2025年高凈值客戶投資理財(cái)居間合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年高凈值客戶投資理財(cái)居間合作協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合作雙方信息2.1投資理財(cái)居間方信息2.2高凈值客戶信息3.合作范圍與內(nèi)容3.1投資理財(cái)產(chǎn)品介紹3.2居間服務(wù)內(nèi)容4.合作期限與續(xù)約4.1合作期限4.2續(xù)約條件5.投資理財(cái)產(chǎn)品選擇5.1產(chǎn)品種類5.2產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級5.3產(chǎn)品投資策略6.居間服務(wù)費(fèi)用6.1費(fèi)用計(jì)算方式6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用結(jié)算時(shí)間7.信息保密與隱私保護(hù)7.1信息保密義務(wù)7.2隱私保護(hù)措施8.合作雙方的義務(wù)與責(zé)任8.1投資理財(cái)居間方義務(wù)8.2高凈值客戶義務(wù)9.合同解除與終止9.1解除條件9.2終止條件10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)14.2其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋（1）“投資理財(cái)產(chǎn)品”指由金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的，符合國家相關(guān)法律法規(guī)，適合高凈值客戶投資的各類金融產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、信托、保險(xiǎn)等。（2）“居間服務(wù)”指居間方根據(jù)客戶需求，為其提供投資理財(cái)產(chǎn)品信息、推薦、咨詢、服務(wù)等。（3）“客戶”指具有高凈值，愿意委托居間方為其提供投資理財(cái)居間服務(wù)的高凈值個(gè)人。第二條合作雙方信息2.1投資理財(cái)居間方信息（1）名稱：________（2）地址：________（3）法定代表人：________（4）聯(lián)系方式：________2.2高凈值客戶信息（1）姓名：________（2）身份證號碼：________（3）聯(lián)系方式：________第三條合作范圍與內(nèi)容3.1投資理財(cái)產(chǎn)品介紹居間方應(yīng)向客戶提供各類投資理財(cái)產(chǎn)品的詳細(xì)介紹，包括但不限于產(chǎn)品類型、投資期限、預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)等級、投資門檻等信息。3.2居間服務(wù)內(nèi)容（1）為客戶提供投資理財(cái)產(chǎn)品的推薦服務(wù)；（2）為客戶提供投資理財(cái)產(chǎn)品的咨詢服務(wù)；（3）協(xié)助客戶辦理投資理財(cái)產(chǎn)品的購買、贖回等手續(xù)；（4）定期向客戶報(bào)告投資理財(cái)產(chǎn)品的運(yùn)行情況；（5）其他雙方約定的服務(wù)內(nèi)容。第四條合作期限與續(xù)約4.1合作期限本合同有效期為____年，自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2續(xù)約條件在合同到期前____個(gè)月，如雙方均同意繼續(xù)合作，可書面協(xié)商續(xù)約，續(xù)約期限不得超過____年。第五條投資理財(cái)產(chǎn)品選擇5.1產(chǎn)品種類居間方應(yīng)向客戶提供多種投資理財(cái)產(chǎn)品，以滿足客戶不同的投資需求。5.2產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級居間方應(yīng)向客戶明示每款投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級，并告知客戶相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。5.3產(chǎn)品投資策略居間方應(yīng)向客戶介紹投資理財(cái)產(chǎn)品的投資策略，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合等。第六條居間服務(wù)費(fèi)用6.1費(fèi)用計(jì)算方式居間服務(wù)費(fèi)用按實(shí)際成交金額的____%計(jì)算，具體費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定。6.2費(fèi)用支付方式居間服務(wù)費(fèi)用由客戶在居間方提供居間服務(wù)后，按照約定的時(shí)間和方式支付。6.3費(fèi)用結(jié)算時(shí)間居間服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在居間方提供服務(wù)后的____個(gè)工作日內(nèi)結(jié)算。第七條信息保密與隱私保護(hù)7.1信息保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中所知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。7.2隱私保護(hù)措施雙方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，確?？蛻魝€(gè)人信息的安全，防止信息泄露、損毀、篡改等風(fēng)險(xiǎn)。第八條合作雙方的義務(wù)與責(zé)任8.1投資理財(cái)居間方義務(wù)（1）居間方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資理財(cái)產(chǎn)品信息。（2）居間方應(yīng)提供專業(yè)的投資理財(cái)咨詢服務(wù)，幫助客戶了解投資理財(cái)產(chǎn)品的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)。（3）居間方應(yīng)協(xié)助客戶辦理投資理財(cái)產(chǎn)品的購買、贖回等手續(xù)，確?？蛻魴?quán)益。（4）居間方應(yīng)定期向客戶報(bào)告投資理財(cái)產(chǎn)品的運(yùn)行情況，及時(shí)通知客戶產(chǎn)品的重要變更。