2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議4篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議合同編號(hào)_________一、合同主體甲方（并購(gòu)方）：乙方（募集資金方）：丙方（監(jiān)管方）：二、合同前言2.1背景和目的本協(xié)議旨在規(guī)范甲方、乙方及丙方在本次企業(yè)并購(gòu)募集資金過(guò)程中的三方關(guān)系，明確各方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保募集資金的安全、合規(guī)及高效使用，推動(dòng)并購(gòu)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)制定，并參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)1.并購(gòu)：指甲方通過(guò)購(gòu)買目標(biāo)公司的全部或部分股權(quán)，取得對(duì)其控制權(quán)的行為。2.募集資金：指乙方為支持甲方并購(gòu)項(xiàng)目，向投資者募集的資金。3.監(jiān)管：指丙方對(duì)甲方募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。3.2關(guān)鍵詞解釋1.甲方：指并購(gòu)方，即購(gòu)買目標(biāo)公司股權(quán)的一方。2.乙方：指募集資金方，即為甲方提供資金支持的一方。3.丙方：指監(jiān)管方，即對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管的一方。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)根據(jù)并購(gòu)項(xiàng)目需求，決定募集資金的具體金額。2.甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的并購(gòu)項(xiàng)目信息。3.甲方有義務(wù)按照監(jiān)管要求，使用募集資金。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方有權(quán)要求甲方提供并購(gòu)項(xiàng)目相關(guān)信息。2.乙方有義務(wù)按照協(xié)議約定，按時(shí)足額將募集資金劃撥給甲方。3.乙方有義務(wù)對(duì)甲方使用募集資金的情況進(jìn)行監(jiān)督。4.3丙方的權(quán)利和義務(wù)1.丙方有權(quán)要求甲方、乙方提供相關(guān)信息。2.丙方有義務(wù)對(duì)甲方、乙方履行協(xié)議情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.丙方有權(quán)對(duì)甲方、乙方違反協(xié)議的行為進(jìn)行糾正。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效，至并購(gòu)項(xiàng)目完成或雙方另有約定為止。5.2合同履行地點(diǎn)本協(xié)議履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式1.甲方根據(jù)并購(gòu)項(xiàng)目需求，向乙方提出募集資金申請(qǐng)。2.乙方按照協(xié)議約定，將募集資金劃撥給甲方。3.丙方對(duì)甲方募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙三方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.并購(gòu)項(xiàng)目完成。2.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。3.出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行。6.3終止程序1.出現(xiàn)終止條件時(shí)，任何一方均有權(quán)提出終止本協(xié)議。2.雙方應(yīng)在本協(xié)議終止前，妥善處理相關(guān)事宜。6.4終止后果1.本協(xié)議終止后，各方應(yīng)按照約定，妥善處理未了事宜。2.本協(xié)議終止后，各方不再承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.甲方并購(gòu)項(xiàng)目費(fèi)用：包括但不限于盡職調(diào)查費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、交易稅費(fèi)等。2.丙方監(jiān)管費(fèi)用：包括但不限于監(jiān)管人員費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、報(bào)告編制費(fèi)用等。3.乙方募集資金管理費(fèi)用：包括但不限于募集費(fèi)用、資金保管費(fèi)用、資金使用監(jiān)督費(fèi)用等。7.2支付方式1.甲方并購(gòu)項(xiàng)目費(fèi)用：乙方應(yīng)根據(jù)甲方提交的支付申請(qǐng)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。2.丙方監(jiān)管費(fèi)用：丙方應(yīng)根據(jù)合同約定，定期向甲方收取監(jiān)管費(fèi)用。3.乙方募集資金管理費(fèi)用：乙方應(yīng)根據(jù)合同約定，定期向甲方收取管理費(fèi)用。7.3支付時(shí)間1.甲方并購(gòu)項(xiàng)目費(fèi)用：在并購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度分期支付。2.丙方監(jiān)管費(fèi)用：每月或每季度支付一次。3.乙方募集資金管理費(fèi)用：每月或每季度支付一次。7.4支付條款1.各方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定的支付方式、時(shí)間和條款進(jìn)行支付。2.支付時(shí)，應(yīng)提供相應(yīng)的支付憑證，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬記錄、發(fā)票等。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按約定支付并購(gòu)項(xiàng)目費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未支付金額的千分之五計(jì)算。2.甲方未按約定使用募集資金的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未使用金額的千分之五計(jì)算。8.2乙方違約1.乙方未按約定支付募集資金或管理費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未支付金額的千分之五計(jì)算。2.乙方未按約定履行監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)向丙方支付違約金，違約金按監(jiān)管費(fèi)用的一倍計(jì)算。8.3賠償金額和方式1.各方違約后，應(yīng)賠償因違約給對(duì)方造成的實(shí)際損失。2.賠償金額以人民幣計(jì)算，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.本協(xié)議內(nèi)容。2.甲方、乙方、丙方在并購(gòu)項(xiàng)目中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。3.丙方在監(jiān)管過(guò)程中知悉的甲方、乙方商業(yè)秘密。9.2保密期限本協(xié)議簽訂之日起至并購(gòu)項(xiàng)目完成后五年。9.3保密履行方式1.各方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.各方不得泄露、使用或允許他人使用保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.地震、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害。2.政府政策調(diào)整、法律法規(guī)變更。3.社會(huì)動(dòng)蕩、戰(zhàn)爭(zhēng)等社會(huì)異常事件。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.不可抗力事件發(fā)生后，各方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。2.各方應(yīng)采取一切可能的措施減輕不可抗力事件的影響。3.不可抗力事件持續(xù)期間，各方有權(quán)暫停履行本協(xié)議相關(guān)義務(wù)。10.4不可抗力實(shí)例1.地震導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施。2.政府禁止并購(gòu)項(xiàng)目。3.社會(huì)動(dòng)蕩導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決1.當(dāng)事人應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.爭(zhēng)議雙方可自愿選擇調(diào)解、仲裁或訴訟解決爭(zhēng)議。3.調(diào)解、仲裁或訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.本協(xié)議未經(jīng)各方書面同意，不得轉(zhuǎn)讓。2.