作業(yè)風險評估技術規(guī)范QGJJYW-06-2015-021

作業(yè)風險評估技術規(guī)范1總則1.1目的為識別生產(chǎn)作業(yè)過程中潛在的風險，規(guī)范危害辨識與風險評估的方法，客觀地評價作業(yè)過程中可能存在的風險，制定有效的風險控制措施，避免和減少事故，特制訂本規(guī)范。1.2適用范圍本規(guī)范適用于×××公司生產(chǎn)活動過程的危害辨識與風險評估。2規(guī)范性引用/應用文件2.1引用文件--《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四十一、五十條。--《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441-86）。--《人體重傷鑒定標準》1990年3月29日司法部、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)--《電業(yè)安全工作規(guī)程》全文--《鉆石綜合風險管理體系》2.32.2應用文件無3術語與定義3.1危害可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的條件或行為。（人的不安全行為，物的不安全狀態(tài)）3.2風險某一特定危害可能造成損失或損害的潛在性變成現(xiàn)實的機會，通常表現(xiàn)為某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。3.3風險評估辨識危害引發(fā)特定事件的可能性、暴露和結果的嚴重度，并將現(xiàn)有風險水平與規(guī)定的標準、目標風險水平進行比較，確定風險是否可以容忍的全過程。3.4區(qū)域內(nèi)部風險評估是對作業(yè)過程的危害辨識與風險評估，主要針對作業(yè)任務來評估，目的是把握危害因素在作業(yè)過程中面臨的風險大小。3.5區(qū)域外部風險評估是對作業(yè)活動區(qū)域外進行的危害辨識與風險評估,主要是針對因自然、地質(zhì)災害、公共衛(wèi)生、蓄意破壞等可能導致人員傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的風險。目的是為應急管理提供依據(jù)。3.6危害辨識識別危害的存在并確定其特性的過程。3.7基準風險評估對照生產(chǎn)活動范圍和具體的作業(yè)任務，全面評估作業(yè)過程中危害所產(chǎn)生的風險影響等級，為企業(yè)風險管理提供依據(jù)，為基于問題的風險評估提供輸入。3.8基于問題的風險評估對基準風險評估確定的高風險對象，或針對事故、事件或日常工作中暴露出的高風險問題實施詳細的評估分析，編制并實施風險控制措施，控制風險的發(fā)生。3.9持續(xù)的風險評估重點在作業(yè)的全過程，通過組織、個人不間斷地識別面臨的風險，培養(yǎng)員工日常的危害辨識和及時進行風險處理的能力。是確保降低工作場所作業(yè)風險最有力、最重要的手段與方法。例如：安全檢查、日常巡查、交接班檢查、工器具使用前的檢查等都是持續(xù)的風險評估。4要求與方法4.1區(qū)域內(nèi)部風險評估區(qū)域內(nèi)部風險評估是對作業(yè)的危害辨識與風險評估，主要是針對作業(yè)任務執(zhí)行過程進行，目的是掌握危害因素在作業(yè)過程的分布以及各工種面臨風險的大小。評估結果應填寫《區(qū)域內(nèi)部危害辨識與風險評估清單》（附錄H），該表填寫要求如下：4.1.1梳理工種：工種是生產(chǎn)活動中專業(yè)活動的分類。所涉及的工種例如：設備操作工、設備檢修、運行監(jiān)控、分析試驗、系統(tǒng)網(wǎng)絡、焊接、倉儲、汽車駕駛等。4.1.2確定作業(yè)任務清單附錄B：4.1.2.1安環(huán)部負責組織全廠關鍵任務清單的審核、匯總、發(fā)布。