8.2高凈值客戶義務(wù)（1）客戶應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的身份信息和投資需求，不得隱瞞或虛假陳述。（2）客戶應(yīng)按照居間方的建議和產(chǎn)品說明書，自行做出投資決策。（3）客戶應(yīng)按時(shí)支付居間服務(wù)費(fèi)用，并配合居間方完成相關(guān)手續(xù)。（4）客戶應(yīng)妥善保管投資理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)憑證和資料。第九條合同解除與終止9.1解除條件（1）合同到期；（2）一方違約，另一方提出解除；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。9.2終止條件（1）合同解除；（2）雙方協(xié)商一致終止；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。第十條違約責(zé)任10.1違約情形（1）一方未按照合同約定履行義務(wù)；（2）一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私；（3）一方違反合同約定，造成對方損失。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的合同解除或終止的責(zé)任。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)為________仲裁委員會，仲裁規(guī)則適用《中華人民共和國仲裁法》。第十二條法律適用與管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，如仲裁不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十三條合同生效與變更13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更程序合同的任何變更，必須以書面形式由雙方共同簽署，并經(jīng)雙方簽字蓋章后方可生效。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。（2）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于律師、審計(jì)師、評估師、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入范圍（1）提供專業(yè)服務(wù)，如法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評估等；（2）作為擔(dān)保方，為甲乙雙方提供擔(dān)保服務(wù)；（3）作為監(jiān)管方，對甲乙雙方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方介入情況。第二條甲乙雙方義務(wù)與責(zé)任2.1甲方義務(wù)與責(zé)任（1）甲方應(yīng)向第三方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，確保第三方能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)。（2）甲方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)向第三方支付相關(guān)費(fèi)用。（3）甲方應(yīng)配合第三方進(jìn)行盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估等工作。2.2乙方義務(wù)與責(zé)任（1）乙方應(yīng)向第三方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，確保第三方能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)。（2）乙方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)向第三方支付相關(guān)費(fèi)用。（3）乙方應(yīng)配合第三方進(jìn)行盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估等工作。第三條第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”指第三方因履行本合同所產(chǎn)生的一切責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任、賠償責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任等。3.2責(zé)任限額設(shè)定（1）第三方責(zé)任限額為本合同總金額的____%。（2）如第三方因履行本合同所產(chǎn)生的一切責(zé)任超過責(zé)任限額，超出部分由甲乙雙方按比例承擔(dān)。第四條第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以履行其職責(zé)。（2）第三方有權(quán)對甲乙雙方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出意見和建議。4.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)。（2）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。（3）第三方應(yīng)按時(shí)完成其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系為委托代理關(guān)系，甲方為委托人，第三方為代理人。5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系為委托代理關(guān)系，乙方為委托人，第三方為代理人。5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系為獨(dú)立第三方關(guān)系，第三方對甲乙雙方均無直接義務(wù)和責(zé)任。第六條第三方介入程序6.1第三方介入申請甲乙雙方如需第三方介入，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?，并說明介入原因和目的。6.2第三方介入同意對方在收到介入申請后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)是否同意第三方介入。