各方同意轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)書面通知其他各方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.協(xié)議中明確約定不得轉(zhuǎn)讓的情形。2.法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.各方對(duì)本協(xié)議的簽訂、履行和終止享有獨(dú)立判斷的權(quán)利。2.各方對(duì)本協(xié)議的條款享有獨(dú)立的解釋權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留1.丙方對(duì)甲方募集資金的使用情況享有監(jiān)管權(quán)。2.乙方對(duì)甲方并購(gòu)項(xiàng)目的進(jìn)展情況享有知情權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.修改和補(bǔ)充本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致。2.修改和補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)各方簽字蓋章。14.2修改和補(bǔ)充效力1.修改和補(bǔ)充內(nèi)容與本協(xié)議具有同等法律效力。2.修改和補(bǔ)充內(nèi)容自簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.各方應(yīng)在本協(xié)議履行過(guò)程中相互協(xié)作，確保并購(gòu)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。2.各方應(yīng)按照協(xié)議約定，提供必要的協(xié)助和支持。15.2協(xié)作與配合方式1.各方應(yīng)通過(guò)會(huì)議、函件等方式進(jìn)行溝通和協(xié)作。2.各方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和解決協(xié)議履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成甲、乙、丙三方之間關(guān)于并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行的全部協(xié)議，具有完整性。16.3增減條款1.本協(xié)議的增減條款，應(yīng)經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致。2.增減條款與本協(xié)議具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（并購(gòu)方）簽字：_________乙方（募集資金方）簽字：_________丙方（監(jiān)管方）簽字：_________日期：____年____月____日甲方（并購(gòu)方）蓋章：_________乙方（募集資金方）蓋章：_________丙方（監(jiān)管方）蓋章：_________附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.甲方并購(gòu)項(xiàng)目詳細(xì)資料，包括但不限于盡職調(diào)查報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。2.乙方募集資金相關(guān)文件，包括但不限于募集資金說(shuō)明書、投資者名單、資金使用計(jì)劃等。3.丙方監(jiān)管計(jì)劃及實(shí)施方案。4.不可抗力事件證明文件。5.爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)文件。6.任何與本協(xié)議相關(guān)，經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致認(rèn)為需要作為附件的文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約：未按約定支付并購(gòu)項(xiàng)目費(fèi)用。未按約定使用募集資金。未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的并購(gòu)項(xiàng)目信息。2.乙方違約：未按約定支付募集資金或管理費(fèi)用。未按約定履行監(jiān)管職責(zé)。3.丙方違約：未按約定提供監(jiān)管服務(wù)。未按約定進(jìn)行監(jiān)督檢查。違約行為的認(rèn)定依據(jù)本協(xié)議的相關(guān)條款以及法律法規(guī)的規(guī)定。三、法律名詞及解釋：1.并購(gòu)：指購(gòu)買目標(biāo)公司股權(quán)，取得對(duì)其控制權(quán)的行為。2.募集資金：指為支持并購(gòu)項(xiàng)目，向投資者募集的資金。3.監(jiān)管：指對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。4.不可抗力：指無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的客觀情況。5.違約金：指因違約行為給對(duì)方造成的損失，按照約定比例計(jì)算的金額。6.爭(zhēng)議解決：指通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決合同爭(zhēng)議。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲乙雙方在資金使用上存在分歧。解決辦法：定期召開三方會(huì)議，討論資金使用情況，確保雙方意見(jiàn)一致。2.問(wèn)題：丙方在監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為。解決辦法：立即通知甲方，要求其改正，并根據(jù)情況采取相應(yīng)措施。3.問(wèn)題：因不可抗力事件導(dǎo)致項(xiàng)目延期。解決辦法：根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)度和支付時(shí)間。4.問(wèn)題：爭(zhēng)議解決過(guò)程中，各方意見(jiàn)難以達(dá)成一致。解決辦法：尋求第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)助，如調(diào)解員或仲裁機(jī)構(gòu)。多方為主導(dǎo)的條款說(shuō)明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方名稱：[第三方名稱]，地址：[第三方地址]，聯(lián)系人：[聯(lián)系人姓名]，聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]。2.第三方責(zé)任：對(duì)甲方募集資金的使用進(jìn)行專業(yè)監(jiān)督，確保資金用于約定的并購(gòu)項(xiàng)目。定期向乙方提供監(jiān)管報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于資金使用情況、項(xiàng)目進(jìn)度等。對(duì)甲方的違規(guī)行為進(jìn)行制止，并有權(quán)要求甲方改正。3.第三方權(quán)利：收取約定的監(jiān)管費(fèi)用。在監(jiān)管過(guò)程中，有權(quán)要求甲方提供必要的文件和資料。對(duì)甲方違規(guī)行為有權(quán)提出警告或終止監(jiān)管服務(wù)。4.第三方義務(wù)：對(duì)甲乙雙方商業(yè)秘密保密。獨(dú)立、客觀、公正地履行監(jiān)管職責(zé)。按照監(jiān)管協(xié)議約定的時(shí)間和質(zhì)量要求提供監(jiān)管報(bào)告。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：對(duì)甲方并購(gòu)項(xiàng)目的資金使用情況享有知情權(quán)。對(duì)甲方的資金使用提出建議和監(jiān)督。在甲方違約時(shí)，有權(quán)要求甲方支付違約金。2.乙方利益條款：甲方應(yīng)確保募集資金按照約定的用途使用。乙方有權(quán)要求甲方提供項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告，并有權(quán)要求甲方在項(xiàng)目完成后進(jìn)行業(yè)績(jī)承諾。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按約定使用募集資金，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方未按約定提供項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方違反業(yè)績(jī)承諾，應(yīng)向乙方支付賠償金。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：對(duì)募集資金的使用擁有決定權(quán)。對(duì)乙方提出的監(jiān)督要求有回應(yīng)權(quán)。在乙方違約時(shí)，有權(quán)要求乙方支付違約金。2.甲方的利益條款：乙方應(yīng)按照約定時(shí)間提供募集資金。乙方應(yīng)確保募集資金的安全性和合規(guī)性。甲方在項(xiàng)目完成后，有權(quán)獲得約定的回報(bào)。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按約定提供募集資金，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方未按約定履行監(jiān)管職責(zé)，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方違反保密義務(wù)，應(yīng)向甲方支付賠償金。全文完。