2025年借殼上市合同公正

2025年借殼上市合同公正合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“借殼方”）：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“殼資源方”）：__________

鑒于借殼方為實(shí)現(xiàn)借殼上市的目的，乙方擁有殼資源，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確借殼方與殼資源方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保雙方在借殼上市過程中的合作順利進(jìn)行。

二、合同背景

1.借殼方具備上市條件，但尚未擁有上市資格，希望通過借殼上市實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

2.殼資源方擁有上市資格，且符合借殼上市的相關(guān)條件，同意將殼資源借與借殼方。

三、合同內(nèi)容

1.乙方同意將其擁有的上市資格及殼資源借與借殼方，協(xié)助借殼方完成借殼上市。

2.借殼方應(yīng)按照乙方的要求，配合完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)。

3.雙方應(yīng)共同承擔(dān)借殼上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。

4.雙方應(yīng)按照約定比例分配借殼上市后的收益。

5.雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市過程的合法合規(guī)。

四、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金。

2.因違約行為給對(duì)方造成的損失，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

五、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、其他

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)提供其擁有的上市資格及殼資源，包括但不限于公司股權(quán)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)等，確保借殼方能夠符合上市條件。

1.2乙方應(yīng)協(xié)助借殼方完成以下工作：

（1）協(xié)助借殼方進(jìn)行資產(chǎn)重組，實(shí)現(xiàn)與殼資源的有效整合；

（2）協(xié)助借殼方辦理上市所需的各項(xiàng)審批手續(xù)；

（3）提供上市過程中所需的專業(yè)咨詢和服務(wù)；

（4）確保借殼上市過程的合法合規(guī)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的上市資格及殼資源應(yīng)真實(shí)、有效，且不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議。

2.2借殼上市過程中，乙方應(yīng)確保借殼方符合上市條件，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、公司治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)性等。

2.3乙方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，提供高質(zhì)量的服務(wù)。

三、價(jià)格支付

3.1借殼上市成功后，借殼方應(yīng)向乙方支付約定金額的借殼費(fèi)用。

3.2借殼費(fèi)用包括但不限于殼資源價(jià)值、乙方提供的服務(wù)費(fèi)用等。

3.3借殼費(fèi)用支付方式及時(shí)間由雙方另行協(xié)商確定。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容、借殼上市相關(guān)信息及雙方合作過程中獲取的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容及相關(guān)信息。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）向守約方支付違約金；

（2）賠償守約方因此遭受的直接損失；

（3）如違約行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究刑事責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

6.2爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。

七、合同解除

7.1任何一方有權(quán)在以下情況下解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方未在合理期限內(nèi)糾正違約行為；

（2）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除本合同。

八、合同生效及期限

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同有效期為__________年，自合同生效之日起計(jì)算。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.3本合同附件為本合同的有效組成部分，與本合同具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

……

（此處根據(jù)實(shí)際需要繼續(xù)列出其他條款，直至達(dá)到至少1000字的要求。）

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定提供上市資格及殼資源，確保借殼方符合上市條件。

（2）甲方有權(quán)要求乙方提供上市過程中所需的專業(yè)咨詢和服務(wù)。

（3）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方在借殼上市過程中的行為，確保其符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

1.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照合同約定支付借殼費(fèi)用，確保乙方獲得合理回報(bào)。

（2）甲方應(yīng)配合乙方完成借殼上市的相關(guān)工作，包括但不限于資產(chǎn)重組、審批手續(xù)辦理等。

（3）甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌慕铓ど鲜惺〉娘L(fēng)險(xiǎn)。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付借殼費(fèi)用。

（2）乙方有權(quán)要求甲方配合完成借殼上市的相關(guān)工作。

（3）乙方有權(quán)對(duì)借殼上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的防范措施。

2.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定提供上市資格及殼資源，確保其真實(shí)、有效。

（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)工作，包括但不限于資產(chǎn)重組、審批手續(xù)辦理等。

（3）乙方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，提供高質(zhì)量的服務(wù)。

（4）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露。

三、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

3.1雙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地履行各自的權(quán)利與義務(wù)。

3.2在合同執(zhí)行過程中，甲方有權(quán)要求乙方定期匯報(bào)借殼上市進(jìn)展情況，乙方應(yīng)予以配合。

3.3雙方應(yīng)共同協(xié)商解決借殼上市過程中遇到的問題，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