6.3第三方介入?yún)f(xié)議甲乙雙方與第三方達(dá)成一致后，應(yīng)簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第七條第三方介入費(fèi)用7.1費(fèi)用承擔(dān)第三方介入費(fèi)用由甲乙雙方按比例承擔(dān)。7.2費(fèi)用支付第三方介入費(fèi)用應(yīng)在第三方完成工作后，由甲乙雙方按照約定的時(shí)間和方式支付。第八條第三方介入的終止8.1終止條件（1）第三方完成其職責(zé)范圍內(nèi)的工作；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入；（3）其他法定或約定的終止條件。8.2終止程序第三方介入終止，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂終止協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資理財(cái)產(chǎn)品介紹資料要求：提供每款投資理財(cái)產(chǎn)品的詳細(xì)介紹，包括產(chǎn)品類型、投資期限、預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)等級、投資門檻等信息。說明：此附件用于客戶了解和選擇投資理財(cái)產(chǎn)品。2.居間服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明居間服務(wù)的內(nèi)容、費(fèi)用、支付方式、結(jié)算時(shí)間等。說明：此附件是甲乙雙方簽訂的居間服務(wù)合同。3.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的原因、目的、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入的行為。4.信息保密協(xié)議要求：明確甲乙雙方及第三方在合作過程中的保密義務(wù)和措施。說明：此附件用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。5.違約責(zé)任協(xié)議要求：詳細(xì)列明違約行為的種類、違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和賠償方式。說明：此附件用于規(guī)范違約行為，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。6.合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)列明合同變更的內(nèi)容、程序和生效條件。說明：此附件用于規(guī)范合同變更行為，確保合同內(nèi)容的合法性。7.爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)和程序。說明：此附件用于解決甲乙雙方在合作過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲乙雙方未按合同約定履行義務(wù)；（2）一方泄露對方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私；（3）一方違反保密義務(wù)，造成對方損失；（4）一方未按時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用；（5）一方未配合第三方履行職責(zé)；（6）其他違反合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約行為發(fā)生的事實(shí)；（2）違約行為對對方造成的損失；（3）違約方的主觀過錯(cuò)；（4）法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：（1）甲方未按時(shí)支付居間服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，并賠償損失。（3）第三方未按時(shí)完成盡職調(diào)查，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償損失。全文完。2024年高凈值客戶投資理財(cái)居間合作協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方的定義1.2術(shù)語和定義1.3文檔和附件2.合作目的與范圍2.1合作目的2.2合作范圍2.3服務(wù)內(nèi)容3.合作期限與終止3.1合作期限3.2終止條件3.3終止通知3.4終止后的義務(wù)4.高凈值客戶信息管理4.1客戶信息收集4.2信息保密4.3信息更新4.4信息使用限制5.投資理財(cái)產(chǎn)品介紹5.1產(chǎn)品選擇標(biāo)準(zhǔn)5.2產(chǎn)品信息提供5.3產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估5.4產(chǎn)品推薦流程6.居間服務(wù)費(fèi)用與支付6.1居間服務(wù)費(fèi)用6.2費(fèi)用計(jì)算方式6.3支付方式6.4付款時(shí)間7.合作雙方的義務(wù)與責(zé)任7.1居間方的義務(wù)7.2投資方的義務(wù)7.3居間方的責(zé)任7.4投資方的責(zé)任8.風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識別8.2風(fēng)險(xiǎn)評估8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.4風(fēng)險(xiǎn)披露9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點(diǎn)9.4爭議解決費(fèi)用10.法律適用與管轄10.1適用法律10.2管轄法院11.合同變更與解除11.1變更程序11.2解除條件11.3解除通知11.4解除后的處理12.通知與通訊12.1通知方式12.2通訊地址12.3通知生效時(shí)間13.其他條款13.1合同附件13.2合同生效13.3合同解釋14.合同簽署與生效14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3合同生效條件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方的定義1.1.1“居間方”是指在本合同中作為居間服務(wù)提供方的個(gè)人或企業(yè)。1.1.2“投資方”是指在本合同中作為投資理財(cái)服務(wù)需求方的個(gè)人或企業(yè)。