2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同當(dāng)事人2.1并購(gòu)方2.2募集資金方2.3監(jiān)管方3.合同目的4.募集資金金額與用途4.1募集資金總額4.2募集資金用途5.監(jiān)管責(zé)任5.1監(jiān)管方責(zé)任5.2并購(gòu)方責(zé)任5.3募集資金方責(zé)任6.監(jiān)管流程6.1監(jiān)管啟動(dòng)6.2監(jiān)管方式6.3監(jiān)管報(bào)告7.監(jiān)管費(fèi)用7.1監(jiān)管費(fèi)用承擔(dān)7.2費(fèi)用支付方式8.監(jiān)管期限9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露時(shí)間10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除13.違約責(zé)任13.1違約行為13.2違約責(zé)任承擔(dān)14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“并購(gòu)方”指進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)的一方。1.1.2“募集資金方”指負(fù)責(zé)募集資金的一方。1.1.3“監(jiān)管方”指負(fù)責(zé)監(jiān)督募集資金使用情況的一方。1.1.4“募集資金”指并購(gòu)方為完成并購(gòu)目的而募集的資金。1.1.5“監(jiān)管協(xié)議”指本協(xié)議的全稱。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中所有定義和解釋均以本協(xié)議的約定為準(zhǔn)。2.合同當(dāng)事人2.1并購(gòu)方2.1.1名稱：[并購(gòu)方名稱]2.1.2地址：[并購(gòu)方地址]2.1.3法定代表人：[并購(gòu)方法定代表人姓名]2.2募集資金方2.2.1名稱：[募集資金方名稱]2.2.2地址：[募集資金方地址]2.2.3法定代表人：[募集資金方法定代表人姓名]2.3監(jiān)管方2.3.1名稱：[監(jiān)管方名稱]2.3.2地址：[監(jiān)管方地址]2.3.3法定代表人：[監(jiān)管方法定代表人姓名]3.合同目的本合同旨在明確并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管方在募集資金、使用以及監(jiān)管過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保募集資金的安全、合規(guī)使用，以及并購(gòu)活動(dòng)的順利進(jìn)行。4.募集資金金額與用途4.1募集資金總額：人民幣[金額]元。4.2募集資金用途：4.2.1用于[具體用途1]；4.2.2用于[具體用途2]；4.2.3用于[具體用途3]。5.監(jiān)管責(zé)任5.1監(jiān)管方責(zé)任：5.1.1對(duì)募集資金的使用進(jìn)行監(jiān)督；5.1.2定期向并購(gòu)方和募集資金方報(bào)告監(jiān)管情況；5.1.3發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用募集資金的情況，及時(shí)制止并報(bào)告。5.2并購(gòu)方責(zé)任：5.2.1按照監(jiān)管方的要求提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和資料；5.2.2保證募集資金用于約定的用途；5.2.3對(duì)監(jiān)管方提出的意見(jiàn)和建議予以配合。5.3募集資金方責(zé)任：5.3.1按照監(jiān)管協(xié)議的要求履行募集資金募集和管理義務(wù)；5.3.2保證募集資金的真實(shí)性、合法性；5.3.3對(duì)監(jiān)管方提出的意見(jiàn)和建議予以配合。6.監(jiān)管流程6.1監(jiān)管啟動(dòng)6.1.1本協(xié)議簽訂之日起，監(jiān)管方開始履行監(jiān)管職責(zé)。6.2監(jiān)管方式6.2.1監(jiān)管方通過(guò)查閱并購(gòu)方和募集資金方的財(cái)務(wù)報(bào)表、相關(guān)文件和資料進(jìn)行監(jiān)管；6.2.2監(jiān)管方有權(quán)要求并購(gòu)方和募集資金方提供必要的解釋和說(shuō)明。6.3監(jiān)管報(bào)告6.3.1監(jiān)管方每月向并購(gòu)方和募集資金方提交監(jiān)管報(bào)告；6.3.2監(jiān)管報(bào)告內(nèi)容包括但不限于募集資金使用情況、監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及建議等。7.監(jiān)管費(fèi)用7.1監(jiān)管費(fèi)用承擔(dān)7.1.1本協(xié)議項(xiàng)下的監(jiān)管費(fèi)用由并購(gòu)方和募集資金方按照約定的比例共同承擔(dān)；7.1.2監(jiān)管費(fèi)用的具體金額和支付方式在附件中約定。7.2費(fèi)用支付方式7.2.1并購(gòu)方和募集資金方應(yīng)按照監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定，在約定的支付期限內(nèi)支付監(jiān)管費(fèi)用；7.2.2未按時(shí)支付監(jiān)管費(fèi)用的，應(yīng)按照約定的滯納金標(biāo)準(zhǔn)支付滯納金。8.監(jiān)管期限8.1監(jiān)管期限自本協(xié)議生效之日起至募集資金使用完畢或并購(gòu)交易完成之日止。8.2如因特殊情況導(dǎo)致監(jiān)管期限延長(zhǎng)，監(jiān)管方應(yīng)提前[天數(shù)]個(gè)工作日向并購(gòu)方和募集資金方提出書面報(bào)告，并經(jīng)三方協(xié)商一致后予以延長(zhǎng)。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.1.1募集資金的募集情況；9.1.2募集資金的使用情況；9.1.3監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理措施；9.1.4并購(gòu)交易的進(jìn)展情況。9.2信息披露方式9.2.1監(jiān)管方通過(guò)定期報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告等形式向并購(gòu)方和募集資金方披露信息；9.2.2并購(gòu)方和募集資金方應(yīng)積極配合監(jiān)管方的信息披露工作。9.3信息披露時(shí)間9.3.1監(jiān)管方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后[月份]個(gè)工作日內(nèi)提交年度監(jiān)管報(bào)告；9.3.2監(jiān)管方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后[天數(shù)]個(gè)工作日內(nèi)提交季度監(jiān)管報(bào)告；9.3.3監(jiān)管方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，立即向并購(gòu)方和募集資金方報(bào)告。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議；10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1本協(xié)議的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1本協(xié)議經(jīng)并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章；11.1.2本協(xié)議經(jīng)監(jiān)管方審核通過(guò)；11.1.3本協(xié)議經(jīng)各方簽署后生效。11.2合同終止條件11.2.1監(jiān)管期限屆滿或募集資金使用完畢；11.2.2并購(gòu)交易完成；11.2.3本協(xié)議約定的其他終止條件成就。12.合同變更與解除12.1合同變更12.1.1本協(xié)議的任何變更必須經(jīng)并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管方協(xié)商一致；12.1.2變更后的協(xié)議內(nèi)容與本協(xié)議具有同等法律效力。12.2合同解除12.2.1如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議；12.2.2如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，各方均有權(quán)解除本協(xié)議。13.違約責(zé)任13.1違約行為13.1.1未按約定履行監(jiān)管職責(zé)；13.1.2未按約定提供信息或資料；13.1.3違反本協(xié)議約定的其他義務(wù)。13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；13.2.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式由雙方協(xié)商確定。14.合同附件14.1本協(xié)議的附件包括但不限于：14.1.1募集資金使用計(jì)劃；14.1.2監(jiān)管方授權(quán)委托書；14.1.3其他與本協(xié)議履行相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”是指在并購(gòu)交易、募集資金及監(jiān)管過(guò)程中，根據(jù)本協(xié)議的約定，由并購(gòu)方、募集資金方或監(jiān)管方引入的，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立實(shí)體。