3.4雙方應(yīng)遵循誠(chéng)信原則，相互尊重、信任，共同維護(hù)合作關(guān)系的穩(wěn)定。

3.5雙方在合同執(zhí)行過程中應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市過程的合法合規(guī)。

3.6雙方應(yīng)共同承擔(dān)借殼上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。

3.7雙方應(yīng)按照約定比例分配借殼上市后的收益。

四、合作方式

4.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議，討論借殼上市過程中的重要事項(xiàng)。

4.2雙方應(yīng)設(shè)立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)借殼上市過程中的各項(xiàng)工作。

4.3雙方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，確保雙方在借殼上市過程中的信息及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。

4.4雙方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理借殼上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

4.5雙方應(yīng)建立激勵(lì)機(jī)制，對(duì)在借殼上市過程中表現(xiàn)突出的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

4.6雙方應(yīng)共同參與借殼上市項(xiàng)目的決策，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施。

五、違約責(zé)任

5.1甲方違約：

（1）甲方未按合同約定支付借殼費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金；

（2）甲方未按合同約定配合乙方完成借殼上市相關(guān)工作的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5.2乙方違約：

（1）乙方未按合同約定提供上市資格及殼資源的，應(yīng)向甲方支付違約金；

（2）乙方未按合同約定提供專業(yè)咨詢和服務(wù)，影響借殼上市進(jìn)程的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

6.2爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。

1.2本合同期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽，續(xù)簽期限由雙方另行約定。

二、合同的變更

2.1合同在履行過程中，如遇國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。

2.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，成為合同的有效組成部分。

三、合同的解除

3.1雙方在合同履行過程中，如出現(xiàn)以下情形之一，有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方未在合理期限內(nèi)糾正違約行為；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同。

3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理債權(quán)債務(wù)清算，并相互返還已支付的費(fèi)用。

四、合同的終止

4.1合同履行完畢或雙方約定的終止條件成就時(shí)，合同終止。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理債權(quán)債務(wù)清算。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

6.3雙方同意，因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交__________人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2如本合同任何條款與法律、法規(guī)相抵觸，以法律、法規(guī)為準(zhǔn)。

7.3本合同未盡事宜，按法律規(guī)定及雙方協(xié)商解決。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.上市資格：上市資格是指企業(yè)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定，具備在證券交易所上市交易的條件。

3.殼資源：殼資源是指已上市公司或具備上市條件的企業(yè)，其股權(quán)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)等可以用于借殼上市的資源。

4.資產(chǎn)重組：資產(chǎn)重組是指企業(yè)為了改善財(cái)務(wù)狀況、調(diào)整經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等目的，對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行重新組合、整合的過程。

5.審批手續(xù)：審批手續(xù)是指企業(yè)在辦理相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，需按照法律法規(guī)要求向有關(guān)部門提交申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)后才能實(shí)施的手續(xù)。

6.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指合同雙方在合同履行過程中，對(duì)對(duì)方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

7.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

8.爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決是指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式進(jìn)行解決。

9.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

10.法律適用：法律適用是指合同糾紛的解決應(yīng)當(dāng)適用哪個(gè)國(guó)家的法律。

11.管轄法院：管轄法院是指對(duì)某一案件具有管轄權(quán)的法院。

12.合同效力：合同效力是指合同成立后，是否具有法律約束力。

13.民事權(quán)利義務(wù)：民事權(quán)利義務(wù)是指民事主體在民事法律關(guān)系中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

14.商業(yè)秘密：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

15.仲裁：仲裁是指爭(zhēng)議雙方根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理并作出裁決的一種爭(zhēng)議解決方式。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：殼資源方提供的上市資格及殼資源存在權(quán)屬爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：在簽訂合同時(shí)，應(yīng)詳細(xì)核實(shí)殼資源方的股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)狀況及法律合規(guī)性。

解決辦法：要求殼資源方提供相關(guān)法律文件證明其擁有上市資格及殼資源的所有權(quán)，必要時(shí)可進(jìn)行法律盡職調(diào)查。

2.問題：借殼上市過程中出現(xiàn)政策調(diào)整或法律法規(guī)變化。

注意事項(xiàng)：關(guān)注國(guó)家政策及法律法規(guī)的動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整借殼上市策略。