1.2術(shù)語和定義1.2.1“投資理財(cái)產(chǎn)品”是指由投資方購買的各種金融產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、信托等。1.2.2“居間服務(wù)”是指居間方為投資方提供的投資理財(cái)產(chǎn)品信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評估、產(chǎn)品推薦等服務(wù)。1.2.3“高凈值客戶”是指擁有較高資產(chǎn)凈值，具備一定投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)人或企業(yè)。2.合作目的與范圍2.1合作目的2.1.1居間方通過與投資方的合作，為投資方提供專業(yè)的投資理財(cái)產(chǎn)品信息和居間服務(wù)。2.1.2投資方通過居間方的居間服務(wù)，獲取適合自身的投資理財(cái)產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。2.2合作范圍2.2.1居間方負(fù)責(zé)為投資方提供投資理財(cái)產(chǎn)品信息，包括但不限于產(chǎn)品簡介、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)等級等。2.2.2居間方協(xié)助投資方進(jìn)行投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評估，并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。2.2.3居間方根據(jù)投資方的需求，推薦合適的投資理財(cái)產(chǎn)品。3.合作期限與終止3.1合作期限3.1.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。3.2終止條件3.2.1合作期限屆滿，如雙方無續(xù)約意向，則合同自動(dòng)終止。3.2.2任何一方違約，對方有權(quán)終止合同。3.3終止通知3.3.1終止合同前，一方需提前三十日以書面形式通知另一方。3.4終止后的義務(wù)3.4.1終止合同后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自剩余的義務(wù)。4.高凈值客戶信息管理4.1客戶信息收集4.1.1居間方在收集投資方信息時(shí)，應(yīng)遵循合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則。4.2信息保密4.2.1居間方對投資方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)投資方同意，不得向任何第三方泄露。4.3信息更新4.3.1投資方應(yīng)及時(shí)更新自己的信息，確保信息的準(zhǔn)確性。4.4信息使用限制4.4.1居間方僅將投資方信息用于為投資方提供居間服務(wù)，不得用于其他用途。5.投資理財(cái)產(chǎn)品介紹5.1產(chǎn)品選擇標(biāo)準(zhǔn)5.1.1居間方在推薦投資理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)考慮投資方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和資金狀況。5.2產(chǎn)品信息提供5.2.1居間方應(yīng)向投資方提供投資理財(cái)產(chǎn)品的詳細(xì)信息，包括但不限于產(chǎn)品類型、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)等級等。5.3產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估5.3.1居間方應(yīng)協(xié)助投資方進(jìn)行投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評估，并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。5.4產(chǎn)品推薦流程5.4.1居間方應(yīng)按照規(guī)定的流程為投資方推薦投資理財(cái)產(chǎn)品，包括信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評估、產(chǎn)品推薦等。6.居間服務(wù)費(fèi)用與支付6.1居間服務(wù)費(fèi)用6.1.1居間服務(wù)費(fèi)用為投資方投資金額的1%，一次性支付。6.2費(fèi)用計(jì)算方式6.2.1居間服務(wù)費(fèi)用以投資方實(shí)際投資金額為準(zhǔn)，按人民幣計(jì)算。6.3支付方式6.3.1投資方應(yīng)在簽署合同后五個(gè)工作日內(nèi)支付居間服務(wù)費(fèi)用。6.4付款時(shí)間6.4.1居間服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在投資方投資理財(cái)產(chǎn)品前支付。7.合作雙方的義務(wù)與責(zé)任7.1居間方的義務(wù)7.1.1居間方應(yīng)按照合同約定，為投資方提供專業(yè)的投資理財(cái)產(chǎn)品信息和居間服務(wù)。7.1.2居間方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。7.2投資方的義務(wù)7.2.1投資方應(yīng)如實(shí)提供自己的信息，配合居間方完成居間服務(wù)。7.2.2投資方應(yīng)對自己的投資決策負(fù)責(zé)。7.3居間方的責(zé)任7.3.1居間方因故意或重大過失導(dǎo)致投資方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.4投資方的責(zé)任7.4.1投資方因故意或重大過失導(dǎo)致居間方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識別8.1.1居間方應(yīng)識別投資理財(cái)產(chǎn)品可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.2風(fēng)險(xiǎn)評估8.2.1居間方應(yīng)采用科學(xué)的方法對投資理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，包括定量分析和定性分析。8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.3.1居間方應(yīng)向投資方提供風(fēng)險(xiǎn)控制建議，包括分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)等。