督

4.1乙方應制定詳細的項目進度計劃，并及時向甲方報告項目進展情況。

4.2甲方有權要求乙方對項目進度進行監(jiān)督，確保項目按計劃推進。

4.3若項目進度出現延誤，乙方應分析原因，并提出解決方案，并及時通知甲方。

第五條項目變更與調整

5.1在借殼上市過程中，如遇政策、市場等不可預見因素導致項目變更，甲乙雙方應協商一致，調整項目方案。

5.2任何一方提出項目變更，均應書面通知對方，并經雙方協商一致后，方可實施。

第六條知識產權

6.1本協議中涉及的知識產權歸各自所有者所有，未經許可，任何一方不得擅自使用、復制、傳播。

6.2甲乙雙方在合作過程中產生的知識產權，歸雙方共有，除非另有約定。

第七條終止條件

7.1如出現以下情況，任何一方均有權終止本協議：

（1）一方違反本協議約定，經另一方書面通知后，未在合理期限內糾正；

（2）一方因破產、解散等原因無法繼續(xù)履行本協議；

（3）因不可抗力導致本協議無法履行。

第八條終止后的處理

8.1本協議終止后，雙方應按照約定，對項目剩余工作進行處理，確保項目順利完成。

8.2雙方應互相配合，辦理相關手續(xù)，包括但不限于資產轉讓、股權轉讓等。

8.3雙方應各自承擔終止協議后的法律責任。

第九條通知

9.1雙方應通過書面形式相互發(fā)送通知，通知應以掛號信、特快專遞、電子郵件等方式發(fā)送。

9.2通知自發(fā)送之日起滿三個工作日視為送達。

第十條合同附件

10.1本協議的附件為本協議的不可分割部分，與協議具有同等法律效力。

10.2本協議的附件包括但不限于以下內容：

（1）借殼上市方案；

（2）項目進度計劃；

（3）保密協議；

（4）其他與本協議相關的事項。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第一條合同有效期限

1.1本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自協議生效之日起計算。

1.2本協議期滿后，如甲乙雙方無異議，可協商一致簽訂補充協議，以延長合同期限。

第二條合同變更

2.1本協議的任何變更，必須以書面形式由雙方共同簽署，并經雙方法定代表人或授權代表簽字蓋章。

2.2變更后的協議與本協議具有同等法律效力。

第三條合同解除

3.1在以下情況下，任何一方均有權解除本協議：

（1）一方嚴重違約，經另一方書面通知后，未在合理期限內糾正；

（2）一方因破產、解散等原因無法繼續(xù)履行本協議；

（3）因不可抗力導致本協議無法履行；

（4）雙方協商一致解除本協議。

第四條終止條件

4.1本協議在以下情況下自動終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）雙方協商一致解除本協議；

（3）因不可抗力導致本協議無法履行，經雙方確認后；

（4）一方違反本協議，另一方依法解除本協議。

第五條爭議解決

5.1甲乙雙方在履行本協議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第六條法律適用

6.1本協議的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除和終止，以及雙方權利義務的爭議解決，均適用中華人民共和國法律。

第七條管轄法院

7.1因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，均應提交甲方所在地人民法院管轄。

第八條合同效力

8.1本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，對甲乙雙方具有法律約束力。

8.2本協議的任何部分無效，不影響其他部分的效力。

8.3本協議的補充協議、附件均為本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.協議：指雙方就特定事項達成一致意見的書面文件。

2.甲方、乙方：合同雙方當事人，甲方通常指提出合同的當事人，乙方指接受合同的當事人。

3.違約：指合同一方未履行合同義務或履行義務不符合合同約定，導致合同目的不能實現的行為。

4.違約責任：指違約方應當承擔的民事法律責任，包括支付違約金、賠償損失等。

5.保密條款：合同中約定的一方對另一方的商業(yè)秘密、技術秘密等保密義務的條款。

6.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

7.項目進度計劃：指對項目實施過程中的各個階段、各項工作的時間安排和完成標準的具體計劃。

8.補充協議：對原有合同內容進行補充的協議，與原有合同具有同等法律效力。

9.自動終止：指合同在特定條件下，無需雙方協商即自動結束的法律效力。

10.法定代表人：依法代表法人行使職權的負責人。

11.民事法律責任：指因違反民事法律、損害他人合法權益而應當承擔的法律責任。

12.管轄法院：指根據法律規(guī)定，有權對特定案件行使審判權的法院。

13.法律適用：指在處理法律關系時，應當適用的法律規(guī)范。

14.法律效力：指法律規(guī)范對人們行為具有的約束力，包括約束當事人行為和調整社會關系的能力。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.**保密問題**