4.1.2.2各部門依據(jù)作業(yè)任務清單確定關鍵作業(yè)任務。4.1.3分解作業(yè)步驟(附錄A)：分解作業(yè)步驟應按照作業(yè)任務執(zhí)行過程的功能進行分解、歸類為若干個功能階段。如“檢修設備”可分解為檢修準備（包括操作票、工器具的準備）、開關操作、安全措施布置、拆、裝、檢測、記錄等幾個步驟；分解作業(yè)步驟時，避免劃分過細，以免增加分析的工作量，一般按照完成一個功能單元進行劃分。作業(yè)方法、作業(yè)要求、作業(yè)風險相一致的幾個功能階段可以歸納為一個作業(yè)步驟。4.1.4辨識危害：辨識出執(zhí)行作業(yè)任務過程每一步驟中存在的可能危及人員、設備、環(huán)境健康的危害。應注意一個作業(yè)步驟可能存在多個危害，危害辨識時應收集相關資料：例如安規(guī)要求，設備運行操作條件、任務清單、以前監(jiān)測的報告或數(shù)據(jù)等。4.1.4.1確定危害名稱作業(yè)中經(jīng)常面臨的危害名稱可針對《安健環(huán)危害因素表》（附錄C）進行選擇，表中涉及的危害一般填寫格式為“副詞+名詞或動名詞”，如：“不合格的安全帽”、“有尖角的設備”等。4.4.1.2確定危害類別危害分為9大類，包括：物理危害、化學危害、機械危害、生物危害、人機工效危害、社會-心理危害、行為危害、環(huán)境危害、能源危害。4.4.1.3識別危害分布、特性及產(chǎn)生風險的條件：對辨識出的危害，在本部門范圍內(nèi)進行普查，確定其存在的數(shù)量、位置、時間以及相關的化學或物理特性，即說明在執(zhí)行同類作業(yè)任務時，該危害存在于哪些地方，有多少，什么時間會涉及到，該危害的可能重量、強度、長度等，具體應參考以下幾方面：1）危害的體積與數(shù)量；2）危險化學物質(zhì)的濃度；3）危害的物理性質(zhì),如大小、形狀、溫度、存放位置；4）使用危害的場所；5）暴露于危險的人數(shù)與頻率；6）暴露于危險的人的類型、技能、知識。4.1.5評估風險4.1.5.1評估危害可能導致的風險后果：評估現(xiàn)存危害可能引起風險的具體結果信息，包括：人身傷殘（列明可能的人體傷、殘部位）、人身死亡（列明可能的死亡人數(shù)）、設備損壞（列明可能損壞的設備或部件）、事故/事件（列明可能的設備事故，包括特大、重大、較大和一般事故，是否中斷安全記錄等）、健康受損（列明涉及到人員的生理和心理上的可能影響）、環(huán)境污染/破壞（列明污染/破壞的環(huán)境區(qū)域和范圍）、社會影響（列明影響的程度，如客戶投訴、媒體曝光、政府干預等）。人身傷殘部位參照《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441-86）執(zhí)行。4.1.5.2細分風險種類及風險范疇：細分導致風險的原因及對應的風險類別。分類時按《風險種類與風險范疇》（附錄B）選取。4.1.5.3確定可能暴露于風險的人員、設備及其他信息：對所評估出的作業(yè)風險，確定執(zhí)行所評估的作業(yè)任務涉及的人員數(shù)量、作業(yè)時間頻率、影響的設備范圍等。4.1.5.4查找現(xiàn)有的控制措施。根據(jù)確定的風險和風險涉及的人員、設備暴露情況，查找目前已有的控制措施?，F(xiàn)有的控制措施即填寫現(xiàn)有的工程技術、規(guī)章制度、規(guī)程規(guī)定、安全標識、人員教育培訓、個人防護、應急措施、應急預案等控制措施。4.1.5.5風險等級分析：進行風險等級分析時需考慮三個因素：1）后果：確定危害造成事故的最可能后果，后果的嚴重程度及對應分值按《風險后果評分標準》（附錄D）選取。人體重傷鑒定標準參考1990年3月29日司法部、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)的《人體重傷鑒定標準》。