8.4風(fēng)險(xiǎn)披露8.4.1居間方應(yīng)在推薦投資理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，向投資方充分披露產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2爭議解決程序9.2.1協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭議解決地點(diǎn)9.3.1爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。9.4爭議解決費(fèi)用9.4.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非法律另有規(guī)定。10.法律適用與管轄10.1適用法律10.1.1本合同適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院10.2.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用合同簽訂地人民法院的管轄。11.合同變更與解除11.1變更程序11.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。11.2解除條件11.2.1發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行時(shí)，任何一方均有權(quán)解除合同。11.3解除通知11.3.1解除合同的通知應(yīng)采用書面形式，并送達(dá)對方。11.4解除后的處理11.4.1解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)。12.通知與通訊12.1通知方式12.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可通過郵寄、傳真、電子郵件等方式進(jìn)行。12.2通訊地址12.2.1雙方應(yīng)在本合同中提供有效的通訊地址，并在變更時(shí)及時(shí)通知對方。12.3通知生效時(shí)間12.3.1通知自發(fā)送之日起生效，除非另有約定。13.其他條款13.1合同附件13.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.2合同解釋13.2.1本合同的解釋以文字表面意思為準(zhǔn)，如有歧義，由雙方協(xié)商解決。14.合同簽署與生效14.1簽署日期14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)14.2.1本合同簽署地點(diǎn)為合同雙方約定的地點(diǎn)。14.3合同生效條件14.3.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，自生效之日起具有法律約束力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方的定義15.1.1“第三方”是指除合同雙方（甲乙雙方）之外的任何個(gè)人、企業(yè)或機(jī)構(gòu)，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問、技術(shù)支持服務(wù)等。15.1.2第三方介入是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請或指定，以協(xié)助合同履行或提供專業(yè)服務(wù)的主體。15.2第三方介入的范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)意見、進(jìn)行審計(jì)、評估、法律咨詢、技術(shù)支持等。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的邀請16.1.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可邀請第三方介入合同履行。16.1.2邀請第三方時(shí)，甲乙雙方應(yīng)向第三方明確介入的目的、范圍和期限。16.2第三方介入的同意16.2.1第三方在收到邀請后，應(yīng)確認(rèn)是否接受介入，并明確介入的條件。17.第三方介入的職責(zé)與權(quán)利17.1第三方的職責(zé)17.1.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其介入職責(zé)，提供專業(yè)服務(wù)。17.1.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內(nèi)容。17.2第三方的權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。17.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對甲乙雙方的行為提出意見和建議。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，甲方為委托方。18.1.2第三方應(yīng)向甲方負(fù)責(zé)，甲方對第三方的行為有監(jiān)督權(quán)。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，乙方為委托方。18.2.2第三方應(yīng)向乙方負(fù)責(zé)，乙方對第三方的行為有監(jiān)督權(quán)。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.3.1第三方在介入合同履行過程中，應(yīng)同時(shí)向甲乙雙方負(fù)責(zé)。18.3.2第三方應(yīng)協(xié)調(diào)甲乙雙方的關(guān)系，確保合同履行。19.第三方的責(zé)任限額19.1責(zé)任限額的設(shè)定19.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)確定。19.1.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于因其專業(yè)服務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致的損失。19.2責(zé)任限額的履行19.2.1第三方應(yīng)在責(zé)任限額范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。