個(gè)性化2024資產(chǎn)托管合同法律文檔版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL個(gè)性化2024資產(chǎn)托管合同法律文檔版B版本合同目錄一覽1.資產(chǎn)托管合同的定義與范圍1.1資產(chǎn)托管合同的定義1.2資產(chǎn)托管合同的范圍2.合同雙方的權(quán)益和義務(wù)2.1托管方的權(quán)益和義務(wù)2.2資產(chǎn)所有方的權(quán)益和義務(wù)3.資產(chǎn)的托管與保管3.1資產(chǎn)的托管3.2資產(chǎn)的保管4.資產(chǎn)的管理與運(yùn)用4.1資產(chǎn)的管理4.2資產(chǎn)的運(yùn)用5.收益分配與費(fèi)用支付5.1收益分配5.2費(fèi)用支付6.風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)性6.1風(fēng)險(xiǎn)控制6.2合規(guī)性7.合同的變更與終止7.1合同的變更7.2合同的終止8.爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議的解決方式9.合同的生效、修改和解除9.1合同的生效9.2合同的修改9.3合同的解除10.違約責(zé)任10.1托管方的違約責(zé)任10.2資產(chǎn)所有方的違約責(zé)任11.保密條款11.1保密信息的定義11.2保密義務(wù)11.3保密期限12.法律適用與爭(zhēng)議解決12.1法律適用12.2爭(zhēng)議解決13.其他條款13.1通知和送達(dá)13.2合同的副本13.3合同的修訂歷史14.合同的簽署14.1簽署的條件14.2簽署的程序第一部分：合同如下：第一條資產(chǎn)托管合同的定義與范圍1.1資產(chǎn)托管合同的定義1.2資產(chǎn)托管合同的范圍本合同的資產(chǎn)范圍包括但不限于：股票、債券、基金、現(xiàn)金、其他金融資產(chǎn)及非金融資產(chǎn)。甲方應(yīng)確保托管資產(chǎn)的合法性、有效性和可轉(zhuǎn)讓性，并承擔(dān)因資產(chǎn)不合法、無(wú)效或不可轉(zhuǎn)讓而引起的一切責(zé)任。第二條合同雙方的權(quán)益和義務(wù)2.1托管方的權(quán)益和義務(wù)2.1.1托管方的權(quán)益（1）乙方按照甲方的指示和本合同的約定，對(duì)甲方的資產(chǎn)進(jìn)行托管、保管、管理和運(yùn)用，并有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為甲方提供資產(chǎn)管理建議。（2）乙方有權(quán)按照約定收取托管費(fèi)用和收益。2.1.2托管方的義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照甲方的指示和本合同的約定，履行托管、保管、管理和運(yùn)用資產(chǎn)的義務(wù)，確保資產(chǎn)的安全、合規(guī)和有效增值。（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告資產(chǎn)托管情況，包括但不限于資產(chǎn)的凈值、收益、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。（3）乙方應(yīng)保證其托管資產(chǎn)的管理和運(yùn)用不違反相關(guān)法律法規(guī)，不損害甲方的合法權(quán)益。2.2資產(chǎn)所有方的權(quán)益和義務(wù)2.2.1資產(chǎn)所有方的權(quán)益（1）甲方應(yīng)按照約定向乙方支付托管資產(chǎn)的托管費(fèi)用和收益。（2）甲方有權(quán)按照約定，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行查詢(xún)、調(diào)整、贖回和處置。2.2.2資產(chǎn)所有方的義務(wù)（1）甲方應(yīng)確保其托管資產(chǎn)的合法性、有效性和可轉(zhuǎn)讓性，并承擔(dān)因資產(chǎn)不合法、無(wú)效或不可轉(zhuǎn)讓而引起的一切責(zé)任。（2）甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供與托管資產(chǎn)相關(guān)的資料和信息，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第三條資產(chǎn)的托管與保管3.1資產(chǎn)的托管乙方作為托管人，應(yīng)按照甲方的指示和本合同的約定，對(duì)甲方的托管資產(chǎn)進(jìn)行托管，包括但不限于資產(chǎn)的保管、結(jié)算、估值、報(bào)告等。3.2資產(chǎn)的保管乙方應(yīng)確保托管資產(chǎn)的安全，采取有效措施，防止資產(chǎn)的丟失、損壞、盜竊等風(fēng)險(xiǎn)。托管資產(chǎn)的保管應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第四條資產(chǎn)的管理與運(yùn)用4.1資產(chǎn)的管理乙方應(yīng)根據(jù)甲方的指示和本合同的約定，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)、合理的管理，包括但不限于資產(chǎn)的投資、配置、調(diào)整等。4.2資產(chǎn)的運(yùn)用乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的要求，運(yùn)用托管資產(chǎn)進(jìn)行投資，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。乙方應(yīng)按照約定方式，將資產(chǎn)運(yùn)用結(jié)果及時(shí)告知甲方。第五條收益分配與費(fèi)用支付5.1收益分配乙方應(yīng)按照本合同的約定，將托管資產(chǎn)的收益分配給甲方。收益分配的方式、時(shí)間和比例等，由雙方在合同中約定。5.2費(fèi)用支付乙方應(yīng)按照本合同的約定，向甲方收取托管費(fèi)用。托管費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)、支付方式和時(shí)間等，由雙方在合同中約定。第六條風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)性6.1風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)托管資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制，確保資產(chǎn)的安全。6.2合規(guī)性乙方應(yīng)確保其托管、保管、管理和運(yùn)用資產(chǎn)的行為，符合相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，不得從事任何違法違規(guī)行為。