2）暴露：列出危害引發(fā)的事故序列，并確定事故序列中第一個意外事件發(fā)生的頻率，即暴露的頻率。引發(fā)事故序列的第一個意外事件發(fā)生的頻率及對應分值按《風險暴露評分標準》（附錄E）選取。3）可能性：確定意外事件發(fā)生，隨時間形成完整事故序列并導致結果的可能性。事故序列發(fā)生的可能性及對應分值按《風險可能性評分標準》（附錄F）選取。4）風險評估公式：風險值=后果(S)×暴露(E)×可能性(P)；在使用公式時，根據(jù)現(xiàn)有的基礎數(shù)據(jù)和風險評估小組的判斷與經(jīng)驗確定每個因素分配的數(shù)字等級或比重。4.1.5.6確定風險等級：根據(jù)計算得出的風險值，可以按下面關系式確認其風險等級和應對措施。風險等級可分為“特高”、“高”、“中”、“低”、“可接受”：1）特高的風險：400≤風險值，考慮放棄、停止；2）高風險：200≤風險值＜400，需要立即采取糾正措施；3）中風險：70≤風險值＜200，需要采取措施進行糾正；4）可能的風險：20≤風險值＜70，需要關注或糾正；5）可接受的風險：風險值＜20，可容忍。制定風險控制措施4.1.6.1建議采取的風險控制措施：評估結果風險值大于70的，必須提出控制風險的措施建議，控制措施建議可從管理措施和工程技術措施兩個方面提出，優(yōu)先考慮工程技術措施。控制風險的思路主要是：排除危害、在源頭上阻止風險事件的發(fā)生（也就是阻止事故序列的發(fā)生）。可理解為你以后準備或想采取什么控制措施或還有什么補充控制措施4.1.6.2分析控制措施的有效性：對提議的控制措施估計其糾正風險的程度，并按以下原則確定其相應的糾正程度等級：糾正程度等級100％消除風險1風險降低75％以上2風險降低50％至75％3風險降低25％至50％4風險降低小于25％64.1.6.3分析控制措施的成本因素：對提議的控制措施估算可能需要花費的成本，并按以下原則確定其相應的成本因素等級：花費的成本等級超過500萬元10100萬元-500萬元650萬元-100萬元410萬元-50萬元35萬元-10萬元21萬元-5萬元11萬元以下0.54.1.6.4控制措施的判斷結果：根據(jù)風險糾正程度等級、成本因素等級進行控制措施的經(jīng)濟分析，計算公式如下：判斷=風險值/成本因素×糾正度判斷（J）≥10，預期的控制措施的費用支出恰當；判斷（J）＜10，預期的控制措施的費用支出不恰當。4.1.6.5確定建議措施的是否應采納：根據(jù)經(jīng)濟分析判斷結果以及現(xiàn)場的可操作性、適宜性、資源情況等綜合進行判別后，確定建議的措施是否采納。4.2區(qū)域外部風險評估針對作業(yè)活動區(qū)域外的危害因素進行的風險評估，目的是為應急管理提供輸入。評估結果應填寫《區(qū)域外部危害辨識與風險評估清單》（附錄I）相關填寫與《區(qū)域內(nèi)部危害辨識與風險評估清單》（附錄H）相同。區(qū)域外部風險包括：1）自然災害因素：暴雨、臺風、海嘯、洪水、雷電、寒潮、干旱、高溫、低溫、冰雹、霜凍等。2）地質(zhì)災害因素：地震、滑坡、泥石流、地面塌陷、煤層自燃、洞井塌方、海水入侵等。3）公共性衛(wèi)生與疾病因素：區(qū)域性流行性疾病，如肝炎、霍亂、非典型肺炎、禽流感、甲流等。4）外部危害裝置設施因素：外部組織的危險化學品倉庫、油庫及其他固定危險設施。5）人為破壞性因素：投毒、恐怖襲擊、蓄意破壞等。4.3確定評估區(qū)域各部門、班組查找管轄范圍內(nèi)可能存在危害因素的區(qū)域，如“某某系統(tǒng)”、“××設備”等。5危害辨識與風險評估工作要求5.1班組的每一項具體的作業(yè)任務都必須進行風險評估，并將作業(yè)任務按評估的風險值進行排序,形成公司、部門、班組的作業(yè)任務風險評估庫和各時期的風險概述。