19.2.2若第三方責(zé)任超出限額，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定承擔(dān)超出部分的相應(yīng)責(zé)任。20.第三方介入的變更與解除20.1變更程序20.1.1若需變更第三方介入的內(nèi)容或期限，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。20.2解除條件20.3解除通知20.3.1解除第三方介入的通知應(yīng)采用書面形式，并送達(dá)第三方。20.4解除后的處理20.4.1解除第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事務(wù)，并確保第三方責(zé)任的履行。21.第三方介入的費(fèi)用與支付21.1費(fèi)用計(jì)算21.1.1第三方介入的費(fèi)用按合同約定或市場標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。21.2支付方式21.2.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按約定的比例分擔(dān)。21.3付款時(shí)間21.3.1第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在服務(wù)完成后，按約定時(shí)間支付。22.第三方介入的爭議解決22.1爭議解決方式22.1.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，通過友好協(xié)商解決。22.2爭議解決程序22.2.1協(xié)商不成的，爭議解決方式參照第九條的規(guī)定執(zhí)行。23.第三方介入的法律適用與管轄23.1適用法律23.1.1第三方介入的法律適用參照第十條的規(guī)定執(zhí)行。23.2管轄法院23.2.1第三方介入的管轄法院參照第十條的規(guī)定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資方個(gè)人信息表要求：包含投資方的姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式、資產(chǎn)狀況等個(gè)人信息。說明：用于確認(rèn)投資方的身份和投資能力。2.投資理財(cái)產(chǎn)品信息表要求：包含產(chǎn)品名稱、發(fā)行機(jī)構(gòu)、投資期限、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等級等詳細(xì)信息。說明：用于向投資方提供投資理財(cái)產(chǎn)品的詳細(xì)信息。3.投資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告要求：包含投資方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估、投資建議等。說明：用于協(xié)助投資方進(jìn)行投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評估。4.居間服務(wù)費(fèi)用支付憑證要求：包含支付金額、支付時(shí)間、支付方式等信息。說明：用于證明居間服務(wù)費(fèi)用的支付情況。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：包含第三方介入的目的、范圍、期限、費(fèi)用等詳細(xì)信息。說明：用于明確第三方介入的具體事項(xiàng)。6.爭議解決協(xié)議要求：包含爭議解決的方式、程序、地點(diǎn)等信息。說明：用于明確雙方在發(fā)生爭議時(shí)的解決途徑。7.合同變更協(xié)議要求：包含合同變更的內(nèi)容、生效日期等信息。說明：用于記錄合同變更的具體情況。8.合同解除協(xié)議要求：包含合同解除的原因、生效日期等信息。說明：用于記錄合同解除的具體情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.居間方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合同約定提供投資理財(cái)產(chǎn)品信息或服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：居間方應(yīng)賠償投資方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。示例：居間方未按照約定時(shí)間提供投資理財(cái)產(chǎn)品信息，導(dǎo)致投資方未能及時(shí)做出投資決策，造成損失。2.投資方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合同約定支付居間服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：投資方應(yīng)按照合同約定支付居間服務(wù)費(fèi)用，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：投資方未在約定時(shí)間內(nèi)支付居間服務(wù)費(fèi)用，居間方有權(quán)解除合同并要求賠償。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)或泄露保密信息。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償因違約行為造成的損失。示例：第三方在提供風(fēng)險(xiǎn)評估服務(wù)時(shí)泄露投資方商業(yè)秘密，導(dǎo)致投資方遭受損失。4.爭議解決違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合同約定參與爭議解決。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括承擔(dān)爭議解決過程中的費(fèi)用。示例：一方未在約定時(shí)間內(nèi)參與爭議解決，導(dǎo)致爭議解決程序延誤。全文完。2024年高凈值客戶投資理財(cái)居間合作協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及法律適用1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同適用的法律法規(guī)1.3合同適用的法律解釋2.定義與解釋2.1合同術(shù)語定義2.2合同解釋原則2.3合同爭議解決方式3.合作雙方基本信息3.1居間方基本信息3.2投資方基本信息3.3合作雙方聯(lián)系信息4.合作內(nèi)容與范圍4.1投資理財(cái)產(chǎn)品類型4.2投資理財(cái)服務(wù)內(nèi)容4.3合作期限與終止條件5.