15.1.2第三方不包括并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管方的關(guān)聯(lián)方或雇員。15.2第三方的類型15.2.1評(píng)估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)并購(gòu)目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)價(jià)值等進(jìn)行評(píng)估。15.2.2法律顧問(wèn)：提供法律意見(jiàn)，協(xié)助各方處理法律事務(wù)。15.2.3財(cái)務(wù)顧問(wèn)：提供財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)，協(xié)助募集資金和資金管理。15.3第三方的責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，并對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。15.4第三方的權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容，從并購(gòu)方、募集資金方或監(jiān)管方獲得報(bào)酬。15.4.2第三方有權(quán)要求并購(gòu)方、募集資金方或監(jiān)管方提供必要的協(xié)助和便利。15.5第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.5.1第三方與并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管方之間是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系。15.5.2第三方不得利用其服務(wù)地位，干預(yù)并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管方的決策。15.5.3第三方不得泄露其服務(wù)過(guò)程中獲取的任何商業(yè)秘密或敏感信息。16.第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲乙方的額外義務(wù)16.1.1并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管方應(yīng)向第三方提供必要的合作和支持，確保第三方能夠有效履行其職責(zé)。16.1.2各方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)時(shí)，不受任何不當(dāng)干預(yù)或壓力。16.2第三方介入時(shí)的額外責(zé)任16.2.1第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。16.2.2第三方應(yīng)承擔(dān)因其疏忽或過(guò)失導(dǎo)致的任何損失或損害。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額由其提供服務(wù)時(shí)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或合同約定。17.1.2如第三方提供的服務(wù)導(dǎo)致并購(gòu)方、募集資金方或監(jiān)管方遭受損失，第三方應(yīng)按照約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1如第三方在提供服務(wù)過(guò)程中遇到不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致責(zé)任限額不足以覆蓋損失，第三方可向并購(gòu)方、募集資金方或監(jiān)管方提出調(diào)整請(qǐng)求。17.2.2調(diào)整請(qǐng)求應(yīng)經(jīng)三方協(xié)商一致，并在本協(xié)議中予以明確。17.3責(zé)任限額的執(zhí)行17.3.1第三方應(yīng)在提供服務(wù)前，向并購(gòu)方、募集資金方或監(jiān)管方明確告知其責(zé)任限額。17.3.2如第三方未履行告知義務(wù)，其責(zé)任限額不受影響，但并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.募集資金使用計(jì)劃詳細(xì)要求：包括募集資金的具體用途、預(yù)計(jì)使用時(shí)間、使用金額等。說(shuō)明：此附件用于明確募集資金的具體使用方向，確保資金使用的透明性和合理性。2.監(jiān)管方授權(quán)委托書詳細(xì)要求：授權(quán)委托書應(yīng)明確監(jiān)管方的權(quán)限、職責(zé)和期限。說(shuō)明：此附件用于授權(quán)監(jiān)管方在監(jiān)管過(guò)程中的具體操作，確保監(jiān)管工作的有效執(zhí)行。3.并購(gòu)交易文件詳細(xì)要求：包括并購(gòu)協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等。說(shuō)明：此附件用于證明并購(gòu)交易的合法性和有效性。4.財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：包括并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管方的財(cái)務(wù)報(bào)表，如資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等。說(shuō)明：此附件用于展示各方財(cái)務(wù)狀況，便于監(jiān)管方進(jìn)行監(jiān)管。5.法律意見(jiàn)書詳細(xì)要求：由法律顧問(wèn)出具，對(duì)并購(gòu)交易、募集資金和監(jiān)管協(xié)議的法律效力、合規(guī)性等進(jìn)行評(píng)估。說(shuō)明：此附件用于確保各方在交易過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)得到控制。6.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方提供服務(wù)的范圍、費(fèi)用、期限等。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范第三方在并購(gòu)交易、募集資金和監(jiān)管過(guò)程中的服務(wù)行為。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說(shuō)明：此附件用于在出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，為各方提供解決爭(zhēng)議的依據(jù)。8.其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于政府批文、資質(zhì)證明等。說(shuō)明：此附件用于補(bǔ)充證明各方在交易過(guò)程中的合法性和合規(guī)性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定履行監(jiān)管職責(zé)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)管方未按約定時(shí)間提交監(jiān)管報(bào)告，或未按約定內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)管。示例說(shuō)明：監(jiān)管方未在每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)提交監(jiān)管報(bào)告，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.未按約定提供信息或資料責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：并購(gòu)方、募集資金方或監(jiān)管方未按約定時(shí)間或方式提供信息或資料。示例說(shuō)明：并購(gòu)方未在監(jiān)管方要求的時(shí)間內(nèi)提供財(cái)務(wù)報(bào)表，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.違反募集資金使用約定責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：并購(gòu)方或募集資金方未按約定用途使用募集資金。示例說(shuō)明：并購(gòu)方將募集資金用于非約定用途，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.未按約定支付監(jiān)管費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：并購(gòu)方、募集資金方或監(jiān)管方未按約定時(shí)間或方式支付監(jiān)管費(fèi)用。示例說(shuō)明：監(jiān)管方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到監(jiān)管費(fèi)用，應(yīng)向違約方收取滯納金。5.泄露商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：任何一方泄露其服務(wù)過(guò)程中獲取的任何商業(yè)秘密或敏感信息。