-**問題**：在借殼上市過程中，可能會涉及商業(yè)秘密和敏感信息。

-**解決辦法**：雙方應簽訂保密協議，明確保密內容和保密期限，并對違反保密義務的行為設定違約責任。

2.**合同履行問題**

-**問題**：在實際執(zhí)行過程中，可能會出現一方未能按期履行合同義務的情況。

-**解決辦法**：設置明確的違約責任條款，一旦發(fā)生違約行為，違約方應承擔相應的違約責任，包括支付違約金、賠償損失等。

3.**進度延誤問題**

-**問題**：項目進度可能會因各種原因（如政策變化、市場波動等）而延誤。

-**解決辦法**：定期召開項目會議，及時溝通進度，制定應對措施，必要時調整項目計劃。

4.**費用爭議問題**

-**問題**：在費用支付過程中，可能會出現對費用計算有異議的情況。

-**解決辦法**：在合同中詳細規(guī)定費用計算方法和支付時間，如有爭議，可通過協商或仲裁解決。

5.**監(jiān)管合規(guī)問題**

-**問題**：借殼上市過程中，需要遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，但政策可能會有變動。

-**解決辦法**：設立專門的法律合規(guī)團隊，持續(xù)關注政策變化，確保項目合規(guī)。

6.**溝通不暢問題**

-**問題**：甲乙雙方在溝通中可能會出現誤解或溝通不暢的情況。

-**解決辦法**：建立定期的溝通機制，采用書面報告和會議相結合的方式，確保信息傳遞的準確性和及時性。

7.**風險管理問題**

-**問題**：項目實施過程中可能會遇到各種風險，如市場風險、財務風險、法律風險等。

-**解決辦法**：制定全面的風險管理計劃，識別潛在風險，并采取相應的風險控制措施。

8.**知識產權歸屬問題**

-**問題**：在合作過程中產生的知識產權歸屬可能存在爭議。

-**解決辦法**：在合同中明確約定知識產權的歸屬和使用方式，避免后續(xù)糾紛。

9.**合同變更問題**

-**問題**：項目執(zhí)行過程中可能會出現需要對合同內容進行變更的情況。

-**解決辦法**：任何變更都必須以書面形式進行，并由雙方共同簽署，確保變更的合法性和有效性。

10.**爭議解決機制**

-**問題**：在合同執(zhí)行過程中可能會出現爭議。

-**解決辦法**：在合同中約定爭議解決機制，如協商、調解、仲裁或訴訟，以保障雙方的合法權益。

本合同/協議適用場景：

1.**借殼上市合作**：適用于甲乙雙方就某公司借殼上市事宜達成合作意向，共同策劃、執(zhí)行和協調借殼上市過程中的各項工作。

2.**企業(yè)并購**：適用于甲乙雙方在進行企業(yè)并購過程中，需要專業(yè)團隊提供策劃、執(zhí)行和協調服務。

3.**資產重組**：適用于甲乙雙方在資產重組項目中，需要專業(yè)機構協助制定方案、處理相關事務。

4.**股權激勵**：適用于甲乙雙方在實施股權激勵計劃時，需要專業(yè)團隊提供法律、財務等方面的支持。

5.**投資融資**：適用于甲乙雙方在進行投資或融資活動時，需要專業(yè)機構協助進行市場分析、風險評估和方案設計。

6.**企業(yè)上市輔導**：適用于甲乙雙方在準備企業(yè)上市過程中，需要專業(yè)團隊提供上市輔導服務。

7.**重組并購顧問**：適用于甲乙雙方在進行重組或并購活動時，需要專業(yè)顧問提供策略建議和執(zhí)行服務。

8.**法律合規(guī)咨詢**：適用于甲乙雙方在法律事務中需要專業(yè)法律咨詢，尤其是在復雜交易和合規(guī)審查方面。

9.**財務顧問服務**：適用于甲乙雙方在財務規(guī)劃、投資決策等方面需要專業(yè)財務顧問的服務。

10.**項目管理和執(zhí)行**：適用于甲乙雙方在實施大型項目時，需要專業(yè)團隊進行項目管理和服務。

11.**知識產權保護**：適用于甲乙雙方在知識產權的申請、保護、許可和轉讓等方面需要專業(yè)法律和行政支持。

12.**合同管理**：適用于甲乙雙方在合同簽訂、履行、變更和終止過程中，需要專業(yè)合同管理服務。

所需附件列表：

1.**保密協議**：詳細規(guī)定雙方保密義務、保密內容和保密期限的文件。

2.**借殼上市方案**：包括交易結構、融資安排、資產重組等內容的具體方案文件。

3.**項目進度計劃**：詳細列出項目各個階段的時間安排和預期完成的文件。

4.**財務分析報告**：對目標上市公司或項目的財務狀況進行的分析報告。

5.**法律意見書**：由律師提供的關于借殼上市合法合規(guī)性的法律意見。

6.**盡職調查報告**：對目標上市公司或項目進行的全面調查報告。