居間服務(wù)費(fèi)用5.1居間服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付方式與時(shí)間5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制6.投資理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)提示6.1投資理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級6.2風(fēng)險(xiǎn)評估與披露6.3投資決策責(zé)任7.居間服務(wù)責(zé)任與義務(wù)7.1居間方責(zé)任7.2投資方責(zé)任7.3合作雙方共同責(zé)任8.投資理財(cái)產(chǎn)品的推介與銷售8.1產(chǎn)品推介流程8.2銷售行為規(guī)范8.3銷售業(yè)績考核9.投資理財(cái)產(chǎn)品的后續(xù)服務(wù)9.1產(chǎn)品維護(hù)與跟蹤9.2投資咨詢與建議9.3投資風(fēng)險(xiǎn)提示與預(yù)警10.保密條款10.1合作雙方保密義務(wù)10.2保密信息范圍10.3違約責(zé)任11.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬11.2知識產(chǎn)權(quán)使用許可11.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處理12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.2合同解除條件12.3合同變更與解除的程序13.違約責(zé)任13.1違約行為認(rèn)定13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.3違約責(zé)任免除14.合同爭議解決與法律適用14.1爭議解決方式14.2爭議解決機(jī)構(gòu)14.3法律適用與管轄第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及法律適用1.1合同訂立的法律依據(jù)1.1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.1.2合同雙方均承諾遵守中華人民共和國的法律法規(guī)。1.2合同適用的法律法規(guī)1.2.1本合同適用《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民法典》等法律法規(guī)。1.2.2合同雙方同意在合同履行過程中，如遇法律法規(guī)變動(dòng)，應(yīng)按照最新法律法規(guī)執(zhí)行。1.3合同適用的法律解釋1.3.1合同雙方在解釋合同條款時(shí)，應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則。1.3.2如對合同條款有不同解釋，應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。2.定義與解釋2.1合同術(shù)語定義2.1.1“居間方”指為本合同提供投資理財(cái)居間服務(wù)的乙方。2.1.2“投資方”指本合同中購買投資理財(cái)產(chǎn)品的甲方。2.1.3“投資理財(cái)產(chǎn)品”指由投資方購買的，由金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的各類金融產(chǎn)品。2.2合同解釋原則2.2.1合同條款應(yīng)按照其文義進(jìn)行解釋。2.2.2合同條款有歧義的，應(yīng)按照有利于維護(hù)交易安全和公平的原則進(jìn)行解釋。2.3合同爭議解決方式2.3.1合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.3.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。3.合作雙方基本信息3.1居間方基本信息3.1.1居間方名稱：__________3.1.2法定代表人：__________3.1.3注冊資本：__________3.1.4注冊地址：__________3.2投資方基本信息3.2.1投資方名稱：__________3.2.2法定代表人：__________3.2.3注冊資本：__________3.2.4注冊地址：__________3.3合作雙方聯(lián)系信息3.3.1居間方聯(lián)系方式：電話__________，郵箱__________3.3.2投資方聯(lián)系方式：電話__________，郵箱__________4.合作內(nèi)容與范圍4.1投資理財(cái)產(chǎn)品類型4.1.1投資理財(cái)產(chǎn)品包括但不限于：債券、股票、基金、信托、保險(xiǎn)等。4.2投資理財(cái)服務(wù)內(nèi)容4.2.1居間方為投資方提供投資理財(cái)產(chǎn)品的推介、咨詢、銷售等服務(wù)。4.3合作期限與終止條件4.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。4.3.2合同期滿前____個(gè)月，任何一方均可向?qū)Ψ教岢鼋K止合同的書面通知。1.合同約定的合作期限屆滿；2.一方違約，另一方要求解除合同；3.合同簽訂地人民法院判決合同無效。5.居間服務(wù)費(fèi)用5.1居間服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.1.1居間服務(wù)費(fèi)用為投資理財(cái)產(chǎn)品銷售額的_____%。5.2費(fèi)用支付方式與時(shí)間5.2.1居間服務(wù)費(fèi)用在投資理財(cái)產(chǎn)品銷售完成后____個(gè)工作日內(nèi)支付。5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.3.1如遇市場波動(dòng)，居間服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)可進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，調(diào)整幅度不超過_____%。調(diào)整后的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)書面通知投資方。8.投資理財(cái)產(chǎn)品的推介與銷售8.1產(chǎn)品推介流程8.1.1居間方應(yīng)根據(jù)投資方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，推薦合適的投資理財(cái)產(chǎn)品。