示例說(shuō)明：第三方在提供服務(wù)過(guò)程中泄露了并購(gòu)方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議2合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議依據(jù)1.4協(xié)議有效期二、定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2解釋原則三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)概述3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)利3.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)義務(wù)四、募集資金管理4.1募集資金來(lái)源4.2募集資金用途4.3募集資金監(jiān)管4.4募集資金使用審批五、執(zhí)行機(jī)構(gòu)職責(zé)5.1執(zhí)行機(jī)構(gòu)職責(zé)概述5.2執(zhí)行機(jī)構(gòu)權(quán)利5.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)義務(wù)六、監(jiān)管流程6.1監(jiān)管流程概述6.2監(jiān)管流程步驟6.3監(jiān)管流程時(shí)間表七、信息披露7.1信息披露原則7.2信息披露內(nèi)容7.3信息披露方式7.4信息披露時(shí)間八、爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決原則8.2爭(zhēng)議解決方式8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)九、協(xié)議的生效、變更和終止9.1協(xié)議生效條件9.2協(xié)議變更程序9.3協(xié)議終止條件9.4協(xié)議終止程序十、其他10.1不可抗力10.2法律適用10.3通知與送達(dá)10.4協(xié)議份數(shù)十一、附件11.1附件一：監(jiān)管機(jī)構(gòu)名單11.2附件二：執(zhí)行機(jī)構(gòu)名單11.3附件三：募集資金使用計(jì)劃十二、協(xié)議簽署12.1簽署主體12.2簽署日期12.3簽署地點(diǎn)十三、協(xié)議附件13.1附件一：監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)明細(xì)13.2附件二：執(zhí)行機(jī)構(gòu)職責(zé)明細(xì)13.3附件三：募集資金監(jiān)管細(xì)則十四、協(xié)議附件說(shuō)明14.1附件一說(shuō)明14.2附件二說(shuō)明14.3附件三說(shuō)明合同編號(hào)2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱：2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議1.2協(xié)議目的：明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)及被監(jiān)管企業(yè)在募集資金過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保募集資金的安全、合規(guī)使用。1.3協(xié)議依據(jù)：《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)。1.4協(xié)議有效期：自雙方簽署之日起至募集資金使用完畢之日止。二、定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義：a.監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指依法設(shè)立的負(fù)責(zé)募集資金監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。b.執(zhí)行機(jī)構(gòu)：指負(fù)責(zé)募集資金管理的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)。c.被監(jiān)管企業(yè)：指進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)并募集資金的企業(yè)。2.2解釋原則：本協(xié)議條款如與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)概述：a.對(duì)被監(jiān)管企業(yè)的募集資金進(jìn)行全程監(jiān)管。b.對(duì)募集資金的使用進(jìn)行審查和監(jiān)督。c.對(duì)違反協(xié)議約定的行為進(jìn)行制止和糾正。3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)利：a.要求被監(jiān)管企業(yè)提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告和資料。b.對(duì)被監(jiān)管企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。c.對(duì)違反協(xié)議約定的行為采取必要措施。3.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)義務(wù)：a.保守被監(jiān)管企業(yè)的商業(yè)秘密。b.及時(shí)向被監(jiān)管企業(yè)反饋監(jiān)管意見(jiàn)。c.為被監(jiān)管企業(yè)提供必要的指導(dǎo)和服務(wù)。四、募集資金管理4.1募集資金來(lái)源：a.通過(guò)發(fā)行股票、債券等方式募集資金。b.通過(guò)銀行貸款、融資租賃等方式募集資金。4.2募集資金用途：a.用于企業(yè)并購(gòu)所需資金。b.用于補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金。c.用于其他合法用途。4.3募集資金監(jiān)管：a.建立募集資金專戶，專款專用。b.定期對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行審計(jì)。c.對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行公示。4.4募集資金使用審批：a.建立募集資金使用審批制度。b.使用募集資金前需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批。c.使用情況需定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。五、執(zhí)行機(jī)構(gòu)職責(zé)5.1執(zhí)行機(jī)構(gòu)職責(zé)概述：a.負(fù)責(zé)募集資金的具體管理工作。b.負(fù)責(zé)監(jiān)督募集資金的使用情況。c.負(fù)責(zé)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、被監(jiān)管企業(yè)的溝通協(xié)調(diào)。5.2執(zhí)行機(jī)構(gòu)權(quán)利：a.對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。b.對(duì)違反協(xié)議約定的行為提出糾正意見(jiàn)。c.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告募集資金使用情況。5.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)義務(wù)：a.嚴(yán)格按照協(xié)議約定管理募集資金。b.定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和被監(jiān)管企業(yè)報(bào)告募集資金使用情況。c.為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和被監(jiān)管企業(yè)提供必要的服務(wù)。六、監(jiān)管流程6.1監(jiān)管流程概述：a.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)被監(jiān)管企業(yè)的募集資金進(jìn)行審核。b.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。c.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違反協(xié)議約定的行為進(jìn)行處理。6.2監(jiān)管流程步驟：a.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)被監(jiān)管企業(yè)提交的募集資金計(jì)劃進(jìn)行審核。b.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行定期檢查。c.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違反協(xié)議約定的行為進(jìn)行制止和糾正。6.3監(jiān)管流程時(shí)間表：a.審核階段：自被監(jiān)管企業(yè)提交募集資金計(jì)劃之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成。b.檢查階段：每季度進(jìn)行一次。c.處理階段：自發(fā)現(xiàn)問(wèn)題之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成。七、信息披露7.1信息披露原則：a.信息公開透明。b.及時(shí)準(zhǔn)確。c.遵守法律法規(guī)。7.2信息披露內(nèi)容：a.募集資金的來(lái)源、用途和規(guī)模。b.募集資金的使用情況。c.被監(jiān)管企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。7.3信息披露方式：a.通過(guò)公司網(wǎng)站、公告等形式進(jìn)行披露。