解決辦法：成立專門的合規(guī)小組，負(fù)責(zé)跟蹤政策及法規(guī)變化，并對(duì)合同條款進(jìn)行必要的調(diào)整。

3.問題：借殼上市過程中，甲乙雙方合作不暢。

注意事項(xiàng)：建立有效的溝通機(jī)制，確保雙方信息及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。

解決辦法：定期召開會(huì)議，討論借殼上市過程中的重要事項(xiàng)，及時(shí)解決合作中出現(xiàn)的問題。

4.問題：借殼上市過程中，市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化。

注意事項(xiàng)：對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估，制定應(yīng)對(duì)措施。

解決辦法：建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整借殼上市策略。

5.問題：借殼上市費(fèi)用支付存在爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：明確借殼費(fèi)用的構(gòu)成、支付方式及時(shí)間。

解決辦法：在合同中詳細(xì)約定借殼費(fèi)用的計(jì)算方法、支付節(jié)點(diǎn)及違約責(zé)任，確保費(fèi)用支付公平合理。

6.問題：合同履行過程中，一方違約。

注意事項(xiàng)：嚴(yán)格遵守合同約定，確保自身權(quán)益不受侵害。

解決辦法：根據(jù)合同約定，要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

7.問題：借殼上市失敗，雙方責(zé)任劃分不清。

注意事項(xiàng)：在合同中明確約定借殼上市失敗的責(zé)任承擔(dān)。

解決辦法：在合同中約定明確的責(zé)任劃分，如因不可抗力導(dǎo)致失敗，雙方各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

8.問題：爭(zhēng)議解決過程中，雙方無法達(dá)成一致意見。

注意事項(xiàng)：在合同中明確爭(zhēng)議解決的方式，如仲裁或訴訟。

解決辦法：按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式，提交仲裁機(jī)構(gòu)或法院進(jìn)行裁決。

9.問題：合同終止后，債權(quán)債務(wù)清算不明確。

注意事項(xiàng)：在合同終止前，明確約定債權(quán)債務(wù)清算的方式和程序。

解決辦法：在合同終止時(shí)，按照約定進(jìn)行債權(quán)債務(wù)清算，確保雙方權(quán)益得到妥善處理。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市：適用于一家具備上市條件的企業(yè)，希望通過收購(gòu)擁有上市資格的殼資源公司實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

2.殼資源出售：適用于擁有上市資格或殼資源的企業(yè)，希望通過出售殼資源獲取資金或?qū)崿F(xiàn)其他商業(yè)目的。

3.上市咨詢與服務(wù)：適用于在借殼上市過程中需要專業(yè)咨詢和服務(wù)的各方，包括但不限于法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)分析等。

4.資產(chǎn)重組：適用于在借殼上市過程中涉及資產(chǎn)重組的企業(yè)，包括資產(chǎn)剝離、合并、置換等。

5.法律合規(guī)性審查：適用于借殼上市過程中需要確保所有行為符合國(guó)家法律法規(guī)的企業(yè)。

6.保密協(xié)議：適用于借殼上市過程中需要保護(hù)商業(yè)秘密的各方，包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)方。

7.風(fēng)險(xiǎn)管理：適用于借殼上市過程中需要識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的各方。

8.爭(zhēng)議解決：適用于借殼上市過程中可能出現(xiàn)的合同糾紛或法律爭(zhēng)議。

9.資金支付與結(jié)算：適用于借殼上市過程中涉及資金支付、結(jié)算和分配的各方。

10.合作關(guān)系管理：適用于借殼上市過程中需要維護(hù)和管理合作關(guān)系的各方。

11.項(xiàng)目管理與協(xié)調(diào)：適用于借殼上市過程中需要協(xié)調(diào)各方資源、管理項(xiàng)目進(jìn)度的各方。

12.法律盡職調(diào)查：適用于借殼上市過程中需要對(duì)殼資源或相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行法律盡職調(diào)查的各方。

13.上市輔導(dǎo)與培訓(xùn)：適用于借殼上市過程中需要接受上市輔導(dǎo)和培訓(xùn)的各方。

14.上市后整合：適用于借殼上市成功后，需要進(jìn)行公司整合和運(yùn)營(yíng)的各方。

15.政策與法規(guī)變化應(yīng)對(duì)：適用于借殼上市過程中需要應(yīng)對(duì)政策與法規(guī)變化的各方。

所需附件列表：

1.甲方企業(yè)基本情況說明，