5.2風險評估工作不能代辦，必須由班組成員結合作業(yè)任務共同開展；部門只能起到培訓、技術指導、提供資源的作用。5.3風險評估工作必須實事求是，危害不能憑空捏造或刪除，評估結果不能想當然，應符合實際；作業(yè)步驟不能憑經(jīng)驗，應符合實際作業(yè)順序；擬采取的控制措施切實有效。5.4作業(yè)任務的危害辨識與風險評估工作不是一次工作任務，而是一個持續(xù)改進的過程，應根據(jù)工作環(huán)境、生產(chǎn)技術、生產(chǎn)工具、管理流程等風險控制措施變化的情況，進行實時更新；特別是發(fā)生異?；蚓o急或事故后，需對相關的作業(yè)任務重新進行風險評估。5.5作業(yè)風險評估結果用于：5.5.1將作業(yè)風險評估結果中的作業(yè)步驟、危害分布及產(chǎn)生風險的條件、現(xiàn)場應用的控制措施融入作業(yè)指導書以促進作業(yè)過程風險的控制，基于關鍵任務分析制定作業(yè)指導書5.5.2將作業(yè)風險評估結果中涉及的制度標準完善、培訓等管理問題，納入日常的制度標準修訂、培訓的工作計劃，規(guī)范管理和提升員工技能或意識。5.5.3將作業(yè)風險評估結果中涉及的作業(yè)環(huán)境、設備設施等問題，納入技改檢修項目計劃，通過環(huán)境改造、設備功能與性能的完善，降低作業(yè)過程中設備設施和作業(yè)環(huán)境帶來的風險。根據(jù)作業(yè)風險評估的效果，應用到日常工作的方方面面。6附錄附錄A：作業(yè)危害辨識與風險評估基本步驟附錄B：風險種類與風險范疇附錄C：安健環(huán)危害因素表附錄D：風險后果評分標準附錄E：風險暴露評分標準附錄F：風險可能性評分標準附錄G：區(qū)域內(nèi)部危害辨識與風險評估清單附錄H：區(qū)域外部危害辨識與風險評估清單附錄A作業(yè)危害辨識風險評估步驟附錄B風險種類與風險范疇風險范疇細分風險種類安全人身墜落、灼（燙）傷、摔傷、扭傷、坍塌、觸電、交通意外、夾傷、碰撞、打擊、剪切、割傷、刺傷、絞傷、中毒、窒息、咬傷、淹溺、感染、爆炸等設備設備燒損、設備疲勞損壞、設備性能下降、設備破損、設備報廢、設備停運等健康職業(yè)病、職業(yè)性疾病、心理傷害、精神障礙，傳染性疾病、職業(yè)性疾病包括聽力受損、視力受損、職業(yè)中毒、肺功能障礙、接觸性皮膚傷害、肩勞損、腰肌勞損等環(huán)境土壤污染、水污染、大氣污染、生態(tài)失衡、工作環(huán)境污染等附錄C安健環(huán)危害因素表危害類別可能的危害因素1、物理危害噪音振動容易碰撞的設備、設施有缺陷的設備、設施或部件不平整的地面高溫低溫尖銳的物體鋒利的刀具質(zhì)量不合格的工器具陡的山路電磁輻射2、化學危害SF6氣體及其分解物強酸強堿甲醛氣體揮發(fā)的油漆鉛熱鍍中的錫蒸氣殘余的有機磷電焊中的錳蒸氣電纜外殼燃燒產(chǎn)生的有害氣體試驗中產(chǎn)生的有害氣體打印機、復印機排出的有害氣體CO2CO3、生物危害細菌有毒的植物昆蟲(蜜蜂等)狗蛇霉菌病毒4、人機工效危害設計不合理、不方便使用的工具狹小的作業(yè)空間重復運動人工運輸或處理繁瑣的設計或技術發(fā)力不當不合適的接觸面不符合習慣的信息不方便搬運物品的通道不方便操作的設備光線不合理空氣質(zhì)量不合格作業(yè)環(huán)境有噪聲作業(yè)環(huán)境有震動5、社會－心理危害監(jiān)視的壓力失意脅迫工作壓力社會福利問題危險的工作與同事關系不好家庭不和睦6、行為危害誤操作喜怒無常的行為缺乏技能缺乏經(jīng)驗不按規(guī)定使用安全工器具/個人防護用品不按規(guī)定程序作業(yè)超速駕駛疲勞工作酒后作業(yè)7、環(huán)境危害反常的環(huán)境限制空間照明不足霧霾灰塵潮濕暴雨8、能源危害電高處的物體高處作業(yè)高壓力臺風雷電9、機械危害滾動的物體轉(zhuǎn)動的設備滑動的物體附錄D風險后果評分標準序號后果的嚴重程度分值a安全