b.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。c.向投資者進(jìn)行說(shuō)明。7.4信息披露時(shí)間：a.募集資金到位后5個(gè)工作日內(nèi)披露。b.募集資金使用完畢后10個(gè)工作日內(nèi)披露。c.定期披露募集資金使用情況。八、爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決原則：a.爭(zhēng)議雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決爭(zhēng)議。b.如協(xié)商不成，爭(zhēng)議雙方應(yīng)提交協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁或訴訟。8.2爭(zhēng)議解決方式：a.爭(zhēng)議雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。b.協(xié)商不成的，爭(zhēng)議雙方應(yīng)提交至協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。c.仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：a.協(xié)議雙方應(yīng)約定具體的仲裁機(jī)構(gòu)。b.如未約定，爭(zhēng)議雙方應(yīng)提交至我國(guó)具有管轄權(quán)的人民法院訴訟。九、協(xié)議的生效、變更和終止9.1協(xié)議生效條件：a.雙方簽署并加蓋公章。b.協(xié)議經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。9.2協(xié)議變更程序：a.協(xié)議任何一方提出變更請(qǐng)求，應(yīng)書面通知對(duì)方。b.雙方協(xié)商一致后，簽署變更協(xié)議。c.變更協(xié)議經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效。9.3協(xié)議終止條件：a.募集資金使用完畢。b.協(xié)議約定的其他終止條件。9.4協(xié)議終止程序：a.協(xié)議終止條件成就時(shí)，協(xié)議自動(dòng)終止。b.協(xié)議終止后，各方應(yīng)按照協(xié)議約定進(jìn)行清算。十、其他10.1不可抗力：a.因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或部分無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。b.不可抗力事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。10.2法律適用：a.本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。10.3通知與送達(dá)：a.除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。b.通知自送達(dá)對(duì)方之日起生效。10.4協(xié)議份數(shù)：a.本協(xié)議一式______份，各方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。十一、附件11.1附件一：監(jiān)管機(jī)構(gòu)名單11.2附件二：執(zhí)行機(jī)構(gòu)名單11.3附件三：募集資金使用計(jì)劃十二、協(xié)議附件說(shuō)明12.1附件一說(shuō)明：a.列明監(jiān)管機(jī)構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系方式等信息。12.2附件二說(shuō)明：a.列明執(zhí)行機(jī)構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系方式等信息。12.3附件三說(shuō)明：a.詳細(xì)說(shuō)明募集資金的使用計(jì)劃，包括用途、金額、時(shí)間等。十三、協(xié)議簽署13.1簽署主體：a.監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表簽字：b.執(zhí)行機(jī)構(gòu)代表簽字：c.被監(jiān)管企業(yè)代表簽字：13.2簽署日期：a.監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表簽字日期：b.執(zhí)行機(jī)構(gòu)代表簽字日期：c.被監(jiān)管企業(yè)代表簽字日期：13.3簽署地點(diǎn)：a.監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表簽字地點(diǎn)：b.執(zhí)行機(jī)構(gòu)代表簽字地點(diǎn)：c.被監(jiān)管企業(yè)代表簽字地點(diǎn)：十四、合同方簽字14.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表簽字：[______________________]（簽字）（姓名）（職務(wù)）（日期）14.2執(zhí)行機(jī)構(gòu)代表簽字：[______________________]（簽字）（姓名）（職務(wù)）（日期）14.3被監(jiān)管企業(yè)代表簽字：[______________________]（簽字）（姓名）（職務(wù)）（日期）14.4附件簽字：[______________________]（簽字）（姓名）（職務(wù)）（日期）14.5證明簽字：[______________________]（簽字）（姓名）（職務(wù)）（日期）多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：1.1甲方主導(dǎo)權(quán)條款：說(shuō)明：本條款旨在明確甲方在募集資金過(guò)程中的主導(dǎo)地位，確保甲方在決策過(guò)程中的權(quán)利和利益。a.甲方有權(quán)決定募集資金的具體用途和規(guī)模。b.甲方有權(quán)指定執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。c.甲方有權(quán)決定監(jiān)管機(jī)構(gòu)的選任和更換。1.2甲方?jīng)Q策權(quán)條款：說(shuō)明：本條款旨在保障甲方在募集資金使用過(guò)程中的決策權(quán)，確保甲方的戰(zhàn)略意圖得以實(shí)現(xiàn)。a.甲方對(duì)募集資金的使用決策具有最終決定權(quán)。b.甲方有權(quán)對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)提交的募集資金使用計(jì)劃進(jìn)行修改或批準(zhǔn)。c.甲方有權(quán)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的監(jiān)管意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)或反駁。1.3甲方保密條款：說(shuō)明：本條款旨在保護(hù)甲方的商業(yè)秘密，防止信息泄露給第三方。a.甲方對(duì)募集資金的使用情況負(fù)有保密義務(wù)。b.甲方不得向任何第三方泄露監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)或被監(jiān)管企業(yè)的商業(yè)秘密。c.甲方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：2.1乙方主導(dǎo)權(quán)條款：說(shuō)明：本條款旨在明確乙方在募集資金過(guò)程中的主導(dǎo)地位，確保乙方在決策過(guò)程中的權(quán)利和利益。a.乙方有權(quán)決定募集資金的具體用途和規(guī)模。b.乙方有權(quán)指定執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。c.乙方有權(quán)決定監(jiān)管機(jī)構(gòu)的選任和更換。2.2乙方?jīng)Q策權(quán)條款：說(shuō)明：本條款旨在保障乙方在募集資金使用過(guò)程中的決策權(quán)，確保乙方的戰(zhàn)略意圖得以實(shí)現(xiàn)。a.乙方對(duì)募集資金的使用決策具有最終決定權(quán)。b.乙方有權(quán)對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)提交的募集資金使用計(jì)劃進(jìn)行修改或批準(zhǔn)。c.乙方有權(quán)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的監(jiān)管意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)或反駁。2.3乙方保密條款：說(shuō)明：本條款旨在保護(hù)乙方的商業(yè)秘密，防止信息泄露給第三方。a.乙方對(duì)募集資金的使用情況負(fù)有保密義務(wù)。b.乙方不得向任何第三方泄露監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)或被監(jiān)管企業(yè)的商業(yè)秘密。c.乙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：3.1第三方中介條款：說(shuō)明：本條款旨在明確第三方中介的職責(zé)和權(quán)利，確保其在協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中的公正性和獨(dú)立性。a.第三方中介應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)。