8.1.2居間方應(yīng)向投資方提供產(chǎn)品說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)資料。8.1.3居間方應(yīng)如實(shí)告知投資方產(chǎn)品的投資期限、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等級等信息。8.2銷售行為規(guī)范8.2.1居間方不得進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)性陳述。8.2.2居間方不得承諾或保證投資產(chǎn)品的收益。8.2.3居間方在銷售過程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。8.3銷售業(yè)績考核8.3.1居間方的銷售業(yè)績考核以實(shí)際銷售的投資理財(cái)產(chǎn)品金額為依據(jù)。8.3.2居間方應(yīng)按照合同約定，定期向投資方報(bào)告銷售業(yè)績。9.投資理財(cái)產(chǎn)品的后續(xù)服務(wù)9.1產(chǎn)品維護(hù)與跟蹤9.1.1居間方應(yīng)定期對投資方持有的投資理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行跟蹤。9.1.2居間方應(yīng)及時(shí)向投資方報(bào)告產(chǎn)品運(yùn)營情況及風(fēng)險(xiǎn)變化。9.2投資咨詢與建議9.2.1居間方應(yīng)根據(jù)投資方需求，提供投資理財(cái)咨詢和建議。9.3投資風(fēng)險(xiǎn)提示與預(yù)警9.3.1居間方應(yīng)向投資方充分揭示投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。9.3.2居間方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)向投資方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示。10.保密條款10.1合作雙方保密義務(wù)10.1.1合作雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。10.1.2保密義務(wù)不因合同終止而失效。10.2保密信息范圍10.2.1保密信息包括但不限于：技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。10.3違約責(zé)任10.3.1違反保密義務(wù)的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償守約方因此遭受的損失。11.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬11.1.1本合同中涉及的知識產(chǎn)權(quán)歸各自所有者所有。11.2知識產(chǎn)權(quán)使用許可11.2.1居間方在提供居間服務(wù)過程中，有權(quán)使用投資方提供的知識產(chǎn)權(quán)，但不得侵犯其所有權(quán)。11.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處理11.3.1如發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，侵權(quán)方應(yīng)立即停止侵權(quán)行為，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。12.2合同解除條件1.合同約定的解除條件成就；2.一方違約，另一方提出解除合同；3.合同簽訂地人民法院判決合同無效。12.3合同變更與解除的程序12.3.1合同變更或解除，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知對方，并以書面形式確認(rèn)。13.違約責(zé)任13.1違約行為認(rèn)定13.1.1違約行為包括但不限于：未按約定履行義務(wù)、違反保密義務(wù)、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等。13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：賠償損失、支付違約金等。13.3違約責(zé)任免除13.3.1因不可抗力導(dǎo)致合同不能履行或不能完全履行的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任。14.合同爭議解決與法律適用14.1爭議解決方式14.1.1合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。14.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.2爭議解決機(jī)構(gòu)14.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。14.3法律適用與管轄14.3.1本合同適用中華人民共和國法律。14.3.2合同簽訂地為__________，為本合同爭議的管轄法院。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在合同履行過程中，為提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助履行合同而介入的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入的條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式同意。15.2.2第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同雙方的合法權(quán)益或滿足合同履行的特定需求。15.3第三方介入的程序15.3.1甲乙雙方應(yīng)向第三方提供合同文本及相關(guān)資料。15.3.2第三方應(yīng)在收到甲乙雙方提供的資料后，按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)開展工作。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.1.2第三方責(zé)任限額為____元人民幣。16.2責(zé)任限額的確定16.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)第