造成死亡≥3人，或重傷≥10人；

設備或財產(chǎn)損失≥1000萬元；

造成設備較大及以上事故100健康

造成3～9例無法復原的嚴重職業(yè)病；

造成9例以上很難治愈的職業(yè)病環(huán)境

造成大范圍環(huán)境破壞；

造成人員死亡、環(huán)境恢復困難；

嚴重違反國家環(huán)境保護法律法規(guī)b安全

造成1～2人死亡，或重傷3～9人；

設備或財產(chǎn)損失在100萬～1000萬元之間；

造成設備一般事故且中斷安全記錄50健康

造成1～2例無法復原的嚴重職業(yè)病；

造成3～9例以上很難治愈的職業(yè)病環(huán)境

造成較大范圍的環(huán)境破壞；

影響后果可導致急性疾病或重大傷殘，居民需要撤離；

政府要求整頓C安全

造成重傷1～2人；

設備或財產(chǎn)損失在10萬～100萬元之間；

造成設備一般事故但未中斷安全記錄25健康

造成1～2例難治愈的職業(yè)病或造成3～9例可治愈的職業(yè)?。?/p>

造成9例以上與職業(yè)有關的疾病環(huán)境

影響到周邊居民及生態(tài)環(huán)境，引起居民抗爭d安全

造成輕傷3人以上；

設備或財產(chǎn)損失在1萬～10萬元之間；

造成設備一類障礙15健康

造成1～2例可治愈的職業(yè)痛；

造成3～9例與職業(yè)有關的疾病環(huán)境

對周邊居民及環(huán)境有些影響，引起居民抱怨、投訴e安全

造成輕傷1～2人；

設備或財產(chǎn)損失在1000～1萬元之間；

造成設備二類障礙5健康

造成1～2例與職業(yè)有關的疾??；

造成3～9例有影響健康的事件環(huán)境

輕度影響到周邊居民及小范圍(現(xiàn)場)生態(tài)環(huán)境f安全

造成人員輕微的傷害(小的割傷、擦傷、撞傷)；

設備或財產(chǎn)損失在1000元以下；

造成設備事件，未構成事故或障礙1健康

造成1～2例有健康影響的事件環(huán)境

對現(xiàn)場景觀有輕度影響附錄E風險暴露評分標準序號暴露：是危害引發(fā)最可能后果的事故序列中第一個意外事件發(fā)生的頻率。（引發(fā)事故序列的第一個意外事件發(fā)生的頻率）分值安全、環(huán)境職業(yè)健康a持續(xù)（每天許多次）暴露期大于2倍的法定極限值10b經(jīng)常（大概每天一次）暴露期介于1-2倍法定極限值之間6c有時（從每周一次到每月一次）暴露期在法定極限值內(nèi)3d偶爾（從每月一次到每年一次）暴露期在正常允許水平和法定極限值之間2e很少（據(jù)說曾經(jīng)發(fā)生過）暴露期在正常允許水平內(nèi)1f特別少（沒有發(fā)生過，但有發(fā)生的可能性）暴露期低于正常允許水平0.5附錄F風險可能性評分標準序號可能性：即一旦意外事件發(fā)生，隨時間形成完整事故順序并導致結果的可能性。（事故序列發(fā)生的可能性）分值安全、環(huán)境職業(yè)健康a如果危害事件發(fā)生，即產(chǎn)生最可能和預期的結果（100%）頻繁：平均每6個月發(fā)生一次10b十分可能（50%）持續(xù)：平均每1年發(fā)生一次6c可能