b.第三方中介的選任由甲乙雙方協(xié)商確定，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。c.第三方中介的報(bào)酬由甲乙雙方協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確。3.2第三方中介職責(zé)條款：說(shuō)明：本條款旨在明確第三方中介的具體職責(zé)，確保其工作符合協(xié)議要求。a.第三方中介負(fù)責(zé)對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估。b.第三方中介負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作，確保其符合協(xié)議約定。c.第三方中介負(fù)責(zé)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告審計(jì)和評(píng)估結(jié)果。3.3第三方中介權(quán)利條款：說(shuō)明：本條款旨在保障第三方中介在協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中的權(quán)利，確保其工作不受干擾。a.第三方中介有權(quán)要求甲乙雙方提供相關(guān)資料和解釋。b.第三方中介有權(quán)對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。c.第三方中介有權(quán)對(duì)違反協(xié)議約定的行為提出糾正意見(jiàn)。3.4第三方中介責(zé)任條款：說(shuō)明：本條款旨在明確第三方中介的責(zé)任，確保其工作符合法律法規(guī)和協(xié)議要求。a.第三方中介應(yīng)依法履行職責(zé)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。b.第三方中介因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。c.第三方中介應(yīng)定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告工作進(jìn)展和結(jié)果。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：監(jiān)管機(jī)構(gòu)名單2.附件二：執(zhí)行機(jī)構(gòu)名單3.附件三：募集資金使用計(jì)劃4.附件四：第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明5.附件五：募集資金使用審計(jì)報(bào)告6.附件六：協(xié)議變更協(xié)議7.附件七：違約行為處理記錄二、違約行為及認(rèn)定：2.1違約行為：a.甲方未按照協(xié)議約定使用募集資金。b.乙方未按照協(xié)議約定指定執(zhí)行機(jī)構(gòu)或監(jiān)督執(zhí)行機(jī)構(gòu)工作。c.第三方中介未按照協(xié)議約定履行職責(zé)。d.被監(jiān)管企業(yè)未按照協(xié)議約定使用募集資金。2.2違約行為認(rèn)定：a.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或第三方中介根據(jù)協(xié)議約定和相關(guān)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)定。b.違約行為一經(jīng)認(rèn)定，應(yīng)立即通知其他方，并采取相應(yīng)措施。三、法律名詞及解釋：3.1公司法：指規(guī)范公司組織、運(yùn)營(yíng)和管理的法律。3.2證券法：指規(guī)范證券發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律。3.3不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。3.4商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：4.1問(wèn)題：甲乙雙方對(duì)募集資金的使用計(jì)劃存在分歧。解決辦法：通過(guò)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，提交第三方中介或監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)解。4.2問(wèn)題：執(zhí)行機(jī)構(gòu)未按照協(xié)議約定履行職責(zé)。解決辦法：由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或第三方中介進(jìn)行調(diào)查，對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰或更換。4.3問(wèn)題：第三方中介未按照協(xié)議約定履行職責(zé)。解決辦法：由甲乙雙方協(xié)商更換第三方中介，或提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：5.1企業(yè)并購(gòu)需要大量資金支持。5.2募集資金需要專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和執(zhí)行。5.3需要第三方中介進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估。5.4需要明確各方在募集資金過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。全文完。2025版企業(yè)并購(gòu)募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議3本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2上下文解釋2.合同主體2.1并購(gòu)方2.2募集資金方2.3監(jiān)管執(zhí)行方3.合同目的與原則3.1合同目的3.2合同原則4.募集資金管理4.1募集資金來(lái)源4.2募集資金用途4.3募集資金監(jiān)管5.監(jiān)管執(zhí)行方職責(zé)5.1監(jiān)管執(zhí)行方義務(wù)5.2監(jiān)管執(zhí)行方權(quán)利5.3監(jiān)管執(zhí)行方責(zé)任6.信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容6.2報(bào)告頻率與方式6.3報(bào)告內(nèi)容要求7.監(jiān)管執(zhí)行程序7.1監(jiān)管執(zhí)行流程7.2監(jiān)管執(zhí)行方法7.3監(jiān)管執(zhí)行結(jié)果8.監(jiān)管執(zhí)行費(fèi)用8.1費(fèi)用承擔(dān)方8.2費(fèi)用計(jì)算方式8.3費(fèi)用支付方式9.合同期限與終止9.1合同期限9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定12.1不可抗力12.2通知與送達(dá)12.3合同附件13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序14.合同解除與終止14.1合同解除條件14.2合同終止程序14.3合同解除后的責(zé)任承擔(dān)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“并購(gòu)方”指在本協(xié)議中提出并購(gòu)意向并實(shí)施并購(gòu)的企業(yè)。1.1.2“募集資金方”指提供并購(gòu)所需資金的企業(yè)或個(gè)人。1.1.3“監(jiān)管執(zhí)行方”指負(fù)責(zé)監(jiān)管募集資金使用和執(zhí)行并購(gòu)事宜的第三方機(jī)構(gòu)。1.1.4“募集資金”指并購(gòu)方為完成并購(gòu)所需籌集的資金總額。1.1.5“監(jiān)管報(bào)告”指監(jiān)管執(zhí)行方定期向并購(gòu)方和募集資金方提交的募集資金使用情況報(bào)告。1.2上下文解釋1.2.1本協(xié)議中所有術(shù)語(yǔ)均應(yīng)按照本條所定義的含義進(jìn)行解釋。1.2.2如對(duì)本協(xié)議中術(shù)語(yǔ)的理解存在歧義，應(yīng)以行業(yè)慣例和實(shí)際情況為準(zhǔn)。2.合同主體2.1并購(gòu)方2.1.1并購(gòu)方應(yīng)具備合法的企業(yè)法人資格，具備并購(gòu)所需的資金實(shí)力和經(jīng)營(yíng)能力。2.1.2并購(gòu)方應(yīng)在本協(xié)議簽訂前向監(jiān)管執(zhí)行方提供相關(guān)證明文件。2.2募集資金方2.2.1募集資金方應(yīng)具備合法的資金來(lái)源，并承諾按照本協(xié)議約定提供募集資金。2.2.2募集資金方應(yīng)在本協(xié)議簽訂前向監(jiān)管執(zhí)行方提供資金來(lái)源證明。2.3監(jiān)管執(zhí)行方2.3.1監(jiān)管執(zhí)行方應(yīng)具備獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)的資格，具備專業(yè)監(jiān)管能力。2.3.2監(jiān)管執(zhí)行方應(yīng)在本協(xié)議簽訂前向并購(gòu)方和募集資金方提供監(jiān)管服務(wù)說(shuō)明。3.合同目的與原則3.1合同目的3.1.1本協(xié)議旨在明確并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管執(zhí)行方在并購(gòu)募集資金過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。