第八條爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議的解決方式凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交甲方所在地人民法院訴訟解決。第九條合同的生效、修改和解除9.1合同的生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同的修改合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，作為本合同的附件，具有同等法律效力。9.3合同的解除在合同有效期內(nèi)，除非符合法律規(guī)定和合同約定的解除條件，否則任何一方不得單方面解除合同。雙方經(jīng)協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂解除協(xié)議，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十條違約責(zé)任10.1托管方的違約責(zé)任托管方未履行本合同項(xiàng)下義務(wù)，或違反本合同的其他約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。10.2資產(chǎn)所有方的違約責(zé)任資產(chǎn)所有方未履行本合同項(xiàng)下義務(wù)，或違反本合同的其他約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。第十一條保密條款11.1保密信息的定義保密信息是指本合同簽訂過(guò)程中及合同有效期內(nèi)，雙方在商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人信息等方面未公開(kāi)且具有保密性的信息。11.2保密義務(wù)雙方對(duì)保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露。11.3保密期限保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同解除或終止之日起兩年。第十二條其他條款12.1通知和送達(dá)雙方通過(guò)電子郵件、快遞等方式發(fā)送通知和文件，均視為有效送達(dá)。12.2合同的副本本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。雙方簽字（或蓋章）后，兩份合同具有同等法律效力。12.3合同的修訂歷史本合同的修訂歷史如下：（1）2023年10月1日，雙方簽訂《個(gè)性化2024資產(chǎn)托管合同法律文檔版B版》；（2）2023年10月15日，雙方簽訂《個(gè)性化2024資產(chǎn)托管合同法律文檔版B版》修訂版；（3）2023年10月30日，雙方簽訂《個(gè)性化2024資產(chǎn)托管合同法律文檔版B版》最終版。第十三條法律適用與爭(zhēng)議解決13.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.2爭(zhēng)議解決如本合同的任何條款與中華人民共和國(guó)法律相抵觸，該條款將按法律規(guī)定重新解釋或調(diào)整，其他條款仍然有效。雙方同意，凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，在友好協(xié)商解決不成的情況下，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交甲方所在地人民法院訴訟解決。第十四條合同的簽署14.1簽署的條件本合同在雙方充分了解合同內(nèi)容，明確各自權(quán)利和義務(wù)的基礎(chǔ)上簽訂。14.2簽署的程序雙方簽署本合同時(shí)，應(yīng)加蓋公章，并由授權(quán)代表簽字。授權(quán)代表應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂本合同。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：《資產(chǎn)清單》詳細(xì)列出甲方托管資產(chǎn)的具體信息，包括但不限于資產(chǎn)的名稱(chēng)、數(shù)量、類(lèi)型、價(jià)值等。附件2：《托管費(fèi)用明細(xì)表》詳細(xì)列出乙方托管資產(chǎn)所需收取的托管費(fèi)用，包括費(fèi)率、計(jì)算方式、支付時(shí)間等。附件3：《收益分配方案》詳細(xì)列出乙方托管資產(chǎn)收益的分配方式、分配時(shí)間、分配比例等。附件4：《風(fēng)險(xiǎn)控制措施》詳細(xì)列出乙方應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控的方法。附件5：《合規(guī)性文件》提供乙方合規(guī)性的相關(guān)文件，包括但不限于合規(guī)政策、內(nèi)部控制制度等。附件6：《授權(quán)書(shū)》授權(quán)代表簽字人的授權(quán)書(shū)，明確授權(quán)代表的簽字范圍和權(quán)限。附件7：《保密協(xié)議》詳細(xì)列出雙方在保密信息方面的義務(wù)和保密期限等。附件8：《爭(zhēng)議解決方式》詳細(xì)列出雙方在爭(zhēng)議解決方面的選擇，包括訴訟或仲裁等。附件9：《合同修訂歷史》詳細(xì)列出本合同的修訂歷史，包括修訂日期、修訂內(nèi)容等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.托管方未按照合同約定履行托管、保管、管理和運(yùn)用資產(chǎn)的義務(wù)。2.托管方未按照約定時(shí)間向甲方報(bào)告資產(chǎn)托管情況。3.托管方未保證其托管資產(chǎn)的管理和運(yùn)用不違反相關(guān)法律法規(guī)。4.資產(chǎn)所有方未按照約定向乙方支付托管費(fèi)用和收益。5.資產(chǎn)所有方未按照約定對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行查詢(xún)、調(diào)整、贖回和處置。責(zé)任認(rèn)定：1.托管方的違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。2.資產(chǎn)所有方的違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。示例說(shuō)明：若托管方未按照合同約定履行托管義務(wù)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失，則托管方需向甲方支付違約金，并賠償因違約導(dǎo)致的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.資產(chǎn)托管合同：指由資產(chǎn)所有方與托管方簽訂的，資產(chǎn)所有方將其合法擁有的資產(chǎn)交由托管方進(jìn)行托管、保管、管理和運(yùn)用，并按照約定支付托管費(fèi)用，托管方按照資產(chǎn)所有方的指示和合同的約定進(jìn)行托管、保管、管理和運(yùn)用資產(chǎn)，并按照約定支付收益的合同。2.資產(chǎn)所有方：指將資產(chǎn)托管