3.1.2本協(xié)議旨在確保募集資金的安全、合規(guī)使用，保障并購(gòu)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。3.2合同原則3.2.1本協(xié)議遵循公平、公正、公開的原則。3.2.2本協(xié)議遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，各方應(yīng)履行承諾，不得欺詐、隱瞞或誤導(dǎo)。4.募集資金管理4.1募集資金來(lái)源4.1.1募集資金來(lái)源包括但不限于銀行貸款、股權(quán)融資、債券發(fā)行等。4.1.2募集資金方應(yīng)確保資金來(lái)源合法合規(guī)。4.2募集資金用途4.2.1募集資金用于并購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施，包括但不限于購(gòu)買目標(biāo)公司股權(quán)、支付并購(gòu)相關(guān)費(fèi)用等。4.2.2并購(gòu)方應(yīng)制定詳細(xì)的資金使用計(jì)劃，并報(bào)監(jiān)管執(zhí)行方審核。4.3募集資金監(jiān)管4.3.1監(jiān)管執(zhí)行方負(fù)責(zé)監(jiān)督募集資金的使用情況，確保資金用于約定的用途。4.3.2監(jiān)管執(zhí)行方有權(quán)要求并購(gòu)方和募集資金方提供相關(guān)資金使用證明。5.監(jiān)管執(zhí)行方職責(zé)5.1監(jiān)管執(zhí)行方義務(wù)5.1.1監(jiān)管執(zhí)行方應(yīng)按照本協(xié)議約定，對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行全面、獨(dú)立的監(jiān)管。5.1.2監(jiān)管執(zhí)行方應(yīng)定期向并購(gòu)方和募集資金方提交監(jiān)管報(bào)告。5.2監(jiān)管執(zhí)行方權(quán)利5.2.1監(jiān)管執(zhí)行方有權(quán)要求并購(gòu)方和募集資金方提供相關(guān)資料和信息。5.2.2監(jiān)管執(zhí)行方有權(quán)對(duì)并購(gòu)方和募集資金方的違規(guī)行為進(jìn)行制止和糾正。5.3監(jiān)管執(zhí)行方責(zé)任5.3.1監(jiān)管執(zhí)行方應(yīng)承擔(dān)因監(jiān)管不當(dāng)導(dǎo)致并購(gòu)方和募集資金方損失的責(zé)任。5.3.2監(jiān)管執(zhí)行方應(yīng)承擔(dān)因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致監(jiān)管報(bào)告失實(shí)的責(zé)任。6.信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容6.1.1并購(gòu)方應(yīng)向監(jiān)管執(zhí)行方披露并購(gòu)項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括但不限于目標(biāo)公司情況、并購(gòu)方案等。6.1.2募集資金方應(yīng)向監(jiān)管執(zhí)行方披露資金來(lái)源、用途等相關(guān)信息。6.2報(bào)告頻率與方式6.2.1監(jiān)管執(zhí)行方應(yīng)每月向并購(gòu)方和募集資金方提交一次監(jiān)管報(bào)告。6.2.2監(jiān)管報(bào)告應(yīng)以書面形式提交，并加蓋監(jiān)管執(zhí)行方公章。6.3報(bào)告內(nèi)容要求6.3.1監(jiān)管報(bào)告應(yīng)包括募集資金的使用情況、并購(gòu)項(xiàng)目的進(jìn)展情況等。6.3.2監(jiān)管報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映實(shí)際情況。8.監(jiān)管執(zhí)行費(fèi)用8.1費(fèi)用承擔(dān)方8.1.1監(jiān)管執(zhí)行費(fèi)用由并購(gòu)方和募集資金方共同承擔(dān)。8.1.2費(fèi)用承擔(dān)比例由雙方在協(xié)議中約定，或根據(jù)監(jiān)管執(zhí)行服務(wù)的性質(zhì)和范圍協(xié)商確定。8.2費(fèi)用計(jì)算方式8.2.1監(jiān)管執(zhí)行費(fèi)用按照監(jiān)管執(zhí)行服務(wù)的時(shí)間、難度和工作量進(jìn)行計(jì)算。8.2.2具體的計(jì)算公式和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在協(xié)議中明確約定。8.3費(fèi)用支付方式8.3.1監(jiān)管執(zhí)行費(fèi)用應(yīng)在監(jiān)管服務(wù)開始前由并購(gòu)方和募集資金方預(yù)付。8.3.2監(jiān)管服務(wù)結(jié)束后，監(jiān)管執(zhí)行方應(yīng)出具費(fèi)用結(jié)算報(bào)告，雙方應(yīng)按結(jié)算報(bào)告進(jìn)行支付。9.合同期限與終止9.1合同期限9.1.1本協(xié)議的有效期為【年】個(gè)月，自雙方簽字蓋章之日起生效。9.1.2本協(xié)議的期限可根據(jù)實(shí)際情況在協(xié)議中約定，或經(jīng)雙方協(xié)商一致后修改。9.2合同終止條件a)合同約定的終止條件成就；b)合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；c)一方嚴(yán)重違約，另一方給予合理期限后仍未糾正；d)出現(xiàn)不可抗力事件，且雙方協(xié)商一致認(rèn)定合同無(wú)法繼續(xù)履行。9.3合同終止程序9.3.1一方?jīng)Q定終止本協(xié)議時(shí)，應(yīng)提前【天數(shù)】天書面通知對(duì)方。9.3.2收到終止通知后，雙方應(yīng)盡快進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算和協(xié)議解除手續(xù)。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至【仲裁機(jī)構(gòu)名稱】進(jìn)行仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其仲裁規(guī)則和程序進(jìn)行仲裁。10.2.2仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在【天數(shù)】?jī)?nèi)開始協(xié)商解決。10.3.2如協(xié)商不成，任何一方均可向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁。11.法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院11.2.1雙方因本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交至【法院名稱】管轄。12.其他約定12.1不可抗力12.1.1不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。12.1.2發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取措施減輕損失。12.2通知與送達(dá)12.2.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址。12.2.2通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)。12.3合同附件12.3.1本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力。13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.1.1本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2合同修改程序13.2.1本協(xié)議的任何修改需經(jīng)雙方書面同意，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.合同解除與終止14.1合同解除條件14.1.1出現(xiàn)合同終止條件或雙方協(xié)商一致解除合同的情況。14.2合同終止程序14.2.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)盡快進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算和協(xié)議解除手續(xù)。14.3合同解除后的責(zé)任承擔(dān)14.3.1合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與介入條件1.1第三方定義1.1.1“第三方”指在本協(xié)議中，除并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管執(zhí)行方之外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織。1.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。1.2第三方介入條件1.2.1第三方介入需經(jīng)并購(gòu)方、募集資金方和監(jiān)管執(zhí)行方協(xié)商一致同意。1.2.2第三方介入應(yīng)滿足本協(xié)議的目的和原則，不得損害其他各方的合法權(quán)益。2.第三方職責(zé)與權(quán)利2.1第三方職責(zé)2.1.1第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)領(lǐng)域和介入目的，履行相應(yīng)的職責(zé)。2.1.2第三方應(yīng)遵守本協(xié)